(назва банку) (місцезнаходження банку)
(кількість)
-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| N | Показник | Клієнти, що мають відкриті окремі види рахунків у банку |
|з/п| |-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| | | Юридичні особи | Фізичні особи - підприємці | Фізичні особи |
| | |-------------------------------------------+-------------------------------------------+-------------------------------------------|
| | |у національній валюті| в іноземній валюті |у національній валюті| в іноземній валюті |у національній валюті| в іноземній валюті |
| | |---------------------+---------------------+---------------------+---------------------+---------------------+---------------------|
| | |загальна | кількість |загальна | кількість |загальна | кількість |загальна | кількість |загальна | кількість |загальна | кількість |
| | |кількість| клієнтів, |кількість| клієнтів, |кількість| клієнтів, |кількість| клієнтів, |кількість| клієнтів, |кількість| клієнтів, |
| | |клієнтів | які |клієнтів | які |клієнтів | які |клієнтів | які |клієнтів | які |клієнтів | які |
| | | |здійснювали| |здійснювали| |здійснювали| |здійснювали| |здійснювали| |здійснювали|
| | | |операції за| |операції за| |операції за| |операції за| |операції за| |операції за|
| | | | звітний | | звітний | | звітний | | звітний | | звітний | | звітний |
| | | | період | | період | | період | | період | | період | | період |
|---+-------------------------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 |
|---+-------------------------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------|
| 1 |Кількість клієнтів, яким | | | | | | | | | | | | |
| |відкрито поточні рахунки | | | | | | | | | | | | |
|---+-------------------------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------|
| 2 |Кількість клієнтів, яким | | | | | | | | | | | | |
| |відкрито вкладні | | | | | | | | | | | | |
| |(депозитні) рахунки | | | | | | | | | | | | |
|---+-------------------------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------|
| 3 |Кількість клієнтів, яким | | | | | | | | | | | | |
| |відкрито карткові | | | | | | | | | | | | |
| |рахунки, з них: | | | | | | | | | | | | |
|---+-------------------------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------|
|3.1|кількість клієнтів, яким | | | | | | | | | | | | |
| |відкрито карткові рахунки| | | | | | | | | | | | |
| |з виплати заробітної | | | | | | | | | | | | |
| |плати, пенсії та інших | | | | | | | | | | | | |
| |видів соціальних виплат | | | | | | | | | | | | |
| |(дотації, субсидії тощо) | | | | | | | | | | | | |
|---+-------------------------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------|
| 4 |Кількість клієнтів, яким | | | | | | | | | | | | |
| |відкрито рахунки з обліку| | | | | | | | | | | | |
| |дорогоцінних металів | | | | | | | | | | | | |
-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
"__" _______ 20__ року Керівник ________ ____________________
(підпис) (прізвище, ініціали)
Відповідальний
______________________ працівник ________ ____________________
(прізвище виконавця, (підпис) (прізвище, ініціали)
номер телефону)
( Форма N 201 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 188 від 27.06.2008; в редакції Постанови Національного банку N 244 від 26.05.2010 )
Пояснення щодо заповнення форми N 201
Кількість окремих типів клієнтів, яким відкрито рахунки в банку
1. Звіт передбачає надання банками відомостей про кількість:
окремих типів клієнтів, які на звітну дату мають відкриті рахунки в банку;
клієнтів, які здійснювали операції за відкритими в банку рахунками протягом місяця, що передує звітній даті (далі - звітний період).
2. Звіт складається за такими типами клієнтів:
1 тип - юридична особа;
2 тип - фізична особа - підприємець;
3 тип - фізична особа.
3. У формі зазначаються:
дані щодо загальної кількості клієнтів за визначеними типами клієнтів за станом на звітну дату;
дані щодо кількості клієнтів, які здійснювали операції за звітний період.
Дані щодо загальної кількості клієнтів за визначеними типами клієнтів - це відомості про кількість клієнтів, яким на звітну дату відкрито поточні, вкладні (депозитні), карткові рахунки (у тому числі карткові рахунки з виплати заробітної плати, пенсії та інших соціальних виплат), рахунки з довірчого управління та рахунки з обліку дорогоцінних металів (далі - окремі види рахунків).
Дані щодо кількості клієнтів, які здійснювали операції за звітний період, - це відомості про кількість клієнтів, які за звітний період мали обороти за дебетом та кредитом за окремими видами рахунків. Якщо за окремим видом рахунків клієнта (клієнтів) протягом звітного періоду здійснювалися виключно операції, проведення яких ним (ними) не ініціювалося (договірне списання коштів на користь банку, зарахування відсотків за залишками коштів на рахунках клієнтів тощо; примусове списання коштів з рахунків клієнтів за рішенням суду, штрафи, пені тощо), то дані щодо такого клієнта (клієнтів) у колонках 4, 6, 8, 10, 12 та 14 форми не відображаються.
4. Форма подається банками - юридичними особами в розрізі областей без подання форми за банк - юридичну особу в цілому. Під час складання звітності за формою в обласному розрізі дані групуються відповідно до фактичного місця відкриття рахунку клієнтові. Якщо клієнт має рахунки в різних областях, дані щодо нього відображаються по кожній області окремо щодо кожного окремого виду рахунку; якщо клієнт має одночасно декілька рахунків у межах однієї області, то дані щодо такого клієнта необхідно відображати один раз щодо кожного окремого виду рахунку.
5. Опис параметрів заповнення форми:
Колонка 3 - зазначається загальна кількість клієнтів банку - юридичних осіб, яким відкрито окремі види рахунків у банку в національній валюті.
Колонка 4 - зазначається кількість клієнтів банку - юридичних осіб, які здійснювали операції протягом звітного періоду за окремими видами рахунків у національній валюті.
Колонка 5 - зазначається загальна кількість клієнтів банку - юридичних осіб, яким відкрито окремі види рахунків у банку в іноземній валюті.
Колонка 6 - зазначається кількість клієнтів банку - юридичних осіб, які здійснювали операції протягом звітного періоду за окремими видами рахунків в іноземній валюті.
Колонка 7 - зазначається загальна кількість клієнтів банку - фізичних осіб - підприємців, яким відкрито окремі види рахунків у банку в національній валюті.
Колонка 8 - зазначається кількість клієнтів банку - фізичних осіб - підприємців, які здійснювали операції протягом звітного періоду за окремими видами рахунків у національній валюті.
Колонка 9 - зазначається загальна кількість клієнтів банку - фізичних осіб - підприємців, яким відкрито окремі види рахунків у банку в іноземній валюті.
Колонка 10 - зазначається кількість клієнтів банку - фізичних осіб - підприємців, які здійснювали операції протягом звітного періоду за відповідними видами рахунків в іноземній валюті.
Колонка 11 - зазначається загальна кількість клієнтів банку - фізичних осіб, яким відкрито окремі види рахунків у банку в національній валюті.
Колонка 12 - зазначається кількість клієнтів банку - фізичних осіб, які здійснювали операції за звітний період за окремими видами рахунків у національній валюті.
Колонка 13 - зазначається загальна кількість клієнтів банку - фізичних осіб, яким відкрито окремі види рахунків у банку в іноземній валюті.
Колонка 14 - зазначається кількість клієнтів банку - фізичних осіб, які здійснювали операції протягом звітного періоду за окремими видами рахунків в іноземній валюті.
Рядок 1 - зазначаються дані щодо кількості клієнтів банку, яким відкрито поточні рахунки (балансові рахунки 2600, 2620, 2650).
Рядок 2 - зазначаються дані щодо кількості клієнтів банку, яким відкрито депозитні рахунки (балансові рахунки 2610, 2615, 2630, 2635, 2651, 2652).
Рядок 3 - зазначаються дані щодо кількості клієнтів банку, яким відкрито карткові рахунки (балансові рахунки 2605, 2625, 2655).
Рядок 3.1 - зазначаються дані щодо кількості клієнтів банку - фізичних осіб, яким відкрито карткові рахунки з виплати заробітної плати, пенсії та інших видів соціальних виплат (дотації, субсидії тощо) (балансовий рахунок 2625). Заповнюється виключно для фізичних осіб, що мають рахунки в національній валюті (колонки 11 та 12).
Рядок 4 - зазначаються дані щодо кількості клієнтів банку, яким відкрито поточні рахунки (балансові рахунки 2600, 2620, 2650) з обліку дорогоцінних металів.
6. Форма складається за таким алгоритмом:
-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| N | Показник | Клієнти, що мають відкриті окремі види рахунків у банку |
|з/п| |-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| | | Юридичні особи | Фізичні особи - підприємці | Фізичні особи |
| | |-------------------------------------------+-------------------------------------------+-------------------------------------------|
| | |у національній валюті| в іноземній валюті |у національній валюті| в іноземній валюті |у національній валюті| в іноземній валюті |
| | |---------------------+---------------------+---------------------+---------------------+---------------------+---------------------|
| | |загальна | кількість |загальна | кількість |загальна | кількість |загальна | кількість |загальна | кількість |загальна | кількість |
| | |кількість| клієнтів, |кількість| клієнтів, |кількість| клієнтів, |кількість| клієнтів, |кількість| клієнтів, |кількість| клієнтів, |
| | |клієнтів | які |клієнтів | які |клієнтів | які |клієнтів | які |клієнтів | які |клієнтів | які |
| | | |здійснювали| |здійснювали| |здійснювали| |здійснювали| |здійснювали| |здійснювали|
| | | |операції за| |операції за| |операції за| |операції за| |операції за| |операції за|
| | | | звітний | | звітний | | звітний | | звітний | | звітний | | звітний |
| | | | період | | період | | період | | період | | період | | період |
|---+-------------------------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 |
|---+-------------------------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------|
| 1 |Кількість клієнтів, яким |2600, |2600, |2600, |2600, |2600 |2600 |2600 |2600 |2620 |2620 |2620 |2620 |
| |відкрито поточні рахунки |2650 |2650 |2650 |2650 | | | | | | | | |
|---+-------------------------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------|
| 2 |Кількість клієнтів, яким |2610, |2610, |2610, |2610, |2610, |2610, |2610, |2610, |2630, |2630, |2630, |2630, |
| |відкрито вкладні |2615, |2615, |2615, |2615, |2615, |2615, |2615, |2615, |2635 |2635 |2635 |2635 |
| |(депозитні) рахунки |2651, |2651, |2651, |2651, |2651, |2651, |2651, |2651, | | | | |
| | |2652 |2652 |2652 |2652 |2652 |2652 |2652 |2652 | | | | |
|---+-------------------------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------|
| 3 |Кількість клієнтів, яким |2605, |2605, |2605, |2605, |2605, |2605, |2605, |2605, |2625 |2625 |2625 |2625 |
| |відкрито карткові |2655 |2655 |2655 |2655 |2655 |2655 |2655 |2655 | | | | |
| |рахунки, з них: | | | | | | | | | | | | |
|---+-------------------------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------|
|3.1|кількість клієнтів, яким | - | - | - | - | - | - | - | - |2625 |2625 | - | - |
| |відкрито карткові рахунки| | | | | | | | | | | | |
| |з виплати заробітної | | | | | | | | | | | | |
| |плати, пенсій та інших | | | | | | | | | | | | |
| |видів соціальних виплат | | | | | | | | | | | | |
| |(дотації, субсидії тощо) | | | | | | | | | | | | |
|---+-------------------------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------|
| 4 |Кількість клієнтів, яким | - |- |2600, |2600, | - | - |2600 |2600 | - | - |2620 |2620 |
| |відкрито рахунки з обліку| | |2650 |2650 | | | | | | | | |
| |дорогоцінних металів | | | | | | | | | | | | |
-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
( Розділ 2 додатка доповнено Формою N 201 згідно з Постановою НБУ N 403 від 28.10.2005; із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку N 188 від 27.06.2008, N 434 від 18.12.2008; в редакції Постанови Національного банку N 244 від 26.05.2010 )( Частину II див. у )