Про затвердження Положення про депозитарну діяльність Національного банку України

Відповідно до статті 42 Закону України "Про Національний банк України" , статті 2 Закону України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні" , статті 1 Закону України "Про цінні папери і фондову біржу" та з метою вдосконалення обслуговування обігу державних цінних паперів Правління Національного банку України

1. Затвердити Положення про депозитарну діяльність Національного банку України, що додається.

2. Визнати таким, що втратило чинність, Положення про депозитарну діяльність Національного банку України , затверджене постановою Правління Національного банку України від 12.02.2002 № 61 і зареєстроване в Міністерстві юстиції України 07.03.2002 за № 240/6528.

3. Департаменту інформатизації (А.С. Савченко), Центральній розрахунковій палаті (І.М. Коваль) унести відповідні зміни до програмно-технологічного забезпечення щодо здійснення Національним банком України функцій депозитарію державних цінних паперів і здійснити його розсилання банкам.

4. Департаменту монетарної політики (Н.І. Гребеник) після державної реєстрації в Міністерстві юстиції України довести зміст цієї постанови до відома територіальних управлінь Національного банку України та банків для використання в роботі.

5. Постанова набирає чинності через 30 днів після державної реєстрації в Міністерстві юстиції України.

6. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на першого заступника Голови А.П. Яценюка та начальників територіальних управлінь Національного банку України.

1.1. Це Положення розроблено відповідно до вимог абзацу другого пункту 2 рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 15.05.2007 № 956 "Про особливості провадження депозитарної діяльності з державними цінними паперами" , зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 31.05.2007 за № 560/13827, для забезпечення провадження Національним банком України депозитарної діяльності з державними цінними паперами згідно з повноваженнями, визначеними статтею 2 Закону України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні" та статтями 10 та 11 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" .

1.2. У цьому Положенні терміни вживаються в такому значенні:

депозитарій - Національний банк України як депозитарій державних цінних паперів (далі - Депозитарій);

державні цінні папери - цінні папери, випущені відповідно до вимог законодавства України, емітентом яких є уповноважений державний орган (далі - ДЦП);

дорозміщення ДЦП - додаткове розміщення емітентом ДЦП певного випуску, за яким відбулося первинне розміщення. Дорозміщення проводиться, коли для продажу пропонуються ДЦП, які за обсягом прав, наданих власникам, термінами погашення та розмірами купонних виплат (якщо вони є) збігаються з умовами випуску ДЦП під час первинного розміщення;

інформаційне повідомлення - документ, що містить вимогу фондової біржі до Депозитарію про здійснення операцій з ДЦП на рахунках у цінних паперах;

клієнти Депозитарію - зберігачі цінних паперів (далі - зберігачі) та емітент, які користуються послугами Депозитарію на підставі договорів, визначених законодавством України;

клієнт-одержувач - клієнт Депозитарію, який одержує ДЦП або підтверджує проведення іншої операції з ДЦП клієнтом-постачальником, що передбачена законодавством України;

клієнт-постачальник - клієнт Депозитарію, який постачає ДЦП клієнту-одержувачу або проводить інші операції з ДЦП, що передбачені законодавством України;

код клієнта постачальника/одержувача - код міждепозитарного обліку, що надається в порядку, установленому законодавством України з питань депозитарної діяльності;

код одержувача/платника коштів - ідентифікаційний код (номер), необхідний для заповнення реквізиту "код одержувача/код платника" платіжного доручення в порядку, установленому нормативно-правовими актами Національного банку України з питань безготівкових розрахунків в Україні;

нетингові розрахунки - розрахунки з двостороннім забезпеченням за договорами купівлі-продажу ДЦП, що здійснюються за результатами проведення клірингу (урегулювання взаємних зобов’язань за цими договорами, що передбачає взаємозалік);

нумерація (кодифікація) цінних паперів - присвоєння Національним депозитарієм України відповідно до законодавства України міжнародного ідентифікаційного номера цінних паперів (далі - код ДЦП);

обслуговуючі банки клієнтів Депозитарію - банки - безпосередні учасники системи електронних платежів Національного банку України (далі - СЕП), які надають розрахункові послуги клієнтам-постачальникам/одержувачам та/або їх депонентам для здійснення грошових розрахунків за операціями з ДЦП;

обслуговуючий банк фондової біржі - Головне управління Національного банку України по м. Києву і Київській області, що виконує функції обслуговуючого банку відповідно до укладеного договору з фондовою біржею про грошові розрахунки за операціями з ДЦП (зразок наведено у додатку 1). Функції обслуговуючого банку фондової біржі, що здійснює грошові розрахунки торгів ДЦП, також може виконувати розрахунковий банк (платіжна організація) внутрішньодержавної небанківської платіжної системи;

обтяження державних цінних паперів зобов’язаннями - будь-які обмеження щодо володіння, користування чи розпорядження ДЦП, що пов’язані з умовами договорів щодо ДЦП, правонаступництва, рішеннями або ухвалами суду, та в інших випадках, які передбачені законодавством України;

одиночні розрахунки - розрахунки з одностороннім забезпеченням за договорами купівлі-продажу ДЦП, укладеними на біржовому та позабіржовому ринках, та розрахунки з двостороннім забезпеченням за такими договорами, укладеними на біржовому ринку;

первинне розміщення ДЦП - розповсюдження емітентом ДЦП, які за умовами випуску та обсягом прав ще не перебували в обігу;

програмно-технологічне забезпечення - програмно-технологічне забезпечення Національного банку України із вбудованими засобами криптозахисту інформації, за допомогою якого Національний банк України виконує функції депозитарію ДЦП. Клієнти Депозитарію та фондові біржі на підставі договорів, визначених законодавством України, одержують відповідні автоматизовані робочі місця програмно-технологічного забезпечення. Порядок одержання, обліку, передавання, використання та зберігання засобів криптозахисту Національного банку України та виконання правил інформаційної безпеки регулюється нормативно-правовими актами Національного банку України з питань організації захисту електронних банківських документів в установах, уключених до інформаційно-обчислювальної мережі Національного банку України;

розміщення ДЦП - укладання цивільно-правових договорів про продаж цінних паперів шляхом їх первинного розміщення та/або дорозміщення;

розпорядження (наказ) (далі - розпорядження) - документ, що містить вимогу клієнта-постачальника/одержувача до Депозитарію або депонента до зберігача про виконання операцій з ДЦП на рахунках у цінних паперах;

розрахунки з двостороннім забезпеченням - одиночні та нетингові розрахунки з попереднім резервуванням ДЦП клієнтів-постачальників та грошових коштів та/або ДЦП клієнтів-одержувачів за договорами купівлі-продажу ДЦП, укладеними на фондовій біржі. ДЦП клієнтів-постачальників резервуються в Депозитарії для участі в торгах з метою продажу, а ДЦП клієнтів-одержувачів - для участі в торгах з метою отримання додаткового грошового ліміту для забезпечення розрахунків за результатами торгів. Операцію блокування ДЦП в Депозитарії клієнт-одержувач здійснює в статусі клієнта-постачальника. Грошові кошти клієнтів-одержувачів резервуються в обслуговуючому банку фондової біржі. Забезпечення реалізації принципу "поставка проти оплати" під час здійснення таких розрахунків здійснюється Депозитарієм на підставі інформації фондової біржі щодо здійснення грошових розрахунків за договорами купівлі-продажу ДЦП;

розрахунки з одностороннім забезпеченням - одиночні розрахунки за договорами з ДЦП, укладеними на біржовому та позабіржовому ринках, із попереднім резервуванням ДЦП у Депозитарії та здійснення грошових розрахунків за цими договорами без попереднього резервування грошових коштів. Дотримання принципу "поставка проти оплати" під час здійснення таких розрахунків забезпечується Депозитарієм за допомогою спеціальних засобів СЕП;

транзитні рахунки - рахунки для обліку ДЦП, заблокованих для продажу на біржовому ринку, продажу на позабіржовому ринку, за результатами звірки, за результатами квитування розпоряджень;

учасники розміщення ДЦП - зберігачі - клієнти Депозитарію.

1.3. Інші терміни в цьому Положенні вживаються відповідно до визначень, що встановлені законодавством України.

2.1. Національний банк України здійснює депозитарну діяльність з ДЦП, що допущені до обігу в Національній депозитарній системі, виконуючи функції депозитарію та зберігача цінних паперів щодо ДЦП (далі - Зберігач).

Перелік ДЦП та їх види визначаються законодавством України.

2.2. Депозитарій обслуговує операції з ДЦП на рахунках у цінних паперах клієнтів у порядку, визначеному законодавством України, відповідно до плану балансових рахунків депозитарного обліку ДЦП (додаток 2) та переліку депозитарних проводок за операціями з ДЦП (додаток 3).

2.3. Передавання інформації від зберігачів та фондових бірж до Депозитарію здійснюється шляхом надання ними засобами програмно-технологічного забезпечення електронних документів у захищеній від модифікації та викривлення формі, які в обов’язковому порядку містять ідентифікатор ключа робочого місця, де ці документи були сформовані, та електронний цифровий підпис. Зберігачі та фондові біржі мають дотримуватися вимог щодо організації робіт із програмно-технологічним забезпеченням, уключаючи вбудовану систему криптозахисту інформації, та не мають права вносити в нього будь-які зміни.

3.1. Національний банк України може здійснювати такі види депозитарної діяльності:

зберігання і обслуговування обігу ДЦП на рахунках у цінних паперах та операцій емітента щодо випущених ним ДЦП;

кліринг і розрахунки за договорами щодо ДЦП.

3.2. Національний банк України як учасник Національної депозитарної системи виконує функції Депозитарію та Зберігача.

3.3. Функції Депозитарію здійснюють такі його підрозділи:

Генеральний департамент грошово-кредитної політики здійснює організаційно-методичне керівництво, пов’язане з розвитком і функціонуванням депозитарної системи за ДЦП, контроль за відповідністю їх кількості, що перебуває в обігу, загальному обсягу емісії, надає довідково-аналітичну інформацію, що визначена договірними відносинами та цим Положенням, координує діяльність інших структурних підрозділів та одиниць Національного банку України щодо виконання ними обов’язків, пов’язаних із веденням діяльності Депозитарію;

Генеральний департамент грошово-кредитної політики в разі нагальної потреби вносить зміни до плану балансових рахунків депозитарного обліку ДЦП, переліку депозитарних проводок за операціями з ДЦП щодо удосконалення механізмів розрахунків тощо;

Центральна розрахункова палата (далі - ЦРП) здійснює технологічне забезпечення депозитарної діяльності Депозитарію, упровадження та експлуатацію програмно-технологічного забезпечення, укладання та виконання депозитарних договорів із зберігачами-банками/небанками (додатки 4 та 5) та договорів про кліринг та розрахунки за договорами щодо ДЦП з фондовими біржами (додаток 6);

Операційне управління здійснює відповідальне зберігання глобальних сертифікатів;

Генеральний департамент інформаційних технологій та платіжних систем здійснює розроблення, упровадження та супроводження програмно-технологічного забезпечення, доопрацювання СЕП для забезпечення виконання відповідних функцій, пов’язаних з обслуговуванням розрахунків за договорами щодо ДЦП за принципом "поставка проти оплати", та забезпечує розроблення нормативно-правових актів Національного банку України щодо порядку проведення грошових розрахунків за операціями з ДЦП через СЕП;

Управління захисту інформації виконує сертифікацію ключів для системи захисту, а також надає інші послуги з питань захисту інформації;

Департамент аудиту проводить перевірку діяльності Депозитарію щодо додержання ним вимог законодавства України, у тому числі нормативно-правових актів Національного банку України;

Юридичний департамент забезпечує правову роботу Депозитарію та Зберігача;

Фінансовий департамент розробляє та вносить на розгляд і затвердження Правління Національного банку України тарифи за користування послугами Депозитарію;

Департамент бухгалтерського обліку забезпечує розроблення нормативно-правових актів щодо порядку бухгалтерського обліку операцій з ДЦП;

територіальні управління Національного банку України під час здійснення планових перевірок банків контролюють правильність проведення цими банками внутрішньобанківських грошових розрахунків за договорами щодо ДЦП, які здійснюються поза межами СЕП (засобами системи автоматизації банку або внутрішньобанківської платіжної системи банку).

3.4. Депозитарій укладає в порядку, установленому законодавством України, договори з:

уповноваженим державним органом, що виконує обов’язки емітента за ДЦП (далі - емітент);

особами, які згідно з вимогами законодавства України одержали ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності зберігача цінних паперів;

фондовими біржами;

іншими особами, що визначені законодавством України.

3.5. Депозитарій обслуговує операції емітента щодо випущених ним ДЦП на підставі договору про обслуговування емісії ДЦП.

Депозитарій відкриває емітенту рахунок у цінних паперах, на якому обліковуються:

нерозміщені ДЦП;

ДЦП, що викуплені емітентом, які погашаються та анулюються;

ДЦП, що викуплені емітентом.

Депозитарій здійснює:

зберігання глобальних сертифікатів, якими оформляються випуски ДЦП;

контроль за відповідністю обсягу випуску ДЦП їх кількості в обігу;

ведення рахунків у цінних паперах емітента за операціями з розміщення, викупу, дроблення, консолідації, конвертації, погашення, анулювання та іншими операціями щодо випущених ним ДЦП відповідно до законодавства України;

надання на запит емітента довідок з його рахунку в цінних паперах;

обслуговування грошових розрахунків між Державною казначейською службою України (далі - Казначейство України) і зберігачами - клієнтами Депозитарію за результатами розміщення ДЦП, виплатами доходу за ДЦП та/або їх погашення шляхом проведення взаємозаліку грошових зобов’язань Казначейства України та зберігачів - клієнтів Депозитарію, якщо строки їх виконання збігаються.

3.6. Депозитарій здійснює відкриття рахунків у цінних паперах зберігачам на підставі депозитарних договорів з ними.

Депозитарій відповідно до цих договорів:

надає послуги щодо відкриття та ведення рахунків у цінних паперах зберігачів, зберігання ДЦП, обслуговування операцій на рахунках у цінних паперах (уключаючи кліринг та розрахунки за договорами щодо ДЦП) та обслуговування операцій емітента щодо випущених ним ДЦП;

обслуговує грошові розрахунки між зберігачами - клієнтами Депозитарію і Казначейством України за результатами розміщення ДЦП, виплати доходу за ДЦП та/або їх погашення шляхом проведення взаємозаліку грошових зобов’язань зберігачів - клієнтів Депозитарію та Казначейства України, якщо строки їх виконання збігаються;

здійснює контроль за відповідністю кількості ДЦП, що належать зберігачам та/або їх депонентам - банкам/нерезидентам, кількості, що визначається зберігачами в розпорядженнях на переказ ДЦП;

надає на запити зберігачів довідки з їх рахунків у цінних паперах;

блокує рахунки в цінних паперах зберігачів у порядку, що визначений законодавством України.

3.7. Депозитарій на договірних засадах обслуговує укладання та виконання договорів щодо ДЦП на торгах, які проводяться фондовою біржею, у порядку, що визначений правилами фондової біржі, зареєстрованими в Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія), з урахуванням вимог цього Положення, виконуючи операції з:

ведення рахунків у цінних паперах клієнтів-постачальників щодо обліку ДЦП, заблокованих для участі в торгах, та щодо обліку ДЦП, заблокованих за результатами торгів для здійснення розрахунків;

ведення рахунків у цінних паперах клієнтів-постачальників щодо обліку ДЦП, заблокованих для участі в торгах з метою отримання додаткового грошового ліміту для забезпечення розрахунків за результатами торгів;

обслуговування розрахунків за договорами щодо ДЦП, укладеними на торгах, які проводяться фондовою біржею, з урахуванням принципу "поставка проти оплати".

3.8. Ведення рахунків у цінних паперах клієнтів-постачальників щодо обліку ДЦП, заблокованих для участі в торгах з метою отримання додаткового грошового ліміту для забезпечення розрахунків за результатами торгів, здійснюється Депозитарієм за умови, що правилами фондової біржі визначаються:

методика розрахунку справедливої вартості ДЦП та критерії визначення коефіцієнта покриття грошового ліміту за рахунок ДЦП;

порядок дій фондової біржі, пов’язаних із реалізацією ДЦП, заблокованих для отримання додаткового грошового ліміту;

джерела забезпечення грошових зобов’язань за результатами торгів ДЦП у разі неможливості/затримки реалізації ДЦП, заблокованих для отримання додаткового грошового ліміту;

перелік санкцій за порушення фондовою біржею зобов’язань стосовно забезпечення виконання укладених на фондовій біржі договорів за результатами торгів із використанням технології блокування ДЦП для отримання додаткового грошового ліміту.

3.9. Депозитарну діяльність Зберігача здійснюють підрозділи Національного банку України відповідно до вимог розпорядчого документа Національного банку України.

3.10. Національний банк України, виконуючи функції Зберігача, здійснює:

зберігання та обслуговування обігу ДЦП і операцій емітента щодо випущених ним ДЦП на рахунках у цінних паперах щодо ДЦП, що належать йому і які він зберігає згідно з договором про відкриття рахунку в цінних паперах;

відкриття та ведення рахунків у цінних паперах депонентів;

контроль за відповідністю кількості ДЦП, що належать депонентам, кількості, що визначається ними в розпорядженнях на переказ ДЦП;

надання депонентам виписок з їх рахунків у цінних паперах;

блокування рахунків у цінних паперах депонентів у порядку, що визначений законодавством України.

Національний банк України відповідно до вимог законодавства України здійснює депозитарну діяльність Зберігача щодо Фонду гарантування вкладів фізичних осіб, Корпоративного недержавного пенсійного фонду Національного банку України тощо.

3.11. Депозитарій може подавати такі документи:

а) зберігачу у формі:

довідки про стан рахунку в цінних паперах зберігача (додаток 7);

довідки про операції з ДЦП зберігача (додаток 8);

депозитарного балансу зберігача (додаток 9);

б) емітенту у формі:

довідки про стан рахунку в цінних паперах емітента (додаток 7);

довідки про операції з ДЦП емітента (додаток 8);

інформації щодо кількості ДЦП у розрізі випусків та належності ДЦП відповідному типу власників (додаток 10) у терміни, що визначені нормативно-правовими актами України з питань депозитарної діяльності, і в інших випадках, передбачених договором про обслуговування емісії та/або вимогами законодавства України;

інших документів, що визначені в пункті 7.7 розділу VII цього Положення;

в) Казначейству України у формі:

інформації щодо кількості ДЦП, за якими мають проводитися платежі з виплати доходу та/або погашення, у розрізі випусків та належності ДЦП відповідному типу власників (додаток 11);

інформації щодо кількості ДЦП у розрізі випусків та належності ДЦП відповідному типу власників (додаток 10) у терміни, що визначені нормативно-правовими актами України з питань депозитарної діяльності, і в інших випадках, передбачених договором про обслуговування емісії та/або вимогами законодавства України;

клірингової відомості про здійснення взаємних грошових розрахунків за результатами розміщень ДЦП та виплатами за ДЦП (додаток 12);

г) фондовій біржі у формі:

інформації щодо ДЦП, заблокованих клієнтом-постачальником для участі в торгах з метою отримання додаткового грошового ліміту для забезпечення розрахунків за результатами торгів;

інформації щодо ДЦП, заблокованих для участі в торгах клієнтом-постачальником за реквізитами, що зазначені в пункті 8.4 розділу VIII цього Положення;

інформації про неплатників за договорами щодо ДЦП, укладеними на торгах, які проводилися фондовою біржею (додаток 13).

3.12. Депозитарій готує документи, визначені пунктом 3.10 цього розділу, у порядку, що встановлений законодавством України. Документи подаються:

зберігачам у порядку та в терміни, що встановлені цим Положенням та депозитарними договорами, засобами програмно-технологічного забезпечення, а також у терміни, що визначені депозитарними договорами, засобами телекомунікаційного зв’язку на запити, що підписуються їх керівниками або іншими уповноваженими особами;

емітенту та Казначейству України в порядку та терміни, що встановлені цим Положенням та договором про обслуговування емісії ДЦП, на запити, що підписуються їх керівниками або іншими уповноваженими особами;

фондовій біржі в порядку та терміни, що визначені цим Положенням та договорами з нею, засобами програмно-технологічного забезпечення, а також у терміни, що визначені відповідними договорами, засобами телекомунікаційного зв’язку на запити, що підписуються їх керівниками або іншими уповноваженими особами.

Договорами визначаються форми, порядок та терміни надання Депозитарієм інших довідок інформаційного характеру відповідно до законодавства України.

3.13. Національний банк України, здійснюючи депозитарну діяльність Зберігача, подає депоненту інформацію з його рахунку в цінних паперах, зокрема:

виписку про стан рахунку в цінних паперах депонента (додаток 14);

виписку про операції з ДЦП депонента (додаток 15).

Депоненту виписка надається в порядку та терміни, визначені договором про відкриття рахунку в цінних паперах. У разі потреби на запити депонентів, що підписуються їх керівниками або іншими уповноваженими особами, виписка може надаватися за підписом уповноваженої особи Національного банку України, яка засвідчується відповідним відбитком печатки.

3.14. Укладання Депозитарієм депозитарних договорів із зберігачами відбувається за умови одержання ними кодів міждепозитарного обліку (далі - код МДО) у порядку, установленому законодавством України з питань депозитарної діяльності.

3.15. Депозитарій обслуговує операції нерезидентів з ДЦП у порядку, установленому законодавством України, з урахуванням особливостей, визначених пунктами 3.15 та 3.16 цього розділу.

3.16. Зберігачі - клієнти Депозитарію можуть обслуговувати операції нерезидентів з ДЦП за таких умов:

укладання з нерезидентами договорів про відкриття рахунків у цінних паперах у порядку, установленому законодавством України з питань депозитарної діяльності;

надання Депозитарію інформації про договори, укладені з нерезидентами;

одержання від Депозитарію письмового підтвердження про введення індивідуального ідентифікаційного коду власника цінних паперів-нерезидента до інформаційної бази.

Якщо значення індивідуальних ідентифікаційних кодів власників цінних паперів-нерезидентів, які надані зберігачами - клієнтами Депозитарію, не відповідають тим, що включені до Реєстру індивідуальних ідентифікаційних кодів власників цінних паперів-нерезидентів, що формується Національним депозитарієм України, то ці індивідуальні ідентифікаційні коди не вводяться до інформаційної бази Депозитарію. У зв’язку з цим зберігачам - клієнтам Депозитарію надаються повідомлення про невідповідність кодів власників цінних паперів-нерезидентів засобами електронної пошти Національного банку України.

3.17. Інформація з Реєстру індивідуальних ідентифікаційних кодів власників цінних паперів-нерезидентів надається Депозитарію в порядку, визначеному законодавством України з питань депозитарної діяльності.

Інформація за договорами з нерезидентами, що надається зберігачами - клієнтами Депозитарію засобами електронної пошти Національного банку України, має містити такі обов’язкові реквізити:

офіційне найменування нерезидента (повне та/або скорочене (за наявності) та його місцезнаходження (країна, поштова адреса, телефон, факс, адреса електронної пошти);

офіційне найменування зберігача - клієнта Депозитарію та його код МДО;

номер та дату укладення договору з нерезидентом про відкриття рахунку в цінних паперах;

індивідуальний ідентифікаційний код власника цінних паперів-нерезидента;

підтвердження щодо включення відповідного індивідуального ідентифікаційного коду власника цінних паперів-нерезидента до Реєстру індивідуальних ідентифікаційних кодів власників цінних паперів-нерезидентів.

3.18. Операції банків, які не мають статусу зберігачів, з ДЦП, що належать цим банкам на правах власності як юридичним особам, обслуговують зберігачі - клієнти Депозитарію на підставі договорів про відкриття рахунків у цінних паперах.

Зберігачі - клієнти Депозитарію можуть обслуговувати операції банків, які не мають статусу зберігачів, з ДЦП, що належать цим банкам на правах власності як юридичним особам, за таких умов:

укладення з ними договорів про відкриття рахунку в цінних паперах;

надання Депозитарію зведеної інформації за договорами, укладеними з банками, які не мають статусу зберігачів;

одержання від Депозитарію засобами телекомунікаційного зв’язку підтвердження про введення коду банку, який не має статусу зберігача, до реєстру банків, які проводять операції на ринку ДЦП.

Інформація за договорами з банками, які не мають статусу зберігачів, що надається зберігачами - клієнтами Депозитарію засобами телекомунікаційного зв’язку, має містити такі обов’язкові реквізити:

офіційне найменування банку, який не має статусу зберігача, та його місцезнаходження (поштова адреса, телефон, факс, адреса електронної пошти);

офіційне найменування зберігача - клієнта Депозитарію та його код МДО;

номер та дату укладання договору з банком, який не має статусу зберігача, про відкриття рахунку в цінних паперах;

код банку, який не має статусу зберігача.

Депозитарій на підставі інформації, що надається його клієнтами-зберігачами, здійснює формування та ведення реєстру банків, які не мають статусу зберігачів та проводять операції на ринку ДЦП.

4.1. Депозитарій має право:

здійснювати контроль за дотриманням депозитарного балансу між обсягом емісії ДЦП та їх кількістю, що обліковується на рахунках клієнтів, а також розподілом ДЦП на цих рахунках за кодами належності цінних паперів відповідним групам власників, що визначені законодавством України з питань депозитарної діяльності;

обслуговувати укладання та виконання договорів щодо ДЦП;

не обслуговувати операції з ДЦП у разі порушення встановлених вимог щодо подання, заповнення та захисту електронних документів, перелік яких визначено цим Положенням;

на безоплатній основі одержувати у випадках, передбачених законодавством України, інформацію від зберігачів про стан рахунків у цінних паперах у розрізі їх депонентів;

подавати в письмовій формі розпорядження зберігачам про усунення недоліків у депозитарному обліку ДЦП, якщо це передбачено умовами депозитарного договору;

застосовувати відповідно до депозитарного договору штрафні санкції до зберігачів у разі порушення ними вимог законодавства України щодо депозитарної діяльності з ДЦП, невиконання вимог служби захисту інформації, розпоряджень Національного банку України та ненадання належної інформації;

здійснювати блокування рахунків у цінних паперах зберігачів у випадках, що передбачені законодавством України.

Депозитарій надає розпорядження на переказ/одержання ДЦП за письмовими дорученнями клієнтів, які самостійно не можуть здійснити їх надання за об’єктивних обставин (збій програмно-технологічного забезпечення, припинення дії депозитарного договору тощо), за таких умов:

якщо операції за цими розпорядженнями (переведення ДЦП унаслідок реорганізації або ліквідації зберігача, анулювання договору, якщо він визнаний недійсним фондовою біржею, тощо) відповідають вимогам законодавства України;

надходження письмових звернень від клієнтів Депозитарію, фондової біржі;

прийняття відповідного рішення керівництвом Національного банку України.

4.2. Інформація та відомості, що зберігаються в Депозитарії, не підлягають розголошенню, крім випадків, передбачених законодавством України. Розголошенням визнається факт передавання інформації особі чи групі осіб, які не мають до неї доступу згідно з їх службовими обов’язками.

4.3. Депозитарій видає довідки з рахунків у цінних паперах:

клієнтам;

іншим особам за письмовим дорученням клієнтів;

уповноваженим державним органам у випадках, передбачених законодавством України.

5.1. ЦРП укладає депозитарні договори із зберігачами-банками/небанками та договори про кліринг та розрахунки за договорами щодо ДЦП з фондовими біржами відповідно до пункту 3.3 розділу III цього Положення.

Зберігачі для набуття статусу клієнта Депозитарію подають до ЦРП такі документи:

заяву за довільною формою про депозитарне обслуговування;

прошиту і засвідчену підписом уповноваженої особи та відбитком печатки зберігача копію ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, виданої Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку або Комісією;

прошиті та засвідчені підписом уповноваженої особи і відбитком печатки зберігача копії установчих документів, зокрема статуту (положення), довідки з Єдиного державного реєстру підприємств та організацій України (далі - ЄДРПОУ);

засвідчену підписом уповноваженої особи та відбитком печатки зберігача копію довідки про взяття на облік платника податків, а платники податку на додану вартість (додатково) - копію свідоцтва про реєстрацію платника податку на додану вартість;

копію наказу про призначення відповідальних осіб зберігача, які відповідають за здійснення операцій із ДЦП за допомогою програмно-технологічного забезпечення та використання засобів криптографічного захисту інформації;

інші документи, що підтверджують повноваження осіб, які підписують депозитарний договір (статут, положення, довіреність, наказ тощо);

акт проведення стендових випробувань взаємодії програмно-технологічного забезпечення Депозитарію, зберігача та системи автоматизації його обслуговуючого банку.

5.2. Якщо зберігач є абонентом телекомунікаційної мережі Національного банку України, то протягом двох тижнів із часу надходження до ЦРП останнього з усіх належним чином оформлених документів, зазначених у пункті 5.1 цього розділу, з ним укладається депозитарний договір і на його ім’я відкривається рахунок у цінних паперах.

5.3. Депозитарій у разі надходження до ЦРП повного пакета не належним чином оформлених документів, що визначені в пункті 5.1 цього розділу, відмовляє в укладенні депозитарного договору та надає протягом двох тижнів з дня отримання пакета документів обґрунтоване пояснення.

Зберігач має право протягом двох тижнів із часу надходження пояснення

доопрацювати та надати ЦРП відповідні документи.

У разі ненадходження цих документів ЦРП повертає адресату отриманий пакет документів без надання додаткових роз’яснень.

Зберігач набуває статусу клієнта Депозитарію з дати підписання депозитарного договору. Перший примірник договору залишається на зберіганні в ЦРП, а другий передається клієнту.

Для підключення до програмно-технологічного забезпечення клієнт має здійснити сертифікацію ключів криптографічного захисту в Управлінні захисту інформації в установленому ним порядку.

5.4. Депозитарій у випадках, передбачених умовами договору, має право згідно з вимогами законодавства України прийняти рішення про блокування рахунку в цінних паперах клієнта.

5.5. Письмове повідомлення про блокування рахунків у цінних паперах надається клієнту Депозитарію, який протягом двох робочих днів має надати відповідну інформацію своїм депонентам.

5.6. Депозитарій, якщо це передбачено умовами договору, у разі анулювання Комісією ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності зберігача цінних паперів або початку зберігачем процедури припинення провадження депозитарної діяльності зберігача цінних паперів має право виконувати розпорядження зберігача тільки щодо переведення ДЦП, що належать цьому зберігачу та/або його депонентам, до іншого зберігача.

5.7. Фондові біржі для укладання з Депозитарієм договорів про кліринг та розрахунки за договорами щодо ДЦП подають до ЦРП такі документи:

засвідчену в установленому порядку копію ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку, виданої Комісією;

засвідчені в установленому порядку копії установчих документів, зокрема статуту (положення), довідки з ЄДРПОУ;

засвідчену в установленому порядку копію довідки про взяття на облік платника податків, а платники податку на додану вартість (додатково) - копію свідоцтва про реєстрацію платника податку на додану вартість;

копію наказу про призначення відповідальних осіб фондової біржі, які відповідають за здійснення операцій із ДЦП за допомогою програмно-технологічного забезпечення та використання засобів криптографічного захисту інформації;

інші документи, що підтверджують повноваження осіб, які підписують договір про кліринг та розрахунки (статут, положення, довіреність, наказ тощо);

акт проведення стендових випробувань взаємодії програмно-технологічного забезпечення Депозитарію та фондової біржі.

5.8. Протягом двох тижнів із часу надходження до ЦРП від фондової біржі останнього з усіх належним чином оформлених документів, зазначених у пункті 5.7 цього розділу, з нею укладається договір про кліринг та розрахунки за договорами щодо ДЦП.

5.9. Депозитарій у разі надходження до ЦРП повного пакета не належним чином оформлених документів, що визначені в пункті 5.7 цього розділу, відмовляє в укладенні договорів про кліринг та розрахунки за договорами щодо ДЦП та надає протягом двох тижнів з дня отримання пакета документів обґрунтоване пояснення.

Фондова біржа має право протягом двох тижнів із часу надходження пояснення доопрацювати та надати ЦРП відповідні документи.

У разі ненадходження цих документів ЦРП повертає адресату отриманий пакет документів без надання додаткових роз’яснень.

5.10. Депозитарій отримує плату від зберігачів та фондових бірж згідно з депозитарними договорами та договорами про кліринг та розрахунки за договорами щодо ДЦП відповідно.

6.1. Регламент Депозитарію (далі - Регламент) установлює технологічний порядок надання/одержання Депозитарієм електронних документів під час обслуговування операцій на рахунках у цінних паперах, уключаючи розрахунки за договорами щодо ДЦП та обслуговування операцій емітента щодо випущених ним ДЦП.

6.2. Депозитарій обслуговує операції на рахунках у цінних паперах за договорами щодо ДЦП, уключаючи розрахунки за ними, відповідно до:

розпоряджень клієнтів Депозитарію на переказ/одержання ДЦП за укладеними на позабіржовому ринку договорами щодо ДЦП;

електронної відомості сквитованих розпоряджень, одержаної від фондової біржі за результатами укладених договорів щодо ДЦП на торгах, які були нею проведені;

електронної відомості сквитованих розпоряджень, сформованої Депозитарієм за результатами задоволених заявок на отримання кредитів рефінансування під заставу ДЦП, що надаються банками засобами програмно-технологічного забезпечення "КредЛайн2".

6.3. Операційний день Депозитарію розпочинається о 9.00 і закінчується о 20.00 кожного робочого дня.

6.4. За договорами щодо ДЦП, що виконуються за принципом "поставка проти оплати", СЕП згідно з регламентом її роботи приймає платіжні доручення з 9.00 до 18.00.

За такими договорами Депозитарій приймає:

а) розпорядження на переказ/одержання ДЦП:

за міжбанківськими грошовими розрахунками з 9.00 до 17.55;

за внутрішньобанківськими грошовими розрахунками з 9.00 до 19.45;

б) електронні відомості сквитованих розпоряджень з 9.00 до 17.55;

в) повідомлення про перерахування коштів:

від СЕП з 9.00 до 18.30;

від фондових бірж з 9.00 до 18.30;

від обслуговуючих банків (за внутрішньобанківськими грошовими розрахунками) з 9.00 до 19.45.

6.5. У разі зміни регламенту роботи СЕП відповідним чином змінюється Регламент.

6.6. Депозитарій за договорами щодо ДЦП, що виконуються за принципом "поставка без оплати", приймає розпорядження на переказ/одержання ДЦП з 9.00 до 19.30.

6.7. Депозитарій протягом операційного дня встановлює технологічні перерви з обов’язковим повідомленням про це клієнтів засобами програмно-технологічного забезпечення.

6.8. Якщо квитування або звірка розпоряджень за договорами щодо ДЦП, укладеними на позабіржовому ринку, не відбулися, то Депозитарій після завершення операційного дня здійснює розблокування ДЦП і транзитних рахунків у цінних паперах та їх повернення на рахунки в цінних паперах клієнтів-постачальників, на яких ДЦП обліковувалися до початку проведення відповідної операції.

6.9. Якщо клієнт-постачальник зробив помилки під час унесення реквізитів до розпорядження, унаслідок чого Депозитарій не може здійснити його квитування з розпорядженням клієнта-одержувача, то клієнт-постачальник може відмінити виконання відправленого розпорядження шляхом подання до Депозитарію розпорядження про скасування (анулювання) цього розпорядження. На підставі отриманого розпорядження Депозитарій здійснює переведення ДЦП з відповідного рахунку в цінних паперах клієнта-постачальника щодо обліку ДЦП, заблокованих за несквитованими розпорядженнями, на його рахунок у цінних паперах щодо обліку ДЦП, не обтяжених зобов’язаннями. Після цього клієнт-постачальник може знову надати розпорядження з правильним унесенням реквізитів до нього.

6.10. Якщо клієнт-одержувач зробив помилки під час заповнення реквізитів розпорядження на одержання ДЦП, унаслідок чого Депозитарій не може здійснити квитування розпоряджень, то клієнт-одержувач може виправити помилки шляхом подання до Депозитарію додаткового розпорядження на одержання ДЦП із правильним зазначенням його реквізитів.

6.11. Якщо клієнт-постачальник та/або клієнт-одержувач зробили помилки під час унесення реквізитів до розпоряджень, унаслідок чого Депозитарій не може здійснити звірку розпоряджень, то клієнт-постачальник і клієнт-одержувач можуть виправити помилки шляхом подання до Депозитарію розпоряджень про скасування (анулювання) відповідних розпоряджень.

За умови надходження таких розпоряджень від обох сторін договору Депозитарій здійснює переведення ДЦП з відповідного рахунку в цінних паперах клієнта-постачальника щодо обліку ДЦП, заблокованих для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень), на його рахунок у цінних паперах щодо обліку ДЦП, не обтяжених зобов’язаннями.

Після цього клієнт-постачальник та клієнт-одержувач можуть знову надати розпорядження із правильним зазначенням їх реквізитів.

6.12. Помилки клієнта-постачальника та/або клієнта-одержувача в розпорядженнях, що містяться у відомості сквитованих розпоряджень фондової біржі, унаслідок чого Депозитарій не може здійснити звірку розпоряджень, можуть бути виправлені шляхом надання цією фондовою біржею інформаційного повідомлення про скасування (анулювання) цих розпоряджень.

На підставі отриманого інформаційного повідомлення Депозитарій здійснює переведення ДЦП з відповідного рахунку в цінних паперах клієнта-постачальника щодо обліку ДЦП, заблокованих за результатами торгів для здійснення розрахунків, на його рахунок у цінних паперах щодо обліку ДЦП, заблокованих для участі в торгах.

7.1. Депозитарій обслуговує операції емітента щодо випущених ним ДЦП із їх розміщення, виплати доходу та/або погашення, викупу, дроблення, консолідації, конвертації (заміни), анулювання та інші операції щодо ДЦП, передбачені законодавством України, у порядку, визначеному законодавством України.

7.2. Депозитарій може здійснювати обслуговування операцій емітента на підставі договору про обслуговування емісії ДЦП відповідно до:

зведеної відомості розподілу ДЦП між учасниками розміщення;

розпоряджень на переказ/одержання ДЦП;

реєстру утримувачів ДЦП;

законодавства України щодо визначення розмірів платежів за ДЦП.

Емітент подає розпорядження Депозитарію в письмовій формі або за допомогою засобів програмно-технологічного забезпечення, якщо це передбачається договором про обслуговування емісії ДЦП.

7.3. Депозитарій обслуговує операції емітента з розміщення ДЦП на рахунках у цінних паперах емітента та учасників розміщення ДЦП, уключаючи обслуговування розрахунків за результатами його проведення, та приймає на зберігання глобальні сертифікати, якими оформляються випуски ДЦП, у порядку, установленому законодавством України з питань депозитарної діяльності.

7.4. Обслуговування розміщення ДЦП проводиться на підставі зведеної відомості розподілу ДЦП між учасниками розміщення, що формується та надається за результатами розміщення в порядку, визначеному нормативно-правовими актами Національного банку України з питань розміщення ДЦП.

7.5. Депозитарій на підставі зведеної відомості розподілу ДЦП та повідомлення Національного депозитарію України про присвоєння кодів ДЦП, що надається в строки, установлені законодавством України з питань депозитарної діяльності, здійснює:

зарахування ДЦП на емісійний рахунок у цінних паперах емітента;

переказ ДЦП з емісійного рахунку емітента на рахунки в цінних паперах учасників розміщення щодо обліку ДЦП, які заблоковані для здійснення розрахунків на первинному ринку.

Генеральний департамент грошово-кредитної політики на підставі повідомлення Національного депозитарію України про присвоєння кодів ДЦП під час обслуговування первинного розміщення ДЦП здійснює введення кодів до інформаційної бази даних програмно-технологічного забезпечення Депозитарію.

Депозитарій у разі обслуговування дорозміщення ДЦП використовує раніше введені коди ДЦП за результатами їх первинного розміщення.

У разі проведення дорозміщення ДЦП глобальний сертифікат, яким оформлявся попередній випуск ДЦП, підлягає заміні на новий, згідно з яким визначатимуться обсяги випуску ДЦП з урахуванням їх дорозміщення.

7.6. Депозитарій обслуговує грошові розрахунки за результатами розміщення ДЦП між зберігачами - клієнтами Депозитарію і Казначейством України шляхом проведення взаємозаліку грошових зобов’язань зберігачів - клієнтів Депозитарію за результатами розміщення ДЦП та Казначейства України з виплат доходу та/або погашення ДЦП, якщо строки їх виконання збігаються.

Обслуговування грошових розрахунків за операціями з розміщення ДЦП здійснює Операційне управління.

7.7. Депозитарій у дні грошових розрахунків між Казначейством України та зберігачами - клієнтами Депозитарію відповідно до законодавства України щодо визначення розмірів платежів за ДЦП формує:

клірингову відомість про здійснення взаємних грошових розрахунків за результатами розміщень ДЦП та виплатами за ДЦП (додаток 12), яку надає Казначейству України та Операційному управлінню;

клірингові відомості про здійснення взаємних грошових розрахунків за результатами розміщень ДЦП та виплатами за ДЦП (додаток 16) за окремими учасниками розміщення ДЦП, які надає цим учасникам та Операційному управлінню;

відомість про суми перерахування коштів до Операційного управління від учасників розміщення ДЦП (додаток 17), яку подає Операційному управлінню.

Розрахунки за результатами розміщення ДЦП здійснюються в безготівковій формі в грошовій одиниці України, якщо інше не передбачено умовами випуску цих ДЦП.

7.8. Клірингові відомості подаються протягом операційного дня, якщо дата розміщення ДЦП збігається з датою проведення розрахунків, та на початок операційного дня розрахунків, якщо дата розміщення ДЦП не збігається з датою проведення розрахунків.

7.9. Учасники розміщення ДЦП здійснюють перерахування коштів до Операційного управління в термін, що зазначений у повідомленні про розміщення ДЦП. Обсяги коштів та реквізити платіжних документів, за якими здійснюється їх перерахування, зазначаються в клірингових відомостях, які формуються за окремими учасниками розміщення ДЦП.

7.10. Грошові розрахунки здійснюються в порядку, визначеному нормативно-правовими актами Національного банку України з питань безготівкових розрахунків в Україні. Учасники розміщення ДЦП у платіжних дорученнях у графі "Призначення платежу" зазначають номери розміщень ДЦП, за якими здійснюються розрахунки. Порядок установлення цих номерів визначений нормативно-правовими актами Національного банку України з питань розміщення ДЦП.

7.11. Депозитарій після закінчення кінцевого строку перерахування коштів за придбані ДЦП від учасників їх розміщення відповідно до стану проведення цих платежів: