Правила ДП "Фондова біржа ПФТС"

7.2. Учасники торгів

7.2.1. В торгах в режимі ринку котировок можуть брати участь всі члени Біржі, за виключенням членів, доступ яких до торгів призупинено відповідно до цих Правил.

7.3. Котировки

7.3.1. Виставлення котировок здійснюється засобами торгової системи за такими правилами:

- котировки можуть виставлятися на купівлю і на продаж;

- котировка адресована всім учасникам торгів в режимі ринку котировок і може бути акцептована будь-яким з таких учасників торгів;

- котировки виставляються учасниками торгів під час торгової сесії;

- котировки, виставлені учасниками торгів під час торгової сесії, вважаються "твердими", тобто умови котировки можуть бути акцептовані іншими учасниками торгів без переговорів. У випадку акцепту твердої котировки договір вважається укладеним на умовах акцептованої котировки;

- одночасно від одного учасника торгів може бути виставлена лише одна котировка на купівлю та одна котировка на продаж по кожному цінному паперу та іншому фінансовому інструменту;

- кількість цінних паперів та інших фінансових інструментів в котировці не повинна бути меншою встановленого Радою розміру торгового лоту, а вартість цінних паперів та інших фінансових інструментів в котировці не повинна перевищувати максимально встановленого розміру, який визначається рішенням Ради;

- ціна цінних паперів та інших фінансових інструментів в котировці повинна відповідати вимогам щодо розміру вертикального спреду, встановленого Радою.

7.3.2. Не дозволяється виставлення котировок:

- на купівлю - за ціною, що дорівнює найкращій (найнижчій) ціні продажу, на продаж - за ціною, що дорівнює найкращій (найвищій) ціні купівлі відповідного цінного папера та іншого фінансового інструменту (замкнений ринок);

- на купівлю - за ціною, що є вищою найкращої (найнижчої) ціни продажу, на продаж - за ціною, що є нижчою найкращої (найвищої) ціні купівлі відповідного цінного папера та іншого фінансового інструменту (перехресний ринок).

- з порушеннями вимог цих Правил;

7.3.3. З метою підвищення ліквідності ринку в порядку, встановленому Радою, та за рішенням Ради можуть встановлюватися додаткові вимоги щодо виставлення котировок.

7.3.4. Учасники торгів несуть відповідальність за усі ризики, пов'язані з виставленням котировки на ринку.

7.4. Укладання та виконання угод

7.4.1. Укладання угод здійснюється шляхом акцепту котировок учасників торгів.

7.4.2. На ринку котировок угода вважається укладеною з моменту акцепту твердої котировки.

7.4.3. Якщо сторони не домовилися про інше, акцепт твердої котировки означає зобов'язання сторін виконати угоду на умовах акцептованої котировки щодо ціни, кількості, способу виконання розрахунків.

7.4.4. Будь-яка зустрічна пропозиція обговорити умови угоди, відмінні від виставленої котировки (зроблена котируючим торговцем або іншого учасника торгів), не применшує права іншого учасника торгів акцептувати тверду котировку, яка була виставленою в час, коли була зроблена зустрічна пропозиція.

Посилання котируючого торговця (торговця, що виставив котировку) в момент початку повідомлення іншим учасником торгів (через засоби торгової системи або по телефону) на факт укладення угоди з іншим контрагентом по даній котировці і на відсутність у нього у зв'язку з цим часу для зміни даної котировки, допускається лише при підтвердженні відповідним структурним підрозділом Біржі введення звіту про угоду.

7.4.5. У випадках, коли акцепт здійснюється згідно з п. 2.2.2 шляхом відправлення повідомлення засобами торгової системи, котировка повинна бути знята котируючим торговцем не пізніше 5 (п'яти) хвилин з моменту акцепту. В іншому випадку вона може бути акцептована іншими учасниками торгів.

7.4.6. Протягом усіх торгових сесій до всіх угод, що укладаються учасниками торгів, застосовуються наступні вимоги:

- сума угоди не може бути меншою вартості торгового лоту відповідних цінних паперів та інших фінансових інструментів;

- ціна угоди не може бути менше найкращої (найвищої) ціні купівлі або більше найкращої (найменшої) ціни продажу на момент звітування угоди

або

- ціна угоди повинна задовольняти встановленим вимогам щодо розміру вертикального спреду за умови акцепту котировки засобами торгової системи.

7.4.7. По всіх угодах, що укладені на Біржі, учасники торгів зобов'язані вводити звіти про угоду.

7.4.8. Всі звіти про угоди, які були введені учасниками торгів, повинні бути підтверджені з боку їх контрагентів протягом 10 хвилин після одержання ними через засоби торгової системи відповідного звіту.

7.4.9. У випадках, коли акцепт здійснюється згідно з п. 2.2.2 або шляхом відправлення повідомлення засобами торгової системи та умови угоди відповідають вимогам, встановленим у пункті 7.4.6, продавець повинен протягом 10 хвилин після досягнення згоди з покупцем по всіх умовах угоди прозвітувати про укладену угоду.

Якщо продавець не ввів звіт про угоду, право на введення звіту переходить до покупця. Продавець в такому випадку повинен підтвердити введений звіт про угоду.

7.4.10. Звіт про угоду повинен включати таку інформацію:

- реєстраційний код цінного папера;

- цінові умови;

- кількість цінних паперів;

- відомості щодо розрахунків;

- реєстраційні дані щодо сторін угоди.

7.4.11. Звіти про угоду вводяться засобами торгової системи.

7.4.12. Угоди, сума яких є меншою мінімально встановленого розміру вартості торгового лоту, або ціна угоди є менше найкращої ціні купівлі або більше найкращої ціни продажу на момент звітування угоди, звітуються поза межами торгової сесії. Порядок звітування таких угод встановлюється рішенням Ради.

7.4.13. Учасники торгів несуть відповідальність за відповідність введеного звіту параметрам укладеної угоди та зобов'язуються надавати документи, що підтверджують таку відповідність (договори купівлі/продажу цінних паперів тощо) під час перевірок, які здійснює Біржа.

7.4.14. Вся інформація, що міститься в звіті про угоду і яка ідентифікує індивідуальні сторони угоди, повинна трактуватися біржею як суворо конфіденційна. Конфіденційна інформація може бути надана на запит уповноважених державних органів в межах їх компетенції, встановленої законодавством.

7.4.15. Документальне оформлення угод, що укладаються на ринку котировок, здійснюється відповідно до чинного законодавства.

7.4.16. Для всіх угод, укладених на ринку котировок, якщо сторони угоди не домовились про інше, повинна застосовуватися наступна процедура щодо їх підписання:

- протягом наступного робочого дня після дня укладення угоди продавець готує і відправляє покупцю належно підписаний і завірений печаткою договір, в якому відображаються всі умови угоди;

- покупець повинен підписати договір в день його одержання і відправити його продавцю наступного робочого дня;

- кожен договір повинен містити номер угоди, що присвоюється біржею.

7.4.17. Сторони повинні виконати зобов'язання за укладеною угодою в повному обсязі.

7.5. Розрахунки

7.5.1. Торги в режимі ринку котировок проводяться без обов'язкового блокування активів.

7.5.2. Розрахунки за угодами, що укладаються в режимі ринку котировок, здійснюються в порядку, встановленому у розділі 12 цих Правил.

7.6. Інші положення

7.6.1. Учасники торгів мають право використовувати засоби фіксації переговорів, що дозволяють ідентифікувати учасника та зміст переговорів, зокрема запис голосу в переговорах, засоби торгової системи для передачі текстових повідомлень.

7.6.2. Зафіксовані переговори щодо угод з цінними паперами можуть бути доказом в третейському суді або дисциплінарному провадженні.

8.1. Цінні папери та фінансові інструменти, допущені до торгів

8.1.1. Торги в режимі ринку заявок здійснюються по цінним паперам та іншим фінансовим інструментам, включеним до Котирувального листа першого та другого рівня офіційного та неофіційного котирування.

8.2. Учасники торгів

8.2.1. В торгах в режимі ринку заявок можуть брати участь всі члени Біржі, що уклали відповідні договори з розрахунковими установами, за виключенням членів, доступ яких до торгів призупинено відповідно до цих Правил.

8.3. Заявки

8.3.1. В торгах в режимі ринку заявок можуть використовувати два види заявок:

- адресна заявка (заявка, що адресована та доводиться лише зазначеному у ній учаснику торгів);

- проста заявка (заявка, що адресована будь-якому учаснику торгів).

8.3.2. При виставленні простої заявки, учасник торгів зобов'язаний визначати умови заявки за способом:

визначення ціни:

- лімітна заявка - заявка, яка виконується по вказаній у ній або по кращій за неї ціні;

- ринкова заявка - заявка, яка виконується по найкращій в момент її виставлення на ринок ціні;

за типом виконання:

- виконуються лише в повному обсязі щодо вказаній у ній кількості цінних паперів або не виконується взагалі;

- виконуються частково (в меншому обсязі, ніж зазначено в заявці).

8.3.3. Ринкова заявка, на відміну від лімітної заявки, не розкривається іншим учасниками торгів. Частина ринкової заявки, яка не була виконана в момент її виставлення на ринку, не підлягає виконанню.

8.3.4. Адресна заявка може бути виконана тільки на всю вказану у ній кількість цінних паперів чи інших фінансових інструментів і тільки по ціні, вказаній в заявці.

8.3.5. Заявка, крім умов щодо виду цінного папера (фінансового інструменту), кількості, способу визначення ціни та інших умов, повинна також містити ідентифікатор рахунків учасника, передбачений для використання при виконанні учасником торгів зобов'язань за укладеною угодою.

8.3.6. Учасник торгів має право виставляти заявку на купівлю цінних паперів та інших фінансових інструментів і укладати угоду, якщо заблоковані залишки на грошовому рахунку, який відповідає вказаному в заявці ідентифікатору рахунків, більше або дорівнюють сумі угоди, вказаній в заявці.

8.3.7. Учасник торгів має право виставляти заявку на продаж цінних паперів і укладати угоду, якщо заблоковані залишки на рахунку у цінних паперах, який відповідає вказаному в заявці ідентифікатору рахунків, більше або дорівнюють кількості цінних паперів, вказаній в заявці.

8.3.8. Реєстрація ідентифікатору рахунків учасника торгів здійснюється відповідальною особою Біржі за умови надання учасником торгів у письмовій формі заяви за формою, що встановлюється рішенням біржової ради.

8.3.9. Реєстрація ідентифікатора рахунків здійснюється протягом одного робочого дня з дати отримання заяви.

8.3.10. По окремих видах цінних паперів Радою можуть встановлюватися додаткові вимоги щодо виставлення заявок.

8.3.11. Учасники торгів несуть відповідальність за усі ризики, пов'язані з виставленням заявки на ринку.

8.4. Укладання та виконання угод

8.4.1. В режимі торгів ринку заявок заявки учасників торгів задовольняються за рахунок зустрічних заявок інших учасників торгів по тим же цінним паперам та іншим фінансовим інструментам.

8.4.2. Режим торгів ринку заявок складається з передторгового та торгового періоду, якщо рішенням керівника Біржі не визначено інше. Час проведення періодів визначаються рішенням керівника Біржі та доводяться до відома учасників торгів не менше, ніж за три робочих дні до введення.

8.4.3. У передторговий період учасниками торгів можуть подаватися виключно лімітні заявки, на підставі яких по кожному цінному паперу та іншому фінансовому інструменту визначається ціна передторгового періоду, що дорівнює ціні, яка забезпечує укладання угод з найбільшою кількістю таких цінних паперів чи інших фінансових інструментів. Якщо таких цін декілька, ціною передторгового періоду є середня арифметична таких цін.

8.4.4. Укладання угод по заявкам передторгового періоду відбувається:

- в момент початку торгового періоду;

- якщо цінові умови для заявок на купівлю є не нижчими, ніж ціна передторгового періоду;

- якщо цінові умови для заявок на продаж є не вищими, ніж ціна передторгового періоду;

- за наявності достатньої кількості зустрічних заявок.

8.4.5. Під час торгового періоду до торгів допускаються всі види заявок.

8.4.6. Під час торгового періоду угода вважається укладеною в момент, коли співпадають всі суттєві умови зустрічних заявок.

8.4.7. Суттєві умови зустрічних заявок вважаються такими, що співпадають, якщо в заявках протилежної дії (купівля - продаж) співпадають:

- вид заявки (адресні або прості);

- реєстраційний код цінного папера, іншого фінансового інструменту;

- кількість цінних паперів (заявки також вважаються такими, що співпали, якщо заявка більша по кількості цінних паперів дозволяє її часткове виконання);

- цінові умови;

- інші умови, визначені чинним законодавством та цими Правилами.

8.4.9. Заявка, що задовольняє по ціні зустрічні заявки, виконується згідно прийнятого набору правил по пріоритетах ціни, часу надання та обсягу заявки. Першими виконуються заявки згідно:

а) пріоритету ціни заявки:

- на купівлю - в порядку зменшення заявлених цін;

на продаж - в порядку збільшення заявлених цін;

б) пріоритету часу:

- при рівності заявлених цін у першу чергу виконуються заявки, що були подані раніше;

в) пріоритету обсягу:

- при рівності усіх вищеназваних умов, у першу чергу виконуються заявки з найбільшим обсягом.

8.4.10. Співпадання суттєвих умов зустрічних заявок та фіксація укладених угод на ринку заявок здійснюється автоматично засобами торгової системи Біржі протягом усієї торгової сесії.

8.4.11. Скасування виставлених заявок може бути здійснено учасником торгів протягом торгової сесії або автоматично засобами торгової системи Біржі - після її завершення.

8.4.12. Скасування виставленої заявки не дозволяється, коли по ній зафіксовано факт укладення угоди. Скасування таких заявок можливе лише за згодою обох сторін угоди чи рішенням судового органу.

8.4.13. Сторони повинні виконати зобов'язання за укладеною угодою в повному обсязі.

8.5. Розрахунки

8.5.1. Торги в режимі ринку заявок проводяться з обов'язковим блокуванням активів.

Блокування активів на рахунках в розрахунковій установі здійснюється згідно з вимогами чинного законодавства.

Розблокування активів учасника торгів під час проведення торгової сесії здійснюється розрахунковою установою на підставі інформації від Біржі про розблокування активів учасника торгів.

8.5.2. Розрахунки за угодами, що укладаються в режимі ринку заявок, здійснюються в порядку, встановленому у розділі 12 цих Правил.

9.1. Цінні папери та фінансові інструменти, допущені до торгів

9.1.1. Торги на аукціоні здійснюється з цінними паперами та іншими фінансовими інструментами, допущеними до торгів на Біржі відповідно до цих Правил.

9.2. Учасники аукціону

9.2.1. Учасниками аукціону можуть бути учасники торгів, які відповідають вимогам, що встановлюються в Регламенті проведення аукціону.

9.3. Проведення аукціону

9.3.1. Для проведення аукціону ініціатор аукціону повинен укласти з біржею договір на проведення аукціону.

9.3.2. Регламент проведення аукціону, який складається на підставі договору на проведення аукціону і є додатком до договору на проведення аукціону, містить:

- термін та час проведення аукціону;

- порядок використання програмно-технічного забезпечення для проведення аукціону;

- процедури подання заяв на участь в аукціоні;

- процедури використання застави;

- процедури щодо інформаційного забезпечення проведення аукціону;

- перелік та порядок підготовки документів за результатами проведення аукціону;

- порядок розрахунків;

- стандартні форми документів;

- інші умови.

Аукціон може проводитися на продаж або купівлю (в тому числі викуп) цінних паперів та інших фінансових інструментів.

Аукціон може передбачати конкурування пропозицій шляхом збільшення або зменшення ціни (доходності, купонного доходу тощо) на цінні папери та інші фінансові інструменти.

9.3.3. Торги на аукціоні цінних паперів та інших фінансових інструментів можуть проводитися за єдиною ціною або за цінами попиту (в тому числі не нижче / не вище певного рівня)

9.3.4. Інформація про умови проведення аукціону має оголошуватися у терміни відповідно до умов Договору та Регламенту.

9.3.5. За організацію та проведення аукціону утримується плата (аукціонний збір) у розмірі, встановленому договором на проведення аукціону.

9.3.6. Аукціони можуть проводитися в торговій системі Біржі або у торговельному залі Біржі (торги "з голосу").

9.3.7. При проведенні аукціону у торговельному залі Біржі (торги "з голосу")

- способом аукціону можуть укладатися договори купівлі-продажу;

- в аукціонах беруть участь члени фондової Біржі, інші особи, що одержали доступ до біржових торгів, та подали заяву про участь в аукціоні і виконали вимоги Регламенту аукціону;

- аукціони проводяться за процедурами, вказаними в розділах 9, 10 цих Правил;

- при проведенні аукціону можуть використовуватися ринковий наказ (замовлення), лімітний наказ (замовлення), стоп-наказ(замовлення), інші передбачені чинним законодавством;

- біржові угоди оформлюються за результатами аукціону та посвідчуються біржею;

- замовлення під час аукціону "з голосу" подається в усній формі учасником аукціону.

9.3.8. Торги з голосу проводяться ліцитатором, призначеним керівником Біржі. Ліцитатор починає торги з оголошення умов проведення аукціону та оголошення про відкриття торгів.

9.3.9. Учасники аукціону з голосу повідомляють свої пропозиції підняттям своєї аукціонної картки та, якщо зміна пропозиції більше кроку аукціону, оголошенням пропозиції вголос.

9.3.10. Торги з голосу вважаються закінченими після триразового оголошення ліцитатором чергової пропозиції.

9.3.11. Під час проведення аукціону ведеться протокол, до якого заносяться відомості про переможця аукціону та найкращу пропозицію за результатами аукціону.

9.3.12. Протокол підписується ліцитатором, ініціатором аукціону (його уповноваженим представником) та переможцем аукціону (його уповноваженим представником).

9.3.13. Для проведення аукціону, за узгодженням ініціатора аукціону із Біржею, може створюватися аукціонна комісія, порядок створення та функції якої вказуються в регламенті відповідного аукціону.

9.3.14. У випадку несплати або несвоєчасної сплати учасниками аукціону вартості та інших обов'язкових платежів щодо укладеної угоди відповідний учасник аукціону позбавляється права участі у будь-яких аукціонах, що проводяться на Біржі.

10.1. Проведення аукціонів з продажу пакетів акцій відкритих акціонерних товариств, що належать державі, за грошові кошти здійснюється відповідно до цих Правил, Положення Фонду державного майна України, що регулює продаж пакетів акцій в процесі приватизації, нормативних актів інших уповноважених державних органів.

10.2. Учасники торгів

10.2.1. Продавцем на аукціоні виступають:

Фонд державного майна України для ВАТ, які відносяться до державної власності в Україні;

державний орган приватизації, якому органами місцевого самоврядування були делеговані повноваження щодо забезпечення продажу на фондових Біржах акцій ВАТ, які відносяться до комунальної власності;

Фонд майна Автономної Республіки Крим для ВАТ, які відносяться до власності Автономної Республіки Крим.

Продавець виступає в особі свого представника (далі - Представник), який має кваліфікаційне посвідчення фахівця з торгівлі цінними паперами та діє на підставі довіреності Продавця на право проведення операцій з цінними паперами на Біржі й укладання біржових контрактів від імені Продавця.

10.2.2. Покупцями на аукціонах можуть бути:

10.2.2.1. члени Біржі, які:

- внесли згідно з вимогами проведення аукціону гарантійний внесок;

- подали на біржу замовлення на придбання акцій та документи згідно вимог, встановлених Фондом державного майна України.

10.2.2.2. інші юридичні та фізичні особи, які:

- мають право згідно з чинним законодавством України на придбання акцій в процесі приватизації;

- внесли згідно з вимогами проведення аукціону гарантійний внесок;

- сплатили Біржі реєстраційний внесок у розмірі одного неоподатковуваного мінімуму доходів громадян;

- подали на біржу замовлення на придбання акцій та документи згідно вимог, встановлених Фондом державного майна України.

Розмір гарантійного внеску залежить від початкової ціни пакета акцій, який покупець бажає придбати, та розраховується таким чином:

- якщо початкова ціна пакета акцій, який бажає придбати покупець (ЦПпоч), не перевищує ста тисяч гривень, то сума гарантійного внеску (Вгар) дорівнює початковій ціні пакета:

- якщо початкова ціна пакета акцій, який бажає придбати покупець (ЦПпоч), більша за сто тисяч гривень, то сума гарантійного внеску (Вгар) розраховується за формулою:

де:

ЦПпоч = Цп х Nакц;

Цп - початкова ціна однієї акції, визначена відповідно до розділу 5 Положення, грн.;

Nакц - кількість акцій у пакеті, шт.

10.2.3. Покупці, які не виконали в повному обсязі умови п. 10.2.2, до участі у аукціонах не допускаються.

10.3. Порядок проведення аукціонів

10.3.1. Продаж пакетів акцій відкритих акціонерних товариств, що належать державі, за грошові кошти за участю Фонду державного майна проводиться в порядку, встановленому законодавством про приватизацію.

Крок торгів при підвищенні ціни становить 10 відсотків попередньої ціни однієї акції.

10.3.2. Всі платежі, що передбачені вимогами Положення та цих Правил щодо проведення аукціону, здійснюються на розрахунковий рахунок Біржі.

10.3.3. Покупець, що став переможцем аукціону, зобов'язаний сплатити біржовий збір в розмірі 1% від вартості контракту та, у випадку, коли оплата біржового збору за законом є об'єктом оподаткування податком на додану вартість, податок на додану вартість на суму цього збору на розрахунковий рахунок Біржі протягом 5 (п'яти) робочих днів з дати проведення торгів (день проведення торгів не враховується) з урахуванням суми гарантійних внесків, сплачених відповідно до п. 10.2.2 цього розділу Правил.

10.3.4. Якщо переможець аукціону відмовляється або порушує строки укладання та виконання контракту на купівлю/продаж цінних паперів, а також строки розрахунків, він сплачує протягом 2 (двох) робочих днів на розрахунковий рахунок Біржі неустойку у розмірі 20% від суми контракту з урахуванням сплаченого гарантійного внеску, якщо контрактом не встановлено інше.

10.3.5. Якщо переможець аукціону порушує вимоги Положення щодо проведення розрахунків за придбані акції, до нього застосовуються санкції Фондом державного майна згідно з вимогами Положення та санкції відповідно до вимог Дисциплінарного кодексу ПФТС.

10.3.6. Відповідальність за обрання способу доставки всіх документів, передбачених Положенням і цими Правилами, несе покупець цінних паперів.

11.1. Цим розділом визначаються правила торгів державними цінними паперами за принципом "ринку заявок".

11.2. Учасники торгів

11.2.1. Участь в торгах можуть брати:

11.2.1.1. учасники торгів, які:

- мають ліцензію на здійснення депозитарної діяльності зберігача цінних паперів;

- є клієнтами депозитарію НБУ;

11.2.1.2. НБУ при проведенні операцій на вторинному ринку.

11.2.1.3. Інші установи, у випадках, передбачених законодавством.

11.3. Предмет торгів

11.3.1. Предметом торгів виступають державні цінні папери, що випущені у бездокументарній формі, та обліковуються в депозитарії НБУ.

11.3.2. До складу державних цінних паперів належать такі їх види:

11.3.2.1. облігації внутрішньої державної позики:

- дисконтні;

- конверсійні;

- процентні - середньострокові;

- інші види, що випущені згідно з рішеннями Кабінету Міністрів України.

11.3.2.2. інші види державних цінних паперів, що випущені згідно з вимогами законодавства.

11.3.3. Для торгів на Біржі державні цінні папери мають бути заблоковані в депозитарії НБУ.

11.4. Організація та проведення торгів

11.4.1. Торги державними цінними паперами відбуваються кожної торгової сесії.

11.4.2. На початок торгової сесії інформація про кількість заблокованих на торги на Біржі державних цінних паперів надається депозитарієм НБУ. Учасники торгів можуть здійснювати операції лише в межах заблокованих для торгів на Біржі державних цінних паперів.

11.4.3. Відміна блокування (розблокування) здійснюється лише за участю Біржі шляхом надання Біржею до депозитарію НБУ необхідного розпорядження.

11.4.4. Під час виставлення заявки учасник торгів повинен визначити, що:

- заявка виконується лише в повному обсязі щодо кількості або не виконується взагалі;

або

- можливе часткове виконання заявки в меншому обсязі ніж було зазначено.

11.4.5. При рівних інших умовах заявок, угода укладається з учасником заявка якого надійшла раніше.

11.4.6. Рішеннями відповідних органів Біржі встановлюється стандартний крок зміни ціни та кількості державних цінних паперів в заявці при її формуванні та виконанні, стандартні терміни дії заявок.

11.4.7. Учасники торгів не мають права виставляти заявки, пов'язані з набуттям клієнтами-нерезидентами прав власності на облігації внутрішніх державних позик (крім випадків, коли обидві сторони угоди є нерезидентами) протягом дня проведення розміщення облігацій, що здійснюється у порядку, встановленому нормативно-правовими актами Національного банку України з питань розміщення облігацій.

11.5. Укладання угод

11.5.1. Заявки вводяться учасниками торгів за допомогою засобів торгової системи Біржі протягом кожної торгової сесії. Учасники торгів несуть відповідальність та усі ризики, пов'язані з достовірністю інформації, включеної до заявки, виставленням її на ринку.

11.5.2. Для потреб цих Правил, угода купівлі-продажу цінних паперів вважається укладеною в момент, коли виконуються всі нижченаведені умови:

- на ринку наявні заявка на купівлю та заявка на продаж державних цінних паперів того ж самого випуску;

- співпадають всі суттєві умови цих заявок, визначені чинним законодавством та цими Правилами;

- збіг перелічених умов зафіксовано засобами торгової системи Біржі.

11.5.3. Встановлення відповідності умов заявок та фіксація укладених угод здійснюється автоматично засобами торгової системи Біржі протягом кожної торгової сесії. Підсумки торгів (кількість укладених угод, переліки задоволених заявок тощо) підводяться на момент закриття торговельного дня.

11.5.4. Скасування заявок здійснюється учасниками торгів засобами торгової системи Біржі протягом торгової сесії чи автоматично - після її завершення. Скасування заявки не дозволяється, коли по ній зафіксовано факт укладення угоди купівлі-продажу державних цінних паперів. Скасування таких заявок можливе лише за згодою обох сторін угоди чи рішенням судового органу.

11.5.5. Документальне оформлення угод, укладених за цими Правилами, здійснюється відповідно до чинного законодавства, цих Правил.

11.6. Здійснення розрахунків

11.6.1. Після закінчення кожної торгової сесії Біржа надає до депозитарію НБУ інформацію щодо укладених угод, оформлену у вигляді відомості сквитованих розпоряджень, із визначенням дати проведення розрахунків.

11.6.2. Кліринг та розрахунки за угодами з державними цінними паперами, укладеними на Біржі, здійснюється депозитарієм НБУ на підставі договору, укладеного між НБУ та біржею відповідно до чинного законодавства у термін, визначений у відомості сквитованих розпоряджень. Грошові розрахунки проводяться у порядку, визначеному чинним законодавством України.

11.6.3. У разі ненадходження коштів за державні цінні папери від учасників торгів - покупців, або невчасного їх перерахування подальші депозитарні операції за такими угодами здійснюються депозитарієм НБУ за письмовим розпорядженням Біржі.

12.1. Укладання угод на Біржі означає зобов'язання учасників торгів, які є сторонами угоди, виконати угоду за умовами щодо виду цінного папера, кількості, ціни, дати та умов виконання розрахунків та іншими умовами, визначеними цими Правилами.

12.2. У випадку укладання угоди за умови обов'язкового попереднього блокування активів учасників торгів у розрахунковій установі, розрахунки за угодами здійснюються у відповідності до наступних вимог:

12.2.1. розрахунки здійснюються шляхом поставки проти оплати на стандартизованих умовах щодо здійснення поставки цінних паперів та проведення грошових розрахунків у розрахункових установах на підставі розрахункової інформації Біржі;

12.2.2. обсяг, термін та порядок надання розрахункової інформації про укладені угоди визначаються умовами договору та регламенту обміну інформацією, укладеному біржею з розрахунковою установою.

12.3. У випадку укладання угоди без обов'язкового попереднього блокування активів учасників торгів, розрахунки за угодами здійснюються шляхом поставки проти оплати, передоплати чи оплати після поставки за угодою на стандартизованих умовах щодо здійснення поставки цінних паперів та проведення грошових розрахунків.

12.4. Вимоги до стандартизованих умов здійснення поставки цінних паперів та проведення грошових розрахунків за угодами, що укладаються на Біржі, визначаються Торговим комітетом.

13.1. Надзвичайними в роботі Біржі є обставини, які перешкоджають або можуть перешкоджати нормальному проведенню торгів на Біржі.

Надзвичайними обставинами є, зокрема, але не виключно військові дії, масові безпорядки, диверсія, ембарго, пожежі, паводки чи інші стихійні лиха, вибухи, дії чи бездіяльності державних органів, страйки, технічні перешкоди, що виникли внаслідок відмови та збоїв, несправностей систем електропостачання, зв'язку, комунікацій, обладнання, програмного забезпечення.

13.2. У випадку виникнення надзвичайних обставин або високої вірогідності їх виникнення за рішенням керівника Біржі торги може бути призупинено.

Про призупинення торгів та про їх відновлення після усунення чи припинення дії надзвичайних обставин учасники торгів повідомляються засобами торгової системи.

13.3. У випадку настання надзвичайних обставин за рішенням керівника Біржі може проводитися звіряння результатів торгів шляхом перевірки реквізитів котировок, заявок, угод, додержання правил укладання угод. При виявленні в результаті перевірки помилкових котировок, заявок, угод, порушення порядку виставлення котировок, заявок, укладання угод, уповноваженим підрозділом Біржі складається відповідний акт, на підставі якого біржею може здійснюватися анулювання угод, укладених за помилковими котировками, заявками чи з порушенням цих Правил.

13.4. Окремим випадком надзвичайних обставин є ситуація цінової нестабільності: відхилення цін котировок, заявок, угод понад можливе за звичайних обставин. Критерії цінової нестабільності встановлюються Радою.

У випадку настання ситуації цінової нестабільності за рішенням керівника Біржі торги можуть бути призупинено на певний термін.

Про призупинення торгів внаслідок настання ситуації цінової нестабільності учасники торгів повідомляються засобами торгової системи.

14.1. Член Біржі набуває статусу маркет-мейкера за умови виконання ним під час торгової сесії з метою підтримання ліквідності ринку зобов'язань щодо виставлення та підтримання котировок, заявок, що відповідають вимогам, встановленим рішенням Ради;

14.3. Біржа здійснює контроль за виконанням маркет-мейкером своїх зобов'язань.

15.1. До заходів, спрямованих на здійснення нагляду та контролю за торгами на Біржі, відносяться:

15.1.1. здійснення поточного моніторингу за дотриманням учасниками торгів:

- вимог стосовно встановленого порядку щодо виставлення котировок (заявок) на купівлю/продаж цінних паперів, укладання угод, введення звітів про угоди;

- зобов'язань по підтриманню по цінних паперах, що були включені до Списку цінних паперів за їх заявками, встановлених показників торгів (мінімальна кількість виставлених котировок, мінімальні обсяги торгів, спреди тощо);

15.1.2. здійснення первинного фінансового моніторингу з метою виконання вимог законодавства про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом;

15.1.3. проведення аналізу умов виставлених котировок, укладених угод, результатів торгів, іншої інформації щодо з'ясування та виявлення фактів укладання сумнівних угод та/або проведення фінансових операцій, які підлягають фінансовому моніторингу;

15.1.4. надсилання запитів з метою отримання пояснень та документів щодо фінансових операцій, які стали об'єктом фінансового моніторингу;

15.1.5. надсилання запитів з метою отримання пояснень щодо обставин та причин здійснених порушень;

15.1.6. здійснення перевірок в порядку, встановленому в п.п. 15.11-15.14 цього розділу.

15.2. Повноваження щодо здійснення нагляду та контролю за торгами на Біржі покладається на відповідний структурний підрозділ Біржі, який:

15.2.1. відповідає за:

- оперативну взаємодію з уповноваженими особами членів Біржі під час проведення торгів;

- координацію дій відповідних технічних підрозділів Біржі, що задіяні в організації та проведенні торгів;

- підготовку звітних документів, якими підтверджується факт укладання угод, а також інших документів про хід та результати торгів;

- надання офіційних повідомлень, роз'яснень по питаннях, що пов'язані з порядком проведення торгів;

- облік та зберігання звітних документів щодо результатів торгів, інших документів, що пов'язані з організацією проведення торгів.

15.2.2. має право:

- вимагати виконання учасниками торгів положень та вимог Правил;

- припиняти (призупиняти) допуск до торгів учасників торгів у випадках відкликання або закінчення терміну довіреності, якою підтверджуються повноваження уповноважених осіб членів Біржі, закінчення терміну дії Кваліфікаційного свідоцтва Біржі уповноваженої особи, порушення вимог Правил щодо порядку допуску учасників до торгів, інших положень Правил;

- застосовувати заходи, спрямовані на запобігання обставинам, що порушують вимоги правил торгів, які визначені в Правилах;

- вимагати від учасників торгів пояснень, усунення порушень вимог Правил під час виставлення котировок (заявок), укладання угод, введення звітів про угоди;

- у випадках виникнення надзвичайних обставин за рішенням керівника Біржі призупиняти торги на певний термін часу;

- здійснювати скасування виставлених котировок (заявок), інформації про укладені угоди, які призвели до виникнення ситуації цінової нестабільності (значного відхилення цін на цінні папери);

- здійснювати скасування угод у випадках, передбачених цими правилами;

- здійснювати перевірки.

15.3. Повноваження щодо забезпечення проведення фінансового моніторингу покладається, відповідно до законодавства, на відповідального працівника, інших працівників структурних підрозділів, які в межах своїх функціональних обов'язків:

15.3.1. забезпечують:

- виявлення та реєстрацію фінансових операцій, які підлягають фінансовому моніторингу;

- проведення ідентифікації осіб, якими здійснюються фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу;

- повідомлення Уповноваженого органу виконавчої влади з питань фінансового моніторингу про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу;

- облік та зберігання документів, які стосуються ідентифікації осіб, а також іншу документацію, що стосується проведення фінансового моніторингу, згідно вимог відповідних законодавчих та нормативно-правових актів.

Вимоги щодо порядку виявлення, реєстрації та повідомлення Уповноваженого органу про фінансові операції, які підлягають фінансовому моніторингу, а також проведення ідентифікації осіб, якими здійснюються такі операції, встановлюється положеннями цього розділу, правилами проведення внутрішнього фінансового моніторингу та програмами його здійснення;

15.3.2. мають право:

- вимагати від осіб, якими здійснюються фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу надання документів, необхідних для проведення ідентифікації;

- вимагати від учасників торгів надання документів, пояснень та інформації, що пов'язано з фінансовими операціями, які стали об'єктом фінансового моніторингу;

- здійснювати скасування угод, за наявності підстав віднесення їх до фінансових операцій, які підлягають фінансовому моніторингу;

- здійснювати перевірки фінансових операцій, які стали об'єктом фінансового моніторингу.

15.4. До заходів, спрямованих на виявлення фінансових операцій, що відповідно до вимог законодавства підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу, відносяться:

- здійснення поточного моніторингу щодо підпадання операцій під ознаки фінансових операцій, які підлягають фінансовому моніторингу, що встановлені відповідними законодавчими та нормативними актами;

- проведення аналізу з метою з'ясування можливості віднесення операції до такої, яка підлягає фінансовому моніторингу;

- проведення ідентифікації осіб, якими здійснюються фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу;

- надсилання запитів з метою отримання пояснень та документів, що пов'язано з фінансовими операціями, які стали об'єктом фінансового моніторингу;

- здійснення перевірок в порядку, встановленому в п.п. 15.11-15.14 цього розділу.

15.5. Порядок проведення ідентифікації осіб, якими здійснюються операції, що підлягають фінансовому моніторингу, передбачає:

- здійснення початкової ідентифікації осіб;

- проведення заходів щодо уточнення інформації та додаткового вивчення осіб, якими здійснюються операції, що підлягають фінансовому моніторингу;

- забезпечення документального підтвердження інформації про осіб, якими здійснюються операції, що підлягають фінансовому моніторингу.

15.6. Початкова ідентифікація проводиться під час одержання доступу до біржових торгів на підставі наступних документів:

- анкета;

- копія свідоцтва про державну реєстрацію суб'єкта підприємницької діяльності;

- копії установчих документів з усіма поправками та змінами до них на момент подання заяви;

- копії документів, якими підтверджується призначення посадових осіб, їх повноваження;

- довідка з банку про відкриття рахунку;

- копія ліцензії на здійснення діяльності з торгівлі цінними паперами.

Всі документи повинні бути чинними, містити достовірну інформацію на час їх надання та належним чином засвідчені.

15.7. Ідентифікація осіб, якими здійснюються операції, що підлягають фінансовому моніторингу, передбачає отримання документів та з'ясування на їх підставі інформації, обсяг якої визначений відповідними законодавчими та нормативними актами. За угодами, які були зареєстровані на Біржі та підпали під ознаки фінансових операцій, які підлягають фінансовому моніторингу, учасниками торгів протягом 3 робочих днів повинні бути надані належним чином засвідчені копії документів, за якими згідно чинного законодавства здійснюється ідентифікація осіб, які здійснили фінансову операцію, що підлягає фінмоніторингу.

15.8. За достовірність відомостей та інформації в документах, наданих учасниками торгів для проведення ідентифікації, останні несуть дисциплінарну, цивільно-правову, адміністративну, кримінальну відповідальність згідно чинного законодавства. У разі виникнення сумніву щодо достовірності відомостей або документів, наданих з метою проведення ідентифікації, відповідний структурний підрозділ Біржі має вжити заходи щодо перевірки наданих відомостей і документів.

15.9. Якщо ризик проведення операцій з легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, оцінюється як великий, Біржа має право вимагати надання додаткових документів для проведення ідентифікації.

15.10. Реєстрація операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, та повідомлення Уповноваженого органу щодо таких операцій, здійснюється згідно вимог, встановлених відповідними законодавчими та нормативними актами.

15.11. Для проведення перевірок відповідальна особа структурного підрозділу Біржі надсилає письмові запити (поштою, факсом), в якому вказує перелік документів, які необхідно надати учаснику торгів для здійснення перевірки.

15.12. В цілях проведення перевірок структурний підрозділ Біржі має право вимагати від учасників торгів надання наступних документів:

- договори купівлі/продажу цінних паперів;

- договори комісії (доручення);

- акти прийому-передачі цінних паперів;

- документи, якими підтверджується факт переходу права власності на цінні папери в Національній депозитарній системі, а саме передавальні розпорядження, розпорядження на списання/зарахування цінних паперів, виписки з рахунку у цінних паперах, виписки про проведені операції по рахунку, сертифікати цінних паперів, платіжні доручення з відміткою банку про проведення операції, виписки з банківського рахунку тощо;

- документи, якими підтверджується відповідність повноважень уповноважених осіб учасників торгів вимогам Правил;

- документи, на підставі яких проводиться ідентифікація осіб, якими здійснюються фінансові операцій, що підлягають фінансовому моніторингу;

- інші документи.

15.13. Учасники торгів повинні у триденний термін після отримання запиту Біржі надати документи, вказані в запиті.

15.14. За результатами проведених перевірок складається письмова довідка, в якій зазначається наступна інформація:

- дані про особу, яка здійснювала перевірку;

- дані про осіб, які підлягали перевірці;

- перелік документів, що був наданий для перевірки;

- висновки про результати перевірки;

- дата та підпис особи, яка здійснювала перевірку.

До довідки додаються документи, що були подані для перевірки.

15.15. У разі відмови або невиконання учасником торгів вимог, встановлених у цьому розділі Правил, під час здійснення відповідальним структурним підрозділом Біржі функцій нагляду та контролю справа може бути розглянута в порядку дисциплінарного провадження.

15.16. Скасування угод на Біржі здійснюється при наявності однієї або декількох із нижчеперелічених підстав:

- анулювання угоди за рішенням сторін угоди;

- анулювання угоди за рішенням суду, третейського суду або дисциплінарних органів;

- анулювання угоди при надзвичайних обставинах, згідно цих Правил;

- невідповідності угоди порядку та умовам проведення торгів;

- невиконання учасником торгів вимог п. 15.13 цих Правил.

15.17. Скасування угоди здійснюється сторонами угоди протягом одного робочого дня з дати набрання чинності рішення стосовно її анулювання.

15.18. У разі анулювання угоди за рішенням суду, третейського суду, або дисциплінарних органів, рішенням керівника Біржі при надзвичайних обставинах, або у разі невиконання учасником торгів вимог п. 15.13 угода може бути скасована відповідним структурним підрозділом Біржі.

15.19. З метою здійснення додаткових заходів, спрямованих на обмеження ризиків при укладанні угод, рішенням Торгового комітету та Комітету з розрахунків можуть встановлюватися критерії щодо сумнівних угод, обмеження щодо граничних відхилень цін під час виставлення котировок (заявок), а також перелік цінних паперів щодо яких встановлюються зазначені обмеження, інші заходи.

15.20. Програмно-технічне забезпечення Біржі реалізується на базі апаратної підтримки з використанням каналів зв'язку і засобів телекомунікацій з додержанням вимог чинних нормативних актів включає та підтримує:

- процедури та механізми для збору, обробки та передачі пропозицій, попиту та обсягів котирування від учасників торгів;

- записи стосовно операцій з цінними паперами, що будуть утримуватися протягом п'яти років;

- спроможність підключати нових учасників до системи;

- зв'язок, що забезпечуватиме уповноважені державні органи даними в режимі реального часу у повному обсязі;

- процедури та механізми для забезпечення швидкого доступу до інформації по кожному дню торгів для уповноважених державних органів та для інших осіб, відповідно до законодавства;

- систему підтримки та процедури для непередбачених обставин в разі збою системи;

- захист від втрати або перекручення даних чи несанкціонованого доступу до системи;

- інші необхідні системи та процедури.

16.1. Вся інформація, що пов'язана з ходом та результатами торгів на Біржі, є власністю Біржі. Біржа залишає за собою право продавати інформаційним агентствам, засобам масової інформації чи іншим способом поширювати інформацію про торги.

16.2. Дії Біржі щодо оприлюднення інформації спрямовані на захист інтересів членів Асоціації та інших учасників фондового ринку, забезпечення рівних умов щодо отримання інформації про угоди з цінними паперами та іншими фінансовими інструментами, які допущені до торгів на Біржі.

16.3. Доступ до інформації здійснюється в такому порядку:

- вільний доступ (доступ до оприлюдненої інформації);

- доступ на договірних засадах;

- доступ уповноважених державних органів.

16.4. Оприлюдненню підлягає наступна інформація:

- Список цінних паперів, біржовий реєстр;

- список членів Біржі;