Про затвердження Положення про депозитарну діяльність Національного банку України

Операційне управління звіряє суму коштів, що зазначена в платіжному дорученні Казначейства України, із загальною сумою, зазначеною в реєстрі платіжних доручень. Операційне управління перераховує кошти за результатами взаємозаліку лише за умови збігу сум, що зазначені в платіжному дорученні Казначейства України та реєстрі платіжних доручень. Контроль за правильністю здійснення грошових розрахунків на підставі цих документів покладається на Операційне управління.

7.21. Депозитарій на початку дня погашення ДЦП здійснює їх переказ на рахунки в цінних паперах зберігачів - клієнтів Депозитарію щодо обліку ДЦП, заблокованих за операціями емітента.

Після здійснення платежів із погашення ДЦП на користь зберігачів Депозитарій здійснює переказ випуску ДЦП, що погашається, на рахунок у цінних паперах емітента щодо обліку ДЦП, викуплених емітентом, що погашаються або анулюються, з подальшим їх анулюванням протягом дня.

7.22. Депозитарій обслуговує операції з дострокового погашення випущених емітентом ДЦП у порядку, визначеному пунктами 7.19-7.21 цього розділу та розділом VIII цього Положення, з урахуванням таких особливостей:

порядок дострокового погашення ДЦП установлюється емітентом;

Депозитарій на підставі розпоряджень клієнта-постачальника на переказ ДЦП переказує ДЦП, що підлягають достроковому погашенню, на рахунок у цінних паперах щодо обліку ДЦП, заблокованих за операціями емітента. Подальші операції з цими ДЦП здійснюються на підставі розпоряджень емітента.

7.23. Депозитарій обслуговує інші операції емітента, у тому числі щодо викупу ним ДЦП, у порядку, установленому розділами VIII та IX цього Положення, з урахуванням особливостей, визначених пунктами 7.24-7.26 цього розділу.

7.24. Якщо реквізити платежу за договором щодо ДЦП збігаються із визначеними в договорі про обслуговування емісії ДЦП, то додаткові реквізити розпоряджень заповнюються засобами програмно-технологічного забезпечення.

Якщо значення реквізитів платежу за договором щодо ДЦП не збігаються із визначеними реквізитами в договорі про обслуговування емісії ДЦП, то додаткові реквізити розпоряджень заповнюються відповідно до значень реквізитів, що містяться в розпорядженні емітента.

7.25. Депозитарій у разі викупу ДЦП емітентом відповідно до вимог законодавства України з питань депозитарної діяльності має одержати від емітента нотаріально засвідчену копію договору щодо викуплених ним ДЦП.

7.26. Депозитарій обліковує викуплені емітентом ДЦП на його рахунку в цінних паперах щодо викуплених ним ДЦП.

Грошові розрахунки в разі настання строків виплати за цими ДЦП доходу та/або їх погашення не здійснюються.

7.27. Депозитарій анулює ДЦП, що викуплені емітентом, за розпорядженням емітента на переказ ДЦП на рахунок у цінних паперах емітента щодо викуплених ним ДЦП, що погашаються та анулюються, з подальшим зменшенням обсягів емісії ДЦП протягом операційного дня. У разі анулювання ДЦП емітент переоформлює відповідні глобальні сертифікати.

8.1. Депозитарій обслуговує операції за договорами щодо ДЦП на підставі:

розпоряджень, що надаються клієнтами-постачальниками/одержувачамиза договорами щодо ДЦП, укладеними на позабіржовому ринку, зодностороннім забезпеченням розрахунків, що здійснюються в одиночному режимі, за схемою, наведеною в додатку 19 до цього Положення;

відомостей сквитованих розпоряджень, що надаються фондовими біржами, за договорами купівлі-продажу ДЦП з одностороннім забезпеченням розрахунків, що здійснюються в одиночному режимі, за схемою, наведеною в додатку 20 до цього Положення;

відомостей сквитованих розпоряджень, що надаються фондовими біржами, за договорами купівлі-продажу ДЦП із двостороннім забезпеченням розрахунків, що здійснюються в одиночному та нетинговому режимах за схемою, наведеною в додатку 21 до цього Положення.

8.2. Клієнти-постачальники/одержувачі надають розпорядження за такими договорами щодо ДЦП:

купівлі-продажу, уключаючи договори репо з поставкою ДЦП (далі - договори купівлі-продажу), кредитування під заставу ДЦП, уключаючи договори репо без поставки ДЦП (далі - договори про кредитування під заставу ДЦП), та іншими договорами, передбаченими законодавством України, за принципом "поставка проти оплати";

застави ДЦП під забезпечення виконання договірних відносин, дарування, успадкування, обміну, про відкриття рахунку в цінних паперах (щодо операції з переведення ДЦП, що належать депонентам, на обслуговування до іншого зберігача) та кредитування під заставу ДЦП (щодо операції із заміни застави), а також за іншими договорами, передбаченими законодавством України, за принципом "поставка без оплати".

8.3. Депозитарій здійснює переказ ДЦП на рахунок клієнта-одержувача або блокування ДЦП у заставу на його користь на підставі розпорядження клієнта-постачальника на переказ ДЦП та розпорядження клієнта-одержувача на одержання ДЦП.

Клієнт-постачальник/одержувач подає до Депозитарію розпорядження на переказ/одержання ДЦП на підставі:

договору щодо ДЦП;

розпорядження депонента за договором щодо ДЦП.

Розпорядження мають містити такі реквізити:

а) обов’язкові:

назву операції;

тип розпорядження (на переказ/одержання);

код клієнта-постачальника;

код належності ДЦП клієнта-постачальника;

код депонента (банку/нерезидента) клієнта-постачальника;

код клієнта-одержувача;

код належності ДЦП клієнта-одержувача;

код депонента (банку/нерезидента) клієнта-одержувача;

дату та номер договору;

код ДЦП;

кількість ДЦП;

суму платежу;

б) додаткові:

код одержувача/платника коштів;

код обслуговуючого банку одержувача/платника коштів;

номер рахунку, на який має надійти платіж.

Код належності ДЦП відповідним групам власників визначається згідно із законодавством України з питань депозитарної діяльності.

8.4. Депозитарій, обслуговуючи укладання договорів на торгах, які проводяться фондовою біржею, здійснює:

блокування ДЦП для участі в торгах, які проводяться фондовою біржею, на підставі розпорядження клієнта-постачальника на переказ ДЦП;

розблокування ДЦП з торгів на підставі розпорядження клієнта-постачальника на переказ ДЦП та інформаційного повідомлення фондової біржі щодо підтвердження розблокування ДЦП (далі - інформаційне повідомлення) за формою розпорядження на одержання.

Клієнти Депозитарію та фондові біржі в цих документах:

такі обов’язкові реквізити, як код клієнта-одержувача, код належності ДЦП клієнта-одержувача, код депонента банку/нерезидента клієнта-одержувача, дата та номер договору, сума платежу, не заповнюють;

замість додаткових реквізитів заповнюють реквізити, які характеризують код фондової біржі та вид розрахунків за договорами щодо ДЦП (з одностороннім/двостороннім забезпеченням).

Блокування ДЦП для участі в торгах залежно від виду розрахунків відбувається на окремих балансових рахунках депозитарного обліку, визначених планом балансових рахунків депозитарного обліку ДЦП (далі - відповідні рахунки щодо обліку ДЦП, заблокованих для участі в торгах).

8.5. Результати укладених договорів щодо ДЦП оформляються фондовою біржею у формі електронної відомості сквитованих розпоряджень (додаток 22), якщо:

правилами фондової біржі визначається порядок складання та подання депозитарію електронної відомості сквитованих розпоряджень;

договором між депозитарієм та фондовою біржею визначається право депозитарію на отримання від фондової біржі електронної відомості сквитованих розпоряджень, порядок і строки її подання та право фондової біржі подавати до депозитарію цю відомість для виконання розрахунків за договорами, що укладені на торгах, які проводяться фондовою біржею;

депозитарним договором між депозитарієм і зберігачем (членом фондової біржі) передбачається право депозитарію отримувати від фондової біржі електронну відомість сквитованих розпоряджень для здійснення розрахунків за договорами, що укладені на торгах, які проводяться фондовою біржею.

Відповідно до правил фондової біржі електронна відомість сквитованих розпоряджень подається нею Депозитарію засобами програмно-технологічного забезпечення.

8.6. Депозитарій здійснює розрахунки з двостороннім забезпеченням у режимі одиночних або нетингових розрахунків.

Для здійснення нетингових розрахунків Депозитарій відкриває зберігачам - клієнтам Депозитарію технічні рахунки, які складаються з технічних субрахунків для обліку зобов’язань/прав зберігачів та їх депонентів щодо ДЦП і технічних субрахунків для обліку зобов’язань/прав зберігачів та їх депонентів щодо грошових коштів за договорами щодо ДЦП, здійснюючи врегулювання взаємних зобов’язань/прав за цими договорами шляхом взаємозаліку.

Депозитарій здійснює ведення технічних субрахунків щодо ДЦП та грошових коштів у розрізі фондових бірж за зберігачами, депонентами зберігачів/належністю ДЦП відповідним групам власників та кодами ДЦП у такому порядку:

а) зобов’язання клієнта-постачальника та права клієнта-одержувача щодо цінних паперів на відповідних технічних субрахунках збільшуються на загальну кількість цінних паперів, визначену договором щодо ДЦП;

б) права клієнта-постачальника та зобов’язання клієнта-одержувача збільшуються на загальну вартість укладеного договору щодо ДЦП на технічному субрахунку щодо грошових коштів.

Депозитарій перед проведенням взаємозаліку здійснює перевірку забезпечення цінними паперами кожного з укладених договорів щодо ДЦП, визначених розпорядженнями у відомості сквитованих розпоряджень, згідно з черговістю їх унесення фондовою біржею.

Разом з цим обсяги поточних зобов’язань щодо ДЦП клієнтів за технічними субрахунками щодо цінних паперів не можуть перевищувати суму їх прав на технічних субрахунках та залишків ДЦП, що перебувають на відповідних рахунках щодо обліку ДЦП, заблокованих для участі в торгах.

8.7. Депозитарій під час здійснення взаємозаліку обчислює за даними технічних субрахунків зберігачів:

сальдо зобов’язань та прав на поставку/одержання ДЦП за договорами щодо ДЦП, визначених розпорядженнями у відомості сквитованих розпоряджень (далі - кінцеві сальдо за технічними субрахунками щодо цінних паперів);

сальдо обов’язків та прав на переказ/одержання грошових коштів за договорами щодо ДЦП, визначених розпорядженнями у відомості сквитованих розпоряджень (далі - кінцеві сальдо за технічними субрахунками щодо грошових коштів);

суми кінцевих сальдо за технічними субрахунками щодо грошових коштів технічних рахунків зберігачів (далі - сумарні сальдо щодо грошових коштів).

Кінцеві сальдо за технічними субрахунками щодо цінних паперів/ грошових коштів обчислюються в розрізі зберігачів, депонентів зберігачів/належності ДЦП відповідним групам власників та кодів ДЦП.

Сумарні сальдо щодо грошових коштів обчислюються в розрізі зберігачів.

За даними кінцевих сальдо щодо цінних паперів Депозитарій формує розпорядження на поставку/одержання ДЦП щодо закриття від’ємних та додатних залишків за технічними субрахунками щодо цінних паперів (далі - депозитарні розпорядження за нетинговими розрахунками).

Депозитарій уносить у відомість проведення взаємозаліку за даними відомості сквитованих розпоряджень (додаток 23) інформацію про ведення технічних субрахунків, кінцеві сальдо за технічними субрахунками щодо цінних паперів та грошових коштів, сумарні сальдо щодо грошових коштів, обсяги забезпечення цінними паперами укладених договорів щодо ДЦП та депозитарні розпорядження за нетинговими розрахунками.

Інформацію про сумарні сальдо стосовно грошових коштів та про депозитарні розпорядження за нетинговими розрахунками Депозитарій надсилає фондовій біржі.

8.8. Депозитарій та фондова біржа здійснюють розрахунки учасників торгів - торговців цінними паперами з двостороннім забезпеченням за умови, якщо торговець цінними паперами є зберігачем (має відповідну ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності зберігача цінних паперів та є клієнтом Депозитарію), а також депозитарного обслуговування таким зберігачем клієнтів торговця цінними паперами, в інтересах яких цей торговець укладає на фондовій біржі договори щодо ДЦП.

8.9. Клієнти Депозитарію заповнюють реквізити розпоряджень на переказ/одержання ДЦП за укладеними на позабіржовому ринку договорами щодо ДЦП, ураховуючи такі особливості. У розпорядженнях, що подаються відповідно до договорів:

купівлі-продажу ДЦП, кредитування під заставу ДЦП у разі надання кредиту додатковими реквізитами розпорядження на переказ ДЦП є код одержувача коштів, код обслуговуючого банку одержувача коштів та номер грошового рахунку, на який має надійти платіж. Додатковими реквізитами розпорядження на одержання ДЦП є код платника та код обслуговуючого банку платника;

кредитування під заставу ДЦП у разі повернення кредиту або виплати відсотків за користування ним додатковими реквізитами розпорядження на переказ ДЦП є код платника та код обслуговуючого банку платника. Додатковими реквізитами розпорядження на одержання ДЦП є код одержувача коштів, код обслуговуючого банку одержувача коштів та номер рахунку, на який має надійти платіж;

застави ДЦП під забезпечення виконання договірних відносин, дарування, успадкування, обміну ДЦП, про відкриття рахунку в цінних паперах (щодо операції з переведення ДЦП, що належать депонентам, на обслуговування до іншого зберігача) за операціями переведення ДЦП, що належать депонентам, на обслуговування до іншого зберігача, заміни застави обов’язкові реквізити, що характеризують суму платежу, та додаткові реквізити не заповнюються;

кредитування під заставу ДЦП, застави ДЦП під забезпечення виконання договірних відносин у разі неповернення кредиту або невиконання зобов’язань та досягнутої до судового рішення згоди про переказ заставлених ДЦП у власність заставоодержувача обов’язковий реквізит, який характеризує суму платежу, та додаткові реквізити не заповнюються.

Якщо реквізити платежу за договором щодо ДЦП збігаються із реквізитами, визначеними в депозитарному договорі, то додаткові реквізити розпоряджень заповнюються засобами програмно-технологічного забезпечення.

Якщо реквізити платежу за договором щодо ДЦП не збігаються із визначеними в депозитарному договорі реквізитами, то додаткові реквізити розпоряджень заповнює клієнт-постачальник/одержувач відповідно до значень реквізитів, що визначені в договорі щодо ДЦП або розпорядженні депонента.

8.10. Депозитарій на рівні клієнта-постачальника або фондової біржі надає розпорядженню/інформаційному повідомленню, яке відправлене, ознаку "відправлено".

Реквізити розпорядження/інформаційного повідомлення, одержаного Депозитарієм, уносяться ним до електронного журналу розпоряджень (додаток 24), після чого Депозитарій здійснює перевірку повноти і правильності заповнення реквізитів та відповідності обсягів визначених ними ДЦП кількості ДЦП на рахунку клієнта-постачальника щодо обліку ДЦП, не обтяжених зобов’язаннями, або тієї кількості ДЦП, що має бути розблокована.

8.11. Якщо розпорядження/інформаційне повідомлення пройшло перевірку, то Депозитарій уносить його реквізити до електронної відомості несквитованих розпоряджень (додаток 25), а реквізити розпоряджень клієнтів-постачальників щодо блокування ДЦП для участі в торгах, які проводяться фондовою біржею, - до електронної відомості затверджених розпоряджень (додаток 26). Після цього:

а) Депозитарій на підставі електронної відомості несквитованих розпоряджень:

за договорами купівлі-продажу ДЦП здійснює їх переказ на рахунок клієнта-постачальника щодо обліку ДЦП, заблокованих для продажу на позабіржовому ринку;

за договорами кредитування під заставу ДЦП, договорами застави ДЦП під забезпечення виконання договірних відносин у разі надання кредиту або виникнення зобов’язань за договірними відносинами здійснює переказ ДЦП на рахунок клієнта-постачальника щодо обліку ДЦП, заблокованих для отримання кредиту, продажу або виконання договірних відносин;

за договорами кредитування під заставу ДЦП, застави ДЦП під забезпечення виконання договірних відносин у разі повернення кредиту або виплати відсотків за його користування та після виконання договірних відносин здійснює переказ ДЦП на рахунок клієнта-постачальника щодо обліку ДЦП, заблокованих для повернення кредиту, зворотного викупу або після виконання договірних відносин;

за договорами кредитування під заставу ДЦП, застави ДЦП під забезпечення виконання договірних відносин у разі неповернення кредиту або невиконання зобов’язань та досягнутої до судового рішення згоди про переказ заставлених ДЦП у власність клієнта-одержувача здійснює переказ ДЦП на рахунок клієнта-постачальника щодо обліку ДЦП, заблокованих для повернення кредиту, зворотного викупу, після виконання договірних відносин;

за договорами дарування, успадкування, обміну ДЦП, за операціями переведення ДЦП, що належать депонентам, на обслуговування до іншого зберігача здійснює переказ ДЦП клієнта-постачальника на рахунок щодо обліку ДЦП, заблокованих для виконання договірних відносин;

за операціями заміни застави в разі надання ДЦП у заставу та блокування ДЦП у разі їх дострокового погашення здійснює переказ ДЦП клієнта-постачальника на рахунок щодо обліку ДЦП, заблокованих для виконання договірних відносин;

за операціями заміни застави в разі розблокування з-під застави та розблокування ДЦП у разі відмови емітента в достроковому погашенні здійснює переказ ДЦП клієнта-постачальника на рахунок щодо обліку ДЦП, заблокованих після виконання договірних відносин;

надає клієнту-одержувачу повідомлення про блокування клієнтом-постачальником ДЦП на його користь;

надає клієнту-одержувачу або фондовій біржі повідомлення про необхідність розблокування ДЦП клієнта-постачальника;

змінює на рівні клієнта-постачальника або фондової біржі ознаку розпорядження/інформаційного повідомлення з "відправлено" на "очікує пари";

б) на підставі електронної відомості затверджених розпоряджень Депозитарій:

переказує ДЦП на рахунок клієнта-постачальника щодо обліку ДЦП, заблокованих для участі в торгах;

уносить інформацію щодо проведених операцій на рахунках до електронного журналу операцій (додаток 27) із зазначенням часу їх проведення;

змінює на рівні клієнта-постачальника або фондової біржі ознаку розпорядження/інформаційного повідомлення з "відправлено" на "проведено";

надає фондовій біржі інформацію щодо ДЦП, заблокованих клієнтом-постачальником для участі в торгах.

8.12. Депозитарій у разі невідповідності розпорядження/інформаційного повідомлення вимогам, що визначені пунктом 8.10 цього розділу, уносить його реквізити до електронної відомості про відмову в прийнятті розпоряджень до виконання (додаток 28). Одночасно Депозитарій на рівні клієнта-постачальника ознаку розпорядження з "відправлено" змінює на "відбраковано".

8.13. Клієнт-одержувач або фондова біржа після отримання повідомлення Депозитарію про блокування клієнтом-постачальником ДЦП на його користь або про необхідність розблокування ДЦП клієнта-постачальника надає до Депозитарію розпорядження на одержання ДЦП або інформаційне повідомлення.

Депозитарій на рівні клієнта-одержувача або фондової біржі надає відправленому документу ознаку "відправлено" та після одержання цього розпорядження або інформаційного повідомлення здійснює операції, що визначені пунктами 8.10-8.13 цього розділу.

8.14. Депозитарій після внесення реквізитів розпорядження на одержання або інформаційного повідомлення до електронної відомості несквитованих розпоряджень на рівні клієнта-одержувача змінює ознаку розпорядження з "відправлено" на "очікує пари" та порівнює їх із реквізитами розпоряджень на переказ ДЦП (квитування розпоряджень).

8.15. Депозитарій за результатами проведеної операції квитування розпоряджень:

а) за договорами купівлі-продажу ДЦП, кредитування під заставу ДЦП та інших договорів, передбачених законодавством України:

переносить реквізити розпоряджень з електронної відомості несквитованих розпоряджень до електронної відомості сквитованих розпоряджень;

переказує ДЦП на рахунок щодо обліку ДЦП, заблокованих для здійснення розрахунків;

змінює на рівні клієнтів (обох сторін договору) ознаки розпоряджень з "очікує пари" на "очікує надходження коштів";

надає повідомлення про необхідність перерахування коштів за договорами щодо ДЦП обслуговуючим банкам;

б) за договорами застави ДЦП під забезпечення виконання договірних відносин, дарування, успадкування, обміну ДЦП, за операціями розблокування ДЦП, що були заблоковані для участі в торгах, переведення ДЦП, що належать депонентам, на обслуговування до іншого зберігача, заміни застави, блокування (розблокування) ДЦП у разі їх дострокового погашення, а також у разі неповернення кредиту або невиконання зобов’язань та в разі досягнутої до судового рішення згоди про переказ заставлених ДЦП у власність клієнта-одержувача за договорами кредитування під заставу ДЦП, застави ДЦП під забезпечення виконання договірних відносин та інших договорів, передбачених законодавством України:

переносить реквізити сквитованих розпоряджень із сформованої Депозитарієм електронної відомості несквитованих розпоряджень до електронної відомості затверджених розпоряджень;

переказує ДЦП з рахунку щодо обліку ДЦП, заблокованих для участі в торгах, на рахунок щодо обліку ДЦП, не обтяжених зобов’язаннями;

переказує ДЦП на рахунок клієнта-постачальника щодо обліку ДЦП, заблокованих під забезпечення виконання договірних відносин або для забезпечення кредитів (за операціями репо);

переказує ДЦП з рахунку клієнта-постачальника щодо обліку ДЦП, заблокованих для виконання договірних відносин, на його рахунок щодо обліку ДЦП, заблокованих за операціями емітента, або на рахунок клієнта-одержувача щодо обліку ДЦП, не обтяжених зобов’язаннями;

переказує ДЦП з рахунку клієнта-постачальника щодо обліку ДЦП, заблокованих після виконання договірних відносин, на його рахунок щодо обліку ДЦП, не обтяжених зобов’язаннями;

переказує ДЦП з рахунку клієнта-постачальника щодо обліку ДЦП, заблокованих для повернення кредиту, зворотного викупу, після виконання договірних відносин на рахунок клієнта-одержувача щодо обліку ДЦП, не обтяжених зобов’язаннями;

уносить інформацію щодо проведених на рахунках операцій до електронного журналу операцій (додаток 27) із зазначенням часу їх проведення;

змінює на рівні клієнтів (обох сторін договору) або клієнта-постачальника та фондової біржі за операціями розблокування ДЦП, що були заблоковані для участі в торгах, ознаки розпоряджень/інформаційного повідомлення з "очікує пари" на "проведено";

надає фондовій біржі інформацію щодо ДЦП, заблокованих для участі в торгах клієнтом-постачальником.

8.16. Депозитарій на рівні фондової біржі надає ознаку "відправлено" розпорядженням з електронної відомості сквитованих розпоряджень, яка відправлена фондовою біржею.

Депозитарій у разі отримання електронної відомості сквитованих розпоряджень від фондової біржі вносить реквізити розпоряджень з цієї відомості до електронного журналу розпоряджень, після чого здійснює перевірку цілісності і правильності заповнення реквізитів та відповідності обсягів визначених ними ДЦП кількості ДЦП на відповідних рахунках клієнтів-постачальників щодо обліку ДЦП, заблокованих для участі в торгах.

Крім цього, за договорами стосовно ДЦП, що виконуються в режимі нетингових розрахунків, Депозитарій здійснює перевірку забезпечення цінними паперами кожного з укладених договорів, визначених розпорядженнями у відомості сквитованих розпоряджень, у порядку, визначеному в пункті 8.6 цього розділу.

Якщо розпорядження пройшли перевірку, то Депозитарій уносить їх реквізити до електронної відомості сквитованих розпоряджень.

8.17. Депозитарій на підставі відомості сквитованих розпоряджень за договорами купівлі-продажу ДЦП під час проведення розрахунків в одиночному або нетинговому режимах:

змінює на рівні фондової біржі ознаки розпоряджень з "відправлено" на "очікує надходження коштів";

переказує ДЦП на рахунок клієнта-постачальника щодо обліку ДЦП, заблокованих для здійснення розрахунків за результатами торгів з одностороннім або двостороннім забезпеченням (далі - відповідні рахунки щодо обліку ДЦП, заблокованих для здійснення розрахунків за результатами торгів);

надає повідомлення про необхідність перерахування коштів за договорами щодо ДЦП обслуговуючим банкам клієнтів Депозитарію під час проведення розрахунків з одностороннім забезпеченням або фондовим біржам під час здійснення розрахунків із двостороннім забезпеченням.

8.18. Депозитарій на підставі відомості сквитованих розпоряджень за договорами купівлі-продажу ДЦП, що виконуються в режимі нетингових розрахунків, здійснює взаємозалік зобов’язань/прав за цими договорами та формує відомість проведення взаємозаліку в порядку, визначеному пунктами 8.6 та 8.7 цього розділу.

8.19. Якщо розпорядження не пройшли перевірку в порядку, визначеному пунктом 8.16 цього розділу, Депозитарій:

уносить їх реквізити до електронної відомості про відмову в прийнятті розпоряджень до виконання;

визначає обсяги недостатності забезпечення цінними паперами відповідного договору з обрахуванням сальдо обов’язків/прав клієнта-постачальника щодо цінних паперів та надає цю інформацію фондовій біржі;

змінює на рівні фондової біржі ознаку розпоряджень з "відправлено" на "відбраковано".

8.20. Повідомлення про необхідність перерахування коштів за договорами щодо ДЦП обслуговуючим банкам клієнтів Депозитарію містить такі обов’язкові реквізити:

код клієнта-одержувача;

код клієнта-постачальника;

суму платежу;

номер та дату договору, за яким мають бути перераховані кошти;

реєстраційний номер операції, що наданий Депозитарієм;

код платника;

код обслуговуючого банку платника;

код одержувача коштів;

код обслуговуючого банку одержувача коштів;

номер рахунку одержувача коштів.

Якщо відповідно до договору щодо ДЦП сплата коштів здійснюється за рахунок депонентів, то роздруковане повідомлення про необхідність перерахування коштів за договорами щодо ДЦП має бути терміново передано клієнтом-одержувачем або обслуговуючим банком цим депонентам.

Повідомлення про необхідність перерахування коштів за договорами купівлі-продажу ДЦП, кредитування під заставу ДЦП у разі надання кредиту подається обслуговуючому банку клієнта-одержувача.

Повідомлення про необхідність перерахування коштів за договорами кредитування під заставу ДЦП у разі повернення кредиту або виплати відсотків за його користування подається обслуговуючому банку клієнта-постачальника.

8.21. Повідомлення про необхідність перерахування коштів фондовим біржам за договорами щодо ДЦП містить такі обов’язкові реквізити:

а) за одиночними розрахунками - ідентифікатори (номери) розпоряджень фондової біржі на переказ ДЦП, визначені у відомості сквитованих розпоряджень фондової біржі;

б) за нетинговими розрахунками:

ідентифікатор відповідної відомості сквитованих розпоряджень фондової біржі, що складається з реквізитів цієї відомості (дати та номера) та найменування (коду) фондової біржі;

інформацію про сумарні сальдо щодо грошових коштів;

інформацію про депозитарні розпорядження за нетинговими розрахунками.

8.22. Депозитарій, якщо не проведено квитування розпоряджень у строк, установлений Регламентом, після завершення операційного дня:

переказує ДЦП з рахунків щодо обліку ДЦП, заблокованих для участі в торгах, продажу на позабіржовому ринку, отримання кредиту, продажу або виконання договірних відносин, на рахунки щодо обліку ДЦП, не обтяжених зобов’язаннями;

переказує ДЦП з рахунку клієнта-постачальника щодо обліку ДЦП, заблокованих для повернення кредиту, для зворотного викупу або після виконання договірних відносин, на його рахунок щодо обліку ДЦП, заблокованих для забезпечення кредитів, за операціями репо, під забезпечення виконання договірних відносин або за операціями емітента;

змінює на рівні клієнтів (обох сторін договору) ознаки розпоряджень з "очікує пари" на "не проведено".

8.23. Якщо на дату, яка визначена у відомості сквитованих розпоряджень фондової біржі за договорами купівлі-продажу ДЦП, що виконуються в режимі одиночних розрахунків, від клієнта-одержувача або його депонента не надійшли кошти за договорами щодо ДЦП, то Депозитарій не здійснює переказ ДЦП з рахунку клієнта-постачальника на рахунок клієнта-одержувача. У цьому разі Депозитарій надає фондовій біржі інформацію про неплатників за укладеними договорами щодо ДЦП на торгах, які проводилися цією фондовою біржею.

8.24. Особливості обслуговування Депозитарієм торгів за окремими видами ДЦП, а також з використанням гарантійних фондів визначаються правилами фондової біржі та договором між ним і Депозитарієм, що укладається в порядку, визначеному законодавством України.

8.25. Купівля-продаж ДЦП, що перебувають у власності Національного банку України, на торгах, які проводяться фондовою біржею, здійснюється в порядку, визначеному пунктами 8.3-8.24 цього розділу, з урахуванням таких особливостей.

Для забезпечення фондовим біржам однакових можливостей щодо обслуговування продажу ДЦП з одностороннім забезпеченням розрахунків у розпорядженнях на переказ ДЦП на відповідний рахунок щодо обліку ДЦП, заблокованих для участі в торгах, не заповнюється обов’язковий реквізит, у якому зазначається код фондової біржі. Депозитарій згідно з розпорядженням переказує ДЦП на відповідний рахунок Національного банку України щодо обліку ДЦП, заблокованих для участі в торгах, без визначення коду фондової біржі (далі - загальний рахунок).

Фондова біржа для укладання договорів щодо ДЦП подає до Національного банку України запит щодо наявності ДЦП на загальному рахунку за реквізитами, що містяться в заявках учасників торгів на купівлю ДЦП.

Депозитарій на підставі запиту фондової біржі здійснює переказ зазначеної в ньому кількості ДЦП із загального рахунку на рахунок Національного банку України щодо обліку ДЦП, заблокованих для участі в торгах, які проводяться відповідною фондовою біржею.

Якщо на загальному рахунку обліковуються ДЦП у кількості, що менша від зазначеної в запиті, то Депозитарій надсилає фондовій біржі повідомлення про відсутність ДЦП у кількості, яка потрібна для укладання договорів щодо ДЦП.

8.26. Спірні питання в разі неповернення коштів за договорами кредитування під заставу ДЦП, невиконання зобов’язань за договорами застави ДЦП під забезпечення виконання договірних відносин, а також недосягнення згоди між сторонами договору вирішуються відповідно до законодавства України.

8.27. Якщо до судового рішення сторони договору врегулювали відносини та досягли згоди на переказ ДЦП, що були заблоковані як застава у власність клієнта-одержувача або його депонента, то Депозитарій здійснює переказ ДЦП на рахунок клієнта-одержувача на підставі розпорядження клієнта-постачальника на переказ ДЦП та розпорядження клієнта-одержувача на одержання ДЦП у порядку, визначеному пунктами 8.3, 8.9-8.20 та 8.22 цього розділу.

8.28. Операції Національного банку України з купівлі-продажу ДЦП, а також операції репо, рефінансування під заставу ДЦП та інші операції з підтримання ліквідності банків під заставу ДЦП здійснюються в порядку, визначеному нормативно-правовими актами Національного банку України, у тому числі цим Положенням.

8.29. Обслуговування Депозитарієм надання кредитів рефінансування здійснюється на підставі інформації щодо задоволених заявок на їх отримання, яка Департаментом з управління валютним резервом та здійснення операцій на відкритому ринку оформляється та надається засобами програмно-технологічного забезпечення "КредЛайн2" Генеральному департаменту грошово-кредитної політики як електронна відомість сквитованих розпоряджень.

Генеральний департамент грошово-кредитної політики отримує та подає засобами програмно-технологічного забезпечення електронну відомість сквитованих розпоряджень до ЦРП.

8.30. Обслуговування Депозитарієм розрахунків за результатами задоволених заявок на отримання кредитів рефінансування, що подаються банками засобами програмно-технологічного забезпечення "КредЛайн2" на підставі електронної відомості сквитованих розпоряджень Національного банку України, має передбачатися в умовах депозитарного договору.

8.31. Депозитарій на підставі електронної відомості сквитованих розпоряджень:

переказує ДЦП на рахунок клієнта-постачальника щодо обліку ДЦП, заблокованих для одержання кредиту на користь Національного банку України (клієнта-одержувача);

переказує ДЦП на рахунок клієнта-постачальника щодо обліку ДЦП, заблокованих для здійснення розрахунків на користь Національного банку України (клієнта-одержувача);

надає Національному банку України (клієнту-одержувачу) повідомлення про необхідність перерахування коштів за договорами щодо ДЦП, яке має містити зазначені в пункті 8.20 цього розділу обов’язкові реквізити.

8.32. Розблокування ДЦП під час повернення кредиту Національному банку України (клієнту-одержувачу) здійснюється в порядку, визначеному пунктами 8.3, 8.9-8.20 та 8.22 цього розділу.

8.33. Національний банк України (клієнт-одержувач) у разі неповернення кредитів рефінансування, кредитів, наданих Національним банком України за договорами кредитування під заставу ДЦП або за іншими договорами з підтримання ліквідності під заставу ДЦП (далі - кредити з підтримання ліквідності), та недосягнення згоди між учасниками цих договорів щодо переведення застави у власність клієнта-одержувача має право згідно зі статтею 73 Закону України "Про Національний банк України" списати та реалізувати ДЦП, які є предметом застави, шляхом застосування переважного і безумовного його права задовольняти будь-яку основану на здійсненому рефінансуванні банку вимогу, за якою настав строк погашення, якщо інше не передбачено договором.

Реалізація Національним банком України в безспірному порядку переважного і безумовного права на стягнення кредиту, наданого шляхом рефінансування, або ДЦП, які є забезпеченням цього кредиту, застосовується за умови, якщо це передбачено договором.

Національний банк України (клієнт-одержувач) у разі неповернення кредитів відповідно до умов договору про кредитування під заставу ДЦП надає розпорядження на переказ ДЦП з рахунку клієнта-постачальника щодо обліку ДЦП, заблокованих для забезпечення кредитів з підтримання ліквідності, на його рахунок щодо обліку ДЦП, заблокованих унаслідок здійснення безумовних операцій. Розпорядження має містити обов’язкові реквізити, що визначені пунктом 8.3 цього розділу. Обов’язковий реквізит, який характеризує суму платежу, та додаткові реквізити цього розпорядження не заповнюються.

8.34. Депозитарій обробляє розпорядження на переказ ДЦП у порядку, визначеному пунктами 8.10 та 8.12 цього розділу.

8.35. Депозитарій у разі проходження розпорядженням перевірки вносить його реквізити до електронної відомості затверджених розпоряджень.

Депозитарій на підставі цієї відомості:

переказує ДЦП на рахунок клієнта-постачальника щодо обліку ДЦП, заблокованих унаслідок здійснення безумовної операції;

змінює на рівні клієнта-одержувача ознаку розпорядження з "відправлено" на "проведено";

уносить інформацію щодо проведених на рахунках операцій до електронного журналу операцій із зазначенням часу їх проведення.

8.36. ДЦП, заблоковані на рахунку клієнта-постачальника, унаслідок здійснення безумовної операції можуть бути:

реалізовані на торгах, які проводяться фондовою біржею, із зарахуванням коштів, одержаних від продажу ДЦП, на користь Національного банку України (клієнта-одержувача);

переказані на рахунок Національного банку України (клієнта-одержувача) щодо обліку ДЦП, не обтяжених зобов’язаннями, без виставлення на продаж на торги, які проводяться фондовою біржею, або за умови, якщо на попередніх торгах ДЦП не були реалізовані.

8.37. Національний банк України (клієнт-одержувач) відповідно до умов договору про кредитування під заставу ДЦП подає:

розпорядження на переказ ДЦП з рахунку клієнта-постачальника щодо обліку ДЦП, заблокованих унаслідок безумовної операції, на рахунок клієнта-постачальника щодо обліку ДЦП, заблокованих для участі в торгах (унаслідок безумовної операції), для їх продажу на торгах, які проводяться фондовою біржею в порядку, визначеному пунктами 8.3, 8.9, 8.11, 8.13-8.20 та 8.22-8.24 цього розділу;

або розпорядження на переказ ДЦП на рахунок Національного банку України (клієнта-одержувача) щодо обліку ДЦП, не обтяжених зобов’язаннями, яке має містити обов’язкові реквізити, визначені пунктом 8.3 цього розділу. Обов’язковий реквізит, який характеризує суму платежу, та додаткові реквізити розпорядження на переказ ДЦП не заповнюються.

Розпорядження на переказ ДЦП Депозитарій обробляє в порядку, визначеному пунктами 8.10 та 8.12 цього розділу.

8.38. Депозитарій у разі проходження розпорядженням перевірки вносить значення його реквізитів до електронної відомості затверджених розпоряджень.

Депозитарій на підставі цієї відомості:

зараховує ДЦП на рахунок Національного банку України (клієнта-одержувача) щодо обліку ДЦП, не обтяжених зобов’язаннями;

уносить інформацію щодо проведених на рахунках операцій до електронного журналу операцій із зазначенням часу їх проведення;

змінює на рівні клієнта-постачальника ознаку розпорядження з "відправлено" на "проведено".

8.39. Якщо до стягнення Національним банком України (клієнтом-одержувачем) заставлених ДЦП у разі неповернення кредитів з підтримки ліквідності сторони договору врегулювали відносини та досягли згоди на переказ ДЦП, що були заблоковані як застава, у власність Національного банку України (клієнта-одержувача), то Депозитарій здійснює переказ ДЦП на рахунок клієнта-одержувача на підставі розпорядження клієнта-постачальника на переказ ДЦП та розпорядження клієнта-одержувача на одержання ДЦП у порядку, визначеному пунктами 8.3, 8.9 - 8.20 та 8.22 цього розділу.

8.40. Депозитарій обслуговує розрахунки за договорами купівлі-продажу ДЦП, про кредитування під заставу ДЦП та іншими договорами, передбаченими законодавством України, за принципом "поставка проти оплати" в порядку, визначеному розділом IX цього Положення.

9.1. Депозитарій обслуговує розрахунки з одностороннім забезпеченням за договорами щодо ДЦП, які виконуються за принципом "поставка проти оплати", у режимі одиночних розрахунків.

Депозитарій здійснює обслуговування розрахунків із двостороннім забезпеченням за укладеними на біржовому ринку договорами купівлі-продажу ДЦП у режимі одиночних або нетингових розрахунків.

9.2. Депозитарій під час проведення розрахунків з одностороннім забезпеченням здійснює грошові розрахунки за договорами щодо ДЦП, укладеними як на позабіржовому, так і біржовому ринках, спеціальними засобами СЕП.

Фондова біржа під час проведення розрахунків із двостороннім забезпеченням здійснює грошові розрахунки за договорами щодо ДЦП через обслуговуючий її банк.

9.3. Обслуговуючий банк під час проведення розрахунків з одностороннім забезпеченням після отримання повідомлення про необхідність перерахування коштів надсилає відповідним чином оформлене платіжне доручення, у якому зазначається наданий Депозитарієм реєстраційний номер здійсненої відповідної операції з ДЦП.

9.4. Обслуговуючий банк після відправлення платіжного доручення спеціальними засобами СЕП здійснює операцію із спеціального контролю за його реквізитами. Якщо платіжне доручення відповідає вимогам операції зі спеціального контролю, то СЕП:

приймає платіжне доручення для виконання;

подає до ЦРП повідомлення про перерахування коштів за операцією з ДЦП.

Якщо обслуговуючий банк здійснює перерахування коштів за договорами щодо ДЦП поза межами CЕП (засобами системи автоматизації банку або внутрішньобанківської платіжної системи банку), то цей банк подає ЦРП повідомлення про перерахування коштів за операцією з ДЦП, що містить електронну копію платіжного доручення на виконання грошових розрахунків за договорами щодо ДЦП.

9.5. CЕП не приймає платіжне доручення для виконання, якщо воно не відповідає вимогам технології оброблення платежів у СЕП та/або операції із спеціального контролю.

Якщо Депозитарій не одержує від СЕП у встановлений Регламентом строк повідомлення про перерахування коштів, то він здійснює операції, що зазначені в пункті 9.10 цього розділу.

9.6. Фондова біржа за результатами проведення розрахунків із двостороннім забезпеченням після отримання від Депозитарію повідомлення про необхідність перерахування коштів надсилає йому повідомлення про перерахування/неперерахування коштів за договорами щодо ДЦП, укладеними на торгах цієї фондової біржі, що має містити обов’язкові реквізити, визначені пунктом 8.21 розділу VIII цього Положення.

Якщо Депозитарій одержує від фондової біржі повідомлення про неперерахування коштів або не одержує від нього в установлений договором про кліринг та розрахунки строк повідомлення про перерахування коштів, то він здійснює операції, що зазначені в пункті 9.10 цього розділу.

9.7. Депозитарій після внесення реквізитів повідомлення про перерахування коштів до електронного журналу повідомлень про перерахування коштів (додаток 29) звіряє їх із реквізитами розпоряджень з електронної відомості сквитованих розпоряджень або відомості проведення взаємозаліку.

9.8. Депозитарій після проведення звірки вносить реквізити сквитованих розпоряджень до електронної відомості затверджених розпоряджень.

9.9. Депозитарій на підставі електронної відомості затверджених розпоряджень:

переказує ДЦП під час проведення розрахунків з одностороннім забезпеченням на рахунки клієнтів-одержувачів щодо обліку ДЦП, не обтяжених зобов’язаннями;

переказує ДЦП під час проведення розрахунків із двостороннім забезпеченням на відповідні рахунки клієнтів-одержувачів щодо обліку ДЦП, заблокованих для участі в торгах;

переказує ДЦП у разі надання кредиту за договорами кредитування під заставу ДЦП на рахунки клієнтів-постачальників щодо обліку ДЦП, заблокованих для забезпечення кредитів або за операціями репо;

переказує заставлені ДЦП у разі повернення кредиту за договорами кредитування під заставу ДЦП на рахунки клієнтів-постачальників щодо обліку ДЦП, не обтяжених зобов’язаннями;

уносить інформацію щодо проведених на рахунках операцій до електронного журналу операцій із зазначенням часу їх проведення;

змінює на рівні клієнтів (обох сторін договору) або фондової біржі ознаку розпоряджень з "очікує надходження коштів" на "проведено";

надає фондовій біржі інформацію з відповідних рахунків клієнтів-одержувачів щодо обліку ДЦП, заблокованих для участі в торгах.

9.10. Депозитарій у разі нездійснення звірки документів в установлений Регламентом строк або на підставі повідомлення про неперерахування коштів, отриманого від фондової біржі:

а) після завершення операційного дня під час проведення розрахунків з одностороннім забезпеченням:

надає фондовим біржам у термін, визначений договором між Депозитарієм і фондовою біржею, інформацію про неплатників за договорами щодо ДЦП, укладеними на торгах, які проводяться фондовою біржею;

переказує ДЦП за договорами купівлі-продажу ДЦП, укладеними на позабіржовому ринку, на рахунки клієнтів-постачальників щодо обліку ДЦП, не обтяжених зобов’язаннями;

переказує ДЦП у разі надання кредиту за договорами кредитування під заставу ДЦП на рахунки клієнтів-постачальників щодо обліку ДЦП, не обтяжених зобов’язаннями;

переказує заставлені ДЦП у разі повернення кредиту за договорами кредитування під заставу ДЦП на рахунки клієнтів-постачальників щодо обліку ДЦП, заблокованих для забезпечення кредитів та за операціями репо;

змінює на рівні клієнтів (обох сторін договору) ознаку розпоряджень з "очікує надходження коштів" на "не проведено";

б) на підставі повідомлення про неперерахування коштів, отриманого від фондової біржі, або після завершення операційного дня під час проведення розрахунків із двостороннім забезпеченням:

переказує ДЦП з відповідних рахунків клієнтів-постачальників щодо обліку ДЦП, заблокованих для здійснення розрахунків за результатами торгів, на відповідні рахунки клієнтів-постачальників щодо обліку ДЦП, заблокованих для участі в торгах;

змінює на рівні фондової біржі ознаку розпоряджень з "очікує надходження коштів" на "не проведено";

надає фондовій біржі інформацію з відповідних рахунків клієнтів-постачальників щодо обліку ДЦП, заблокованих для участі в торгах.

9.11. Якщо згідно з договором кредитування під заставу ДЦП відсотки за користування кредитом сплачуються без розблокування ДЦП, то грошові розрахунки за цією операцією здійснюються шляхом відправлення платіжного доручення без застосування спеціальних засобів СЕП.