| | отримання | | |
|-------+----------------------------------+-----------------+------------------------------------|
| 80 | 5. Сукупний інвестиційний | III + IV | |
| | портфель | | |
|-------+----------------------------------+-----------------+------------------------------------|
| 81 | 6. Резерв під знецінення цінних | | 3290 + 1491 |
| | паперів на інвестиції | | |
|-------+----------------------------------+-----------------+------------------------------------|
| 82 | 7. Нетто: сукупний інвестиційний | 5 - 6 | |
| | портфель | | |
|-------+----------------------------------+-----------------+------------------------------------|
| 83 | V. Цінні папери пайової участі та| 1 + 2 + 3 + 4 | 410 + 420 + A[3579(410) + |
| | вкладень у дочірні компанії - | | + 3579(420) + 3578(410) + |
| | усього | | + 3578(420)] |
|-------+----------------------------------+-----------------+------------------------------------|
| 84 | 1. Вкладення в банки | 1.1 + 1.2 + 1.3 | 410 + A[3578(4102) + |
| | | | + 3579(4102)] |
|-------+----------------------------------+-----------------+------------------------------------|
| 85 | 1.1. Вкладення в асоційовані | | А(4102) |
| | банки | | |
|-------+----------------------------------+-----------------+------------------------------------|
| 86 | 1.2. Вкладення в дочірні банки | | А(4202) |
|-------+----------------------------------+-----------------+------------------------------------|
| 87 | 1.3. Нарахований дохід до | | A[3578(4102) + 3579(4102)] + |
| | отримання | | + A[3578(4202) + 3579(4202)] |
|-------+----------------------------------+-----------------+------------------------------------|
| 88 | 2. Вкладення у фінансові | 2.1 + 2.2 + 2.3 | |
| | небанківські установи - усього | | |
|-------+----------------------------------+-----------------+------------------------------------|
| 89 | 2.1. Вкладення у фінансові | | А(4103) |
| | небанківські установи | | |
|-------+----------------------------------+-----------------+------------------------------------|
| 90 | 2.2. Вкладення у дочірні | | А(4203) |
| | фінансові небанківські установи | | |
|-------+----------------------------------+-----------------+------------------------------------|
| 91 | 2.3. Нарахований дохід до | | A[3578(4103) + 3578(4203) + |
| | отримання | | + 3579(4203) + 3579(4103)] |
|-------+----------------------------------+-----------------+------------------------------------|
| 92 | 3. Вкладення в інші компанії | 3.1 + 3.2 + 3.3 | |
|-------+----------------------------------+-----------------+------------------------------------|
| 93 | 3.1. Вкладення в інші асоційовані| | A[4109] |
| | компанії | | |
|-------+----------------------------------+-----------------+------------------------------------|
| 94 | 3.2. Вкладення в інші дочірні | | A[4209] |
| | компанії | | |
|-------+----------------------------------+-----------------+------------------------------------|
| 95 | 3.3. Нарахований дохід до | | A[3578(4109) + 3578(4209) + |
| | отримання | | + 3579(4109) + 3579(4209)] |
|-------+----------------------------------+-----------------+------------------------------------|
| | Контрольна сума за документом | (I + II + III + | 141 + 142 + 144 + 311 + 310 - 321 +|
| | | + IV + V) | + 320 + 41 + 42 + A[3578(410) + |
| | | | + 3578(420) + 3579(410) + |
| | | | + 3579(420)] |
---------------------------------------------------------------------------------------------------
Контроль за даними за колонками для всіх рядків:
колонка 1 = S колонок (2 + 6)
колонка 2 = S колонок (3 + 4 + 5)
колонка 6 = S колонок (7 + 8 + 9), де S - знак суми
---------------
* Значення A[1416(1410)] - це залишки за аналітичним обліком
балансового рахунку 1416 у частині вартості цінного папера, що
враховується за балансовим рахунком 1410.
Контрактивні рахунки 1416, 1426, 1436, 1446, 1490, 1491, 3116, 3216, 3190, 3290 за характеристикою від'ємні, тому в алгоритмі дані за цими рахунками віднімаються.
Форма N 401 (квартальна)
Подається електронною поштою
банками - юридичними особами
через Центральну
розрахункову палату
Національного банку України
Департаменту платіжних
систем
до 20 числа після звітного
періоду
ДАНІ
про операції, які здійснені із застосуванням платіжних карток, емітованих для клієнтів банку,
за____________200__ року
_________________________________ _________________________
(назва банку - юридичної особи) (місцезнаходження банку)
Частина 1. Операції з отримання готівки
(одиниці, копійки)
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| N | Назва платіжної | Загальна | Отримання готівки |
| з/п | системи | сума |---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| | (групи платіжних | операцій з | у власній мережі банку | у мережі інших | у мережі банків-нерезидентів |
| | систем) | отримання |-------------------------------------------------------------------------------------------| банків-резидентів | у іноземній валюті |
| | | готівки | у національній валюті | в іноземній валюті | у національній валюті | |
| | | |---------------------------------------------+---------------------------------------------+---------------------------------------------+---------------------------------------------|
| | | | банкомати | інші пристрої | банкомати | інші пристрої | банкомати | інші пристрої | банкомати | інші пристрої |
| | | |----------------------+----------------------+----------------------+----------------------+----------------------+----------------------+----------------------+----------------------|
| | | | кількість | сума | кількість | сума | кількість | сума | кількість | сума | кількість | сума | кількість | сума | кількість | сума | кількість | сума |
| | | | операцій | операцій | операцій | операцій | операцій | операцій | операцій | операцій | операцій | операцій | операцій | операцій | операцій | операцій | операцій | операцій |
|-----+---------------------+------------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 | 18 | 19 |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| I. Фізичні особи |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| 1 | Усього за | | | | | | | | | | | | | | х | х | х | х |
| | внутрішньодержавними| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | платіжними | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | системами, | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | з них | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|-----+---------------------+------------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------|
| 1.1 | Національна система | | | | | | | | | | | | | | x | х | x | х |
| | масових електронних | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | платежів (НСМЕП) | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|-----+---------------------+------------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------|
| 1.2 | інші | | | | | | | | | | | | | | x | х | x | х |
| | багатоемітентні | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | (міжбанківські) | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | платіжні системи | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|-----+---------------------+------------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------|
| 1.3 | одноемітентні | | | | | | | | | | | | | | x | х | x | х |
| | (внутрішньо- | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | банківські) платіжні| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | системи | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|-----+---------------------+------------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------|
| 2 | Усього за | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | міжнародними | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | платіжними | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | системами, | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | з них | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|-----+---------------------+------------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------|
| 2.1 | MasterCard | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|-----+---------------------+------------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------|
| 2.2 | VISA | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|-----+---------------------+------------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------|
| 2.3 | УкрКарт | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|-----+---------------------+------------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------|
| 2.4 | інші платіжні | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | системи | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|-----+---------------------+------------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------|
| 3 | Разом за розділом | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| II. Юридичні особи |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| 1 | Усього за | | | | | | | | | | | | | | x | х | x | х |
| | внутрішньодержавними| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | платіжними | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | системами, | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | з них | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|-----+---------------------+------------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------|
| 1.1 | Національна система | | | | | | | | | | | | | | x | х | x | х |
| | масових електронних | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | платежів (НСМЕП) | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|-----+---------------------+------------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------|
| 1.2 | інші | | | | | | | | | | | | | | x | х | x | х |
| | багатоемітентні | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | (міжбанківські) | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | платіжні системи | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|-----+---------------------+------------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------|
| 1.3 | одноемітентні | | | | | | | | | | | | | | x | х | x | х |
| | (внутрішньо- | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | банківські) платіжні| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | системи | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|-----+---------------------+------------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------|
| 2 | Усього за | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | міжнародними | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | платіжними | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | системами, | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | з них | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|-----+---------------------+------------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------|
| 2.1 | MasterCard | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|-----+---------------------+------------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------|
| 2.2 | VISA | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|-----+---------------------+------------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------|
| 2.3 | УкрКарт | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|-----+---------------------+------------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------|
| 2.4 | інші платіжні | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | системи | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|-----+---------------------+------------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------|
| 3 | Разом за розділом | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|-----+---------------------+------------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------|
| 4 | Усього (розділ I + | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | розділ II) | | | | | | | | | | | | | | | | | |
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Частина 2. Безготівкові платежі
(одиниці, копійки)
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| N | Назва платіжної | Загальна | Безготівкові платежі |
| з/п | системи | сума |-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| | (групи платіжних | безготів- | у власній мережі банку | у мережі інших банків-резидентів | у мережі банків-нерезидентів |
| | систем) | кових |---------------------------------------------+---------------------------------------------+---------------------------------------------|
| | | платежів | електронні пристрої | механічні пристрої | електронні пристрої | механічні пристрої | електронні пристрої | механічні пристрої |
| | | |----------------------+----------------------+----------------------+----------------------+----------------------+----------------------|
| | | | кількість | сума | кількість | сума | кількість | сума | кількість | сума | кількість | сума | кількість | сума |
| | | | операцій | операцій | операцій | операцій | операцій | операцій | операцій | операцій | операцій | операцій | операцій | операцій |
|-----+---------------------+-----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 |
|---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| I. Фізичні особи |
|---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| 1 | Усього за | | | | | | | | | | x | x | x | x |
| | внутрішньодержавними| | | | | | | | | | | | | |
| | платіжними | | | | | | | | | | | | | |
| | системами, | | | | | | | | | | | | | |
| | з них | | | | | | | | | | | | | |
|-----+---------------------+-----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------|
| 1.1 | Національна система | | | | | | | | | | x | x | x | x |
| | масових електронних | | | | | | | | | | | | | |
| | платежів (НСМЕП) | | | | | | | | | | | | | |
|-----+---------------------+-----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------|
| 1.2 | інші | | | | | | | | | | x | x | x | x |
| | багатоемітентні | | | | | | | | | | | | | |
| | (міжбанківські) | | | | | | | | | | | | | |
| | платіжні системи | | | | | | | | | | | | | |
|-----+---------------------+-----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------|
| 1.3 | одноемітентні | | | | | | | | | | x | x | x | x |
| | (внутрішньо- | | | | | | | | | | | | | |
| | банківські) платіжні| | | | | | | | | | | | | |
| | системи | | | | | | | | | | | | | |
|-----+---------------------+-----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------|
| 2 | Усього за | | | | | | | | | | | | | |
| | міжнародними | | | | | | | | | | | | | |
| | платіжними | | | | | | | | | | | | | |
| | системами, | | | | | | | | | | | | | |
| | з них | | | | | | | | | | | | | |
|-----+---------------------+-----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------|
| 2.1 | MasterCard | | | | | | | | | | | | | |
|-----+---------------------+-----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------|
| 2.2 | VISA | | | | | | | | | | | | | |
|-----+---------------------+-----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------|
| 2.3 | УкрКарт | | | | | | | | | | | | | |
|-----+---------------------+-----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------|
| 2.4 | інші платіжні | | | | | | | | | | | | | |
| | системи | | | | | | | | | | | | | |
|-----+---------------------+-----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------|
| 3 | Разом за розділом | | | | | | | | | | | | | |
|---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| II. Юридичні особи |
|---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| 1 | Усього за | | | | | | | | | | x | x | x | x |
| | внутрішньодержавними| | | | | | | | | | | | | |
| | платіжними | | | | | | | | | | | | | |
| | системами, | | | | | | | | | | | | | |
| | з них | | | | | | | | | | | | | |
|-----+---------------------+-----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------|
| 1.1 | Національна система | | | | | | | | | | x | x | x | x |
| | масових електронних | | | | | | | | | | | | | |
| | платежів (НСМЕП) | | | | | | | | | | | | | |
|-----+---------------------+-----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------|
| 1.2 | інші | | | | | | | | | | x | x | x | x |
| | багатоемітентні | | | | | | | | | | | | | |
| | (міжбанківські) | | | | | | | | | | | | | |
| | платіжні системи | | | | | | | | | | | | | |
|-----+---------------------+-----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------|
| 1.3 | одноемітентні | | | | | | | | | | x | x | x | x |
| | (внутрішньо- | | | | | | | | | | | | | |
| | банківські) платіжні| | | | | | | | | | | | | |
| | системи | | | | | | | | | | | | | |
|-----+---------------------+-----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------|
| 2 | Усього за | | | | | | | | | | | | | |
| | міжнародними | | | | | | | | | | | | | |
| | платіжними | | | | | | | | | | | | | |
| | системами, | | | | | | | | | | | | | |
| | з них | | | | | | | | | | | | | |
|-----+---------------------+-----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------|
| 2.1 | MasterCard | | | | | | | | | | | | | |
|-----+---------------------+-----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------|
| 2.2 | VISA | | | | | | | | | | | | | |
|-----+---------------------+-----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------|
| 2.3 | УкрКарт | | | | | | | | | | | | | |
|-----+---------------------+-----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------|
| 2.4 | інші платіжні | | | | | | | | | | | | | |
| | системи | | | | | | | | | | | | | |
|-----+---------------------+-----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------|
| 3 | Разом за розділом | | | | | | | | | | | | | |
|-----+---------------------+-----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------|
| 4 | Усього (розділ I + | | | | | | | | | | | | | |
| | розділ II) | | | | | | | | | | | | | |
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Примітка. X - позиції, що не заповнюються.
"___"__________200__ р. Керівник ________ ___________
(підпис) (прізвище,
ініціали)
____________________ Головний бухгалтер ________ ___________
(прізвище виконавця, (підпис) (прізвище,
номер телефону) ініціали)
Пояснення щодо заповнення форми N 401
Дані про операції, які здійснені із застосуванням платіжних карток, емітованих для клієнтів банку
Форма звіту розроблена на виконання вимог статті 41 Закону України "Про платіжні системи та переказ грошей в Україні" та пункту 8.1 Положення про порядок емісії платіжних карток і здійснення операцій з їх застосуванням, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 27.08.2001 N 367 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 15.11.2001 за N 954/6145, та вводиться в дію з метою контролю за діяльністю банків, пов'язаною з емісією та еквайрингом платіжних карток.
Звіт подається банками - принциповими та асоційованими членами платіжних систем з урахуванням операцій, які здійснені платіжними картками, розповсюдженими іншими банками за агентськими угодами.
Дані повідомляються в розрізі платіжних систем (груп платіжних систем) за фізичними та юридичними особами (у цій формі юридичні особи - це також фізичні особи-підприємці та представництва юридичних осіб-нерезидентів).
Звіт складається на підставі даних, наданих банку процесинговими центрами, та власної інформації, отриманої з автоматизованих карткових систем банку (модулів емісії та еквайрингу платіжних карток, автоматизованої карткової системи Національної системи масових електронних платежів тощо).
Дані, у яких зазначається сума операцій, не містять суми комісійних.
У формі зазначаються дані за звітний квартал.
Частина 1. Операції з отримання готівки
Під час складання цієї частини звіту враховуються дані про кількість операцій і суми готівки, яка отримана клієнтами банку - держателями платіжних карток у власній мережі банку та через відповідну інфраструктуру інших банків (резидентів і нерезидентів). У цій формі не враховуються дані щодо отримання готівки клієнтами банку - держателями платіжних карток з картрахунків без застосування платіжних карток (у разі закінчення терміну дії картки, втрати картки, виходу картки з ладу тощо).