• Посилання скопійовано
Документ підготовлено в системі iplex

Про затвердження Положення про порядок випуску облігацій внутрішніх місцевих позик

Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку  | Рішення, Форма типового документа, Положення від 07.10.2003 № 414 | Документ не діє
Документ підготовлено в системі iplex
Якщо емітент уклав договір про обслуговування емісії після реєстрації випуску та проспекту емісії облігацій, уповноважена особа реєструвального органу протягом 3 робочих днів після надання до реєструвального органу відповідних змін до проспекту емісії облігацій надає депозитарію, з яким емітент уклав договір про обслуговування емісії облігацій, розпорядження, в якому зазначаються відомості щодо переліку осіб, які відповідно до рішення про здійснення запозичень у формі розміщення (випуску) облігацій та проспекту емісії облігацій є учасниками такого розміщення, і про обмеження обігу облігацій (крім випадків, передбачених законодавством) до осіб, що не визначені в рішенні про здійснення запозичень у формі розміщення (випуску) облігацій та проспекті емісії облігацій як учасники закритого (приватного) розміщення.
( Розділ IV доповнено новим пунктом 4 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1180 від 04.09.2012 )
5. Відмова в реєстрації випуску та проспекту емісії облігацій складається у разі:
( Пункт 5 розділу IV із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1180 від 04.09.2012 )( Підпункт "а" пункту 5 розділу IV виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1180 від 04.09.2012 )
а) визнання емісії облігацій недобросовісною, а саме:
порушення емітентом вимог Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок", невідповідність поданих емітентом документів або відомостей, що в них містяться, вимогам законодавства та/або переліку, визначеному Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку;
порушення порядку прийняття рішення про відкрите (публічне) або закрите (приватне) розміщення облігацій;
внесення недостовірних відомостей до проспекту емісії облігацій та документів, які подаються для реєстрації випуску та проспекту емісії облігацій;
систематичне або грубе порушення емітентом прав інвесторів.
б) невідповідності поданих документів вимогам законодавства;
( Пункт 5 розділу IV доповнено новим підпунктом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1180 від 04.09.2012 )
в) недостовірності інформації у поданих документах;
( Пункт 5 розділу IV доповнено новим підпунктом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1180 від 04.09.2012 )
г) порушення встановленого законодавством порядку прийняття рішення про розміщення цінних паперів.
( Пункт 5 розділу IV доповнено новим підпунктом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1180 від 04.09.2012 )
Повідомлення про відмову в реєстрації випуску облігацій, випуску та проспекту емісії облігацій, змін до проспекту емісії облігацій доводиться до емітента письмово і має містити правове обґрунтування такої відмови.
У разі відмови в реєстрації випуску облігацій, випуску та проспекту емісії облігацій, змін до проспекту емісії облігацій усі подані документи залишаються в реєструвальному органі.
6. У разі реструктуризації боргових зобов'язань за запозиченням у формі розміщення (випуску) облігацій, якщо таке було передбачено рішенням про здійснення запозичень у формі розміщення (випуску) облігацій, та/або проспектом емісії облігацій, емітент зобов'язаний зареєструвати зміни до істотних умов запозичення у формі розміщення (випуску) облігацій в реєструвальному органі.
Рішення про реєстрацію змін до істотних умов запозичення у формі розміщення (випуску) облігацій або про відмову у реєстрації змін до істотних умов запозичення у формі розміщення (випуску) облігацій приймається відповідним рішенням реєструвального органу.
( Пункт 6 розділу IV із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1180 від 04.09.2012 )
V. Рішення про здійснення запозичень у формі розміщення (випуску) облігацій
Рішення про здійснення запозичень у формі розміщення (випуску) облігацій повинно містити інформацію щодо:
мети запозичень;
форми здійснення запозичень;
істотних умов запозичень;
Рішення про здійснення запозичень у формі розміщення (випуску) облігацій може містити інформацію про визначення уповноваженого органу (органів) та уповноваженої особи (осіб) Ради, на який (які) покладається контроль за виконанням цього рішення та надаються повноваження формувати проспект емісії облігацій; підписувати документи, пов'язані із здійсненням запозичення у формі розміщення (випуску) облігацій; укладати договір з андеррайтером(-ами); укладати з депозитарієм договір про обслуговування емісії облігацій; затверджувати результати розміщення облігацій тощо, а також іншу інформацію.
( Абзац п’ятий розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 437 від 27.03.2012, N 1180 від 04.09.2012 )
VI. Проспект емісії облігацій
1. До проспекту емісії облігацій повинні бути включені такі дані:
1.1. Інформація про емітента:
а) повне найменування емітента, його місцезнаходження;
б) строк, після завершення якого закінчуються повноваження цього складу Ради, що виступає емітентом облігацій;
в) інформація про формування місцевого бюджету на поточний рік:
доходи бюджету (загальний обсяг, обсяг загального фонду, обсяг спеціального фонду, у тому числі обсяг бюджету розвитку);
витрати бюджету: видатки бюджету (загальний обсяг, обсяг видатків загального фонду, спеціального фонду, за функціональною та відомчою класифікацією видатків), кошти на погашення основної суми боргу;
граничний обсяг дефіциту бюджету розвитку;
г) інформація про фінансовий стан емітента в поточному році та протягом п'яти останніх років:
інформація про виконання місцевого бюджету;
інформація щодо надання гарантій стосовно виконання боргових зобов'язань;
інформація про стан виконання зобов'язань щодо розрахунків за місцевим боргом;
ґ) інформація про грошові зобов'язання емітента:
які існують на дату прийняття рішення про розміщення облігацій:
кредитні правочини та зміни до них (номер і дата укладання правочину, сторони, вид правочину);
кредитор за кожним укладеним кредитним правочином;
сума зобов'язання за кожним укладеним кредитним правочином;
вид валюти зобов'язання;
строк і порядок виконання кредитного правочину;
відомості про остаточну суму зобов'язання за кредитним правочином;
рішення судів, що стосуються виникнення, виконання та припинення зобов'язань за укладеним кредитним правочином;
які не були виконані:
кредитні правочини та зміни до них (номер і дата укладання правочину, сторони, вид правочину);
кредитор за кожним укладеним кредитним правочином;
сума зобов'язання за кожним укладеним кредитним правочином;
вид валюти зобов'язання;
строк і порядок виконання кредитного правочину;
дата виникнення прострочення зобов'язання за кредитним правочином, його розмір і стадія погашення;
рішення судів, що стосуються виникнення, виконання та припинення зобов'язань за укладеним кредитним правочином;
д) інформація про попередні випуски облігацій та їх результати (за кожним випуском окремо (у разі їх наявності)):
загальний обсяг емісії;
дата та номер державної реєстрації випусків;
кількість розміщених та кількість погашених облігацій;
інформація про випадки несплати та несвоєчасної оплати емітентом доходу за облігаціями та/або сплати не в повному обсязі доходу за облігаціями;
інформація про випадки непогашення або несвоєчасного погашення облігацій, суму боргу.
1.2. Дані про облігації, щодо яких прийнято рішення про розміщення (якщо рішенням передбачено розміщення більше ніж одного випуску облігацій (різними серіями), окремо вказуються дані по кожного випуску (кожній серії):
( Абзац перший підпункту 1.2 пункту 1 розділу VI із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1180 від 04.09.2012 )
а) дата прийняття рішення про здійснення запозичень у формі розміщення (випуску) облігацій;
б) мета використання фінансових ресурсів, залучених від розміщення облігацій;
в) права, що надаються власникам облігацій;
г) у разі відкритого (публічного) розміщення облігацій - рівень рейтингової оцінки відповідного випуску облігацій та/або емітента облігацій, найменування рейтингового агентства, дата визначення рейтингової оцінки та/або останнього її оновлення (зазначається у разі наявності у емітента такої інформації);
( Підпункт "г" підпункту 1.2 пункту 1 розділу VI в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1057 від 16.10.2009; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1180 від 04.09.2012 )
ґ) характеристика облігацій:
кількість облігацій, що пропонуються до розміщення (іменні; відсоткові, дисконтні; звичайні (незабезпечені), забезпечені);
( Абзац другий підпункту "ґ" підпункту 1.2 пункту 1 розділу VI із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 437 від 27.03.2012 )
номінальна вартість облігації;
загальна номінальна вартість облігацій, що пропонуються до розміщення;
( Абзац п'ятий підпункту "ґ" підпункту 1.2 пункту 1 розділу VI виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 437 від 27.03.2012 )
права, що надаються власникам облігацій;
серії та порядкові номери облігацій, якщо облігації розміщуються різними серіями;
строк та порядок виплати доходу (для відсоткових облігацій);
можливість та умови реструктуризації боргових зобов'язань за запозиченням;
д) наявність забезпечення (звичайні (незабезпечені), забезпечені). У разі емісії забезпечених облігацій також зазначаються дані:
вид (порука, гарантія чи страхування ризиків непогашення основної суми боргу та/або виплати доходу за облігаціями) та розмір забезпечення;
найменування, місцезнаходження та ідентифікаційний код за ЄДРПОУ поручителя, гаранта чи страховика;
реквізити документів, що підтверджують забезпечення (гарантії, договори поруки чи страхування ризиків непогашення основної суми боргу та/або виплати доходу за облігаціями);
істотні умови договору поруки чи страхування ризиків непогашення основної суми боргу та/або виплати доходу за облігаціями (сума забезпечення, строк і порядок виконання договору), гарантії (гарантійного листа);
взаємовідносини емітента та поручителя (гаранта, страховика): наявність між ними відносин контролю, укладені правочини тощо;
фінансова звітність поручителя, гаранта чи страховика за звітний рік, що передував року, у якому подаються документи для реєстрації випуску облігацій;
е) порядок розміщення облігацій:
адреси місць, дати початку та закінчення розміщення облігацій;
у разі закритого (приватного) розміщення - перелік осіб, серед яких емітент має намір розмістити облігації, із зазначенням таких відомостей про цих осіб:
( Підпункт "е" підпункту 1.2 пункту 1 розділу VI доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1180 від 04.09.2012 )
для юридичних осіб - резидентів: найменування, місцезнаходження, код за ЄДРПОУ, місце та дата проведення державної реєстрації;
( Підпункт "е" підпункту 1.2 пункту 1 розділу VI доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1180 від 04.09.2012 )
для юридичних осіб - нерезидентів: найменування, місцезнаходження, реквізити документа, що свідчить про реєстрацію цієї юридичної особи в країні її місцезнаходження (копія легалізованого витягу торговельного, банківського чи судового реєстру або засвідчене нотаріально реєстраційне посвідчення уповноваженого органу іноземної держави про реєстрацію відповідної юридичної особи);
( Підпункт "е" підпункту 1.2 пункту 1 розділу VI доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1180 від 04.09.2012 )
для фізичних осіб - резидентів: прізвище, ім'я, по батькові, місце проживання, номер та серія паспорта або іншого документа, що посвідчує особу, дата його видачі, найменування органу, що видав відповідний документ;
( Підпункт "е" підпункту 1.2 пункту 1 розділу VI доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1180 від 04.09.2012 )
для фізичних осіб - нерезидентів: прізвище, ім'я, по батькові (за наявності), громадянство, номер та серія паспорта або іншого документа, що посвідчує особу, дата його видачі, найменування органу, що видав відповідний документ;
( Підпункт "е" підпункту 1.2 пункту 1 розділу VI доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1180 від 04.09.2012 )
можливість дострокового закінчення розміщення;
найменування організатора торгівлі цінними паперами, його місцезнаходження, номери телефонів та факсів, ідентифікаційний код за ЄДРПОУ, номер та дата видачі ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку, місце та дата проведення його державної реєстрації (якщо емітент прийняв рішення про відкрите (публічне) розміщення облігацій);
( Абзац дев'ятий підпункту "е" підпункту 1.2 пункту 1 розділу VI із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1180 від 04.09.2012 )
найменування андеррайтера, його місцезнаходження, номери телефонів та факсів, ідентифікаційний код за ЄДРПОУ, номер та дата видачі ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами, а саме андеррайтингу, місце та дата проведення його державної реєстрації (якщо емітент прийняв рішення про залучення андеррайтера до розміщення облігацій);
( Абзац десятий підпункту "е" підпункту 1.2 пункту 1 розділу VI із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1180 від 04.09.2012 )
є) порядок оплати облігацій:
запланована ціна продажу облігацій під час розміщення (за номінальною вартістю, з дисконтом (нижче номінальної вартості), з премією (вище номінальної вартості);
валюта, у якій здійснюється оплата облігацій (національна валюта або іноземна валюта);
найменування і реквізити банку та номера поточного рахунку, на який вноситиметься оплата за облігації (якщо оплата облігацій здійснюється у національній валюті та іноземній валюті - окремо вказуються номери рахунків у національній та іноземній валютах);
строк оплати облігацій;
ж) умови та дата закінчення обігу облігацій, можливість викупу емітентом облігацій у власників після закінчення строку розміщення та, якщо така можливість передбачена, порядок викупу емітентом облігацій та ціна, за якою здійснюється викуп;
з) порядок виплати відсоткового доходу за облігаціями (для відсоткових облігацій):
адреси місць, дати початку і закінчення виплати доходу за облігаціями;
заплановані відсотки, метод розрахунку та порядок виплати відсоткового доходу;
валюта, у якій здійснюється виплата відсоткового доходу (національна валюта або іноземна валюта);
порядок виплати доходів, здійснення операцій і депонування;
и) порядок погашення облігацій:
адреси місць, дати початку та закінчення погашення облігацій;
за відсотковими та дисконтними облігаціями - порядок виплати номінальної вартості облігації, із зазначенням валюти, у якій здійснюється погашення (національна валюта або іноземна валюта);
можливість дострокового погашення облігацій; порядок повідомлення власників облігацій про здійснення емітентом дострокового погашення облігацій; порядок розрахунків під час дострокового погашення облігацій; строк, у який облігації можуть бути пред'явлені для дострокового погашення; дії, які провадяться у разі подання облігацій для дострокового погашення;
дії, які провадяться у разі несвоєчасного подання облігацій для погашення (дострокового погашення);
і) порядок оголошення емітентом дефолту та порядок дій емітента у разі оголошення ним дефолту.
1.3. Дані про депозитарій, з яким емітент уклав (або має намір укласти) договір про обслуговування емісії, із зазначенням повного найменування, місцезнаходження, номерів телефонів та/або факсів, коду за ЄДРПОУ, номера та дати видачі ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів.
( Підпункт 1.3 пункту 1 розділу VI в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 437 від 27.03.2012 )
1.4. Дані щодо організаторів торгівлі, на яких здійснювався обіг облігацій цього емітента.
1.5. Дані про осіб, відповідальних за інформацію, яка міститься у проспекті емісії облігацій.
2. Проспект емісії облігацій може містити також іншу інформацію.
3. Проспект емісії облігацій повинен бути пронумерований, прошнурований, підписаний керівником емітента, аудитором та засвідчений печаткою емітента.
4. У разі, коли емітент користується послугами андеррайтера(-ів) щодо розміщення випуску облігацій і уклав з ним(-и) договір(-и), проспект емісії також погоджується андеррайтером(-ами) шляхом підписання керівником(-ами) та засвідченням печаткою(-ами).
( Пункт 4 розділу VI із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1180 від 04.09.2012 )
5. Емітент має право оформити проспект емісії облігацій, що підлягають відкритому (публічному) розміщенню, двома частинами (базовий проспект емісії облігацій та проспект емісії облігацій відповідного випуску), які підлягають реєстрації реєструвальним органом.
( Розділ VI доповнено новим пунктом 5 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1180 від 04.09.2012 )
6. Базовий проспект емісії облігацій має містити інформацію, зазначену в підпунктах 1.1, 1.5 пункту 1 цього розділу. Також емітент може включити до базового проспекту іншу інформацію, у тому числі зазначену в пункті 1 цього розділу, крім передбаченої підпунктом 1.2 пункту 1 цього розділу.
Зазначені у базовому проспекті емісії відомості не включаються до проспекту емісії цінних паперів відповідного випуску. Інформація, передбачена пунктом 1 цього розділу, що не включена до базового проспекту, має міститись у проспекті емісії облігацій відповідного випуску.
( Розділ VI доповнено новим пунктом 6 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1180 від 04.09.2012 )
7. Для реєстрації випуску та проспекту емісії облігацій у разі оформлення базового проспекту емісії облігацій та проспекту емісії облігацій відповідного випуску подаються документи, передбачені підпунктами 1.1, 1.2 розділу IV цього Положення. При цьому замість єдиного проспекту емісії облігацій подається базовий проспект емісії та перший проспект емісії облігацій відповідного випуску, а у разі наявності вже зареєстрованого базового проспекту емісії - наступний проспект емісії облігацій відповідного випуску.
Емітент подає реєструвальному органу заяву і документи, необхідні для реєстрації:
базового проспекту емісії облігацій та першого проспекту емісії облігацій відповідного випуску - не пізніш як протягом 60 днів з дня прийняття рішення про затвердження базового проспекту емісії та першого проспекту емісії облігацій відповідного випуску органом емітента, уповноваженим приймати відповідне рішення;
наступного проспекту емісії облігацій відповідного випуску - не пізніш як протягом 60 днів з дня прийняття рішення про розміщення облігацій такого випуску органом емітента, уповноваженим приймати відповідне рішення.
Базовий проспект емісії цінних паперів та перший проспект емісії цінних паперів відповідного випуску подаються для реєстрації одночасно.
Базовий проспект емісії облігацій, перший проспект емісії облігацій відповідного випуску, наступний проспект емісії облігацій відповідного випуску подаються у двох примірниках і оформлюються відповідно до пункту 3 цього розділу.
Інформація, що міститься у базовому проспекті емісії, першому проспекті емісії облігацій відповідного випуску, наступному проспекті емісії облігацій відповідного випуску, розкривається відповідно до підпункту 1.2 пункту 1 розділу IV цього Положення.
( Розділ VI доповнено новим пунктом 7 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1180 від 04.09.2012 )
8. У разі зміни інформації, що міститься у базовому проспекті емісії цінних паперів, емітент протягом 20 робочих днів з дня внесення таких змін зобов'язаний подати зазначені зміни для реєстрації.
Реєстрація та опублікування змін до базового проспекту емісії здійснюються відповідно до пункту 2 розділу IV цього Положення.
( Розділ VI доповнено новим пунктом 8 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1180 від 04.09.2012 )( Розділ VII виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1180 від 04.09.2012 )
VII. Звіт про результати розміщення облігацій
1. У разі, якщо протягом строку розміщення облігацій, який вказаний у рішенні про здійснення запозичень у формі розміщення (випуску) облігацій та/або проспекті їх емісії, була розміщена хоча б одна облігація, емітент для реєстрації звіту про результати розміщення облігацій подає до реєструвального органу такі документи:
( Абзац перший пункту 1 розділу VII із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1180 від 04.09.2012 )
а) заяву про реєстрацію звіту про результати розміщення облігацій згідно з додатком 4;
б) звіт про результати розміщення облігацій (серії облігацій) згідно з додатком 5. Звіт про результати розміщення облігацій (серії облігацій) подається у двох примірниках. Звіт повинен бути засвідчений підписом керівника та печаткою емітента, а також підписом та печаткою андеррайтера, якщо емітент користується його послугами щодо розміщення випуску; підписом та печаткою депозитарію, з яким емітент уклав договір про обслуговування емісії облігацій, оформив та депонував глобальний сертифікат випуску цінних паперів;
( Підпункт "б" пункту 1 розділу із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 437 від 27.03.2012, N 1180 від 04.09.2012 )
в) оригінал тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску (серії) облігацій;
г) примірник офіційного друкованого видання реєструвального органу з публікацією проспекту емісії облігацій та змін до проспекту емісії облігацій (у разі, якщо такі зміни реєструвалися);
ґ) належним чином засвідчене рішення уповноваженого органу емітента щодо затвердження результатів розміщення облігацій та звіту про результати розміщення облігацій;
д) копію документа, який підтверджує оплату першими власниками 100% вартості розміщених облігацій, засвідчену у встановленому порядку.
2. У разі, якщо протягом строку розміщення облігацій, який вказаний у рішенні про здійснення запозичень у формі розміщення (випуску) облігацій та/або проспекті їх емісії, не було розміщено жодної облігації, реєструвальний орган одночасно з реєстрацією звіту про результати розміщення облігацій (серії облігацій) здійснює скасування реєстрації випуску облігацій.
При цьому емітент для реєстрації звіту про результати розміщення облігацій подає до реєструвального органу документи, передбачені підпунктами "б"-"ґ" пункту 1 цього розділу, а також заяву про реєстрацію звіту про результати розміщення облігацій та скасування реєстрації випуску облігацій згідно з додатком 6.
( Пункт 2 розділу VII із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1180 від 04.09.2012 )
3. Емітент надає до реєструвального органу звіт про результати розміщення облігацій та інші документи, передбачені пунктами 1, 2 цього розділу, не пізніше 15 календарних днів після затвердження результатів розміщення облігацій.
Якщо облігації випускалися різними серіями, емітент надає до реєструвального органу звіт про результати розміщення кожної серії облігацій.
4. Реєструвальний орган протягом 15 календарних днів після отримання від емітента необхідних документів здійснює реєстрацію звіту про результати розміщення або відмовляє в реєстрації.
( Абзац перший пункту 4 розділу VII із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1180 від 04.09.2012 )( Абзац другий пункту 4 розділу VII виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1180 від 04.09.2012 )
Зареєстрований звіт про результати відкритого (публічного) розміщення облігацій, звіт про результати закритого (приватного) розміщення облігацій засвідчуються уповноваженою на це особою реєструвального органу та штампом "ЗАРЕЄСТРОВАНО" або написом "ЗАРЕЄСТРОВАНО" і печаткою реєструвального органу.
Один примірник зареєстрованого і засвідченого в установленому порядку звіту про результати відкритого (публічного) розміщення облігацій, звіту про результати закритого (приватного) розміщення облігацій після реєстрації повертаються емітенту.
5. У разі, якщо протягом строку розміщення облігацій, який вказаний у рішенні про здійснення запозичень у формі розміщення (випуску) облігацій та/або проспекті їх емісії, була розміщена хоча б одна облігація, реєструвальний орган у день реєстрації звіту про результати розміщення облігацій (серії облігацій) видає емітенту свідоцтво про реєстрацію випуску облігацій (додаток 7) на суму, що відповідає загальній номінальній вартості розміщених облігацій, та анулює тимчасове свідоцтво про реєстрацію випуску облігацій.
( Пункт 5 розділу VII із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1180 від 04.09.2012 )
6. У разі, якщо протягом строку розміщення облігацій, який вказаний у рішенні про здійснення запозичень у формі розміщення (випуску) облігацій та/або проспекті їх емісії, не було розміщено жодної облігації, реєструвальний орган у день реєстрації звіту про результати розміщення облігацій (серії облігацій) видає розпорядження про скасування реєстрації випуску облігацій (додаток 8) та анулює тимчасове свідоцтво про реєстрацію випуску облігацій.
( Абзац перший пункту 6 розділу VII із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1180 від 04.09.2012 )
Розпорядження про скасування реєстрації випуску облігацій протягом 3 робочих днів з дати його видання направляється емітенту та депозитарію, який обслуговує облігації емітента.
( Абзац другий пункту 6 розділу із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 437 від 27.03.2012 )
Реєструвальний орган забезпечує опублікування інформації про скасування реєстрації випуску облігацій в одному із своїх офіційних друкованих видань протягом 15 календарних днів з дати видання розпорядження про скасування реєстрації випуску облігацій.
На підставі розпорядження про скасування реєстрації випуску облігацій реєструвальним органом вносяться відповідні зміни до Державного реєстру випусків цінних паперів.
7. Підставами для відмови в реєстрації звіту про результати розміщення облігацій є порушення вимог законодавства, у тому числі, пов'язане з розміщенням цінних паперів, зокрема порушення встановленого порядку прийняття рішення про затвердження результатів розміщення, та визнання емісії цінних паперів недобросовісною, а також невідповідність поданих документів вимогам законодавства.
( Абзац перший пункту 7 розділу VII із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1180 від 04.09.2012 )
Повідомлення про відмову в реєстрації звіту про результати розміщення облігацій здійснюється шляхом направлення емітенту розпорядження про відмову в реєстрації звіту про результати розміщення облігацій, яке має містити обґрунтовані підстави відмови.
У разі відмови в реєстрації звіту про результати розміщення облігацій усі подані документи залишаються в реєструвальному органі, крім оригіналу тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску (серії) облігацій, який повертається емітенту.
8. У разі відкритого (публічного) розміщення емітент не пізніше ніж через 15 робочих днів з дати реєстрації звіту про результати розміщення облігацій (серії облігацій) та видачі свідоцтва про реєстрацію випуску публікує звіт у офіційному друкованому виданні реєструвального органу. Звіт про результати розміщення облігацій (серії облігацій) має бути опублікований у тому самому офіційному друкованому виданні реєструвального органу, у якому був опублікований проспект емісії цих облігацій.
Емітент не пізніше 5 робочих днів з дати опублікування звіту про результати відкритого (публічного) розміщення облігацій (серії облігацій) направляє до реєструвального органу примірник офіційного друкованого видання реєструвального органу, у якому був опублікований звіт про результати відкритого (публічного) розміщення облігацій (серії облігацій).
VIII. Звіт про наслідки погашення облігацій
1. Емітент подає до реєструвального органу звіт про наслідки погашення облігацій (кожної серії у разі випуску облігацій різними серіями) не пізніше 15 календарних днів після закінчення строку погашення випуску облігацій (серії), який вказаний у рішенні про здійснення запозичень у формі розміщення (випуску) облігацій та/або проспекті їх емісії, а в разі дострокового погашення облігацій (кожної серії у разі випуску облігацій різними серіями), якщо можливість дострокового погашення випуску (серії) облігацій була передбачена рішенням про розміщення облігацій та/або проспектом їх емісії, - не пізніше 15 календарних днів після закінчення дострокового погашення випуску облігацій (серії).
( Пункт 1 розділу VIII в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1180 від 04.09.2012 )
2. Звіт про наслідки погашення облігацій повинен містити інформацію, зазначену в додатку 9.
Звіт про дострокове погашення облігацій повинен містити інформацію, зазначену в додатку 10.
Звіт повинен бути засвідчений підписом керівника та печаткою емітента, а також підписом та печаткою депозитарію, з яким емітент уклав договір про обслуговування емісії облігацій, оформив та депонував глобальний сертифікат випуску цінних паперів.
( Абзац третій пункту 2 розділу із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 437 від 27.03.2012, N 1180 від 04.09.2012 )
3. При поданні звіту емітент також подає до реєструвального органу заяву про подання звіту про погашення облігацій та про скасування реєстрації випуску облігацій, складену згідно з додатком 11, або заяву про подання звіту про дострокове погашення облігацій, складену згідно з додатком 12, а також копію рішення про розміщення облігацій та оригінал свідоцтва про реєстрацію випуску (серії) облігацій.
4. Уповноважена особа реєструвального органу видає розпорядження про скасування реєстрації випуску облігацій (додаток 13) протягом 15 робочих днів з дати надходження необхідних документів.
5. Розпорядження про скасування реєстрації випуску облігацій протягом 3 робочих днів з дати видання направляється емітенту та депозитарію, який обслуговує облігації емітента.
( Пункт 5 розділу із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 437 від 27.03.2012 )
6. Реєструвальний орган забезпечує опублікування інформації про скасування реєстрації випуску облігацій в одному із своїх офіційних друкованих видань протягом 15 календарних днів з дати видання розпорядження про скасування реєстрації випуску облігацій.
7. На підставі розпорядження про скасування реєстрації випуску облігацій реєструвальним органом вносяться відповідні зміни до Державного реєстру випусків цінних паперів, а також здійснюється анулювання свідоцтв про реєстрацію випуску облігацій.
IX. Державний контроль за випуском, розміщенням та обігом облігацій
1. У разі недобросовісної емісії реєструвальний орган має право тимчасово зупинити відкрите (публічне) розміщення цінних паперів.
2. Зупинене відкрите (публічне) розміщення цінних паперів поновлюється за рішенням реєструвального органу лише до закінчення строку розміщення цінних паперів, установленого проспектом їх емісії, за умови усунення порушень, що стали підставою для зупинення відкритого (публічного) розміщення.
3. У разі, коли порушення, що стали підставою для зупинення відкритого (публічного) розміщення цінних паперів, не усунені протягом 15 днів після прийняття реєструвальним відповідного рішення або до реєструвального органу не надіслані документи, що підтверджують усунення порушень, він приймає рішення про визнання емісії цінних паперів недійсною.
( Положення в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2285 від 11.12.2007 )
Т.в.о. начальника управління
корпоративних фінансів

А.Борисенко
Додаток 1
до Положення про порядок
випуску облігацій внутрішніх
місцевих позик
НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
ТИМЧАСОВЕ СВІДОЦТВО
про реєстрацію випуску облігацій внутрішньої місцевої позики
Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку
засвідчує випуск облігацій внутрішньої місцевої позики, який
здійснюється ____________________________________________________,
(найменування та ідентифікаційний код
за ЄДРПОУ емітента)
на загальну суму ________________________________________ гривень,
(сума словами)
номінальною вартістю ____________________________________ гривень,
(сума словами)
форма існування _________________________________________________,
звичайних (незабезпечених)/забезпечених:
відсоткових іменних ________________________________ штук
на суму _________________________________________________ гривень,
дисконтних іменних _________________________________ штук
на суму _________________________________________________ гривень,
унесено до Державного реєстру випусків цінних паперів.
Реєстраційний N _________/1-І-20____-Т
Дата реєстрації "___"___________ 200_ року.
____________ ____________ _________________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім'я, по батькові)
М.П.
( Додаток 1 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2285 від 11.12.2007; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 437 від 27.03.2012 )
Додаток 2
до Положення про порядок
випуску облігацій внутрішніх
місцевих позик
Національна комісія з цінних
паперів та фондового ринку
"___"__________ 200__ року N ___
(дата подання заяви)
ЗАЯВА
про реєстрацію випуску облігацій внутрішніх місцевих позик та проспекту їх емісії
------------------------------------------------------------------
|Найменування | |
|------------------------------------------------+---------------|
|Місцезнаходження | |
|------------------------------------------------+---------------|
|Телефон, факс | |
|------------------------------------------------+---------------|
|Номер поточного рахунку та найменування банку, | |
|у якому відкрито рахунок | |
|------------------------------------------------+---------------|
|Форма випуску облігацій | |
|------------------------------------------------+---------------|
|Дата і номер рішення про розміщення облігацій | |
|------------------------------------------------+---------------|
|Загальна номінальна вартість облігацій, | |
|що плануються до розміщення | |
|------------------------------------------------+---------------|
|Кількість облігацій, що плануються до розміщення| |
|------------------------------------------------+---------------|
|Характеристика облігацій | |
|------------------------------------------------+---------------|
|Номінальна вартість облігації | |
|------------------------------------------------+---------------|
|Форма існування облігацій | |
------------------------------------------------------------------
____________ ____________ _________________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім'я, по батькові)
М.П.
( Додаток 2 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2285 від 11.12.2007; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1180 від 04.09.2012 )
Додаток 3
до Положення про порядок
випуску облігацій внутрішніх
місцевих позик
Національна комісія з цінних
паперів та фондового ринку
"___"__________ 200__ року N ___
(дата подання заяви)
ЗАЯВА
про реєстрацію змін до проспекту емісії облігацій внутрішніх місцевих позик
------------------------------------------------------------------
|Найменування емітента | |
|-------------------------------------------+--------------------|
|Місцезнаходження | |
|-------------------------------------------+--------------------|
|Телефон, факс | |
|-------------------------------------------+--------------------|
|Номер поточного рахунку та найменування | |
|банку, у якому відкрито рахунок | |
|-------------------------------------------+--------------------|
|Орган, який прийняв рішення про внесення | |
|змін до проспекту емісії облігацій | |
|-------------------------------------------+--------------------|
|Дата і номер рішення про внесення змін | |
|до проспекту емісії облігацій | |
|-------------------------------------------+--------------------|
|Дата реєстрації проспекту емісії облігацій | |
|-------------------------------------------+--------------------|
|Дата реєстрації та реєстраційний номер | |
|тимчасового свідоцтва про реєстрацію | |
|випуску облігацій | |
|-------------------------------------------+--------------------|
|Дата опублікування проспекту емісії | |
|облігацій, назва та номер офіційного | |
|друкованого видання реєструвального органу,| |
|у якому був опублікований проспект емісії | |
|облігацій (заповнюється у разі, якщо на | |
|дату подання заяви проспект емісії | |
|облігацій був опублікований) | |
------------------------------------------------------------------
____________ ____________ _________________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім'я, по батькові)
М.П.
( Додаток 3 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2285 від 11.12.2007 )
Додаток 4
до Положення про порядок
випуску облігацій внутрішніх
місцевих позик
Національна комісія з цінних
паперів та фондового ринку
"___"__________ 200__ року N ___
(дата подання заяви)
ЗАЯВА
про реєстрацію звіту про результати розміщення облігацій внутрішніх місцевих позик
------------------------------------------------------------------
|Найменування емітента | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Місцезнаходження | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Телефон, факс | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Номер поточного рахунку та найменування | |
|банку, у якому відкрито рахунок | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Дата реєстрації та реєстраційний номер | |
|тимчасового свідоцтва про реєстрацію | |
|випуску облігацій | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Загальна номінальна вартість та | |
|кількість облігацій, що планувались | |
|до розміщення | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Загальна номінальна вартість та | |
|кількість розміщених облігацій | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Дата реєстрації змін до проспекту емісії | |
|облігацій (у разі їх наявності) | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Реквізити депозитарію, який обслуговує | |
|випуск облігацій (найменування, місцезнаход-| |
|ження, ідентифікаційний код за ЄДРПОУ, номер| |
|та дата видачі відповідної ліцензії) | |
------------------------------------------------------------------
____________ ____________ _________________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім'я, по батькові)
М.П.
( Додаток 4 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2285 від 11.12.2007; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 437 від 27.03.2012 )
Додаток 5
до Положення про порядок
випуску облігацій внутрішніх
місцевих позик
ЗВІТ
про результати розміщення облігацій внутрішніх місцевих позик (серії облігацій)
___________________________________________