|-------+-------+---------+---------+--------+--------+-------+---------+---------+---------+--------+---+----------+---+---------+-------------+---------+---+---+-----------+----------|
| | | | | | ... | ... | | | | | | | | | | | | | | |
|-------+-------+---------+---------+--------+--------+-------+---------+---------+---------+--------+---+----------+---+---------+-------------+---------+---+---+-----------+----------|
| | | | | | | 91 | | | | | | | | | | | | | | |
|-------+-------+---------+------------------+--------+-------+---------+---------+---------+--------+---+----------+---+---------+-------------+---------+---+---+-----------+----------|
| | | | Усього за | 010 | x | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | заходом впливу з | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | кодом 010 | | | | | | | | | | | | | | | | |
|-------+-------+---------+------------------+--------+-------+---------+---------+---------+--------+---+----------+---+---------+-------------+---------+---+---+-----------+----------|
| | | | | | ... | ... | | | | | | | | | | | | | | |
|-------+-------+---------+---------+--------+--------+-------+---------+---------+---------+--------+---+----------+---+---------+-------------+---------+---+---+-----------+----------|
| | | | | | 160 | 01 | | | | | | | | | | | | | | |
|-------+-------+---------+---------+--------+--------+-------+---------+---------+---------+--------+---+----------+---+---------+-------------+---------+---+---+-----------+----------|
| | | | | | | 02 | | | | | | | | | | | | | | |
|-------+-------+---------+---------+--------+--------+-------+---------+---------+---------+--------+---+----------+---+---------+-------------+---------+---+---+-----------+----------|
| | | | | | ... | ... | | | | | | | | | | | | | | |
|-------+-------+---------+---------+--------+--------+-------+---------+---------+---------+--------+---+----------+---+---------+-------------+---------+---+---+-----------+----------|
| | | | | | | 91 | | | | | | | | | | | | | | |
|-------+-------+---------+------------------+--------+-------+---------+---------+---------+--------+---+----------+---+---------+-------------+---------+---+---+-----------+----------|
| | | | Усього за | 160 | x | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | заходом впливу з | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | кодом 160 | | | | | | | | | | | | | | | | |
|-------+-------+---------+------------------+--------+-------+---------+---------+---------+--------+---+----------+---+---------+-------------+---------+---+---+-----------+----------|
| | Усього| X | X | X | X | X | | | | X | | X | | X | X | | X | X | X | X |
| | по | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | банку | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | А за | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | поточ-| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | ний | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | рік | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| II. Інформація за минулі роки за невиконаними заходами впливу |
|----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| | Банк А| | | | 010 | 01 | | | | | | | | | | | | | | |
|-------+-------+---------+---------+--------+--------+-------+---------+---------+---------+--------+---+----------+---+---------+-------------+---------+---+---+-----------+----------|
| | | | | | | 02 | | | | | | | | | | | | | | |
|-------+-------+---------+---------+--------+--------+-------+---------+---------+---------+--------+---+----------+---+---------+-------------+---------+---+---+-----------+----------|
| | | | | | ... | ... | | | | | | | | | | | | | | |
|-------+-------+---------+---------+--------+--------+-------+---------+---------+---------+--------+---+----------+---+---------+-------------+---------+---+---+-----------+----------|
| | | | | | | 91 | | | | | | | | | | | | | | |
|-------+-------+---------+------------------+--------+-------+---------+---------+---------+--------+---+----------+---+---------+-------------+---------+---+---+-----------+----------|
| | | | Усього за | 010 | x | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | заходом впливу з | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | кодом 010 | | | | | | | | | | | | | | | | |
|-------+-------+---------+------------------+--------+-------+---------+---------+---------+--------+---+----------+---+---------+-------------+---------+---+---+-----------+----------|
| | | | | | ... | ... | | | | | | | | | | | | | | |
|-------+-------+---------+---------+--------+--------+-------+---------+---------+---------+--------+---+----------+---+---------+-------------+---------+---+---+-----------+----------|
| | | | | | 160 | 01 | | | | | | | | | | | | | | |
|-------+-------+---------+---------+--------+--------+-------+---------+---------+---------+--------+---+----------+---+---------+-------------+---------+---+---+-----------+----------|
| | | | | | | 02 | | | | | | | | | | | | | | |
|-------+-------+---------+---------+--------+--------+-------+---------+---------+---------+--------+---+----------+---+---------+-------------+---------+---+---+-----------+----------|
| | | | | | ... | ... | | | | | | | | | | | | | | |
|-------+-------+---------+---------+--------+--------+-------+---------+---------+---------+--------+---+----------+---+---------+-------------+---------+---+---+-----------+----------|
| | | | | | | 91 | | | | | | | | | | | | | | |
|-------+-------+---------+------------------+--------+-------+---------+---------+---------+--------+---+----------+---+---------+-------------+---------+---+---+-----------+----------|
| | | | Усього за | 160 | x | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | заходом впливу з | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | кодом 160 | | | | | | | | | | | | | | | | |
|-------+-------+---------+------------------+--------+-------+---------+---------+---------+--------+---+----------+---+---------+-------------+---------+---+---+-----------+----------|
| | Усього| X | X | X | X | X | | | | X | | X | | X | X | | X | X | X | X |
| | по | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | банку | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | А за | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | минулі| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | роки | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|-------+-------+---------+---------+--------+--------+-------+---------+---------+---------+--------+---+----------+---+---------+-------------+---------+---+---+-----------+----------|
| | Усього| X | X | X | X | X | | | | X | | X | | X | X | | X | X | X | X |
| | по | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | банку | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | А | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
"___"___________200__ р. Керівник ________ ____________
(підпис) (прізвище,
ініціали)
____________________ Головний бухгалтер ________ ____________
(прізвище виконавця, (підпис) (прізвище,
номер телефону) ініціали)
Пояснення щодо заповнення форми N 682
Звіт про застосування Національним банком України до банків заходів впливу
Звіт розроблено з метою контролю за рівнем ризиковості в діяльності банків, дотриманням ними вимог законодавства, нормативно-правових актів Національного банку України, а також своєчасністю і ефективністю застосування заходів впливу. Під час складання звіту враховуються вимоги законодавства та нормативно-правових актів Національного банку України.
Звіт містить інформацію про застосовані до банків заходи впливу за допущені порушення і складається з двох частин. У першій частині (Інформація за поточний рік) міститься інформація про застосовані заходи впливу за порушення, допущені в поточному році. У другій частині (Інформація за минулі роки за невиконаними заходами впливу) надається інформація про заходи впливу, застосовані в минулі роки, виконання яких здійснюється в поточному році.
У звіті надається інформація про усі заходи впливу, застосовані до банку за період з початку року до звітної дати, включаючи виконані заходи впливу і сплачені штрафи в поточному році.
По кожному банку у відповідних колонках зазначаються підсумки:
усього за кожним заходом впливу;
усього за всіма заходами впливу за поточний рік;
усього за всіма заходами впливу за минулий рік;
усього по банку.
Опис параметрів заповнення форми.
Колонка 1 - зазначається код банку - юридичної особи згідно з Довідником банківських установ України (RCUKRU, поле PRKB).
Колонка 2 - зазначається назва банку, до якого застосовано захід впливу.
Колонка 3 - зазначається код філії банку, код і назва області, в якій розташовується філія банку, за порушення в діяльності якої до банку застосовано захід впливу.
Колонка 4 - зазначається дата, номер рішення Національного банку України про застосування до банку заходу впливу. Дата повинна займати десять перших символів, починатися без пропусків з першої позиції колонки 4 і через крапки "." включати:
дві цифри дня місяця "ДД";
дві цифри номера місяця "ММ";
чотири цифри номера року "РРРР", тобто мати вигляд "ДД.ММ.РРРР.".
Колонка 5 - зазначається код рішення застосування заходу впливу:
01 - постанова Правління Національного банку України;
02 - рішення Комісії з питань нагляду та регулювання діяльності банків Національного банку України;
03 - рішення Комісії з питань нагляду та регулювання діяльності банків територіального управління Національного банку України;
04 - інше.
Колонка 6 - зазначається код і назва заходу впливу, застосованого до банку за допущене порушення.
Цифрові коди заходів впливу, які застосовуються Національним банком України згідно з Положенням про застосування Національним банком України заходів впливу за порушення банківського законодавства, затвердженим постановою Правління Національного банку України від 28.08.2001 N 369 (із змінами) та зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 27.09.2001 за N 845/6036:
010 - письмове застереження про припинення порушення та вжиття потрібних заходів для виправлення ситуації, зменшення невиправданих витрат банку, обмеження невиправдано високих процентних виплат за залученими коштами, зменшення чи відчуження неефективних інвестицій;
020 - скликання загальних зборів учасників, спостережної ради банку, правління (ради директорів) банку для прийняття програми фінансового оздоровлення або плану реорганізації банку;
030 - укладення письмової угоди з банком, за якою банк чи визначена угодою особа зобов'язується вжити заходів для усунення порушень, поліпшення фінансового стану банку тощо;
040 - розпорядження щодо зупинення виплати дивідендів чи розподілу капіталу в будь-якій іншій формі;
050 - розпорядження щодо встановлення для банку підвищених економічних нормативів;
060 - розпорядження щодо підвищення резервів на покриття можливих збитків за кредитами та іншими активами;
070 - розпорядження щодо обмеження окремих видів здійснюваних банком операцій;
071 - розпорядження щодо зупинення окремих видів здійснюваних банком операцій;
072 - розпорядження щодо припинення здійснення окремих видів здійснюваних банком операцій з високим рівнем ризику;
073 - припинення письмового дозволу на здійснення операцій з валютними цінностями;
080 - розпорядження щодо заборони надавати бланкові кредити;
090 - розпорядження щодо накладання штрафів на керівників банків;
100 - розпорядження щодо накладання штрафів на банки;
110 - розпорядження щодо тимчасової, до усунення порушення, заборони власнику істотної участі в банку використовувати право голосу придбаних акцій (часток/паїв) у разі грубого чи систематичного порушення ним вимог Закону України "Про банки і банківську діяльність" або нормативноправових актів Національного банку України;
120 - розпорядження щодо тимчасового, до усунення порушення, відсторонення посадової особи банку від посади у разі грубого чи систематичного порушення цією особою вимог Закону України "Про банки і банківську діяльність" або нормативно-правових актів Національного банку України;
130 - розпорядження щодо примусової реорганізації банку;
140 - розпорядження щодо призначення тимчасової адміністрації;
150 - відкликання банківської ліцензії та ініціювання процедури ліквідації банку;
160 - встановлення особливого режиму контролю з використанням програмного забезпечення "АРМ юридичної особи".
Колонка 7 - зазначається код виду порушення, допущеного банком.
Кожному виду порушень установлено цифровий код.
Порушення економічних нормативів регулювання діяльності банків:
нормативів капіталу:
01 - мінімального розміру регулятивного капіталу (Н1);
02 - адекватності регулятивного капіталу (Н2);
03 - адекватності основного капіталу (Н3);
нормативів ліквідності:
04 - миттєвої ліквідності (Н4);
05 - поточної ліквідності (Н5);
06 - короткострокової ліквідності (Н6);
нормативів кредитного ризику:
07 - максимального розміру кредитного ризику на одного контрагента (Н7);
08 - "великих" кредитних ризиків (Н8);
09 - максимального розміру кредитів, гарантій та поручительств, наданих одному інсайдеру (Н9);
10 - максимального сукупного розміру кредитів, гарантій та поручительств, наданих інсайдерам (Н10);
нормативів інвестування:
11 - інвестування в цінні папери окремо за кожною установою (Н11);
12 - загальної суми інвестування (Н12);
нормативів ризику:
13 - ризику загальної відкритої (довгої, короткої) валютної позиції банку (Н13).
20 - недотримання банком нормативів обов'язкового резервування, установлених Національним банком України.
Порушення валютного законодавства:
30 - здійснення операцій з валютними цінностями без одержання ліцензії Національного банку України;
31 - порушення порядку та умов торгівлі валютними цінностями на міжбанківському валютному ринку;
32 - невиконання зобов'язань щодо купівлі валюти на міжбанківському валютному ринку України за дорученням і за рахунок резидентів з метою забезпечення виконання зобов'язань резидентів;
33 - нездійснення функцій агента валютного контролю за валютними цінностями, що проводяться резидентами і нерезидентами через ці банки;
34 - інші порушення валютного законодавства.
40 - порушення банками касової дисципліни. У разі неодноразового застосування штрафних санкцій за порушення банками касової дисципліни інформація про це в щомісячному звіті зазначається одним рядком, в якому подаються у відповідних колонках наростаючі підсумки кількості порушень за звітний місяць та з початку року, а також загальні суми нарахованих, сплачених, скасованих, несплачених банком штрафів у поточному році. У відповідних колонках зазначаються дата, номер рішення про застосування до банку останнього заходу впливу та дата останньої сплати штрафу.
50 - порушення порядку, строків і технології виконання банківських операцій, що встановлені нормативно-правовими актами Національного банку України.
Порушення ліцензійних вимог:
60 - недотримання ліцензійних вимог та спеціальних вимог щодо отримання банками письмового дозволу Національного банку України на виконання окремих операцій, що встановлені нормативно-правовими актами Національного банку України щодо окремих операцій (у тому числі недотримання банком ліцензійних вимог стосовно розміру регулятивного капіталу банку, потрібного для здійснення відповідних операцій);
61 - здійснення без письмового дозволу Національного банку України операцій, які вимагають отримання такого дозволу;
62 - порушення умов, на підставі яких була надана ліцензія/письмовий дозвіл Національного банку України на виконання окремих операцій.
Порушення порядку та строків подання звітності та інформації:
70 - несвоєчасне та недостовірне надання інформації та звітності, що встановлені нормативно-правовими актами Національного банку України, або їх ненадання;
71 - неподання документів на письмову вимогу уповноважених працівників Національного банку України, приховування рахунків, документів, активів тощо;
72 - невиправлення звітності в порядку, встановленому Національним банком України;
73 - поширення реклами, яка містить неправдиву інформацію.
Інші порушення:
81 - здійснення банком окремих операцій з високим рівнем ризику, що може загрожувати інтересам кредиторів і вкладників, у разі встановлення цих фактів інспекторською перевіркою;
82 - допущення банком недобросовісної конкуренції щодо здійснення тих чи інших операцій;
83 - порушення вимог нормативно-правових актів Національного банку України щодо класифікації активів та формування резервів під активні операції банків у повному обсязі;
84 - проведення операцій за незареєстрованими Національним банком України кореспондентськими рахунками банків;
85 - недостатньо надходжень банку для підтримання на потрібному рівні регулятивного капіталу, забезпечення формування резервів під активні операції та покриття збитків банку;
86 - установлення процентних ставок та комісійних винагород на рівні, що є нижчим від собівартості банківських послуг у банку;
87 - невиконання в установлений строк вимог Національного банку України щодо усунення порушень банківського законодавства, нормативно-правових актів Національного банку України;
88 - наявність прямого чи опосередкованого впливу власника істотної участі на прийняття банком рішень, що призводять до порушення банківського законодавства або до ризикової політики банку, яка загрожує інтересам кредиторів і вкладників;
89 - порушено або не підтверджено відповідними документами бездоганну ділову репутацію власником істотної участі;
90 - сформовано внесок до статутного капіталу не за рахунок власних коштів власника істотної участі або володіння ним істотною участю чи збільшення розміру істотної участі без письмового дозволу Національного банку України;
91 - інші порушення, за які Національний банк України застосовує до банків заходи впливу (у колонці 21 обов'язково зазначається вид та причини допущеного порушення).
Колонки 8, 9 - зазначається кількість порушень за звітний місяць та з початку року, за які до банку були застосовані заходи впливу. Під час надання інформації за минулі роки в колонці 8 ставиться "0", а в колонці 9 - "1".
У разі заповнення кількості порушень у колонках 8 і 9 потрібно здійснювати логічний контроль: кількість порушень за звітний місяць не повинна перевищувати кількості порушень з початку року.
Колонки 10 - 17 - надається інформація про застосування штрафних санкцій.
Колонка 10 - зазначається сума штрафу, нарахованого за допущене банком порушення. Ця сума завжди повинна дорівнювати загальній сумі таких її складових:
сплаченого штрафу в поточному році (колонка 12);
штрафу, який повністю чи частково відмінено (скасовано) (колонка 14);
несплаченого банком штрафу (колонка 17);
сплаченої частини штрафу в минулі роки, яка зазначена в колонці 21.
Колонка 11 - зазначається дата сплати штрафу (у разі розстрочення сплати штрафу за встановленим графіком зазначається дата останньої сплати штрафу).
Колонка 12 - зазначається сума сплаченого штрафу в поточному році. У разі розстрочення сплати штрафу частковими сумами за встановленим графіком зазначається сума сплачених штрафів за всі звітні періоди лише поточного року. Сума штрафу, сплачена в минулі роки, зазначається в колонці 21 з приміткою: "сплачено в минулі роки".
Колонки 13 - 16 - зазначається інформація в разі незастосування штрафу [відміни (скасування), часткової відміни, відстрочення (зупинення) строку сплати чи розстрочення сплати штрафу за встановленим графіком].
Колонка 13 - зазначається дата, номер і ким прийнято рішення про незастосування штрафу.
Колонка 14 - зазначається сума штрафу, яка повністю чи частково відмінена (скасована).
Якщо господарським судом прийнято рішення про незастосування штрафу, але це рішення опротестовується в суді Національним банком України, то сума штрафу не зазначається в колонці 14 як скасована, а зазначається в колонці 17 як несплачена. У цьому разі в колонці 13 зазначається дата, номер і ким прийнято рішення про незастосування штрафу.
Колонка 15 - зазначається код незастосування штрафних санкцій:
01 - штраф повністю відмінено;
02 - штраф частково відмінено;
03 - відстрочено (зупинено) термін сплати штрафу;
04 - розстрочено термін сплати штрафу;
05 - прийнято рішення господарським судом про незастосування штрафу, але це рішення опротестовується в суді Національним банком України;
06 - інше (має бути обов'язково пояснено в примітці колонки 21).
Колонка 16 - зазначається кінцевий термін сплати штрафу в разі його відстрочення (зупинення) чи розстрочення.
Колонка 17 - зазначається сума несплачених банком штрафів.
Сума в колонці 17 розраховується, як різниця між сумою в колонці 10 і сумами в колонках 12 і 14, а також сумою, сплаченою в минулі роки (у разі наявності такої суми під час виконання в поточному році заходів впливу, застосованих у минулі роки).
Сплачена частина штрафу в минулі роки з подальшою приміткою "сплачено в минулі роки" зазначається в колонці 21.
Колонки 18 - 20 - надається інформація про стан виконання заходів впливу (крім штрафних санкцій).
Колонки 18, 19 - зазначається плановий та фактичний термін застосування заходу впливу.
Колонка 20 - зазначається стан виконання рішення про застосування заходу впливу.
Цифровий код стану виконання рішення про застосування заходу впливу:
01 - виконано;
02 - не виконано;
03 - частково виконано;
04 - відмінено.
Колонка 21 - зазначається:
конкретна причина невиконання заходу впливу (у разі його невиконання);
пояснення причин несплати штрафних санкцій або додаткове пояснення причин незастосування штрафних санкцій;
сплачена частина штрафу в минулі роки з подальшою приміткою "сплачено в минулі роки" (у разі наявності сплаченої частини штрафу в минулі роки);
вид та причини допущеного порушення, яке у звіті позначається кодом 91 (інші порушення);
інше.
Форма N 91 (місячна)
Подається електронною поштою
структурними підрозділами
банківського нагляду
центрального апарату та
територіальними управліннями
Національного банку України,
через Центральну
розрахункову палату
Генеральному департаменту
банківського нагляду
до 3 числа після звітного
періоду
ІНФОРМАЦІЯ
про виявлені системою банківського нагляду
Національного банку України порушення
банківського законодавства, у тому числі ті,
що можуть свідчити про злочинну діяльність,
та вжиті щодо них заходи
за станом на_______________200__ року
____________________________________________________
(назва територіального управління або структурного
підрозділу Національного банку України)
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| | | Усього | у тому числі до/від |
| | | кількість |---------------------------------------------------------------------|
| N | Назва показника | фактів | органів | органів | органів | органів | Координаційного | інших |
| з/п | | | МВС | СБУ | прокура-| ДПА | комітету | органів |
| | | | України | | тури | України | по боротьбі | (установ) |
| | | | | | України | | з корупцією і | |
| | | | | | | | організованою | |
| | | | | | | | злочинністю при | |
| | | | | | | | Президентові | |
| | | | | | | | України | |
|-------+----------------------------+-----------+---------+---------+---------+---------+-----------------+-----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
|-------+----------------------------+-----------+---------+---------+---------+---------+-----------------+-----------|
| 1 | Проведено Національним | | X | X | X | X | X | X |
| | банком України перевірок | | | | | | | |
|-------+----------------------------+-----------+---------+---------+---------+---------+-----------------+-----------|
| 2 | Передано з власної | | | | | | | |
| | ініціативи Національного | | | | | | | |
| | банку України | | | | | | | |
| | правоохоронним органам | | | | | | | |
| | (органам контролю) | | | | | | | |
| | матеріалів, що були | | | | | | | |
| | отримані під час аналізу | | | | | | | |
| | інформації, що надходить | | | | | | | |
| | від банків або під час | | | | | | | |
| | проведення виїзних | | | | | | | |
| | інспектувань та може | | | | | | | |
| | свідчити про злочинну | | | | | | | |
| | діяльність | | | | | | | |
|-------+----------------------------+-----------+---------+---------+---------+---------+-----------------+-----------|
| 2.1 | Отримано повідомлень від | | | | | | | |
| | правоохоронних органів за | | | | | | | |
| | переданими Національним | | | | | | | |
| | банком України | | | | | | | |
| | матеріалами | | | | | | | |
| | у тому числі | | | | | | | |
|-------+----------------------------+-----------+---------+---------+---------+---------+-----------------+-----------|
| 2.1.1 | про порушення | | | | | | | |
| | кримінальної справи | | | | | | | |
|-------+----------------------------+-----------+---------+---------+---------+---------+-----------------+-----------|
| 2.1.2 | про вжиття інших заходів | | | | | | | |
| | (прокурорського | | | | | | | |
| | реагування, штрафних | | | | | | | |
| | санкцій тощо) | | | | | | | |
|-------+----------------------------+-----------+---------+---------+---------+---------+-----------------+-----------|
| 2.1.3 | про відсутність підстав | | | | | | | |
| | для реагування | | | | | | | |
|-------+----------------------------+-----------+---------+---------+---------+---------+-----------------+-----------|
| 2.2 | Отримано додаткових | | | | | | | |
| | повідомлень від | | | | | | | |
| | правоохоронних органів за | | | | | | | |
| | раніше переданими | | | | | | | |
| | Національним банком | | | | | | | |
| | України матеріалами | | | | | | | |
| | у тому числі | | | | | | | |
|-------+----------------------------+-----------+---------+---------+---------+---------+-----------------+-----------|
| 2.2.1 | про передавання матеріалів | | | | | | | |
| | до суду | | | | | | | |
|-------+----------------------------+-----------+---------+---------+---------+---------+-----------------+-----------|
| 2.2.2 | про осудження | | | | | | | |
|-------+----------------------------+-----------+---------+---------+---------+---------+-----------------+-----------|
| 2.2.3 | про інші рішення судових | | | | | | | |
| | органів | | | | | | | |
|-------+----------------------------+-----------+---------+---------+---------+---------+-----------------+-----------|
| 3 | Здійснено системою | | | | | | | |
| | банківського нагляду | | | | | | | |
| | перевірок за дорученням | | | | | | | |
| | правоохоронних органів | | | | | | | |
| | (органів контролю) | | | | | | | |
|-------+----------------------------+-----------+---------+---------+---------+---------+-----------------+-----------|
| 3.1 | Виявлено за цими | | | | | | | |
| | дорученнями, запитами | | | | | | | |
| | порушень банківського | | | | | | | |
| | законодавства | | | | | | | |
| | у тому числі | | | | | | | |
|-------+----------------------------+-----------+---------+---------+---------+---------+-----------------+-----------|
| 3.1.1 | у сфері кредитних відносин | | | | | | | |
|-------+----------------------------+-----------+---------+---------+---------+---------+-----------------+-----------|
| 3.1.2 | у сфері інших банківських | | | | | | | |
| | операцій | | | | | | | |
|-------+----------------------------+-----------+---------+---------+---------+---------+-----------------+-----------|
| 3.1.3 | у сфері бухгалтерського | | | | | | | |
| | обліку і звітності | | | | | | | |
|-------+----------------------------+-----------+---------+---------+---------+---------+-----------------+-----------|
| 3.1.4 | у сфері банківської | | | | | | | |
| | статистики | | | | | | | |
|-------+----------------------------+-----------+---------+---------+---------+---------+-----------------+-----------|
| 3.1.5 | в інших сферах банківської | | | | | | | |
| | діяльності | | | | | | | |
|-------+----------------------------+-----------+---------+---------+---------+---------+-----------------+-----------|
| 3.2 | Ужито Національним | | X | X | X | X | X | X |
| | банком України за ними | | | | | | | |
| | заходів впливу | | | | | | | |
| | у тому числі | | | | | | | |
|-------+----------------------------+-----------+---------+---------+---------+---------+-----------------+-----------|
| 3.2.1 | накладено штрафів на | | X | X | X | X | X | X |
| | керівників банків | | | | | | | |
|-------+----------------------------+-----------+---------+---------+---------+---------+-----------------+-----------|
| 3.2.2 | накладено штрафів на | | X | X | X | X | X | X |
| | банки | | | | | | | |
|-------+----------------------------+-----------+---------+---------+---------+---------+-----------------+-----------|
| 3.2.3 | відсторонено керівництво | | X | X | X | X | X | X |
| | від управління банком | | | | | | | |
|-------+----------------------------+-----------+---------+---------+---------+---------+-----------------+-----------|
| 3.2.4 | призначено тимчасову | | X | X | X | X | X | X |
| | адміністрацію | | | | | | | |
|-------+----------------------------+-----------+---------+---------+---------+---------+-----------------+-----------|
| 3.2.5 | обмежено, зупинено чи | | X | X | X | X | X | X |
| | припинено здійснення | | | | | | | |
| | окремих банківських | | | | | | | |
| | операцій | | | | | | | |
|-------+----------------------------+-----------+---------+---------+---------+---------+-----------------+-----------|
| 3.2.6 | відкликано ліцензію, | | X | X | X | X | X | X |
| | прийнято рішення про | | | | | | | |
| | реорганізацію/ліквідацію | | | | | | | |
| | банку, призначено | | | | | | | |
| | ліквідатора | | | | | | | |
|-------+----------------------------+-----------+---------+---------+---------+---------+-----------------+-----------|
| 3.2.7 | інші заходи впливу | | X | X | X | X | X | X |
|-------+----------------------------+-----------+---------+---------+---------+---------+-----------------+-----------|
| 3.3 | Передано Національним | | | | | | | |
| | банком України матеріалів | | | | | | | |
