Щодо внесення змін та скасування рішень Біржової Ради ПФТС щодо цінової нестабільності

Для облігацій місцевих позик:

- номінальна вартість серії випуску облігацій складає суму, не меншу 1000000 грн.;

- середньомісячна вартість біржових угод з облігаціями цієї серії випуску протягом останніх 6 місяців складає не менше 100000 грн.

Для цінних паперів інститутів спільного інвестування, у тому числі акцій корпоративних інвестиційних фондів:

- інститут спільного інвестування існує не менше одного року;

- вартість чистих активів інституту спільного інвестування на останню звітну дату складає не менше 10000000 грн.;

- середньомісячна вартість біржових угод з цінними паперами інституту спільного інвестування протягом останніх 6 місяців складає не менше 50000 грн.

Показники щодо ринкової капіталізації емітента, кількості укладених біржових угод, кількості виконаних біржових контрактів, середньомісячної вартості біржових угод з акціями емітента, середньомісячної вартості біржових угод з облігаціями певної серії випуску емітента та показники щодо середньомісячної вартості біржових угод з цінними паперами інституту спільного інвестування визначаються Біржею без урахування їх значень на інших фондових біржах.

За рішенням Ради можуть встановлюватися додаткові вимоги для внесення та перебування цінних паперів у біржовому реєстрі.

5.1.4. Розподіл цінних паперів (фінансових інструментів) між відповідними рівнями котирувальних списків здійснюється за параметрами ліквідності, показниками фінансово-господарської діяльності, рівнем корпоративного управління та іншими вимогами щодо цінних паперів (фінансових інструментів) та їх емітентів, встановлених чинним законодавством та додаткових вимог, встановлених Радою.

5.1.5. Лістинговим цінним паперам та іншим фінансовим інструментам в межах відповідного рівня лістингу можуть присвоюватися додаткові категорії за критеріями та на умовах, встановлених Радою.

5.1.6. При включенні цінного паперу (фінансового інструменту) до біржового списку йому надається реєстраційний код.

5.1.7. До торгів на Біржі допускаються цінні папери та інші фінансові інструменти, що перебувають в обігу, а також в процесі розміщення, відповідно до законодавства.

5.1.8. До вільного обігу та проходження процедури лістингу на біржі допускаються цінні папери інститутів спільного інвестування закритого типу. Цінні папери інститутів спільного інвестування інтервального типу допускаються до обігу на біржі з урахуванням обмежень, передбачених чинним законодавством.

5.1.9. Цінні папери та інші фінансові інструменти, обіг яких здійснюється на Біржі, можуть перебувати у біржовому списку Біржі не більше 60 календарних днів без проведення за ними біржових торгів. У разі непроведення біржових торгів протягом 60 календарних днів за цінними паперами та іншими фінансовими інструментами такі цінні папери та інші фінансові інструменти виключаються із біржового списку, крім цінних паперів, що знаходяться у процесі розміщення або пропонуються до продажу на Біржі у процесі приватизації, інших фінансових інструментів.

5.2. Для допуску (лістингу) цінних паперів, а також протягом всього терміну знаходження цінних паперів в біржовому реєстрі, цінні папери та їх емітенти повинні відповідати вимогам чинного законодавства, а також додатковим критеріям, що встановлюються Радою в інтересах ринку цінних паперів та інвесторів.

5.3. Внесення цінних паперів (фінансових інструментів) до біржового реєстру здійснюється за ініціативи емітента цих цінних паперів (фінансових інструментів).

Допуск до торгівлі без внесення до біржового реєстру може здійснюватися за ініціативою емітента, члена Біржі, Біржі, компанії з управління активами (щодо цінних паперів інститутів спільного інвестування, які містяться в управлінні компанії з управління активами), іншої особи, у тому числі державного органу, які мають право брати участь у біржових торгах згідно із законодавством.

Допуск цінних паперів (фінансових інструментів), що перебувають в обігу, до торгівлі без внесення до біржового реєстру здійснюється за умови виконання таких вимог:

- здійснено державну реєстрацію випуску цінних паперів чи фінансових інструментів (якщо чинним законодавством передбачена державна реєстрація);

- заявником подано документи, передбачені пунктом 5.4.2 цих Правил;

- заявник взяв на себе зобов'язання, передбачені пунктом 5.6.2 цих Правил;

- заявником укладено договір з біржею.

Внесення цінних паперів (фінансових інструментів), що перебувають в процесі розміщення, до біржового списку без їх внесення до біржового реєстру здійснюється за умови виконання таких вимог:

- заявником подано документи, передбачені пунктом 5.4.3 цих Правил;

- заявником укладено договір з біржею.

Допуск цінних паперів та інших фінансових до торгівлі в якості позалістингових здійснюється за рішенням уповноваженого підрозділу Біржі шляхом укладання договору з Біржею.

Договором між біржею та ініціатором допуску цінних паперів (фінансових інструментів) або рішенням структурного підрозділу Біржі про допуск можуть встановлюватися додаткові, крім визначених цими Правилами вимоги щодо допуску цінних паперів (фінансових інструментів) до торгівлі як позалістингових.

5.4. Для проходження процедури допуску заявником подається до уповноваженого підрозділу Біржі заява, а також:

5.4.1. Для проходження лістингу:

- Анкета цінного паперу (Додаток 3);

- Копія свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів;

- Копія проспекту емісії цінних паперів, зареєстрованого в ДКЦПФР, копія зареєстрованого в ДКЦПФР звіту про розміщення цінних паперів;

- Фінансова звітність емітента за три попередні роки та проміжна фінансова звітність за поточний період: Баланс, Звіт про фінансові результати;

- Аудиторський висновок до фінансової звітності за останній звітний рік;

- Річний звіт емітента за останній звітний період

- Відомості про адміністративні санкції, що були накладені на емітента державними органами, судом протягом останніх трьох років;

- Відомості про власників великих пакетів (10 відсотків і більше) акцій;

- Довідка, підписана уповноваженою особою емітента, про те, що емітент, цінні папери якого заявляються для внесення до біржового реєстру, не визнаний банкрутом та до нього не застосовується ліквідаційна процедура;

- За бажанням заявника - відомості щодо ділової активності, виробництва, інвестиційних програм та планів, корпоративного управління.

5.4.2. Для допуску цінних паперів (фінансових інструментів), що перебувають в обігу, до торгівлі як позалістингових:

- анкета цінного паперу (Додаток 3);

- копія свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів або довідка ДКЦПФР, яка містить дані щодо державної реєстрації випуску цінного паперу або іншого фінансового інструменту (у разі, якщо державна реєстрація випуску передбачена законодавством України);

- копія зареєстрованого в ДКЦПФР проспекту емісії цінних паперів або іншого документу, що містить офіційну інформацію про випуск цінних паперів, оприлюднення якої здійснено емітентом відповідно до вимог чинного законодавства, (подається лише для допуску облігацій та цінних паперів інститутів спільного інвестування);

- копія річного звіту емітента цінних паперів за останній звітний період (подається у випадку, якщо документи подаються заявником після закінчення передбаченого законодавством граничного терміну подання річного звіту емітента за попередній звітний рік до ДКЦПФР; якщо документи подаються заявником до закінчення вказаного терміну, заявником замість копії річного звіту за останній звітний період подається копія річного звіту за попередній звітний період та письмове зобов'язання про надання копії річного звіту емітента за останній звітний період у місячний строк після закінчення передбаченого законодавством граничного терміну подання вказаного звіту до ДКЦПФР; якщо емітент є акціонерним товариством, разом з письмовим зобов'язанням про надання річного звіту емітента надається довідка, яка повинна містити інформацію про вартість чистих активів емітента, розмір статутного капіталу емітента та інформацію про зареєстровані випуски акцій (загальну суму випуску, форму випуску, форму існування, номінал, номер та дата свідоцтва про випуск акцій));

- довідка, підписана уповноваженою особою емітента, про те, що емітент, цінні папери якого заявляються для внесення до біржового списку, не визнаний банкрутом та до нього не застосовується ліквідаційна процедура.

5.4.3. Для внесення цінних паперів (фінансових інструментів), що перебувають в процесі розміщення, до біржового списку без їх внесення до біржового реєстру:

- анкета цінного паперу (фінансового інструменту) (Додаток 3);

- копія проспекту емісії цінних паперів або фінансових інструментів (офіційної інформації про випуск), зареєстрованого в ДКЦПФР (якщо процедура випуску цінних паперів (фінансових інструментів) передбачає реєстрацію проспекту емісії або іншої офіційної інформації про випуск в Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку);

- копія тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів (вказаний документ не подається для внесення до біржового списку фінансових інструментів, цінних паперів інститутів спільного інвестування та інших цінних паперів, процедура випуску яких не передбачає отримання тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів).

5.5. За достовірність інформації, яка міститься в документах, наданих заявником, останній несе відповідальність згідно чинного законодавства.

5.6. Обов'язки заявника.

5.6.1. Якщо заявником цінного паперу (фінансового інструменту) для проходження процедури допуску виступає емітент, крім інших обов'язків, емітент зобов'язаний:

- подавати Біржі звітну інформацію про результати фінансово-господарської діяльності емітента, яка подається ДКЦПФР - протягом десяти робочих днів з дати подання до ДКЦПФР;

- подавати Біржі особливу та іншу інформацію, яка повинна оприлюднюватися відповідно до Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" - не пізніше дня оприлюднення;

- повідомляти про зміни відомостей, вказаних в анкеті цінних паперів шляхом надання нової анкети цінних паперів - протягом п'яти робочих днів.

5.6.2. Якщо заявником цінного паперу (фінансового інструменту) для проходження процедури допуску до торгівлі на ринку котировок виступає учасник торгів, такий учасник торгів, крім інших обов'язків, повинен взяти зобов'язання по підтриманню:

- двосторонніх котировок протягом не менше 30 (тридцяти) робочих днів з моменту включення цінного паперу (фінансового інструменту) до біржового списку.

5.6.3. Радою можуть встановлюватися додаткові вимоги щодо наявності та параметрів заявок/котировок для перебування цінних паперів (фінансових інструментів) в котирувальному списку 1 чи 2 рівня.

5.7. Процедура розгляду заяви та документів передбачає здійснення Біржею таких дій:

- проведення експертизи відповідності цінного паперу (фінансового інструменту) встановленим у цьому розділі вимогам щодо проходження процедури допуску;

- отримання за необхідністю від заявника додаткової інформації, що є необхідною для прийняття рішення про включення цінного паперу (фінансового інструменту) до біржового списку;

- інформування заявника про прийняте рішення із зазначенням, у разі прийняття рішення щодо відмови у включенні цінного паперу (фінансового інструменту) до біржового списку, підстав такого рішення.

5.8. Рішення про включення або відмову у включенні цінних паперів (фінансових інструментів) до біржового реєстру або як позалістингових приймається відповідним структурним підрозділом Біржі не пізніше 5 робочих днів з моменту отримання від заявника заяви та документів.

5.9. Біржа повідомляє про своє рішення заявника, який подав заяву, протягом 5 робочих днів з дня надходження заяви та документів, або, якщо Біржа буде вимагати від емітента додаткових відомостей, протягом 5 робочих днів з дня надходження цих відомостей.

5.10. Підставами для прийняття рішення про відмову у включенні цінного паперу (фінансового інструменту) до біржового списку можуть бути:

- невідповідність емітента та цінного паперу (фінансового інструменту) вимогам, встановленим цими Правилами для включення цінних паперів (фінансових інструментів) до біржового списку;

- невиконання заявником пп. 5.4 - 5.6 цих Правил.

- недостовірність даних у документах, наданих заявником для включення цінних паперів (фінансових інструментів) до біржового списку.

5.11. Рішення про відмову у включенні цінного паперу (фінансового інструменту) до біржового реєстру або як позалістингових може бути оскаржене протягом 3 робочих днів після його одержання заявником, для чого заявник за даним цінним папером (фінансовим інструментом) у вказаний термін має надати мотивовану письмову заяву до Ради та копію до відповідного структурного підрозділу Біржі. В цьому випадку рішення про включення або відмову у включенні цінного паперу (фінансового інструменту) до біржового списку приймається Радою. Рішення Ради про відмову у включенні цінного паперу (фінансового інструменту) до біржового списку є остаточним.

5.12. Рішення про включення цінного паперу (фінансового інструменту) до біржового списку набуває чинності з дати підписання Біржею із заявником договору про допуск (лістинг), якщо пізніша дата не встановлена самим рішенням.

5.13. За наявності рішення про включення цінних паперів (фінансових інструментів) до біржового реєстру, заявник зобов'язаний укласти договір про підтримання лістингу із біржею, предметом якого є порядок та обсяг інформації, що розкривається заявником та сплата заявником послуг про включення та підтримання цінного паперу (фінансового інструменту) в Біржовому списку.

5.14. Протягом трьох робочих днів з дати набуття чинності рішення про включення цінного паперу (фінансового інструменту) до Біржового списку відповідним структурним підрозділом Біржі здійснюється:

- внесення відповідних змін до Біржового списку

- повідомлення заявника про набуття чинності рішення;

- повідомлення емітента про включення цінного паперу (фінансового інструменту) до Біржового списку;

- оприлюднення інформації про рішення на веб-сайті Біржі.

Допуск цінних паперів оголошується через офіційне повідомлення, яке розміщується на веб-сайті Біржі. У повідомленні вказуються умови котирування та дата першого котирування.

Біржовий список цінних паперів (фінансових інструментів), допущених до котирування на Біржі оприлюднюється біржею через веб-сайт.

5.15. Рівень лістингу цінних паперів (фінансових інструментів) може бути змінено.

Цінні папери (фінансові інструменти) можуть бути за рішенням відповідного структурного підрозділу Біржі переведені з котирувального списку 1 рівня лістингу до котирувального списку 2 рівня лістингу у випадку, якщо вони не відповідають вимогам, встановленим для 1 рівня лістингу і відповідають вимогам, встановленим для 2 рівня лістингу.

Цінні папери (фінансові інструменти) можуть бути за рішенням відповідного структурного підрозділу Біржі переведені з котирувального списку 2 рівня лістингу до котирувального списку 1 рівня лістингу у випадку, якщо вони відповідають вимогам, встановленим для 1 рівня лістингу.

5.16. Процедура контролю за дотриманням емітентами та учасниками торгів вимог лістингу має на меті підтвердження відповідності цінних паперів (фінансових інструментів) та їх емітентів, що є включеними до Біржового реєстру, вимогам законодавства України та цих Правил, та включає в себе:

- заходи щодо отримання інформації про емітента та умови обігу цінного паперу (фінансового інструменту), який допущений до торгів на Біржі;

- контроль за відповідністю емітента, цінного паперу (фінансового інструменту) вимогам, що вказані в цьому розділі.

5.17. Виконання процедури контролю покладається на відповідний структурний підрозділ Біржі.

5.18. Контроль за виконанням вимог щодо емітента, які встановлені цим розділом здійснюється на підставі інформації, що розкривається емітентом згідно з чинним законодавством України, відомостей, що надаються заявником згідно з вимогами цього розділу Правил, а також інформації, що публікується інформаційними агентствами або надається будь-яким членом Біржі, а також під час здійснення біржею заходів щодо нагляду та контролю за торгами на Біржі.

5.19. У випадку отримання інформації про здійснення емітентом, цінний папір (фінансовий інструмент) якого включений до біржового списку, дій, які призводять до змін хоча б одного з основних параметрів даного цінного паперу (фінансового інструменту) або порушення прав власників цінних паперів (фінансових інструментів), порушення вимог чинного законодавства України стосовно умов випуску та обігу, а також прав власників цінних паперів (фінансових інструментів), відповідний структурний підрозділ Біржі:

- вирішує питання про можливість та необхідність тимчасового призупинення торгів з цінними паперами (фінансовими інструментами), у яких змінюються параметри або по відношенню до яких було допущене порушення, в порядку, встановленому органами управління Біржі;

- звертається за одержанням роз'яснень безпосередньо до заявника або емітента, за одержанням інформації до уповноважених державних органів та інших осіб;

- надсилає, за необхідністю, письмове повідомлення емітенту про те, що наслідком його дій може стати порушення прав власників цінних паперів (фінансових інструментів) емітента;

- надає відповідне оголошення учасникам торгів про зміст змін, нові параметри цінного паперу (фінансового інструменту) та дату набуття чинності цих змін, вносить з дати набуття чинності цих змін зміни до Біржового списку;

- надсилає повідомлення відповідним державним регулюючим органам;

- за наявністю передбачених цими Правилами підстав здійснює виключення цінних паперів (фінансових інструментів) із Біржового списку.

5.20. Відомості про призупинення торгів цінними паперами (фінансовими інструментами), виключення цінних паперів (фінансових інструментів) із Біржового списку, а також відомості про зміст змін, нові параметри цінного паперу (фінансового інструменту) та дату набуття чинності цих змін оприлюднюються Біржею на її вебсайті засобами торгової системи.

5.21. Питання про припинення торгівлі на Біржі цінним папером (фінансовим інструментом) розглядається Біржею за таких підстав:

5.21.1. припинення емітента, про що інформація оприлюднена у порядку, встановленому законодавством;

5.21.2. невідповідності емітента та його цінних паперів вимогам законодавства, що визначають умови перебування в біржовому реєстрі за відповідним рівнем лістингу, цим Правилам;

5.21.3. невідповідності вимогам правил Біржі, що визначають умови перебування у біржовому списку як позалістингових цінних паперів;

5.21.4. невідповідності вимогам законодавства, що визначають умови перебування цінних паперів у біржовому списку;

5.21.5. прийняття ДКЦПФР рішення про анулювання випуску;

5.21.6. визнання емісії недобросовісною;

5.21.7. призупинення, припинення ДКЦПФР обігу та укладання угод за цінними паперами емітента;

5.21.8. закінчення строку обігу цінних паперів;

5.21.9. застосування до емітента ліквідаційної процедури, про що інформація оприлюднена у порядку, встановленому законодавством, крім цінних паперів емітентів, що пропонуються до продажу на Біржі у процесі приватизації;

5.21.10. нерозкриття емітентом цінних паперів, які знаходяться у біржовому реєстрі, інформації перед Біржею, якщо надання такої інформації передбачено правилами Біржі та договором між Біржею та емітентом;

5.21.11. за заявою емітента (для лістингових цінних паперів), з урахуванням порядку лістингу та делістингу.

За наявності заяви емітента (для лістингових цінних паперів) або ініціатора внесення до біржового списку (для позалістингових цінних паперів) про припинення торгівлі цінним папером (фінансовим інструментом) Біржа може, в інтересах інвесторів, встановлювати термін обігу цінних паперів на Біржі до припинення торгівлі.

5.22. Підставами для розгляду питання про делістинг цінного паперу (фінансового інструменту) можуть бути:

5.22.1. ліквідація емітента;

5.22.2. прийняття регулюючим органом рішення про визнання випуску таким, що не відбувся;

5.22.3. прийняття регулюючим органом рішення про анулювання випуску;

5.22.4. порушення емітентом вимог чинного законодавства України та нормативних актів ДКЦПФР, в тому числі стосовно прав власників цінних паперів (фінансових інструментів);

5.22.5. ненадання заявником інформації, обсяг і терміни надання якої встановлені цими Правилами;

5.22.6. зміна основних параметрів цінного паперу (фінансового інструменту), що є включеним до Біржового списку без надання заявником відповідної інформації;

5.22.7. заява, що була надана членом Біржі чи емітентом даного цінного паперу (фінансового інструменту), яка б містила об'єктивну причину необхідності виключення цінного паперу (фінансового інструменту) із Біржового реєстру;

5.22.8. порушення емітентом умов Договору про підтримання лістингу цінних паперів;

5.22.9. закінчення терміну обігу цінних паперів (фінансових інструментів);

5.22.10. незначне співвідношення щоденного обсягу операцій щодо даного цінного паперу (фінансових інструментів) до загальної кількості цих цінних паперів, яка перебуває в обігу, та до кількості котировок за рік;

5.22.11. відсутність виплати відсотків, дивідендів чи погашень протягом останніх трьох років;

5.22.12. незначне співвідношення кількості цінних паперів, які знаходяться у власників невеликих пакетів, до їх загальної кількості;

5.22.13. порушення емітентом своїх зобов'язань щодо інформування власників цінних паперів та Біржі про свою діяльність;

5.22.14. порушення Правил Біржі;

5.22.15. порушення прав власників цінних паперів (фінансових інструментів);

5.22.16. подання заяви про неплатоспроможність емітента.

5.23. Рішення про делістинг цінних паперів (фінансових інструментів) приймається відповідним структурним підрозділом Біржі.

5.24. Рішення про делістинг цінного паперу (фінансового інструменту) набуває чинності з дати його прийняття, якщо інше не встановлене таким рішенням.

5.25. Рішення про делістинг цінних паперів (фінансових інструментів) може бути оскаржене протягом п'яти робочих днів після його оприлюднення, для чого емітент або член Біржі, у вказаний термін, має надати письмову заяву до Ради та копію до відповідного структурного підрозділу Біржі.

5.26. У випадку прийняття рішення про виключення із Біржового списку цінного паперу (фінансового інструменту), структурний підрозділ Біржі протягом одного робочого дня з дати набуття чинності такого рішення має:

- надати розпорядження про припинення торгів даним цінним папером (фінансовим інструментом) на Біржі;

- внести зміни до Біржового списку;

- оприлюднити інформацію про рішення на веб-сайті Біржі;

- повідомити учасників торгів про назву, код цінного паперу (фінансового інструменту), щодо якого було прийняте рішення про виключення із Біржового списку, дату набуття чинності такого рішення і дату, до котрої рішення може бути оскаржене;

- надати заявнику даного цінного паперу (фінансового інструменту) повідомлення, яке б містило: дату набуття чинності такого рішення, дату, до котрої рішення може бути оскаржене, а також причину, за якою цінний папір (фінансовий інструмент) був виключений із Біржового списку.

5.27. Дата фактичного виключення цінного паперу із Біржового списку оприлюднюється на веб-сайті Біржі.

5.28. За ініціативою емітента цінного паперу у випадку відповідності показників діяльності емітента вимогам до лістингових цінних паперів, що встановлені цими Правилами, відповідним структурним підрозділом Біржі може бути прийняте рішення про переведення цінного паперу з категорії позалістингових цінних паперів до відповідного рівня лістингу біржового реєстру. У випадку невідповідності показників діяльності емітента вимогам до лістингових цінних паперів, що встановлені цими Правилами, відповідним структурним підрозділом Біржі може бути прийняте рішення про переведення цінного паперу з біржового реєстру до категорії позалістингових цінних паперів.

5.29. Біржовий список, що ведеться Біржею містить: найменування та ідентифікаційний код за ЄДРПОУ емітента; міжнародний ідентифікаційний номер (у разі, коли його наявність передбачена законодавством), реєстраційний код Єдиного державного реєстру інститутів спільного інвестування для цінних паперів інститутів спільного інвестування, вид цінного папера або іншого фінансового інструменту; номінальну вартість; кількість цінних паперів або інших фінансових інструментів відповідного виду в обігу; кількість цінних паперів у випуску (для облігацій); дані щодо державної реєстрації випуску цінного паперу та іншого фінансового інструменту (у разі, якщо державна реєстрація випуску передбачена законодавством); інші показники, необхідні для ідентифікації цінного папера або іншого фінансового інструменту; рівень лістингу; дату внесення (виключення) цінного папера або іншого фінансового інструменту до (з) біржового списку, інші відомості за рішенням органів Біржі.

6.1. Організація та проведення біржових торгів на вторинному ринку.

Укладання угод з цінними паперами (фінансовими інструментами) на Біржі здійснюється за технологіями ринку котировок, ринку заявок або одностороннього аукціону, як визначено в розділах 7 - 9, 11 цих Правил у відповідних режимах торгів.

Продаж пакетів акцій відкритих акціонерних товариств, що належать державі, за участю Фонду державного майна України, здійснюється шляхом проведення аукціону згідно вимог розділу 10 цих Правил.

Торги державними цінними паперами за участю НБУ здійснюється за технологією ринку заявок, з особливостями, встановленими розділом 11 цих Правил, в режимах торгів, встановлених рішенням органів управління Біржі.

6.2. Організація та проведення біржових торгів на первинному ринку.

Первинний ринок цінних паперів - сукупність правовідносин, пов'язаних з розміщенням цінних паперів.

Укладання угод на первинному ринку з цінними паперами (фінансовими інструментами) на Біржі здійснюється за технологією одностороннього аукціону, як визначено в розділі 9 цих Правил.

6.3. Оформлення та облік документів, які використовуються при укладанні біржової угоди та виконанні біржових контрактів здійснюється відповідно до вимог чинного законодавства, цих Правил, рішень органів Біржі.

Складання, оформлення та облік документів може здійснюватися за допомогою технічних засобів, зокрема електронної торговельної системи Біржі. Біржею та учасниками торгів можуть використовуватися електронні документи, відтворення підпису за допомогою засобів механічного або іншого копіювання, електронно-числового підпису або іншого аналога власноручного підпису, відповідно до законодавства України.

На біржі можуть застосовуватися стандартні форми документів, реквізитний склад яких встановлюється Радою Директорів Біржі.

Склад документів, що використовується при взаємодії Біржі із розрахунковими установами, встановлюється, із додержанням вимог законодавства, договорами Біржі з такими установами.

Облік документів на Біржі може здійснюватися шляхом їх нумерації, групування та ведення реєстрів, згідно вимог чинного законодавства та наказів керівника Біржі.

Біржа здійснює зберігання документів відповідно до вимог чинного законодавства.

6.4. Якщо інше не встановлене Правилами Біржі, заявки/котировки повинні містити наступну інформацію:

- присвоєний біржею реєстраційний код цінного паперу(фінансового інструменту);

- направленість котировки, заявки (купівля або продаж);

- кількість цінних паперів (фінансових інструментів);

- ціну одного цінного паперу (фінансових інструментів);

- умови виконання розрахунків;

- термін виконання розрахунків (інформація не міститься в заявках, виставлених в режимах ринку заявок);

- ідентифікатори рахунків, з використанням яких відбуватимуться розрахунки за угодою (біржовим контрактом), укладеною на підставі поданої заявки;

- іншу інформацію, передбачену рішенням Ради Директорів Біржі (найменування режиму торгів, інформацію щодо можливості часткового задоволення заявки, інформацію стосовно учасника біржових торгів, код ЄДРПОУ учасника біржових торгів, дані про зберігача, який забезпечує виконання розрахунків тощо).

Заявки/котировки можуть містити умови зворотнього викупу цінних паперів (фінансових інструментів).

6.5. Ціни визначаються в розрахунку за один цінний папір, торговельною системою може додатково розраховуватися дохідність для боргових цінних паперів.

6.6. Реєстрація ідентифікатору рахунків учасника торгів здійснюється відповідальною особою Біржі за умови надання учасником торгів у письмовій формі заяви за формою, що встановлюється рішенням Ради Директорів Біржі.

6.7. Реєстрація ідентифікатору рахунків здійснюється протягом трьох робочих днів з дати отримання заяви в порядку, визначеному Радою директорів Біржі.

6.8. Заявка вважається введеною до електронної торговельної системи з моменту її внесення до бази даних ПФТС.

6.9. Укладення угоди (біржового контракту) за заявками учасників торгів відбувається в момент співпадіння істотних умов зареєстрованих учасниками торгів в торговельній системі Біржі заявок на купівлю та заявок на продаж за технологіями, визначеними цими Правилами та іншими внутрішніми документами Біржі.

6.10. При співпадінні істотних умов заявки учасника торгів на продаж цінних паперів із істотними умовами заявки учасника торгів на купівлю цінних паперів (які зареєстровані організатором торгівлі), електронною торговельною системою Біржі на підставі даних, що містяться у заявках, здійснюється формування біржової угоди (біржового контракту) у формі електронного документу.

Істотними умовами заявок учасників торгів є умови щодо фінансового інструментів, їх кількості, ціни купівлі/продажу, строків проведення розрахунків, а також інші умови заявок, обов'язковість визначення яких встановлена органом управління Біржі.

Часткове співпадіння умов заявок учасників торгів на купівлю та продаж щодо кількості цінних паперів (фінансових інструментів) вважається співпадінням умов заявок щодо кількості цінних паперів (фінансових інструментів), якщо заявки передбачають можливість часткового виконання заявки.

6.11. За рішенням органів управління на Біржі в режимах торгів ринку заявок, ринку котировок та одностороннього аукціону може бути запроваджено укладання угод за участі Центрального контрагента відповідно до вимог законодавства.

6.12. Особливості укладання угод за участі Центрального контрагента.

6.12.1. Подання Учасником торгів заявки означає, що Учасник торгів подав, а Центральний контрагент отримав оферту на укладення угоди відповідно до цих Правил.

6.12.2. В момент подання зустрічної заявки по відношенню до поданої заявки, Центральний контрагент зобов'язаний прийняти (акцептувати) адресовані йому оферти, зроблені шляхом подання вказаних заявок. При цьому кількість цінних паперів та ціна угоди визначаються згідно вимог глави IV цих Правил.

6.12.3. Центральний контрагент акцептує оферти, які виставили учасники торгів, шляхом направлення їм відповідного повідомлення з інформацією про кількість та ціну цінних паперів, що є предметом угоди. Вказані повідомлення не є заявками.

6.12.4. Повідомлення Центрального контрагента про акцептування оферт, зроблених учасниками торгів, направляються учасникам торгів через електронну торговельну систему. Момент надходження такого повідомлення вважається моментом укладання угод Центрального контрагента з ними.

6.12.5. Центральний контрагент укладає угоди з Учасниками торгів виключно з метою забезпечення режиму повної анонімності в процесі торгів та розрахунків.

6.13. На Біржі дозволяється укладання всіх видів угод, які не суперечать чинному законодавству. При укладанні та виконанні угод з цінними паперами на Біржі, учасники торгів мають дотримуватися вимог законодавства про захист економічної конкуренції.

6.14. Торги на Біржі можуть проводитися:

- з попереднім блокуванням активів;

- без попереднього блокування активів.

6.15. Виконання учасниками торгів зобов'язань по біржових угодах (контрактах), що були укладені на Біржі здійснюється відповідно до типових умов здійснення розрахунків, встановлених Радою, в порядку, передбаченому внутрішніми документами Біржі та депозитарію, з яким Біржею укладено відповідний договір.

6.16. Початок та закінчення торговельного дня встановлюється керівником Біржі з урахуванням вимог чинного законодавства.

Торговельна сесія триває з 10.00 до 17.00, якщо інше не визначено керівником Біржі, або уповноваженою ним особою. Для окремих режимів торгів та торгів окремими цінними паперами (фінансовими інструментами) біржею може встановлюватися додатковий розклад, зокрема певні періоди торговельного дня, що доводиться до відома учасників торгів не менше, ніж за три робочих дні до введення.

6.17. Біржа здійснює отримання нерегулярної інформації від торговців цінним паперами та її оприлюднення відповідно до чинного законодавства.

6.18. Біржові торги можуть проводитися за участю державних органів, у випадках, коли це не суперечить чинному законодавству.

6.19. Використання електронної торговельної системи здійснюється шляхом встановлення та функціонування відповідних програмно-технічних засобів на комп'ютерному обладнанні Біржі та учасників торгів для забезпечення укладання біржових угод та виконання біржових контрактів за цінними паперами та іншими фінансовими інструментами.

Доступ учасників біржових торгів до користування цією системою здійснюється шляхом установки відповідних програмно-технічних засобів, введення найменувань та паролів, наданих учасникам Біржею.

6.20. На Біржі здійснюється формування переліку:

- заявок учасників біржових торгів, який містить номер заявки; найменування учасника торгів, який подав заявку; код учасника торгів, який подав заявку (у разі наявності); умови заявки; вид заявки; реквізити цінного папера або іншого фінансового інструменту, щодо якого подано заявку; кількість цінних паперів або інших фінансових інструментів, щодо яких учасником подано заявку; дату та час реєстрації заявки, інші відомості, встановлені за рішенням органів Біржі;

- укладених біржових угод (біржових контрактів), який містить реєстраційний номер угоди (біржового контракту); сторони угоди (біржового контракту); дату і час фіксації угоди (біржового контракту); реквізити цінного папера або іншого фінансового інструменту, щодо якого було укладено угоду (біржовий контракт); суму угоди (біржового контракту); кількість цінних паперів або інших фінансових інструментів, щодо яких було укладено угоду (біржового контракту); ціну цінного папера або іншого фінансового інструменту, за якою було укладено угоду (біржового контракту), інші відомості, встановлені за рішенням органів Біржі.

В контексті цього пункту Правил реквізитами цінного паперу (фінансового інструменту) є інформація, яка дає можливість ідентифікувати цінні папери (фінансові інструменти) серед інших. Реквізити цінних паперів (фінансових інструментів) визначаються в залежності від виду цінного паперу (фінансового інструменту).

В контексті цього пункту Правил термін "інші відомості, встановлені за рішенням органів Біржі" означає додаткову інформацію, обов'язковість перебування якої у переліку заявок учасників біржових торгів або переліку укладених біржових угод (біржових контрактів) визначається рішенням органів Біржі.

Переліки заявок учасників біржових торгів та укладених біржових угод формуються та ведуться в електронному вигляді. Відомості до вказаних переліків вносяться засобами електронної торговельної системи на підставі інформації, що міститься в заявках, поданих до Біржі учасниками торгів, та загальної інформації про цінні папери (фінансові інструменти) і учасників торгів, введеної до торговельної системи уповноваженими працівниками Біржі.

У випадку необхідності Біржа виготовляє паперові виписки з Переліку укладених біржових угод (біржових контрактів), які засвідчуються підписом уповноваженої особи Біржі та скріплюються печаткою Біржі. Належним чином засвідчені паперові виписки з Переліку укладених біржових угод (біржових контрактів) видаються на запити осіб, які мають відношення до біржової угоди (біржового контракту), та у відповідь на належним чином оформлені запити уповноважених органів державної влади та інших осіб за наявності передбачених чинним законодавством підстав.

6.21. Біржа здійснює квитування розпоряджень на поставку та на одержання цінних паперів та надання відомості сквитованих розпоряджень до депозитарію. Квитування розпоряджень здійснюється за результатами торгів шляхом встановлення збігів відповідних реквізитів заявок учасників, поданих до торговельної системи Біржі.

Складання відомості сквитованих розпоряджень здійснюється за результатами квитування шляхом формування відповідних електронних файлів, реквізитний склад яких встановлюється договором між Біржею та депозитарієм. Надання відомості сквитованих розпоряджень депозитарію здійснюється засобами електронного зв'язку, а в окремих випадках - шляхом передачі на магнітному чи паперовому носії.

6.22. Припинення та призупинення торгівлі цінним папером/фінансовим інструментом здійснюється у випадках, передбачених чинним законодавством, цими Правилами, рішеннями Ради.

Призупинення, припинення та поновлення торгівлі здійснюється за рішенням уповноваженого структурного підрозділу Біржі.

Інформація про такі рішення оприлюднюється у відповідності до чинного законодавства, цих Правил.

6.23. За рішенням уповноважених державних органів торгівля призупиняється та/або припиняється Керівником Біржі в порядку виконання таких рішень.

6.24. На біржі можуть укладатися всі види угод, що не суперечать чинному законодавству, в тому числі угоди із зворотнім викупом цінних паперів та інших фінансових інструментів (угоди репо), розміщення та викуп цінних паперів та інших фінансових інструментів.

6.25. Угоди із зобов'язанням зворотного викупу цінних паперів або інших фінансових інструментів (угоди РЕПО) укладаються з урахуванням особливостей, встановлених уповноваженим органом Біржі, та складаються з двох частин, дати виконання яких визначаються кодами розрахунків. По першій частині угоди із зобов'язанням зворотного викупу (РЕПО) продавець цінних паперів або інших фінансових інструментів зобов'язаний поставити цінні папери або інші фінансові інструменти, а покупець зобов'язаний сплатити кошти; в дату виконання другої частині операції із зобов'язанням зворотного викупу (РЕПО) покупець цінних паперів або інших фінансових інструментів по першій частині угоди РЕПО зобов'язаний поставити цінні папери або інші фінансові інструменти, а продавець по першій частині операції РЕПО зобов'язаний сплатити грошові кошти у відповідності з умовами укладеної угоди із зобов'язанням зворотного викупу (РЕПО).

6.26. Перелік видів заявок, які можуть подавати Учасники біржових торгів:

6.26.1. в режимах торгів ринку заявок:

Лімітна заявка - заявка, яка виконується по вказаній у ній або по кращій за неї ціні;

Ринкова заявка - заявка, яка виконується по найкращих в момент її виставлення на ринок цінах.

Лімітна та ринкова заявки можуть бути лише безадресними заявками.

6.26.2. в режимах торгів ринку котировок та протягом одностороннього аукціону:

Тверда заявка (котировка) - заявка учасника біржових торгів, адресована іншому учаснику біржових торгів або усім учасникам біржових торгів, яка означає безумовну згоду такого учасника укласти біржову угоду (біржовий контракт) на умовах, зазначених в заявці;

Індикативна заявка (котировка) - заявка учасника біржових торгів, яка є пропозицією іншим учасникам біржових торгів укласти угоду на умовах, зазначених у заявці.

7.1. Цінні папери та інші фінансові інструменти, допущені до торгів.

7.1.1. Торги в режимах ринку котировок здійснюються по всіх видах цінних паперів та інших фінансових інструментів, що включені до біржового списку, за винятком окремих видів цінних паперів та інших фінансових інструментів, проведення торгів чи торгівлю за якими призупинено відповідно до цих Правил та видів цінних паперів та інших фінансових інструментів, встановлених Радою.

7.2. Учасники торгів.

7.2.1. В торгах в режимах ринку котировок можуть брати участь всі учасники торгів, за виключенням учасників, доступ яких до торгів призупинено відповідно до цих Правил.

7.3. Котировки

7.3.1. Виставлення котировок протягом усіх основних торгових сесій здійснюється засобами торгової системи за такими правилами:

- учасники торгів мають право виставляти виключно тверді котировки;

- виставлена учасником тверда котировка може бути адресована іншому учаснику біржових торгів або усім учасникам біржових торгів;

- котировка адресована усім учасникам торгів може бути акцептована будь-яким учасником торгів;

- виставлені котировки можуть бути акцептовані учасниками торгів під час торговельної сесії;

- у випадку акцепту твердої котировки договір вважається укладеним на умовах акцептованої котировки;

- кількість цінних паперів та інших фінансових інструментів в котировці не повинна бути меншою встановленого Біржею розміру торгового лоту, а вартість цінних паперів та інших фінансових інструментів в котировці не повинна перевищувати максимально встановленого розміру, який визначається рішенням Ради;

- ціна цінних паперів та інших фінансових інструментів в котировці повинна відповідати вимогам щодо розміру максимально допустимого відхилення ціни, встановленого Радою.

7.3.2. Протягом усіх основних торгових сесій не дозволяється виставлення котировок:

- на купівлю - за ціною, що дорівнює найкращій (найнижчій) ціні продажу, на продаж - за ціною, що дорівнює найкращій (найвищій) ціні купівлі відповідного цінного паперу та іншого фінансового інструменту (замкнений ринок);

- на купівлю - за ціною, що є вищою найкращої (найнижчої) ціни продажу, на продаж - за ціною, що є нижчою найкращої (найвищої) ціні купівлі відповідного цінного паперу та іншого фінансового інструменту (перехресний ринок);

- з порушеннями вимог цих Правил;

7.3.3. З метою підвищення ліквідності ринку в порядку, встановленому Радою та за рішенням Ради можуть встановлюватися додаткові вимоги щодо виставлення котировок.

7.3.4. Учасники торгів несуть відповідальність за усі ризики, пов'язані з виставленням котировки на ринку.

7.4. Укладання та виконання угод.

7.4.1. Укладання угод здійснюється шляхом акцепту котировок учасників торгів.

Укладення угод повинно здійснюватися з урахуванням обмежень, передбачених пунктом 2 розділу VI Положення про функціонування фондових бірж, затвердженого рішенням ДКЦПФР від 19.12.2006 р. N 1542, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 18.01.2007 р. за N 13302 (зі змінами і доповненнями).

7.4.2. На ринку котировок угода вважається укладеною з моменту акцепту котировки.

7.4.3. Акцепт котировки означає зобов'язання сторін виконати угоду на умовах акцептованої котировки щодо цінних паперів, їх ціни, кількості, та інших умов виконання розрахунків.

Якщо котировка містить пропозицію купівлі/продажу облігацій, що передбачають виплату накопиченого купонного доходу (розмір якого відображається в торговельній системі Біржі), акцепт такої котировки означає зобов'язання учасника виконати угоду за ціною, яка розраховується торговельною системою біржі в порядку, визначеному радою директорів Біржі.

7.4.4. Будь-яка зустрічна пропозиція щодо умов угоди, відмінна від виставленої котировки (зроблена котируючим торговцем або іншого учасника торгів), не применшує права іншого учасника торгів акцептувати тверду котировку яка була виставленою в час, коли була зроблена зустрічна пропозиція.

7.4.5. Протягом усіх основних торгових сесій до всіх угод, що укладаються учасниками торгів, застосовуються наступні вимоги:

- сума угоди не може бути меншою вартості торгового лоту відповідних цінних паперів та інших фінансових інструментів;

- ціна угоди повинна задовольняти встановленим вимогам щодо розмірів вертикального спреду та спреду між цінами пропозицій.

7.4.6. Вся інформація, що міститься в заявках учасників біржових торгів та переліку укладених біржових угод (біржових контрактів), яка ідентифікує індивідуальні сторони угоди (покупця та продавця), трактується Біржею як конфіденційна. Конфіденційна інформація може бути надана Біржею на запит уповноважених державних органів в межах їх компетенції, встановленої законодавством, а також на виконання норм законодавства та нормативно-правових актів ДКЦПФР щодо розкриття інформації організаторами торгівлі.

7.4.7. На ринку котировок біржовий контракт укладається в момент співпадіння істотних умов зареєстрованих учасниками торгів в торговельній системі заявок на купівлю/продаж цінних паперів, що відбувається внаслідок акцепту котировки учасником торгів.

7.4.8. Сторони повинні виконати зобов'язання за укладеною угодою (біржовим контрактом) в повному обсязі.

7.5. Розрахунки.

7.5.1. Торги в режимі ринку котировок проводяться без обов'язкового блокування активів.

7.5.2. Розрахунки за угодами (біржовими контрактами), що укладаються в режимі ринку котировок, здійснюються в порядку, встановленому в розділу 12 цих Правил.

7.6. Інші положення.

7.6.1. Учасники торгів мають право використовувати засоби фіксації переговорів, що дозволяють ідентифікувати учасника та зміст переговорів, зокрема запис голосу в переговорах, засоби торгової системи для передачі текстових повідомлень.

7.6.2. Зафіксовані переговори щодо угод з цінними паперами можуть бути доказом в третейському суді або дисциплінарному провадженні.

8.1. Цінні папери та фінансові інструменти, допущені до торгів.

8.1.1. Торги в режимах ринку заявок можуть здійснюватися по цінним паперам та іншим фінансовим інструментам, визначеними органами Біржі.

8.2. Учасники торгів.

8.2.1. В торгах в режимах ринку заявок можуть брати участь всі учасники торгів, що уклали відповідні договори з розрахунковими установами, за виключенням учасників, доступ яких до торгів призупинено відповідно до цих Правил.

8.3. Заявки

8.3.1. Подання (виставлення) заявок здійснюється засобами електронної торговельної системи.

8.3.2. При виставленні заявки, учасник торгів зобов'язаний визначати умови заявки за наступними параметрами:

8.3.2.1. тип заявки (лімітна або ринкова);

8.3.2.2. тип виконання заявки по залишку (використовується тільки у відношенні лімітних заявок):

- "поставити в чергу" - при неможливості виконати заявку у повному обсязі заявка за можливості виконується частково (щодо кількості цінних паперів), при цьому залишок цінних паперів, щодо яких заявка не була виконана, ставиться в чергу (шляхом формування нової заявки) для їх придбання за першої можливості на тих самих цінових умовах;

- "зняти залишок" - при неможливості виконати заявку у повному обсязі заявка за можливості виконується частково (щодо кількості цінних паперів), при цьому у невиконаній частині заявка вважається анульованою та не підлягає виконанню.

- "повністю або відхилити" - заявка виконується лише в повному обсязі щодо вказаній у ній кількості цінних паперів або не виконується взагалі; таким чином, якщо така заявка не може бути виконана в повному обсязі щодо вказаній у заявці кількості цінних паперів, вона відхиляється торговою системою;

8.3.2.3. тип виконання за ціною (використовується тільки у відношенні лімітних заявок):

- "за різними цінами" - купівля-продаж зазначених у заявці цінних паперів здійснюється за найкращими цінами (за можливості виконання заявки), які не перевищують (при купівлі) та не є нижчими (при продажу) ціни, зазначеної у заявці; при цьому купівля-продаж зазначених у заявці цінних паперів може здійснюватись за різними цінами, які не перевищують (при купівлі) та не є нижчими (при продажу) ціни, зазначеної у заявці;

- "за однією ціною" - купівля-продаж зазначених у заявці цінних паперів здійснюється за однією ціною (за можливості виконання заявки), зазначеною у заявці.

8.3.3. Ринкова заявка, на відміну від лімітної заявки, не розкривається іншим учасниками торгів. Частина ринкової заявки, яка не була виконана в момент її виставлення на ринку, не підлягає виконанню.

8.3.4. Біржею може здійснюватися доповнення складу реквізитів та особливих умов заявок.

8.3.5. Заявка, крім умов щодо виду цінного паперу (фінансового інструменту), кількості, способу визначення ціни та інших умов, повинна також містити ідентифікатор рахунків учасника, передбачений для використання при виконанні учасником торгів зобов'язань за укладеною угодою.

8.3.6. Учасник торгів має право виставляти заявку на купівлю цінних паперів та інших фінансових інструментів і укладати угоду, якщо заблоковані залишки на грошовому рахунку, який відповідає вказаному в заявці ідентифікатору рахунків, більше або дорівнюють сумі угоди, вказаній в заявці.