__________
* Код фондової біржі (останній символ балансового рахунку).
** Рахунки в цінних паперах щодо обліку ДЦП, які обтяжені зобов'язаннями.
( Додаток 3 в редакції Постанови Національного банку № 456 від 15.12.2011 )
Додаток 4
до Положення про депозитарну
діяльність Національного банку
України з державними цінними
паперами
ДЕПОЗИТАРНИЙ ДОГОВІР
із зберігачами-банками
( Див. текст )( Додаток 4 в редакції Постанови Національного банку № 456 від 15.12.2011 )
Додаток 5
до Положення про депозитарну
діяльність Національного банку
України з державними цінними
паперами
ДЕПОЗИТАРНИЙ ДОГОВІР
із зберігачами-небанками
( Див. текст )( Додаток 5 в редакції Постанови Національного банку № 456 від 15.12.2011 )
Додаток 6
до Положення про депозитарну
діяльність Національного банку
України з державними цінними
паперами
ДОГОВІР
про кліринг та розрахунки за договорами щодо державних цінних паперів з фондовою біржею
( Див. текст )( Додаток 6 в редакції Постанови Національного банку № 456 від 15.12.2011 )
Додаток 7
до Положення про депозитарну
діяльність Національного банку
України з державними цінними
паперами
___________________________
(час складання довідки)
ДОВІДКА
про стан рахунку в цінних паперах емітента/зберігача
Найменування ____________________
(емітента/зберігача)
Найменування депонента* ___________________
(банку/нерезидента)
за ___.___.____ року
__________________ _____________ __________________ _________ _______________
(код Національного (код емітента (код депонента* (код ДЦП) (номер рахунку)
банку України як /зберігача) банку/нерезидента)
депозитарію)
Дата останнього руху
Вхідне сальдо
| Кореспондент | Дебет | Кредит | ||
| код | найменування | рахунок | ||
Вихідне сальдо
__________
* Додаткові реквізити, що визначаються в разі потреби.
( Додаток 7 в редакції Постанови Національного банку № 456 від 15.12.2011 )
Додаток 8
до Положення про депозитарну
діяльність Національного банку
України з державними цінними
паперами
__________________________
(час складання довідки)
ДОВІДКА
про операції з ДЦП емітента/зберігача
Найменування ____________________
(емітента/зберігача)
Найменування депонента* ___________________
(банку/нерезидента)
за ___.___.____ року
_________________________ ________________________ ____________________
(код Національного банку (код емітента/зберігача) (код депонента*
України як депозитарію) банку/нерезидента)
| Кореспондент | Назва операції | Код ДЦП | Кількість ДЦП (шт.) | Сума (грн) | Договір | Дата операції | |||
| код | найме нування | код належності ДЦП | дата | номер | |||||
____________
* Додаткові реквізити, що визначаються в разі потреби.
( Додаток 8 в редакції Постанови Національного банку № 456 від 15.12.2011 )
Додаток 9
до Положення про депозитарну
діяльність Національного банку
України з державними цінними
паперами
ДЕПОЗИТАРНИЙ БАЛАНС ЗБЕРІГАЧА
Найменування та код МДО _____________________________
(зберігача)
за __________
| Актив | Пасив |
| № рахунку | Код ДЦП | Кількість ДЦП | № рахунку | Код ДЦП | Кількість ДЦП |
| - - - | - - - | - - - | - - - | - - - | - - - |
| Усього | Усього |
( Додаток 9 в редакції Постанови Національного банку № 456 від 15.12.2011 )
Додаток 10
до Положення про депозитарну
діяльність Національного банку
України з державними цінними
паперами
ІНФОРМАЦІЯ
щодо кількості ДЦП у розрізі випусків та належності ДЦП відповідному типу власників за період з _______ до ________
(шт.)
| Дата погашення | Код ДЦП | Зберігачі | Депоненти - фізичні особи - резиденти | Депоненти- нерезиденти | Депоненти - юридичні особи - банки-резиденти | Депоненти - юридичні особи - небанки-резиденти | Усього |
| Усього |
( Додаток 10 в редакції Постанови Національного банку № 456 від 15.12.2011 )
Додаток 11
до Положення про депозитарну
діяльність Національного банку
України з державними цінними
паперами
ІНФОРМАЦІЯ
щодо кількості ДЦП, за якими мають проводитися платежі з виплати доходу та/або погашення, у розрізі випусків та належності ДЦП відповідному типу власників за "___" ____________ 20__ року
(шт.)
| Код ДЦП | Зберігачі | Депоненти - фізичні особи - резиденти | Депоненти- нерезиденти | Депоненти - юридичні особи - банки-резиденти | Депоненти - юридичні особи - небанки-резиденти | Усього |
| Усього |
( Додаток 11 в редакції Постанови Національного банку № 456 від 15.12.2011 )
Додаток 12
до Положення про депозитарну
діяльність Національного банку
України з державними цінними
паперами
Електронна пошта
Національний банк України Державній казначейській службі України,
Генеральний департамент Міністерству фінансів України,
грошово-кредитної політики Операційному управлінню
від № Національного банку України
КЛІРИНГОВА ВІДОМІСТЬ
про здійснення взаємних грошових розрахунків за результатами розміщень ДЦП та виплатами за ДЦП за _______ рік
Розміщення ДЦП відбулося
_______ року
дата оплати _______ року
виплати за ДЦП таких кодів
______ (код ДЦП)
Після проведення взаємозаліку в обсязі ________ грн:
сума надходжень до Державної казначейської служби України становить _______ грн;
сума платежів за рахунок Державної казначейської служби України становить __ грн.
Усього взаємозаліковано ____ відсотків.
Від Національного банку України
Підпис
( Додаток 12 в редакції Постанови Національного банку № 456 від 15.12.2011 )
Додаток 13
до Положення про депозитарну
діяльність Національного банку
України з державними цінними
паперами
ІНФОРМАЦІЯ
про неплатників за договорами щодо ДЦП, укладеними на торгах, які проводилися фондовою біржею
Номер і дата повідомлення _______________________________________________________.
Найменування фондової біржі _____________________________________________________.
Код клієнта-продавця ____________________________________________________________.
Код нерезидента/банку учасника торгівлі - продавця ______________________________.
Належність продавця ДЦП _________________________________________________________.
Код клієнта-покупця _____________________________________________________________.
Код нерезидента/банку учасника торгівлі - покупця _______________________________.
Належність покупця ДЦП __________________________________________________________.
Код випуску ДЦП _________________________________________________________________.
Кількість ДЦП, які є предметом договору _________________________________________.
Цінові умови купівлі/продажу ДЦП ________________________________________________.
Сума платежу ____________________________________________________________________.
Реквізити договору з купівлі/продажу ДЦП, наданого фондовою біржею ______________.
Сума несплачених коштів _________________________________________________________.
( Додаток 13 в редакції Постанови Національного банку № 456 від 15.12.2011 )
Додаток 14
до Положення про депозитарну
діяльність Національного банку
України з державними цінними
паперами
___________________________
(час складання виписки)
ВИПИСКА
про стан рахунку в цінних паперах депонента
Найменування __________________
(депонента)
за ___.___.____ року
__________________ __________________ _______________ _________ _______________
(код Національного (код Національного (код депонента) (код ДЦП) (номер рахунку)
банку України як банку України як
депозитарію) зберігача)
Дата останнього руху
Вхідне сальдо
| Кореспондент | Дебет | Кредит | ||
| код | найменування | рахунок | ||
Вихідне сальдо
( Додаток 14 в редакції Постанови Національного банку № 456 від 15.12.2011 )
Додаток 15
до Положення про депозитарну
діяльність Національного банку
України з державними цінними
паперами
___________________________
(час складання виписки)
ВИПИСКА
про операції з ДЦП депонента
Найменування __________________
(депонента)
за ___.___.____ року
________________________ _________________________ _______________
(код Національного банку (код Національного банку (код депонента)
України як депозитарію) України як зберігача)
| Кореспондент | Назва операції | Код ДЦП | Кількість ДЦП (шт.) | Сума (грн) | Договір | Дата операції | |||
| код | найменування | код належності ДЦП | дата | номер | |||||
( Додаток 15 в редакції Постанови Національного банку № 456 від 15.12.2011 )
Додаток 16
до Положення про депозитарну
діяльність Національного банку
України з державними цінними
паперами
Електронна пошта
Національний банк України Операційному управлінню
Національного банку України
Генеральний департамент __________________________________
грошово-кредитної політики (найменування учасника розміщення)
від №
КЛІРИНГОВА ВІДОМІСТЬ
про здійснення взаємних грошових розрахунків за результатами розміщень ДЦП та виплатами за ДЦП
1. Інформація про задоволення заявок за результатами розміщення ДЦП, що відбулося
_______ року
2. Інформація про платежі зі сплати доходу та погашення ДЦП за рахунок Державної
казначейської служби України станом на _______ року
| Код ДЦП | Кількість ДЦП, за якими здійснюються платежі (шт.) | Сума виплат (грн) |
3. Сальдо виплат за результатами розміщення ДЦП, що відбулося ___________ року (та
_______ року):
| сума придбання | грн; |
| сума погашення | грн; --------------- |
| різниця | грн |
Таким чином, Ви повинні до ____ год. ____ року перерахувати на транзитний рахунок
Національного банку України ______ в Операційному управлінні Національного банку
України (код 300001) кошти в розмірі ____ грн (сума словами).
( Додаток 16 в редакції Постанови Національного банку № 456 від 15.12.2011 )
Додаток 17
до Положення про депозитарну
діяльність Національного банку
України з державними цінними
паперами
ВІДОМІСТЬ
про суми перерахування коштів до Операційного управління Національного банку України від учасників розміщення ДЦП
Розміщення ДЦП відбулися "___" ____________ ____ року
| Індивідуальний ідентифікаційний код учасника розміщення ДЦП | Найменування учасника розміщення ДЦП | Сума коштів (грн) | |
| без урахування взаємозаліку | з урахуванням взаємозаліку | ||
| 1 | 2 | 3 | 4 |
( Додаток 17 в редакції Постанови Національного банку № 456 від 15.12.2011 )
Додаток 18
до Положення про депозитарну
діяльність Національного банку
України з державними цінними
паперами
ГЛОБАЛЬНИЙ СЕРТИФІКАТ
випуску державних цінних паперів*
Цей глобальний сертифікат оформлений на загальний обсяг випуску державних цінних
паперів (далі - ДЦП), що реалізовані на ___-му розміщенні, яке відбулося ____
року.
ДЦП випускаються згідно з постановою Кабінету Міністрів України від ________ № __.
Дата оформлення ____________.
Місце оформлення _____________.
Код випуску ДЦП __________.
Офіційне найменування емітента _________________.
Місцезнаходження емітента _______________.
Код за ЄДРПОУ емітента _______________.
Категорія облігацій ______________________.
Номінальна вартість однієї облігації _____ грн.
Фактичний обсяг емісії ________ штук.
Фактичний обсяг емісії за номінальною вартістю ________ грн.
Дата розміщення ДЦП ____________ року.
Дата погашення ДЦП ____________ року.
Термін обігу ДЦП _____ днів.
Терміни виплати відсотків:
____ року, у розмірі ______ грн. на один ДЦП.
Права власників ДЦП ____________________.
Від Міністерства фінансів України ____________________ ________
(ініціали, прізвище) (підпис)
____________
* За рішенням емітента можуть зазначатись інші реквізити, які залежно від основних умов випуску та порядку розміщення державних цінних паперів матимуть важливе значення для їх розміщення та погашення.
( Додаток 18 в редакції Постанови Національного банку № 456 від 15.12.2011 )
Додаток 19
до Положення про депозитарну
діяльність Національного банку
України з державними цінними
паперами
СХЕМА
обслуговування Національним банком України операцій з ДЦП за договорами щодо ДЦП, укладеними на позабіржовому ринку, з одностороннім забезпеченням розрахунків, що здійснюються в одиночному режимі
( Див. текст )( Додаток 19 в редакції Постанови Національного банку № 456 від 15.12.2011 )
Додаток 20
до Положення про депозитарну
діяльність Національного банку
України з державними цінними
паперами
СХЕМА
обслуговування Національним банком України операцій з ДЦП за договорами купівлі-продажу ДЦП, укладеними на торгах фондової біржі, з одностороннім забезпеченням розрахунків, що здійснюються в одиночному режимі
( Див. текст )( Додаток 20 в редакції Постанови Національного банку № 456 від 15.12.2011 )
Додаток 21
до Положення про депозитарну
діяльність Національного банку
України з державними цінними
паперами
СХЕМА
обслуговування Національним банком України операцій з ДЦП за договорами купівлі-продажу ДЦП із двостороннім забезпеченням розрахунків, що здійснюються в одиночному та нетинговому режимах
( Див. текст )( Додаток 21 в редакції Постанови Національного банку № 456 від 15.12.2011 )
Додаток 22
до Положення про депозитарну
діяльність Національного банку
України з державними цінними
паперами
ЕЛЕКТРОННА ВІДОМІСТЬ
сквитованих розпоряджень
за "___" ____________ 20__ року
( Додаток 22 в редакції Постанови Національного банку № 456 від 15.12.2011 )
Додаток 23
до Положення про депозитарну
діяльність Національного банку
України з державними цінними
паперами
ВІДОМІСТЬ
проведення взаємозаліку за даними відомості сквитованих розпоряджень
_______________________________
(найменування фондової біржі)
від ____________ № _______
1. Відомість сквитованих розпоряджень
| № з/п | Тип та ознака розпорядження | Код | Кількість ДЦП | Сума платежу | ||
| клієнта-постачальника/депонента або належності | клієнта-отримувача/депонента або належності | ДЦП | ||||
2. Технічні субрахунки щодо цінних паперів та грошових коштів
3. Розпорядження щодо закриття від'ємних та додатних залишків технічних субрахунків щодо цінних паперів
| Код | Кількість ДЦП | ||
| клієнта-постачальника/депонента або належності | клієнта-отримувача/депонента або належності | ДЦП | |
( Додаток 23 в редакції Постанови Національного банку № 456 від 15.12.2011 )
Додаток 24
до Положення про депозитарну
діяльність Національного банку
України з державними цінними
паперами
ЕЛЕКТРОННИЙ ЖУРНАЛ РОЗПОРЯДЖЕНЬ
за "___" ____________ 20___ року
| Вид розрахунків (односторонні/двосторонні) | Режим розрахунків (одиночні/нетингові) | Ідентифікатор відомості сквитованих розпоряджень (скорочена назва, номер і дата) |
| 14 | 15 | 16 |
( Додаток 24 в редакції Постанови Національного банку № 456 від 15.12.2011 )
Додаток 25
до Положення про депозитарну
діяльність Національного банку
України з державними цінними
паперами
ЕЛЕКТРОННА ВІДОМІСТЬ
несквитованих розпоряджень за "___" ____________ 20__ року
| Вид розрахунків (односторонні/двосторонні) | Режим розрахунків (одиночні/нетингові) | Ідентифікатор відомості сквитованих розпоряджень (скорочена назва, номер і дата) |
| 14 | 15 | 16 |
( Додаток 25 в редакції Постанови Національного банку № 456 від 15.12.2011 )
Додаток 26
до Положення про депозитарну
діяльність Національного банку
України з державними цінними
паперами
ЕЛЕКТРОННА ВІДОМІСТЬ
затверджених розпоряджень за "___" ____________ 20__ року
| Вид розрахунків (односторонні/двосторонні) | Режим розрахунків (одиночні/нетингові) | Ідентифікатор відомості сквитованих розпоряджень (скорочена назва, номер і дата) |
| 16 | 17 | 18 |
( Додаток 26 в редакції Постанови Національного банку № 456 від 15.12.2011 )
Додаток 27
до Положення про депозитарну
діяльність Національного банку
України з державними цінними
паперами
ЕЛЕКТРОННИЙ ЖУРНАЛ ОПЕРАЦІЙ
на "___" ____________ 20__ року
| Вид розрахунків (односторонні/двосторонні) | Режим розрахунків (одиночні/нетингові) | Ідентифікатор відомості сквитованих розпоряджень (скорочена назва, номер і дата) |
| 16 | 17 | 18 |
( Додаток 27 в редакції Постанови Національного банку № 456 від 15.12.2011 )
Додаток 28
до Положення про депозитарну
діяльність Національного банку
України з державними цінними
паперами
ЕЛЕКТРОННА ВІДОМІСТЬ
про відмову в прийнятті розпоряджень до виконання за "___" ____________ 20__ року
| Вид розрахунків (односторонні/двосторонні) | Режим розрахунків (одиночні/нетингові) | Ідентифікатор відомості сквитованих розпоряджень (скорочена назва, номер і дата) |
| 14 | 15 | 16 |
( Додаток 28 в редакції Постанови Національного банку № 456 від 15.12.2011 )
Додаток 29
до Положення про депозитарну
діяльність Національного банку
України з державними цінними
паперами
ЕЛЕКТРОННИЙ ЖУРНАЛ
повідомлень про перерахування коштів за "___" ____________ 20__ року
| Вид розрахунків (односторонні/двосторонні) | Режим розрахунків (одиночні/нетингові) | Ідентифікатор відомості сквитованих розпоряджень (скорочена назва, номер і дата) |
| 9 | 10 | 11 |
( Додаток 29 в редакції Постанови Національного банку № 456 від 15.12.2011 )
