| | |подається | | |
| | |інформація згідно з| | |
| | |пунктом 6 | | |
| | |розпорядження | | |
| | |Держфінпослуг від | | |
| | |25.12.2003 N 178 | | |
| | |( z0057-04 ) щодо | | |
| | |укладення договорів| | |
| | |з двома або більше | | |
| | |компаніями з | | |
| | |управління | | |
| | |активами) | | |
|--------+---------------------+-------------------+---------------+----------|
| 2.3.9 |Про внесення змін до |Удосконалення, |Департамент | травень |
| |деяких нормативно- |приведення у |державного | |
| |правових актів |відповідність до |регулювання та | |
| |Державної комісії з |законодавства про |розвитку ринків| |
| |регулювання ринків |освіту та |фінансових | |
| |фінансових послуг |комплексного |послуг | |
| |України з питань |вирішення питання |Департамент | |
| |професійного навчання|навчання та |страхового | |
| |та підвищення |забезпечення |нагляду | |
| |кваліфікації |кваліфікації |Департамент | |
| |персоналу фінансових |окремих категорій |нагляду за | |
| |установ |працівників, які |кредитними | |
| | |провадять |установами | |
| | |діяльність на |Департамент | |
| | |ринках фінансових |нагляду за | |
| | |послуг: |фінансовими | |
| | |Положення про |компаніями | |
| | |порядок навчання |Департамент | |
| | |працівників та |нагляду за | |
| | |керівників |недержавними | |
| | |підрозділів |пенсійними | |
| | |фінансових установ,|фондами | |
| | |відповідальних за |Юридичний | |
| | |проведення |департамент | |
| | |внутрішнього | | |
| | |фінансового | | |
| | |моніторингу, | | |
| | |затвердженого | | |
| | |розпорядженням | | |
| | |Держфінпослуг | | |
| | |16.09.2003 N 55 | | |
| | |( z0965-03 ), | | |
| | |Положення про | | |
| | |навчання, | | |
| | |перепідготовку, | | |
| | |підвищення | | |
| | |кваліфікації та | | |
| | |складання екзаменів| | |
| | |особами, які | | |
| | |провадять | | |
| | |діяльність на | | |
| | |ринках фінансових | | |
| | |послуг, | | |
| | |затвердженого | | |
| | |розпорядженням | | |
| | |Держфінпослуг | | |
| | |України від | | |
| | |25.12.2003 N 183 | | |
| | |( z0122-04 ) | | |
|--------+---------------------+-------------------+---------------+----------|
|2.3.10 |Про внесення змін до |Підпункт 3 пункту 1|Департамент | травень |
| |Порядку ведення |статті 15 Закону |державного | |
| |реєстру аудиторів, |України "Про |регулювання та | |
| |які можуть проводити |фінансові послуги |розвитку ринків| |
| |аудиторські перевірки|та державне |фінансових | |
| |фінансових установ |регулювання ринків |послуг | |
| |( z0489-04 ) |фінансових послуг" | | |
| | |( 2664-14 ), пункт | | |
| | |4 Положення про | | |
| | |Державну комісію з | | |
| | |регулювання ринків | | |
| | |фінансових послуг | | |
| | |України, | | |
| | |затвердженого | | |
| | |Указом Президента | | |
| | |України від | | |
| | |04.04.2003 N 292 | | |
| | |( 292/2003 ) | | |
|--------+---------------------+-------------------+---------------+----------|
|2.3.11 |Про внесення змін до |З метою |Департамент | червень |
| |Положення про надання|упорядкування |нагляду за | |
| |окремих фінансових |системи нагляду за |фінансовими | |
| |послуг юридичними |лізинговими |компаніями | |
| |особами - суб'єктами |компаніями та |Департамент | |
| |господарювання, які |встановлення вимог |державного | |
| |за своїм правовим |до лізингодавців |регулювання та | |
| |статусом не є | |розвитку ринків| |
| |фінансовими | |фінансових | |
| |( z0492-04 ) | |послуг | |
|--------+---------------------+-------------------+---------------+----------|
|2.3.12 |Про внесення змін до |Необхідність |Департамент | червень |
| |Ліцензійних умов |визначення поняття |державного | |
| |здійснення переказу |фінансової послуги |регулювання та | |
| |коштів небанківськими|з переказу коштів, |розвитку ринків| |
| |фінансовими |встановлення вимог |фінансових | |
| |установами |до небанківських |послуг | |
| |( z0419-06 ) |фінансових установ,|Департамент | |
| | |що отримали |нагляду за | |
| | |відповідну ліцензію|фінансовими | |
| | |Держфінпослуг, |компаніями | |
| | |встановлення |Департамент | |
| | |чіткого переліку |нагляду за | |
| | |фінансових |кредитними | |
| | |операцій, що |установами | |
| | |розуміються під |Юридичний | |
| | |здійсненням надання|департамент | |
| | |послуг з переказу | | |
| | |коштів | | |
|--------+---------------------+-------------------+---------------+----------|
|2.3.13 |Про затвердження |Стаття 97 Закону |Департамент | червень |
| |складу та форми |України "Про |державного | |
| |інформації про |загальнообов'язкове|регулювання та | |
| |накопичувальний фонд,|державне пенсійне |розвитку ринків| |
| |яка підлягає |страхування" |фінансових | |
| |щорічному офіційному |( 1058-15 ) |послуг | |
| |оприлюдненню | |Департамент | |
| | | |нагляду за | |
| | | |недержавними | |
| | | |пенсійними | |
| | | |фондами | |
|--------+---------------------+-------------------+---------------+----------|
|2.3.14 |Про затвердження |Пункт 4 частини |Департамент | червень |
| |Положення про |першої статті 28 |державного | |
| |обов'язкові критерії |Закону України "Про|регулювання та | |
| |та нормативи |фінансові послуги |розвитку ринків| |
| |достатності капіталу |та державне |фінансових | |
| |страховиків та інші |регулювання ринків |послуг | |
| |показники і вимоги, |фінансових послуг" |Департамент | |
| |що обмежують ризики |( 2664-14 ) |страхового | |
| |страховиків по | |нагляду | |
| |операціях з | | | |
| |фінансовими активами | | | |
|--------+---------------------+-------------------+---------------+----------|
|2.3.15 |Про внесення змін до |Викладення у новій |Зведений сектор| червень |
| |Загального положення |редакції на |з координації | |
| |про територіальне |підставі |нагляду в | |
| |управління Державної |узагальнення |регіонах | |
| |комісії з регулювання|практики роботи |Юридичний | |
| |ринків фінансових |територіальних |департамент | |
| |послуг України |управлінь | | |
| |( z0704-03 ) | | | |
|--------+---------------------+-------------------+---------------+----------|
|2.3.16 |Про внесення змін до |Пункт 7 частини |Департамент | червень |
| |Положення про |першої статті 28 |державного | |
| |встановлення обмежень|Закону України "Про|регулювання та | |
| |на суміщення |фінансові послуги |розвитку ринків| |
| |діяльності фінансових|та державне |фінансових | |
| |установ з надання |регулювання ринків |послуг | |
| |певних видів |фінансових послуг" |Юридичний | |
| |фінансових послуг |( 2664-14 ) |департамент | |
| |( z0933-04 ) | |Департамент | |
| | | |страхового | |
| | | |нагляду | |
| | | |Департамент | |
| | | |нагляду за | |
| | | |кредитними | |
| | | |установами | |
| | | |Департамент | |
| | | |нагляду за | |
| | | |фінансовими | |
| | | |компаніями | |
| | | |Департамент | |
| | | |нагляду за | |
| | | |недержавними | |
| | | |пенсійними | |
| | | |фондами | |
|--------+---------------------+-------------------+---------------+----------|
|2.3.17 |Розпорядження про |Пункт 3 частини |Департамент | липень |
| |внесення змін до |першої статті 28, |страхового | |
| |Ліцензійних умов |пункт 4 частини |нагляду | |
| |провадження страхової|першої статті 34, | | |
| |діяльності |частина друга | | |
| |( z0805-03 ) |статті 34 Закону | | |
| | |України "Про | | |
| | |фінансові послуги | | |
| | |та державне | | |
| | |регулювання ринків | | |
| | |фінансових послуг" | | |
| | |( 2664-14 ), | | |
| | |підпункт 8 пункту | | |
| | |4 Положення про | | |
| | |Державну комісію з | | |
| | |регулювання ринків | | |
| | |фінансових послуг | | |
| | |України, | | |
| | |затвердженого | | |
| | |Указом Президента | | |
| | |України від 04.04 | | |
| | |2003 N 292/2003 | | |
| | |( 292/2003 ), та з | | |
| | |метою врахування | | |
| | |практики | | |
| | |застосування чинних| | |
| | |Ліцензійних умов | | |
| | |провадження | | |
| | |страхової | | |
| | |діяльності | | |
| | |( z0805-03 ) | | |
|--------+---------------------+-------------------+---------------+----------|
|2.3.18 |Розпорядження про |Приведення у |Департамент | липень |
| |внесення змін до |відповідність із |державного | |
| |деяких нормативно- |Законом України |регулювання і | |
| |правових актів |"Про внесення змін |розвитку ринків| |
| |Держфінпослуг |до Закону України |фінансових | |
| | |"Про внесення змін |послуг | |
| | |до Закону України |Департамент | |
| | |"Про страхування" |страхового | |
| | |від 10.04.2008 |нагляду | |
| | |251-VI ( 251-17 ) | | |
|--------+---------------------+-------------------+---------------+----------|
|2.3.19 |Про затвердження |Стаття 31 Закону |Юридичний | липень |
| |Положення про захист |України "Про |департамент | |
| |та порядок розкриття |фінансові послуги | | |
| |професійної таємниці |та державне | | |
| |в Державній комісії з|регулювання ринків | | |
| |регулювання ринків |фінансових послуг" | | |
| |фінансових послуг |( 2664-14 ) | | |
| |України | | | |
|--------+---------------------+-------------------+---------------+----------|
|2.3.20 |Про затвердження |Частина перша |Департамент | серпень |
| |Форми та порядку |статті 86 Закону |державного | |
| |складання звітів |України "Про |регулювання та | |
| |компаніями з |загальнообов'язкове|розвитку ринків| |
| |управління активами |пенсійне |фінансових | |
| |про склад, структуру |страхування" |послуг | |
| |та ліквідність |( 1058-15 ) |Департамент | |
| |пенсійних активів і | |нагляду за | |
| |здійснені операції | |недержавними | |
| |щодо розміщення і | |пенсійними | |
| |управління ними | |фондами | |
|--------+---------------------+-------------------+---------------+----------|
|2.3.21 |Про затвердження |Стаття 98 Закону |Департамент |вересень |
| |Порядку надання |України "Про |державного | |
| |застрахованій особі |загальнообов'язкове|регулювання та | |
| |інформації про стан |державне пенсійне |розвитку ринків| |
| |пенсійних активів, |страхування" |фінансових | |
| |облікованих на |( 1058-15 ) |послуг | |
| |накопичувальному | |Департамент | |
| |пенсійному рахунку | |нагляду за | |
| | | |недержавними | |
| | | |пенсійними | |
| | | |фондами | |
|--------+---------------------+-------------------+---------------+----------|
|2.3.22 |Про затвердження |Частина п'ята |Департамент |вересень |
| |характеристики та |статті 6 Закону |державного | |
| |класифікаційних ознак|України "Про |регулювання та | |
| |видів добровільного |страхування" |розвитку ринків| |
| |страхування |( 85/96-ВР ) |фінансових | |
| | | |послуг | |
| | | |Департамент | |
| | | |страхового | |
| | | |нагляду | |
|--------+---------------------+-------------------+---------------+----------|
|2.3.23 |Про внесення змін до |Приведення у |Департамент |вересень |
| |Положення про |відповідність до |нагляду за | |
| |внесення до |Положення про |недержавними | |
| |Державного реєстру |Державний реєстр |пенсійними | |
| |фінансових установ |фінансових установ,|фондами | |
| |інформації про |затвердженого | | |
| |адміністраторів |розпорядженням | | |
| |недержавних пенсійних|Держфінпослуг від | | |
| |фондів ( z0336-05 ) |28.08.2003 N 41 | | |
| | |( z0797-03 ) | | |
|--------+---------------------+-------------------+---------------+----------|
|2.3.24 |Про внесення змін до |З метою формування |Департамент |вересень |
| |Ліцензійних умов |єдиного підходу в |нагляду за | |
| |провадження |регулюванні |недержавними | |
| |діяльності з |правовідносин, |пенсійними | |
| |адміністрування |пов'язаних із |фондами | |
| |недержавних пенсійних|провадженням | | |
| |фондів, затверджених |діяльності з | | |
| |розпорядженням |надання фінансових | | |
| |Держфінпослуг від |послуг, здійснення | | |
| |13.11.2003 N 118 |яких потребує | | |
| |( z0025-04 ) (у |відповідної | | |
| |редакції |ліцензії | | |
| |розпорядження | | | |
| |Держфінпослуг від | | | |
| |29.12.2005 N 5226 | | | |
| |( z0143-06 )) | | | |
|--------+---------------------+-------------------+---------------+----------|
|2.3.25 |Про затвердження |Статті 96, 97 та |Департамент | жовтень |
| |Порядку оприлюднення |пункт 6 статті 104 |державного | |
| |виконавчою дирекцією |Закону України "Про|регулювання та | |
| |Пенсійного фонду |загальнообов'язкове|розвитку ринків| |
| |інформації про стан |державне пенсійне |фінансових | |
| |пенсійних активів |страхування" |послуг | |
| |накопичувального |( 1058-15 ) |Департамент | |
| |фонду | |нагляду за | |
| | | |недержавними | |
| | | |пенсійними | |
| | | |фондами | |
|--------+---------------------+-------------------+---------------+----------|
|2.3.26 |Про затвердження |У зв'язку з |Департамент | жовтень |
| |Ліцензійних умов |внесенням змін до |нагляду за | |
| |провадження |Ліцензійних умов |фінансовими | |
| |діяльності з надання |провадження |компаніями | |
| |фінансових кредитів |діяльності з | | |
| |за рахунок залучених |надання фінансових | | |
| |коштів ломбардами |кредитів за рахунок| | |
| | |залучених коштів | | |
| | |кредитними | | |
| | |установами | | |
| | |( z1459-05 ), що | | |
| | |поширюються і на | | |
| | |ломбарди | | |
|--------+---------------------+-------------------+---------------+----------|
|2.3.27 |Про внесення змін до |З метою |Департамент | жовтень |
| |Положення про |вдосконалення |нагляду за | |
| |оприлюднення |порядку |недержавними | |
| |інформації про |оприлюднення |пенсійними | |
| |діяльність |інформації щодо |фондами | |
| |недержавного |НПФ | | |
| |пенсійного фонду, | | | |
| |затвердженого | | | |
| |розпорядженням | | | |
| |Держфінпослуг від | | | |
| |16.12.2004 N 3100 | | | |
| |( z1672-04 ) | | | |
|--------+---------------------+-------------------+---------------+----------|
|2.3.28 |Про внесення змін до |З метою |Департамент |листопад |
| |Кваліфікаційних вимог|вдосконалення |державного | |
| |до осіб, які можуть |існуючих вимог до |регулювання та | |
| |займатися актуарними |осіб, які можуть |розвитку ринків| |
| |розрахунками |займатися |фінансових | |
| |( z0265-05 ) |актуарними |послуг | |
| | |розрахунками та |Департамент | |
| | |посвідчувати їх, |страхового | |
| | |вирішення питання |нагляду | |
| | |щодо подальшої | | |
| | |роботи працюючих на| | |
| | |страховому ринку | | |
| | |актуаріїв та | | |
| | |встановлення вимог | | |
| | |до відповідальності| | |
| | |актуаріїв, вимоги | | |
| | |до процедури | | |
| | |сталого | | |
| | |професійного | | |
| | |розвитку (CPD), | | |
| | |опрацювання | | |
| | |додатків тощо | | |
|--------+---------------------+-------------------+---------------+----------|
|2.3.29 |Розпорядження про |У зв'язку із |Департамент |листопад |
| |внесення змін до |внесенням змін до |нагляду за | |
| |Ліцензійних умов |Положення про |фінансовими | |
| |провадження |внесення інформації|компаніями | |
| |діяльності із |щодо фінансових |Департамент | |
| |залучення коштів |компаній до |державного | |
| |установників |Державного реєстру |регулювання і | |
| |управління майном для|фінансових установ |розвитку ринків| |
| |фінансування об'єктів|та встановлення |фінансових | |
| |будівництва житла |вимог до облікової |послуг | |
| |та/або здійснення |та реєструючої | | |
| |операцій з |системи фінансових | | |
| |нерухомістю |компаній | | |
| |( z0927-04 ) |( z1252-03 ) | | |
|--------+---------------------+-------------------+---------------+----------|
|2.3.30 |Про внесення змін до |Частина шоста |Департамент |листопад |
| |Критеріїв оцінки |статті 51 Закону |нагляду за | |
| |фінансового стану |України "Про |недержавними | |
| |недержавного |недержавне пенсійне|пенсійними | |
| |пенсійного фонду, |забезпечення" |фондами | |
| |затверджених |( 1057-15 ) |Департамент | |
| |розпорядженням | |державного | |
| |Держфінпослуг від | |регулювання та | |
| |27.06.2006 N 5945 | |розвитку ринків| |
| |( v5945486-06 ) | |фінансових | |
| | | |послуг | |
|--------+---------------------+-------------------+---------------+----------|
|2.3.31 |Про затвердження |Абзац другий |Департамент |листопад |
| |Додаткових вимог до |частини восьмої |нагляду за | |
| |обліку та |статті 64 Закону |недержавними | |
| |інвестування |України "Про |пенсійними | |
| |пенсійних активів та |недержавне пенсійне|фондами | |
| |коштів, призначених |забезпечення" |Департамент | |
| |для виплати пенсії на|( 1057-15 ) |державного | |
| |визначений строк | |регулювання та | |
| | | |розвитку ринків| |
| | | |фінансових | |
| | | |послуг | |
|--------+---------------------+-------------------+---------------+----------|
|2.3.32 |Про внесення змін до |У зв'язку зі |Департамент |листопад |
| |Положення про видачу |змінами до |нагляду за | |
| |небанківській |Ліцензійних умов |фінансовими | |
| |фінансовій установі -|провадження |компаніями | |
| |управителю на право |діяльності із | | |
| |прийняття на себе |залучення коштів | | |
| |комерційних ризиків |фізичних осіб - | | |
| |при створенні фонду |установників | | |
| |фінансування |управління майном | | |
| |будівництва виду Б |для фінансування | | |
| |та/або дозволу на |об'єктів | | |
| |право здійснення |будівництва та/або | | |
| |емісії сертифікатів |здійснення операцій| | |
| |фонду операцій з |з нерухомістю | | |
| |нерухомістю |( z0927-04 ) (в | | |
| | |редакції | | |
| | |розпорядження | | |
| | |Держфінпослуг від | | |
| | |19 06.2007 N 7494 | | |
| | |( z0883-07 )) | | |
|--------+---------------------+-------------------+---------------+----------|
|2.3.33 |Про затвердження |Пункт 4 частини |Департамент | грудень |
| |Положення про |першої статті 28 |нагляду за | |
| |критерії та фінансові|Закону України "Про|фінансовими | |
| |нормативи діяльності |фінансові послуги |компаніями | |
| |фінансових компаній, |та державне |Департамент | |
| |які надають послуги |регулювання ринків |державного | |
| |фінансового лізингу, |фінансових послуг" |регулювання та | |
| |факторингу, позики, |( 2664-14 ). З |розвитку ринків| |
| |кредити за власні |метою зменшення |фінансових | |
| |кошти |ризиків для |послуг | |
| | |клієнтів фінансових| | |
| | |установ та | | |
| | |встановлення | | |
| | |адекватних правил | | |
| | |щодо надання | | |
| | |фінансовими | | |
| | |установами | | |
| | |відповідних | | |
| | |фінансових послуг | | |
|--------+--------------------------------------------------------------------|
| 3 | Методичне забезпечення діяльності фінансових установ |
|--------+--------------------------------------------------------------------|
| 3.1 |Розпорядження |Пункт 6 статті 6 |Департамент |березень |
| |Держфінпослуг "Про |Закону України "Про|державного | |
| |затвердження |бухгалтерський |регулювання та | |
| |Методичних |облік та фінансову |розвитку ринків| |
| |рекомендацій з |звітність України"|фінансових | |
| |бухгалтерського |( 996-14 ). З метою|послуг | |
| |обліку основних |встановлення |Департамент | |
| |операцій страховиків,|галузевих |страхового | |
| |що здійснюють |особливостей |нагляду | |
| |страхування життя" |ведення | | |
| | |бухгалтерського | | |
| | |обліку | | |
| | |страховиками, що | | |
| | |здійснюють | | |
| | |страхування життя | | |
|--------+---------------------+-------------------+---------------+----------|
| 3.2 |Розпорядження |З метою вироблення |Департамент | червень |
| |Держфінпослуг "Про |єдиних підходів у |державного | |
| |затвердження |розумінні |регулювання та | |
| |Методичних |показників |розвитку ринків| |
| |рекомендацій щодо |страхової |фінансових | |
| |заповнення |діяльності, |послуг | |
| |страховиками форм |виявлення та |Департамент | |
| |звітності та |усунення недоліків |страхового | |
| |облікової політики" |для удосконалення |нагляду | |
| | |нагляду | | |
|--------+---------------------+-------------------+---------------+----------|
| 3.3 |Розпорядження |Стаття 55, 56 |Департамент | липень |
| |Держфінпослуг "Про |Закону України "Про|державного | |
| |затвердження заходів |загальнообов'язкове|регулювання та | |
| |щодо нормативного та |пенсійне |розвитку ринків| |
| |методичного |страхування" |фінансових | |
| |забезпечення |( 1058-15 ) |послуг | |
| |здійснення пенсійних | |Департамент | |
| |виплат з коштів | |нагляду за | |
| |Накопичувального | |недержавними | |
| |фонду" | |пенсійними | |
| | | |фондами | |
|--------+--------------------------------------------------------------------|
| 4 | Методичне забезпечення діяльності з державного регулювання ринків |
| | фінансових послуг |
|--------+--------------------------------------------------------------------|