Посилання скопійовано

Документ підготовлено в системі iplex

Склад реквізитів та структури файлів інформаційного обміну між Державним департаментом фінансового моніторингу та субєктами первинного фінансового моніторингу, які не є банками

Державний департамент фінансового моніторингу , Міністерство фінансів України | Інші, Перелік, Довідник від 28.09.2004 № 122 | Документ не діє

9. Опис структури та елементів транспортного файла-квитанції (тип B, P) на файл-повідомлення (типу A, N)

N з/п та назва елемента/структури							Назва тега/атрибута	Тип	Обов'язкове	Примітки
Головна структура transport-file
1	Відомості про транспортний файл (структура file-meta-data)
1.1			Назва ТФ				file-name	C (14)	+	Відповідно до правил формування найменувань файлів
1.2			Дата та час створення ТФ				file-date	D (12)	+
1.3			Ідентифікатор ключа ЕЦП				id-key	-	+ (1)	Використовується КЗЗ
1.4			ЕЦП файла				file-signature	-	+ (1)	Використовується КЗЗ
1.5			Дата підписання				time-signature	-	+ (1)	Використовується КЗЗ
1.6			Кількість операцій у повідомленні				count	N (6)	+	Указується кількість операцій у повідомленні
1.7			Версія програмного комплексу				app-version	-	+ (1)	Використовується КЗЗ
2		Відомості про файл-повідомлення (структура report)
2.1			Загальні відомості про файл-повідомлення, що квитується (структура input-file-meta-data)
2.1.1				Назва файла			input-file-name	C (14)	+	Відповідно до правил формування найменувань файлів
2.1.2				Дата та час створення файла			input-file-date	D (12)	+
2.1.3				Ідентифікатор ключа ЕЦП			input-id-key	-	+ (1)	Використовується КЗЗ
2.1.4				ЕЦП файла			input-file- signature	-	+ (1)	Використовується КЗЗ
2.1.5				Дата підписання			input-time- signature	-	+ (1)	Використовується КЗЗ
2.1.6				Кількість операцій у повідомленні			input-count	N (6)	+
2.1.7				Версія програмного комплексу			input-app- version	-	+ (1)	Використовується КЗЗ
2.2			Наявність помилки у файлі-повідомленні				file-error- status	C (4)	+
2.3			Помилка у заголовочній частині файла (структура file-error)
2.3.1				Помилка (структура error)
2.3.1.1					Код помилки		error-code	C (4)	+	Заповнюється згідно з довідником K_DFM15 (додаток 2)
2.3.1.2					Опис помилки		description	C (100)
2.3.1.3					Номер помилкового тега		start-tag-order	N (6)		Номер помилкового тега з початку файлу (номер тега transport-file має значення один).
2.3.1.4					Назва тега		remark	C (50)
2.3.1.5					Додаткові дані про помилку (структура additional-info)
2.3.1.5.1						Значення помилкового тега	key	C (100)
2.3.1.5.2						Назва класифікатора (для помилки значення класифікатора)	value	C (100)
2.4			Відомості про помилки у даних про операцію (структура opr-report)
2.4.1				Порядковий номер структури fm21			fm21-id	N (6)	+
2.4.2				Ідентифікатор ключа ЕЦП			id-key	-	+ (1)	Використовується КЗЗ
2.4.3				ЕЦП структури opr-report			fm21-signature	-	+ (1)	Використовується КЗЗ
2.4.4				Дата підписання			time-signature	-	+ (1)	Використовується КЗЗ
2.4.5				Наявність помилки у структурі fm21			opr-error-status	C (4)
2.4.6				Опис помилки (структура opr-error)
2.4.6.1					Помилка (структура error)
2.4.6.1.1						Код помилки	error-code	C (4)	+	Заповнюється згідно з довідником K_DFM15 (додаток 2)

2.4.6.1.2	Опис помилки		description	C (100)
2.4.6.1.3	Номер помилкового тега		start-tag-order	N (6)	Номер помилкового тега з початку файла (номер тега transport-file має значення один).
2.4.6.1.4	Назва тега		remark	C (50)
2.4.6.1.5	Додаткові дані про помилку (структура additional-info)
2.4.6.1.5.1		Значення помилкового тега	key	C (100)
2.4.6.1.5.2		Назва класифікатора (для помилки значення класифікатора)	value	C (100)

10. Опис структури та елементів транспортного файла (тип U)

N з/п та назва елемента/структури					Назва тега/атрибута	Тип	Обов'язкове	Примітка
Головна структура transport-file
1.	Відомості про транспортний файл (структура file-meta-data)
1.1		Назва ТФ			file-name	C (14)	+	Відповідно до правил формування найменувань файлів
1.2		Дата та час створення ТФ			file-date	D (12)	+
1.3		Ідентифікатор ключа ЕЦП			id-key	-	+ (1)	Використовується КЗЗ
1.4		ЕЦП файла			file-signature	-	+ (1)	Використовується КЗЗ
1.5		Дата підписання			time-signature	-	+ (1)	Використовується КЗЗ
1.6		Версія програмного комплексу			app-version	-	+ (1)	Використовується КЗЗ
2	Повідомлення про реєстраційні дані СПФМ (структура fm3)
2.1		Вид повідомлення (код)			opr-act	N (1)	+	Відповідно полю з кодом 2 форми N 3-ФМ
2.2		Дані про суб'єкт ПФМ (структура ustanova)
2.2.1			Дата заповнення		date-card	D (8)	+	Відповідно полю з кодом 1 форми N 3-ФМ
2.2.2			Повна назва суб'єкта ПФМ		subj-name	C (254)	+	Відповідно полю з кодом 3 форми N 3-ФМ
2.2.3			Ідентифікаційний номер за ЄДРПОУ (Ідентифікаційний код за ДРФО для фізичних осіб)		subj-id	C (10)	+	Відповідно полю з кодом 8 форми N 3-ФМ
2.2.4			Юридична адреса суб'єкта ПФМ (структура addr-ustanova)
2.2.4.1				Країна	addr-state-id	C (3)	+	Відповідно полю з кодом 4.2 форми N 3-ФМ (тільки код країни)
2.2.4.2				Поштовий індекс	addr-postal-code	C (10)	+ (2)	Відповідно полю з кодом 4.1 форми N 3-ФМ
2.2.4.3				Область	addr-obl-id	N (2)	+ (3)	Відповідно полю з кодом 4.3 форми N 3-ФМ (тільки код області)
2.2.4.4				Район	addr-rn	C (254)		Відповідно полю з кодом 4.4 форми N 3-ФМ
2.2.4.5				Населений пункт	addr-city	C (254)	+	Відповідно полю з кодом 4.5 форми N 3-ФМ
2.2.4.6				Вулиця	addr-streat	C (254)	+	Відповідно полю з кодом 4.6 форми N 3-ФМ
2.2.4.7				Будинок	addr-bud	С (7)	+	Відповідно полю з кодом 4.7 форми N 3-ФМ
2.2.4.8				Корпус (споруда)	addr-kor	С (7)		Відповідно полю з кодом 4.8 форми N 3-ФМ
2.2.4.9				Офіс (квартира)	addr-ofis	С (5)		Відповідно полю з кодом 4.9 форми N 3-ФМ
2.2.4.10				Телефон (код - обов'язково)	addr-tlf	C (10)	+	Відповідно полю з кодом 4.10 форми N 3-ФМ
2.2.4.11				Адреса електронної пошти	addr-email	C (50)		Відповідно полю з кодом 4.11 форми N 3-ФМ
2.2.5			Адреса фактичного місцезнаходження (структура addr-fact)
2.2.5.1				Країна	addr-state-id	C (3)	+	Відповідно полю з кодом 5 форми N 3-ФМ (тільки код країни)
2.2.5.2				Поштовий індекс	addr-postal-code	C (10)	+ (2)	Відповідно полю з кодом 5 форми N 3-ФМ
2.2.5.3				Область	addr-obl-id	N (2)	+ (3)	Відповідно полю з кодом 5 форми N 3-ФМ (тільки код області)
2.2.5.4				Район	addr-rn	C (254)		Відповідно полю з кодом 5 форми N 3-ФМ
2.2.5.5				Населений пункт	addr-city	C (254)	+	Відповідно полю з кодом 5 форми N 3-ФМ
2.2.5.6				Вулиця	addr-streat	C (254)	+	Відповідно полю з кодом 5 форми N 3-ФМ
2.2.5.7				Будинок	addr-bud	С (7)	+	Відповідно полю з кодом 5 форми N 3-ФМ
2.2.5.8				Корпус (споруда)	addr-kor	С (7)		Відповідно полю з кодом 5 форми N 3-ФМ
2.2.5.9				Офіс (квартира)	addr-ofis	С (5)		Відповідно полю з кодом 5 форми N 3-ФМ
2.2.5.10				Телефон (код обов'язково)	addr-tlf	C (10)	+	Відповідно полю з кодом 5 форми N 3-ФМ
2.2.5.11				Адреса електронної пошти	addr-email	C (50)		Відповідно полю з кодом 5 форми N 3-ФМ
2.2.6			Тип суб'єкта		ust-type	N (1)	+	Відповідно полю з кодом 6 форми N 3-ФМ
2.2.7			Вид суб'єкта		ust-vid	N (4)	+	Відповідно полю з кодом 7 форми N 3-ФМ
2.2.8			Примітка		ust-note	C (254)
2.2.9			Працівник суб'єкта, відповідальний за проведення фінансового моніторингу (структура ust-vdp-info)
2.2.9.1				Прізвище	vdp-name-pr	C (50)	+	Відповідно полю з кодом 10 форми N 3-ФМ
2.2.9.2				Ім'я	vdp-name-i	C (30)	+	Відповідно полю з кодом 10 форми N 3-ФМ
2.2.9.3				По батькові	vdp-name-pb	C (30)		Відповідно полю з кодом 10 форми N 3-ФМ
2.2.9.4				Посада відповідальної особи	vdp-pos	C (100)	+	Відповідно полю з кодом 10 форми N 3-ФМ
2.2.9.5				Телефон (код обов'язково)	addr-tlf	C (10)	+	Відповідно полю з кодом 10 форми N 3-ФМ
2.2.9.6				Адреса електронної пошти	addr-email	C (50)		Відповідно полю з кодом 10 форми N 3-ФМ
2.2.10				Спосіб зв'язку з Держфінмоніторингом	ust-con-type	N (1)	+	Відповідно полю з кодом 11 форми N 3-ФМ

11. Опис структури та елементів транспортного файла (тип G)

N з/п та назва елемента/структури					Назва тега/атрибута	Тип	Обов'язкове	Примітки
Головна структура transport-file
1	Відомості про транспортний файл (структура file-meta-data)
1.1		Назва ТФ			file-name	C (14)	+	Відповідно до правил формування найменувань файлів
1.2		Дата та час створення ТФ			file-date	D (12)	+
1.3		Ідентифікатор ключа ЕЦП			id-key	-	+ (1)	Використовується КЗЗ
1.4		ЕЦП файла			file-signature	-	+ (1)	Використовується КЗЗ
1.5		Дата підписання			time-signature	-	+ (1)	Використовується КЗЗ
1.6		Версія програмного комплексу			app-version	-	+ (1)	Використовується КЗЗ
2	Повідомлення про призначення на посаду(звільнення з посади) відповідального працівника суб'єкта ПФМ або особи, що тимчасово виконує його обов'язки (структура fm1)
2.1		Вид повідомлення (код)			opr-act	N (1)	+	Відповідно полю з кодом 2 форми N 1-ФМ
2.2		Дані про суб'єкта ПФМ (структура ustanova)
2.2.1			Дата заповнення		date-card	D (8)	+	Відповідно полю з кодом 1 форми N 1-ФМ
2.2.2			Повна назва суб'єкта ПФМ		subj-name	C (254)	+	Відповідно полю з кодом 3 форми N 1-ФМ
2.2.3			Ідентифікаційний номер за ЄДРПОУ (Ідентифікаційний код за ДРФО для фізичних осіб)		subj-id	C (10)	+	Відповідно полю з кодом 7 форми N 1-ФМ
2.2.4			Адреса фактичного місцезнаходження (структура addr-fact )
2.2.4.1				Країна	addr-state-id	C (3)	+	Відповідно полю з кодом 4.2 форми N 1-ФМ (тільки код країни)
2.2.4.2				Поштовий індекс	addr-postal-code	C (10)	+ (2)	Відповідно полю з кодом 4.1 форми N 1-ФМ
2.2.4.3				Область	addr-obl-id	N (2)	+ (3)	Відповідно полю з кодом 4.3 форми N 1-ФМ (тільки код області)
2.2.4.4				Район	addr-rn	C (254)		Відповідно полю з кодом 4.4 форми N 1-ФМ
2.2.4.5				Населений пункт	addr-city	C (254)	+	Відповідно полю з кодом 4.5 форми N 1-ФМ
2.2.4.6				Вулиця	addr-streat	C (254)	+	Відповідно полю з кодом 4.6 форми N 1-ФМ
2.2.4.7				Будинок	addr-bud	С (7)	+	Відповідно полю з кодом 4.7 форми N 1-ФМ
2.2.4.8				Корпус (споруда)	addr-kor	С (7)		Відповідно полю з кодом 4.8 форми N 1-ФМ
2.2.4.9				Офіс (квартира)	addr-ofis	С (5)		Відповідно полю з кодом 4.9 форми N 1-ФМ
2.2.4.10				Телефон (код-обов'язково)	addr-tlf	C (10)	+	Відповідно полю з кодом 4.10 форми N 1-ФМ
2.2.4.11				Адреса електронної пошти	addr-email	C (50)		Відповідно полю з кодом 4.11 форми N 1-ФМ
2.2.5			Тип суб'єкта		ust-type	N (1)	+	Відповідно полю з кодом 5 форми N 1-ФМ
2.2.6			Вид суб'єкта		ust-vid	N (4)	+	Відповідно полю з кодом 6 форми N 1-ФМ
2.2.7			Примітка		ust-note	C (254)
2.3		Дані про відповідальну особу (структура ust-vdp)
2.3.1			Тип повідомлення про відповідального працівника		vdp-type	N (1)	+	Заповнюється згідно з довідником K_DFM13 (додаток 1)
2.3.2			N наказу		vdp-nm	С (20)	+	Відповідно полю з кодом 9-11 форми N 1-ФМ
2.3.3			Дата наказу		vdp-date	D (8)	+	Відповідно полю з кодом 9-11 форми N 1-ФМ
2.3.4			Телефон (код обов'язково)		vdp-tlf	C (10)	+	Відповідно полю з кодом 9-11 форми N 1-ФМ
2.3.5			Адреса електронної пошти		vdp-email	C (50)		Відповідно полю з кодом 9-11 форми N 1-ФМ
2.3.6			Посада відповідальної особи		vdp-pos	C (100)	+	Відповідно полю з кодом 9-11 форми N 1-ФМ
2.3.7			ПІБ відповідальної особи (структура vdp-name)
2.3.7.1				Прізвище	vdp-name-pr	C (50)	+	Відповідно полю з кодом 9-11 форми N 1-ФМ
2.3.7.2				Ім'я	vdp-name-i	C (30)	+	Відповідно полю з кодом 9-11 форми N 1-ФМ
2.3.7.3				По батькові	vdp-name-pb	C (30)		Відповідно полю з кодом 9-11 форми N 1-ФМ

12. Опис структури та елементів транспортного файла-квитанції (тип V, H) на файл-повідомлення (типу U, G)

N з/п та назва елемента/структури						Назва тега/атрибута	Тип	Обов'язкове	Примітки
Головна структура transport-file
1	Відомості про транспортний файл (структура file-meta-data)
1.1		Назва ТФ				file-name	C (14)	+	Відповідно до правил формування найменувань файлів
1.2		Дата та час створення ТФ				file-date	D (12)	+
1.3		Ідентифікатор ключа ЕЦП				id-key	-	+ (1)	Використовується КЗЗ
1.4		ЕЦП файла				file-signature	-	+ (1)	Використовується КЗЗ
1.5		Дата підписання				time-signature	-	+ (1)	Використовується КЗЗ
1.6		Версія програмного комплексу				app-version	-	+ (1)	Використовується КЗЗ
2	Відомості про файл-повідомлення (структура report)
2.1		Загальні відомості про файл-повідомлення, що квитується (структура input-file-meta-data)
2.1.1			Назва файла			input-file-name	C (14)	+	Відповідно до правил формування найменувань файлів
2.1.2			Дата та час створення файла			input-file-date	D (12)	+
2.1.3			Ідентифікатор ключа ЕЦП			input-id-key	-	+ (1)	Використовується КЗЗ
2.1.4			ЕЦП файла			input-file- signature	-	+ (1)	Використовується КЗЗ
2.1.5			Дата підписання			input-time- signature	-	+ (1)	Використовується КЗЗ
2.1.6			Версія програмного комплексу			input-app- version	-	+ (1)	Використовується КЗЗ
2.2		Наявність помилки у файлі-повідомленні				file-error- status	C (4)	+
2.3		Помилка файла (структура file-error)
2.3.1			Помилка (структура error)
2.3.1.1				Код помилки		error-code	C (4)	+	Заповнюється згідно з довідником K_DFM15 (додаток 2)
2.3.1.2				Опис помилки		description	C (100)
2.3.1.3				Номер помилкового тега		start-tag-order	N (6)		Номер помилкового тега з початку файла (номер тега transport-file має значення один)
2.3.1.4				Назва тега		remark	C (50)
2.3.1.5				Додаткові дані про помилку (структура additional-info)
2.3.1.5.1					Значення помилкового тега	key	C (100)
2.3.1.5.2					Назва класифікатора (для помилки значення класифікатора)	value	C (100)

Додаткові примітки щодо окремих елементів транспортних файлів та порядку їх використання

1. Використовується системою захисту інформації (КЗЗ). Тип реквізиту - символьний ("С"). Довжина визначається КЗЗ.

2. Якщо елемент адреси "Країна" містить код України (804), то поле індексу указується за форматом N (5) та є обов'язковим.

3. Якщо елемент адреси "Країна" містить код України (804), то поле є обов'язковим.

4. Поле обов'язкове для клієнта або особи від імені, або за дорученням якої здійснюється фінансова операція, або фактичного вигодоодержувача.

5. Поля заповнюються для фізичної особи-суб'єкта підприємницької діяльності.

6. Одна з двох ознак пунктів 2.6.17 або 2.6.19 обов'язкова.

7. Поле обов'язкове для особи, що не є клієнтом або контрагентом.

8. Поле обов'язкове при наявності ознаки "додаткове повідомлення".

9. Поле (dod-filename-format) заповнюється згідно з таких правил:

9.1. Ім'я файла відкидається;

9.2. У якості вхідного значення поля використовується строка, яка містить усі розширення імені файла без першого символу "." на початку строки;

9.3. Якщо довжина строки, отриманої на етапі (пункт 9.1 ), перевищує максимальну довжину поля, послідовно відкидаються початкові розширення із лівої частині строки (включно із символом ".") доти, доки не буде отримано строку, яка вміщується в поле;

9.4. Не дозволяється заповнювати поле частиною розширення файлу - розширення вміщується або відкидається цілком;

9.5. Якщо останнє (розташоване в кінці строки) розширення імені файлу перевищує максимальну довжину поля, поле приймає пусте значення (строку нульової довжини);

9.6. Оригінальний регістр розширення файла має бути збережений;

9.7. Приклади заповнення значення:

- Для файла "Доп_Файл.Xls" (строка розширень згідно з пунктом 9.2: "Xls") значення поля буде "Xls";

- Для файла "my_add_file.tar.gz" (строка розширень згідно з пунктом 9.2: "tar.gz") значення поля буде "tar.gz";

- Для файла "my_add_file.t.info.tar.gz" (строка розширень згідно з пунктом 9.2: "t.info.tar.gz") значення поля буде "tar.gz", так як строки "t.info.tar.gz" та "info.tar.gz" перевищують максимальну довжину поля, тому розширення "t" та "info" послідовно відкидаються.

Начальник Управління
інформаційних технологій

В.С.Давидюк

Додаток 1

до Складу реквізитів

та структури файлів

інформаційного обміну

між Державним департаментом

фінансового моніторингу

та суб'єктами первинного

фінансового моніторингу,

які не є банками,

затвердженого наказом

Державного департаменту

фінансового моніторингу

28.09.2004 N 122

ДОВІДНИК

кодів типу повідомлення про відповідального працівника K_DFM13

Структура K_DFM13

Назва реквізиту	Формат реквізиту	Значення реквізиту
K_DFM13_CODE	С (1)	Код типу повідомлення про відповідального працівника
K_DFM13_NAME	C (120)	Тип повідомлення про відповідального працівника

Зміст K_DFM13

K_DFM13_CODE	K_DFM13_NAME
1	Повідомлення про призначення відповідального працівника
2	Повідомлення про звільнення відповідального працівника
3	Повідомлення про особу, що тимчасово виконує обов'язки працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу

Додаток 2

до Складу реквізитів

та структури файлів

інформаційного обміну

між Державним департаментом

фінансового моніторингу

та суб'єктами первинного

фінансового моніторингу,

які не є банками,

затвердженого наказом

Державного департаменту

фінансового моніторингу

28.09.2004 N 122

ДОВІДНИК

кодів помилок (для електронного обміну з небанківськими установами) K_DFM15

Структура K_DFM15

Назва реквізиту	Формат реквізиту	Значення реквізиту
K_DFM15_CODE	N (4)	Код помилки за результатами перевірки транспортного файла
K_DFM15_NAME	C (120)	Помилка за результатами перевірки транспортного файла

Зміст K_DFM15

K_DFM15_CODE	K_DFM15_NAME
0000	Повідомлення взято на облік. Успішна обробка
1000	Файл з такою назвою вже зареєстровано (дублювання назви файла)
1001	Помилка структури
1002	Файл прийнятий частково (якщо файл містить декілька операцій та частина операцій взята на облік)
1003	Файл з помилками
1004	Неможливо ідентифікувати суб'єкт
1026	Системне ім'я файла не відповідає значенню атрибута FILE-NAME
1100	Невірний ЕЦП на файл
1101	Невірний ЕЦП для внутрішньої підструктури
1102	Операція з таким номером у реєстрі вже існує (тег <kl-id>, <kl-date>)
1124	Кількість операцій у повідомленні (COUNT) не дорівнює кількості підструктур FM 21 у даному файлі
1125	Максимальне значення номера операції (FM 21-ID) у файлі не дорівнює кількості операцій (COUNT) у повідомленні
1401	Помилка в структурі елемента або відсутній обов'язковий реквізит елемента
1411	Помилка в типі даних реквізиту
1421	Невідомий код класифікатора
1431	Відсутність обов'язкового тега MOD-ID (тип повідомлення "додатково")
1432	Відсутність обов'язкового тега MOD-DATE (тип повідомлення "додатково")
1433	Відсутність значення тега MOD-ID (тип повідомлення "додатково")
1434	Відсутність значення тега MOD-DATE (тип повідомлення "додатково")
1435	Відсутність операції, яка корегується
1437	В операції повинні брати участь хоча б один "клієнт" та хоча б один "контрагент"
1438	Кількість учасників операції повинна бути більше одного
1440	Відсутнє значення реквізиту
1441	Відсутнє значення реквізиту для учасника-клієнта або для особи, що діє від імені клієнта, або фактичного вигодоодержувача
1442	Відсутнє значення реквізиту для учасника-клієнта
1443	Відсутнє значення реквізиту для особи, що діє від імені клієнта
1444	Відсутнє значення реквізиту для особи-резидента
1445	Відсутнє значення реквізиту при ознаці закриття рахунку
1460	Неприпустима дата
1461	Значення реквізиту більше дати створення файла
1463	Для фіз. особи дата видачі документа не може бути менша дати народження
1470	Сума операції не може бути від'ємним числом
1501	Кожне слово із строки значення реквізиту повинно містити букви тільки латиниці або тільки кирилиці
1502	Не пройдено автоматичний логічно-семантичний контроль
1504	Не вірна кодова сторінка (повинна бути WIN1251)

Додаток 3

до Складу реквізитів

та структури файлів

інформаційного обміну

між Державним департаментом

фінансового моніторингу

та суб'єктами первинного

фінансового моніторингу,

які не є банками,

затвердженого наказом

Державного департаменту

фінансового моніторингу

28.09.2004 N 122

ПЕРЕЛІК

допустимих символів кодової сторінки Windows - 1251 та їх 16 - знакових кодів

Усі документи

Відео

Головні новини

Головне за тиждень

Перевір свого контрагента:

Зараз коментують