Посилання скопійовано

Документ підготовлено в системі iplex

Про затвердження деяких форм обліку та подання інформації, повязаної із здійсненням фінансового моніторингу, та Інструкції щодо їх заповнення (Форми NN 1-ФМ, 2-ФМ, 3-ФМ, 4-ФМ, 5-ФМ, 6-ФМ)

Державний департамент фінансового моніторингу , Міністерство фінансів України | Наказ, Інструкція, Форма від 13.05.2003 № 48 | Документ не діє

8870	Автомобілі, тягачі, велосипеди та інші наземні транспортні засоби, їх частини та пристрої
8880	Аеронавігаційні або космічні апарати; їх частини
8890	Плавучі засоби морські або річкові
8900	Прилади та апарати оптичні, для фотографування або кінематографії, вимірювання, контролю або вимірювання точності; апарати медико-хірургічні; їх частини та приладдя
8910	Годинники та частини до них
8920	Музичні інструменти; частини та приладдя до них
8930	Зброя, боєприпаси; їх частини та приладдя
8940	Меблі; медико-хірургічні меблі; постільні речі та аналогічні товари, освітлювальні прилади, в іншому місці не пойменовані; лампи-реклами, світлові покажчики, табло та аналогічні вироби; збірні будівельні конструкції
8950	Іграшки, ігри, предмети для розваг або спорту; їх частини і приладдя
8960	Різні готові вироби
8970	Вироби мистецтва, предмети колекціонування або антикваріат

9000	Послуги, роботи, права на використання
9100	Послуги
9200	Роботи
9300	Права на використання об'єктів інтелектуальної власності
9400	Концесійні права
9500	Права на використання природних ресурсів
9900	Інші права на використання

0000	Об'єкт відсутній

Довідник кодів "Відкриття або закриття рахунку" K_DFM01E

Структура K_DFM01E

Назва реквізиту	Формат реквізиту	Значення реквізиту
K_DFM01E_CODE	C(1)	Код відкриття або закриття рахунку
K_DFM01E_NAME	С(120)	Подія з рахунком

Зміст K_DFM01E

K_DFM01E_CODE	K_DFM01E_NAME
1	Відкриття рахунку
2	Закриття рахунку
3	Скасування державної реєстрації юридичної особи
4	Скасування державної реєстрації суб'єкта підприємницької діяльності - фізичної особи
5	Визнання в установленому порядку юридичної особи фіктивною
6	Оголошення фізичної особи померлою
7	Визнання фізичної особи безвісно відсутньою
0	Не проводиться

( Додаток 1 із змінами, внесеними згідно з Наказом Державного комітету фінансового моніторингу N 76 від 20.04.2006 )

Додаток 2

до Інструкції щодо

заповнення форм обліку

та подання інформації,

пов'язаної із здійсненням

фінансового моніторингу

ДОВІДНИК

кодів ознак фінансових операцій, які підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу K_DFM02

Структура K_DFM02

Назва реквізиту	Формат реквізиту	Значення реквізиту
K_DFM02_CODE	C(4)	Код ознаки фінансової операції, яка підлягає обов'язковому фінансовому моніторингу
K_DFM02_NAME	C(360)	Ознака

Зміст K_DFM02

K_DFM02_CODE	K_DFM02_NAME
1000 Операції з грошовими коштами у готівковій формі
1010	купівля чеків за готівку
1011	купівля дорожніх чеків за готівку
1012	купівля інших подібних платіжних засобів за готівку
1020	продаж чеків за готівку
1021	продаж дорожніх чеків за готівку
1022	продаж інших подібних платіжних засобів за готівку
1030	переказ коштів у готівковій формі за кордон з вимогою видати одержувачу кошти готівкою
1031	зарахування на рахунок коштів у готівковій формі з їх подальшим переказом того самого операційного дня іншій особі
1032	зарахування на рахунок коштів у готівковій формі з їх подальшим переказом наступного операційного дня іншій особі
1040	придбання особою цінних паперів за готівку
1050	обмін банкнот національної валюти на банкноти іншого номіналу
1060	обмін банкнот іноземної валюти на банкноти іншого номіналу
2000 Операції з грошовими коштами на анонімних рахунках та офшорних зонах
2010	переказ грошових коштів на анонімний (номерний) рахунок за кордон
2020	надходження грошових коштів з анонімного (номерного) рахунку з-за кордону
2030	переказ коштів на рахунок, відкритий у фінансовій установі в країні, що віднесена Кабінетом Міністрів України до переліку офшорних зон
3000 Операції з грошовими коштами, цінними паперами, коли хоча б одна із сторін має відповідну реєстрацію, місце проживання чи місцезнаходження в країні (на території), яка не бере участі у міжнародному співробітництві у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму. Перелік таких країн (територій) визначається відповідно до порядку, встановленого Кабінетом Міністрів України на основі переліків, затверджених міжнародними організаціями, діяльність яких спрямована на протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму, і підлягає опублікуванню
3010	зарахування грошових коштів, у випадку, коли хоча б одна із сторін є фізичною особою, що має відповідну реєстрацію, місце проживання чи місцезнаходження в країні (на території), яка не бере участі в міжнародному співробітництві у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму
3011	зарахування грошових коштів, у випадку, коли хоча б одна із сторін є юридичною особою, що має відповідну реєстрацію чи місцезнаходження в країні (на території), яка не бере участі в міжнародному співробітництві у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму
3012	зарахування грошових коштів, у випадку, коли однією з сторін є особа, що має рахунок в банку, зареєстрованому в країні (на території), яка не бере участі в міжнародному співробітництві у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму
3020	переказ грошових коштів, у випадку, коли хоча б одна із сторін є фізичною особою, що має відповідну реєстрацію, місце проживання чи місцезнаходження в країні (на території), яка не бере участі в міжнародному співробітництві у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму
3021	переказ грошових коштів, у випадку, коли хоча б одна із сторін є юридичною особою, що має відповідну реєстрацію чи місцезнаходження в країні (на території), яка не бере участі в міжнародному співробітництві у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму
3022	переказ грошових коштів, у випадку, коли однією з сторін є особа, що має рахунок у банку, зареєстрованому в країні (на території), яка не бере участі в міжнародному співробітництві у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму
3030	надання кредиту (позики), у випадку, коли хоча б одна із сторін є фізичною особою, що має відповідну реєстрацію, місце проживання чи місцезнаходження в країні (на території), яка не бере участі в міжнародному співробітництві у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму
3031	надання кредиту (позики), у випадку, коли хоча б одна із сторін є юридичною особою, що має відповідну реєстрацію чи місцезнаходження в країні (на території), яка не бере участі в міжнародному співробітництві у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму
3032	надання кредиту (позики), у випадку, коли однією із сторін є особа, що має рахунок у банку, зареєстрованому в країні (на території), яка не бере участі в міжнародному співробітництві у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму
3040	отримання кредиту (позики), у випадку, коли хоча б одна із сторін є фізичною особою, що має відповідну реєстрацію, місце проживання чи місцезнаходження в країні (на території), яка не бере участі в міжнародному співробітництві у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму
3041	отримання кредиту (позики), у випадку, коли хоча б одна із сторін є юридичною особою, що має відповідну реєстрацію чи місцезнаходження в країні (на території), яка не бере участі в міжнародному співробітництві у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму
3042	отримання кредиту (позики), у випадку, коли однією із сторін є особа, що має рахунок у банку, зареєстрованому в країні (на території), яка не бере участі в міжнародному співробітництві у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму
3050	проведення фінансових операцій з цінними паперами у випадку, коли хоча б одна із сторін є фізичною особою, що має відповідну реєстрацію, місце проживання чи місцезнаходження в країні (на території), яка не бере участі в міжнародному співробітництві у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму
3051	проведення фінансових операцій з цінними паперами у випадку, коли хоча б одна із сторін є юридичною особою, що має відповідну реєстрацію чи місцезнаходження в країні (на території), яка не бере участі в міжнародному співробітництві у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму
3052	проведення фінансових операцій з цінними паперами у випадку, коли однією з сторін є особа, що має рахунок у банку, зареєстрованому в країні (на території), яка не бере участі в міжнародному співробітництві у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму
4000 Операції з банківськими рахунками
4010	зарахування грошових коштів на рахунок юридичної особи, період діяльності якої не перевищує трьох місяців з дня її реєстрації
4020	зарахування грошових коштів на рахунок юридичної особи, у випадку, якщо операції на зазначеному рахунку не проводилися з моменту його відкриття
4030	списання грошових коштів з рахунку юридичної особи, період діяльності якої не перевищує трьох місяців з дня її реєстрації
4040	списання грошових коштів з рахунку юридичної особи, у випадку, якщо операції на зазначеному рахунку не проводилися з моменту його відкриття
4050	відкриття рахунку з внесенням на нього коштів на користь третьої особи
4060	переказ особою, за відсутності зовнішньоекономічного контракту, коштів за кордон
5000 Інші операції з рухомим майном
5010	проведення фінансових операцій з цінними паперами на пред'явника, не розміщеними в депозитаріях
5020	виплата фізичній особі страхового відшкодування
5030	отримання страхової премії
5040	виплата особі виграшу в лотерею
5050	виплата особі виграшу в казино
5060	виплата особі виграшу в іншому гральному закладі
5070	розміщення дорогоцінних металів у ломбарді
5080	розміщення дорогоцінного каміння в ломбарді
5090	розміщення інших цінностей в ломбарді

Додаток 3

до Інструкції щодо

заповнення форм обліку

та подання інформації,

пов'язаної із здійсненням

фінансового моніторингу

ДОВІДНИК

кодів ознак фінансових операцій, які підлягають внутрішньому фінансовому моніторингу K_DFM03

Структура K_DFM03

Назва реквізиту	Формат реквізиту	Значення реквізиту
K_DFM03_CODE	C(3)	Код ознаки фінансової операції, яка підлягає внутрішньому фінансовому моніторингу
K_DFM03_NAME	C(360)	Ознака

Зміст K_DFM03

K_DFM03_CODE	K_DFM03_NAME
100 - заплутаний або незвичний характер фінансової операції, яка не має очевидного економічного сенсу або очевидної законної мети
101	прийняття суб'єктом первинного фінансового моніторингу коштів від особи, яка пропонує отримання процентів за депозитом, нижчих за процентну ставку, що встановлена у банку на поточний момент
102	прийняття суб'єктом первинного фінансового моніторингу коштів від особи, яка погоджується на отримання процентів за депозитом, нижчих за процентну ставку, що встановлена у банку на поточний момент
103	сплата особою комісій (плати за здійснення окремих операцій з його коштами) у розмірах, більших, ніж визначені суб'єктом первинного моніторингу за тотожними вкладами на поточний момент
104	сплата особою комісій (плата за здійснення окремих операцій з його коштами) у розмірах, більших, ніж визначені суб'єктом первинного моніторингу за операціями на поточний момент
105	наполягання особи провести операцію за правилами, відмінними від установлених законодавством та внутрішніми документами суб'єкта первинного моніторингу щодо таких операцій за змістом її проведення
106	наполягання особи провести операцію за правилами, відмінними від установлених законодавством та внутрішніми документами суб'єкта первинного моніторингу щодо таких операцій за строками її проведення
107	внесення особою у раніше узгоджену схему проведення операції (операцій) безпосередньо перед початком її реалізації значних змін, що особливо стосуються напряму руху грошових коштів
108	внесення особою у раніше узгоджену схему проведення операції (операцій) безпосередньо перед початком її реалізації значних змін, що особливо стосуються напряму руху іншого майна
109	неодноразова зміна банківських реквізитів бенефіціара після надання першого доручення на переведення коштів
110	неодноразова зміна банківських реквізитів бенефіціара після надання першого доручення на індосацію платіжних документів
111	надання доручення на перерахування коштів бенефіціару через два та більше рахунки інших осіб
112	представлення особою інформації, яку неможливо перевірити
113	неможливість установлення контрагентів особи
114	прийняття суб'єктом первинного фінансового моніторингу коштів (платіжних документів до їх оплати) від особи, яка надсилає кошти на адресу іншої сторони цивільно-правової угоди, внаслідок чого такі кошти повертаються без виконання фінансової операції у зв'язку з незнаходженням такої іншої сторони
115	прийняття суб'єктом первинного фінансового моніторингу коштів (платіжних документів до їх оплати) від особи, яка надсилає кошти на адресу іншої сторони цивільно-правової угоди, внаслідок чого такі кошти повертаються без виконання фінансової операції у зв'язку з її відмовою щодо їх прийняття
116	відмова в наданні особою (клієнтом) відомостей, передбачених законодавством та відповідними внутрішніми документами суб'єкта первинного фінансового моніторингу
117	регулярне укладення особою строкових угод за фінансовими операціями з одним контрагентом, результатом чого є постійний прибуток особи
118	регулярне укладення особою строкових угод за фінансовими операціями з кількома контрагентами, результатом чого є постійний прибуток особи
119	регулярне укладення особою строкових угод за фінансовими операціями з одним контрагентом, результатом чого є постійні збитки особи
120	регулярне укладення особою строкових угод за фінансовими операціями з кількома контрагентами, результатом чого є постійні збитки особи
121	використання особою інших похідних фінансових інструментів, особливо таких, що не передбачають поставки базового активу, за фінансовими операціями з одним контрагентом, результатом чого є постійний прибуток особи
122	використання особою інших похідних фінансових інструментів, особливо таких, що не передбачають поставки базового активу, за фінансовими операціями з кількома контрагентами, результатом чого є постійний прибуток особи
123	використання особою інших похідних фінансових інструментів, особливо таких, що не передбачають поставки базового активу, за фінансовими операціями з одним контрагентом, результатом чого є постійні збитки особи
124	використання особою інших похідних фінансових інструментів, особливо таких, що не передбачають поставки базового активу, за фінансовими операціями з кількома контрагентами, результатом чого є постійні збитки особи
125	прийняття суб'єктом первинного фінансового моніторингу коштів (платіжних документів до їх оплати) від особи, яка здійснює неодноразовий обмін цінних паперів на інші цінні папери протягом поточного року без отримання грошових компенсацій, пов'язаних з таким обміном
126	прийняття суб'єктом первинного фінансового моніторингу коштів (платіжних документів до їх оплати) від особи, яка здійснює неодноразовий обмін цінних паперів на інші цінні папери протягом поточного року без надання грошових компенсацій, пов'язаних з таким обміном
127	настання страхового випадку протягом короткого терміну, який визначається спеціально уповноваженим органом виконавчої влади у сфері регулювання ринків фінансових послуг, після укладення страхової угод
200 - невідповідність фінансової операції діяльності юридичної особи, що встановлена статутними документами цієї особи
201	не пов'язане з діяльністю особи істотне збільшення залишку на рахунку, який згодом перераховується іншому суб'єкту первинного фінансового моніторингу
202	не пов'язане з діяльністю особи істотне збільшення залишку на рахунку, який використовується з метою купівлі іноземної валюти (з переказом на користь нерезидента)
203	не пов'язане з діяльністю особи істотне збільшення залишку на рахунку, який використовується з метою купівлі цінних паперів на пред'явника
204	відсутність зв'язку між характером і родом діяльності особи з послугами, за якими особа звертається до суб'єкта первинного фінансового моніторингу
205	регулярне представлення чеків, емітованих банком-нерезидентом та індосованих нерезидентом, на інкасо, якщо така діяльність не відповідає діяльності особи, відомій суб'єкту первинного фінансового моніторингу
206	зарахування на рахунок особи значної кількості платежів від фізичних осіб на суму, що не перевищує суми, визначеної статтею 11 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" , у тому числі через касу суб'єкта первинного фінансового моніторингу, якщо діяльність особи не пов'язана з наданням послуг населенню, зі збором обов'язкових чи добровільних платежів
209	істотне збільшення частки готівки, що надходить на рахунок особи, якщо звичайними для основної діяльності особи є розрахунки в безготівковій формі
210	розміщення на рахунку значної суми готівкових коштів особою, яка за рівнем доходу чи сферою діяльності не може здійснювати фінансову операцію на таку суму
211	разовий продаж особою великого пакета цінних паперів, що вільно не обертаються на організованому ринку, за умови, що особа не є професійним учасником ринку цінних паперів і цінні папери не передаються особі в погашення простроченої заборгованості контрагента перед особою
212	разова купівля особою великого пакета цінних паперів, що вільно не обертаються на організованому ринку, за умови, що особа не є професійним учасником ринку цінних паперів і цінні папери не передаються особі в погашення простроченої заборгованості контрагента перед особою
300 - виявлення неодноразового здійснення фінансових операцій, характер яких дає підстави вважати, що метою їх здійснення є уникнення процедур обов'язкового фінансового моніторингу, передбачених Законом України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом"
301	регулярне зарахування на рахунок особи коштів у готівковій формі з подальшим переказом усієї суми протягом одного операційного дня на рахунок клієнта, відкритий в іншого суб'єкта первинного фінансового моніторингу
302	регулярне зарахування на рахунок особи коштів у готівковій формі з подальшим переказом усієї суми протягом одного операційного дня на користь третьої особи
303	регулярне зарахування на рахунок особи коштів у готівковій формі з подальшим переказом усієї суми протягом одного операційного дня на користь нерезидента
304	регулярне зарахування на рахунок особи коштів у готівковій формі з подальшим переказом більшої частини суми протягом одного операційного дня на рахунок клієнта, відкритий в іншого суб'єкта первинного фінансового моніторингу
305	регулярне зарахування на рахунок особи коштів у готівковій формі з подальшим переказом більшої частини суми протягом одного операційного дня на користь третьої особи
306	регулярне зарахування на рахунок особи коштів у готівковій формі з подальшим переказом більшої частини суми протягом одного операційного дня на користь нерезидента
307	регулярне зарахування на рахунок особи коштів у готівковій формі з подальшим переказом усієї суми наступного дня на рахунок клієнта, відкритий в іншого суб'єкта первинного фінансового моніторингу
308	регулярне зарахування на рахунок особи коштів у готівковій формі з подальшим переказом усієї суми наступного дня на користь третьої особи
309	регулярне зарахування на рахунок особи коштів у готівковій формі з подальшим переказом усієї суми наступного дня на користь нерезидента
310	регулярне зарахування на рахунок особи коштів у готівковій формі з подальшим переказом більшої частини суми наступного дня на рахунок клієнта, відкритий в іншого суб'єкта первинного фінансового моніторингу
311	регулярне зарахування на рахунок особи коштів у готівковій формі з подальшим переказом більшої частини суми наступного дня на користь третьої особи
312	регулярне зарахування на рахунок особи коштів у готівковій формі з подальшим переказом більшої частини суми наступного дня на користь нерезидента
313	регулярне зарахування на рахунок юридичної особи, якщо це не пов'язано з її основною діяльністю, коштів у готівковій формі з подальшим переказом усієї суми протягом одного операційного дня на рахунок клієнта, відкритий в іншого суб'єкта первинного фінансового моніторингу
314	регулярне зарахування на рахунок юридичної особи, якщо це не пов'язано з її основною діяльністю, коштів у готівковій формі з подальшим переказом усієї суми протягом одного операційного дня на користь третьої особи
315	регулярне зарахування на рахунок юридичної особи, якщо це не пов'язано з її основною діяльністю, коштів у готівковій формі з подальшим переказом усієї суми протягом одного операційного дня на користь нерезидента
316	регулярне зарахування на рахунок юридичної особи, якщо це не пов'язано з її основною діяльністю, коштів у готівковій формі з подальшим переказом більшої частини суми протягом одного операційного дня на рахунок клієнта, відкритий в іншого суб'єкта первинного фінансового моніторингу
317	регулярне зарахування на рахунок юридичної особи, якщо це не пов'язано з її основною діяльністю, коштів у готівковій формі з подальшим переказом більшої частини суми протягом одного операційного дня на користь третьої особи
318	регулярне зарахування на рахунок юридичної особи, якщо це не пов'язано з її основною діяльністю, коштів у готівковій формі з подальшим переказом більшої частини суми протягом одного операційного дня на користь нерезидента
319	регулярне зарахування на рахунок юридичної особи, якщо це не пов'язано з її основною діяльністю, коштів у готівковій формі з подальшим переказом усієї суми наступного операційного дня на рахунок клієнта, відкритий в іншого суб'єкта первинного фінансового моніторингу
320	регулярне зарахування на рахунок юридичної особи, якщо це не пов'язано з її основною діяльністю, коштів у готівковій формі з подальшим переказом усієї суми протягом наступного операційного дня на користь третьої особи
321	регулярне зарахування на рахунок юридичної особи, якщо це не пов'язано з її основною діяльністю, коштів у готівковій формі з подальшим переказом усієї суми наступного операційного дня на користь нерезидента
322	регулярне зарахування на рахунок юридичної особи, якщо це не пов'язано з її основною діяльністю, коштів у готівковій формі з подальшим переказом більшої частини суми наступного операційного дня на рахунок клієнта, відкритий в іншого суб'єкта первинного фінансового моніторингу
323	регулярне зарахування на рахунок юридичної особи, якщо це не пов'язано з її основною діяльністю, коштів у готівковій формі з подальшим переказом більшої частини суми наступного операційного дня на користь третьої особи
324	регулярне зарахування на рахунок юридичної особи, якщо це не пов'язано з її основною діяльністю, коштів у готівковій формі з подальшим переказом більшої частини суми наступного операційного дня на користь нерезидента
325	передавання особою доручення про здійснення фінансової операції через представника (посередника), якщо представник (посередник) виконує доручення особи без встановлення прямого (особистого) контакту із суб'єктом первинного фінансового моніторингу
900 - інші фінансові операції, для яких у суб'єкта первинного фінансового моніторингу виникають підстави вважати, що фінансова операція проводиться з метою легалізації (відмивання) доходів або фінансування тероризму

( Додаток 3 із змінами, внесеними згідно з Наказом Державного комітету фінансового моніторингу N 76 від 20.04.2006 )

Додаток 4

до Інструкції щодо

заповнення форм обліку

та подання інформації,

пов'язаної із здійсненням

фінансового моніторингу

ДОВІДНИК

кодів документів, що засвідчують фізичну особу K_DFM04

Структура K_DFM04

Назва реквізиту	Формат реквізиту	Значення реквізиту
K_DFM04_CODE	N(2)	Код документа, що засвідчує фізичну особу
K_DFM04_NAME	C(150)	Назва документа, що засвідчує фізичну особу

Зміст K_DFM04

K_DFM04_CODE	K_DFM04_NAME
1	Паспорт громадянина України
2	Паспорт громадянина України для виїзду за кордон
3	Посвідчення офіцера
4	Паспорт моряка
5	Військовий квиток військовослужбовця
6	Дипломатичний паспорт громадянина України
7	Іноземний паспорт нерезидента
8	Інші документи які видаються уповноваженими органами і за якими є можливість здійснення однозначної ідентифікації особи

( Додаток 4 із змінами, внесеними згідно з Наказом Держфінмоніторингу N 115 від 26.09.2003 )

Додаток 5

до Інструкції щодо

заповнення форм обліку

та подання інформації,

пов'язаної із здійсненням

фінансового моніторингу

ДОВІДНИК

кодів видів суб'єктів первинного фінансового моніторингу K_DFM05

Структура K_DFM05

Назва реквізиту	Формат реквізиту	Значення реквізиту
K_DFM05_CODE	N(4)	Код виду суб'єкта первинного фінансового моніторингу
K_DFM05_NAME	C(64)	Найменування виду суб'єкта первинного фінансового моніторингу

Зміст K_DFM05

K_DFM05_CODE	K_DFM05_NAME
0100	банк
3000	інша фінансова установа
3110	страхова установа
3120	страховий брокер
3210	платіжна організація
3220	клірингова установа
3230	член платіжних систем
3240	еквайрингова установа
3310	ломбард
3410	кредитна спілка
3510	товарна біржа
3610	довірче товариство
3710	адміністратор недержавного пенсійного фонду (діяльність з адміністрування недержавних пенсійних фондів)
3810	установи, що надають послуги фінансового лізингу
3910	небанківські фінансові установи, що надають фінансові послуги з обміну валют
3920	установи, що надають послуги з факторингу
3990	особи, що надають окремі види фінансових послуг
4000	професійний учасник ринку цінних паперів
4110	депозитарій (депозитарна діяльність депозитарію цінних паперів)
4210	депозитарій - розрахунково-клірингова установа (депозитарна діяльність депозитарію цінних паперів, розрахунково-клірингова діяльність за угодами щодо цінних паперів)
4310	торговець цінними паперами (діяльність по випуску та обігу цінних паперів)
4320	реєстратор (діяльність щодо ведення реєстру власників іменних цінних паперів)
4410	торговець-зберігач (діяльність по випуску та обігу цінних паперів, депозитарна діяльність зберігача)
4420	торговець-зберігач-реєстратор (діяльність по випуску та обігу цінних паперів, депозитарна діяльність зберігача, діяльність щодо ведення реєстру власників іменних цінних паперів)
4510	емітент (діяльність щодо ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів)
4520	фондова біржа, торговельно-інформаційна система (діяльність по організації торгівлі на ринку цінних паперів)
4610	компанія з управління активами (діяльність з управління активами інститутів спільного інвестування, діяльність з управління активами недержавних пенсійних фондів)
9000	інші
9110	гральний заклад
9210	юридична особа, яка проводить будь-які лотереї
9310	підприємства й об'єднання зв'язку
9410	інші некредитні організації, які здійснюють переказ грошових коштів
9510	інша біржа
9610	інші юридичні особи, які відповідно до законодавства здійснюють фінансові операції

( Додаток 5 із змінами, внесеними згідно з Наказом Державного комітету фінансового моніторингу N 76 від 20.04.2006 )

Додаток 6

до Інструкції щодо

заповнення форм обліку

та подання інформації,

пов'язаної із здійсненням

фінансового моніторингу

ДОВІДНИК

кодів видів повідомлень K_DFM06

Структура K_DFM06

Назва реквізиту	Формат реквізиту	Значення реквізиту
K_DFM06_CODE	N(1)	Код виду повідомлення
K_DFM06_NAME	C(86)	Вид повідомлення

Зміст K_DFM06

K_DFM06_CODE	K_DFM06_NAME
1	первинне (додати повідомлення до бази даних)
2	додаткове (модифікувати реквізити повідомлення, що було раніше внесено до бази даних та взяте на облік)
3	первинне (додати повідомлення до бази даних після виправлення даних у повідомленні, не взятому на облік)

( Додаток 6 із змінами, внесеними згідно з Наказом Державного комітету фінансового моніторингу N 76 від 20.04.2006 )

Додаток 7

до Інструкції щодо

заповнення форм обліку

та подання інформації,

пов'язаної із здійсненням

фінансового моніторингу

ДОВІДНИК

кодів типів суб'єктів первинного фінансового моніторингу K_DFM07

Структура K_DFM07

Назва реквізиту	Формат реквізиту	Значення реквізиту
K_DFM07_CODE	N(1)	Код типу суб'єкта первинного фінансового моніторингу
K_DFM07_NAME	C(34)	Тип суб'єкта первинного фінансового моніторингу

Зміст K_DFM07

K_DFM07_CODE	K_DFM07_NAME
1	юридична особа
2	фізична особа
3	фізична особа - суб'єкт підприємницької діяльності
4	філія (структурний підрозділ)
5	представництво
6	територіальний підрозділ банку

( Додаток 7 із змінами, внесеними згідно з Наказом Держфінмоніторингу N 115 від 26.09.2003, Наказом Державного комітету фінансового моніторингу N 76 від 20.04.2006 )

Додаток 8

до Інструкції щодо

заповнення форм обліку

та подання інформації,

пов'язаної із здійсненням

фінансового моніторингу

ДОВІДНИК

кодів типів осіб, що мають відношення до фінансової операції K_DFM08

Структура K_DFM08

Назва реквізиту	Формат реквізиту	Значення реквізиту
K_DFM08_CODE	N(2)	Код типу особи, що має відношення до фінансової операції
K_DFM08_NAME	C(86)	Тип особи

Зміст K_DFM08

K_DFM08_CODE	K_DFM08_NAME
01	клієнт
02	особа, від імені або за дорученням якої діє клієнт
03	фактичний вигодоодержувач
04	особа, яка діє від імені або за дорученням клієнта (представник клієнта)
05	контрагент
06	особа, яка діє від імені або за дорученням контрагента (представник контрагента)
07	особа, від імені або за дорученням якої діє контрагент

( Додаток 8 із змінами, внесеними згідно з Наказом Державного комітету фінансового моніторингу N 76 від 20.04.2006 )

Додаток 9

до Інструкції щодо

заповнення форм обліку

та подання інформації,

пов'язаної із здійсненням

фінансового моніторингу

ДОВІДНИК

кодів способів зв'язку суб'єктів первинного фінансового моніторингу з Держфінмоніторингом K_DFM09

Структура K_DFM09

Назва реквізиту	Формат реквізиту	Значення реквізиту
K_DFM09_CODE	N(1)	Код способу зв'язку
K_DFM09_NAME	C(20)	Спосіб зв'язку

Зміст K_DFM09

K_DFM09_CODE	K_DFM09_NAME
1	електронна пошта НБУ
2	Інтернет
3	комутований канал
4	поштова доставка

Додаток 10

до Інструкції щодо

заповнення форм обліку

та подання інформації,

пов'язаної із здійсненням

фінансового моніторингу

ДОВІДНИК

кодів ознак здійснення фінансових операцій K_DFM10

Структура K_DFM10

Назва реквізиту	Формат реквізиту	Значення реквізиту
K_DFM10_CODE	C(1)	Код ознаки здійснення фінансової операції
K_DFM10_NAME	С(160)	Ознака

Зміст K_DFM10

K_DFM10_CODE	K_DFM10_NAME
1	операція здійснена
2	операція не здійснена
3	відмовлено у здійсненні операції
4	операція зупинена відповідно до статті 12-1 Закону України"Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом"

( Додаток 10 із змінами, внесеними згідно з Наказом Державного комітету фінансового моніторингу N 76 від 20.04.2006 )

Додаток 11

до Інструкції щодо

заповнення форм обліку

та подання інформації,

пов'язаної із здійсненням

фінансового моніторингу

ДОВІДНИК

кодів областей України K_DFM11

Структура K_DFM11

Назва реквізиту	Формат реквізиту	Значення реквізиту
K_DFM11_CODE	N(2)	Код області України
K_DFM11_NAME	C(24)	Найменування області

Зміст K_DFM11

K_DFM11_CODE	K_DFM11_NAME
01	Автономна Республіка Крим
05	Вінницька область
07	Волинська область
12	Дніпропетровська область
14	Донецька область
18	Житомирська область
21	Закарпатська область
23	Запорізька область
26	Івано-Франківська область
32	Київська область
35	Кіровоградська область
44	Луганська область
46	Львівська область
48	Миколаївська область
51	Одеська область
53	Полтавська область
56	Рівненська область
59	Сумська область
61	Тернопільська область
63	Харківська область
65	Херсонська область
68	Хмельницька область
71	Черкаська область
73	Чернівецька область
74	Чернігівська область
80	м. Київ
85	м. Севастополь

Усі документи

Відео

Головні новини

Головне за тиждень

Перевір свого контрагента:

Зараз коментують