Про затвердження деяких форм обліку та подання інформації, повязаної із здійсненням фінансового моніторингу, та Інструкції щодо їх заповнення (Форми NN 1-ФМ, 2-ФМ, 3-ФМ, 4-ФМ, 5-ФМ, 6-ФМ)

Відповідно до вимог статей 5, 13 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" просимо надати Держфінмоніторингу таку додаткову інформацію:

Інформація згідно з вимогами статті 5 вищезазначеного Закону має бути надана протягом трьох робочих днів з моменту отримання цього запиту.

При наданні суб'єктами первинного фінансового моніторингу інформації Державному комітету фінансового моніторингу України (далі - Держфінмоніторинг) згідно з відповідними формами на паперовому носії, заповнені бланки форм подаються в роздрукованому вигляді або заповнюються за допомогою ручки друкованими літерами чорним або синім чорнилом (для форм з ручним способом заповнення).

Стандартні форми в форматі PDF для надання інформації до Держфінмоніторингу можна отримати на офіційному веб-сайті Державного комітету фінансового моніторингу України за адресою http://www.sdfm.gov.ua. При наданні інформації до Держфінмоніторингу забороняється змінювати формат форм, їх геометричні розміри та розміри полів вводу інформації.

При заповненні форм слід користуватися такими загальними правилами:

поля, що мають бути заповнені за допомогою кодів, заповнюються з використанням відповідних довідників кодів;

якщо поля розбиті на клітини, всередині кожної клітини розміщується один символ (одна друкована літера, цифра або інший знак);

якщо з будь-яких причин в окремих полях інформація відсутня, в них ставиться символ "-" (прочерк), якщо відповідне поле розбито на клітини, то прочерк проставляється в усіх полях;

якщо в полі, розбитому на клітини, залишаються вільні клітини, то у вільних клітинах зліва від першої цифри проставляється символ "-" (прочерк).

Поля, що містять дані, встановлені в результаті ідентифікації осіб, та опис фінансової операції, призначення платежу заповнюються тільки на підставі та мовою наданих оригіналів документів (чи належним чином завірених копій). Інші поля, які передбачається заповнювати текстом, заповнюються українською мовою.

У цій Інструкції термін "Ідентифікатор в інформаційно-аналітичній системі ДКФМУ" вживається у такому значенні: це унікальний 6-символьний код у 36-ковій системі числення, який Держфінмоніторинг формує та присвоює суб'єкту первинного фінансового моніторингу при його реєстрації в інформаційно-аналітичній системі ДКФМУ для подальшого подання суб'єктом первинного фінансового моніторингу інформації про фінансові операції, про що суб'єкт первинного фінансового моніторингу інформується за допомогою форми N 3-ФМ.

2.1. Форма N 1-ФМ "Картка реєстрації суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу) та відповідальних осіб" надається до Держфінмоніторингу в таких випадках:

- у разі призначення відповідального працівника за проведення фінансового моніторингу та реєстрації суб'єкта первинного фінансового моніторингу - юридичної особи (відокремленого підрозділу), що має свій власний ідентифікаційний код (номер) за ЄДРПОУ, в інформаційно-аналітичній системі Держфінмоніторингу;

- при звільненні особи, відповідальної за проведення фінансового моніторингу;

- при призначенні іншої особи, відповідальної за проведення фінансового моніторингу;

- при тимчасовому призначенні особи, відповідальної за проведення фінансового моніторингу;

- при зміні загальних та додаткових відомостей про суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу);

- при потребі суб'єкта первинного фінансового моніторингу зареєструвати свій відокремлений підрозділ, що не має власного ідентифікаційного коду (номера) за ЄДРПОУ, в інформаційно-аналітичній системі ДКФМУ для подання в подальшому цим підрозділом інформації до Держфінмоніторингу.

2.2. Форма N 1-ФМ заповнюється за такими правилами:

розділ I заповнюється у всіх випадках надання форми N 1-ФМ до Держфінмоніторингу. У разі, якщо форму N 1-ФМ надсилає суб'єкт первинного фінансового моніторингу, розділ І заповнюється його реквізитами. У разі, якщо форма N 1-ФМ надсилається відокремленим підрозділом, у розділі І указуються реквізити суб'єкта первинного фінансового моніторингу-юридичної особи;

при наданні суб'єктом первинного фінансового моніторингу форми N 1-ФМ вперше розділи II, III, V (пункт 1 "Відомості про призначення відповідального працівника" - обов'язково; пункти 2 та 3 заповнюються у разі необхідності) заповнюються повністю (всі поля), за винятком поля 050 "Ідентифікатор суб'єкта в ІАС ДКФМУ", поле 040 "Вид повідомлення (код)" в цьому разі кодується значенням "первинне". При першому поданні форми N 1-ФМ відокремленим підрозділом (без ідентифікаційного коду (номера) за ЄДРПОУ) аналогічно заповнюються розділи IV, V. При подальшому поданні поле 050 заповнюється обов'язково;

при потребі суб'єкта первинного фінансового моніторингу зареєструвати свій відокремлений підрозділ, що не має власного ідентифікаційного коду (номера) за ЄДРПОУ, в інформаційно-аналітичній системі ДКФМУ надається окреме повідомлення, розділ I якого заповнюється реквізитами суб'єкта первинного фінансового моніторингу-юридичної особи, розділи II, III не заповнюються, у розділах IV та V вказуються реквізити відокремленого підрозділу;

при зміні загальних та додаткових відомостей про суб'єкта первинного фінансового моніторингу (чи відокремлений підрозділ) у розділах II, III чи IV (відповідно) або ж про відповідальних осіб (розділ V) заповнюються тільки ті поля , в яких є будь-які зміни, а інші поля та розділи (за винятком розділу I) заповнюються символом "-" (прочерк), поле 040 "Вид повідомлення (код)" в цьому разі кодується значенням "додаткове";

у розділі V пункти 1 ("Відомості про призначення відповідального працівника"), 2 ("Відомості про особу, що тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника у разі його відсутності"), 3 ("Відомості про звільнення відповідального працівника або особи, що тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника у разі його відсутності") заповнюються відповідно при призначенні, призначенні для тимчасового виконання обов'язків або звільненні осіб, відповідальних за проведення фінансового моніторингу, поле 040 "Вид повідомлення" в цьому разі кодується значенням "додаткове". Пункти 1, 2 та 3 у разі необхідності можуть бути заповнені одночасно.

Приклад:

при наданні інформації про звільнення відповідального працівника заповнюються розділ I та пункти 1 "Відомості про призначення відповідального працівника" та 3 "Відомості про звільнення відповідального працівника або особи, що тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника у разі його відсутності" розділу V, поле 040 "Вид повідомлення" в цьому разі кодується значенням "додаткове";

при наданні інформації про зміну місцезнаходження суб'єкта первинного фінансового моніторингу заповнюються розділ I та відповідні поля (дані, за якими змінилися) розділу III "Додаткові відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу", поле 040 "Вид повідомлення (код)" в цьому разі кодується значенням "додаткове".