Про затвердження Положення про депозитарну діяльність Національного банку України

1.1. Емітент доручає, а Депозитарій зобов'язується надавати Емітенту послуги щодо обслуговування випуску, обігу, сплати відсотків і погашення державних цінних паперів Емітента, а саме:

відкривати та здійснювати ведення рахунків Емітента в державних цінних паперах, у тому числі окремого рахунку щодо викуплених Емітентом державних цінних паперів власного випуску;

здійснювати обслуговування операцій Емітента з випуску державних цінних паперів, уключаючи операції, що пов'язані з їх конверсією, викупом, знищенням та анулюванням;

проводити платежі зі сплати доходу та погашення державних цінних паперів за дорученням і за рахунок коштів Емітента;

переводити державні цінні папери, що випущені в документарній формі, у бездокументарну на підставі розпоряджень Емітента в порядку, що визначений чинним законодавством України.

2.1. Депозитарій зобов'язаний:

відкрити Емітенту рахунок у цінних паперах протягом одного робочого дня після укладення цього договору. Емітент подає в письмовій формі список розпорядників рахунку в цінних паперах;

прийняти на зберігання оформлені глобальні сертифікати випуску державних цінних паперів Емітента відповідно до чинного законодавства України;

здійснювати зберігання глобальних сертифікатів та обліковувати цінні папери, що оформлені глобальними сертифікатами;

здійснювати ведення рахунку в цінних паперах та виконувати операції за письмовим дорученням Емітента згідно з визначеним порядком, якщо здійснення цих операцій не суперечить чинному законодавству України;

відкрити Емітенту рахунок щодо обліку викуплених ним державних цінних паперів;

відображати на рахунку в цінних паперах Емітента та комерційних банків-зберігачів результати операцій Емітента щодо випущених ним державних цінних паперів;

надавати Емітенту інформацію про обсяги клірингових платежів зі сплати доходу та погашення державних цінних паперів, які обліковуються в Депозитарії;

готувати та передавати Емітенту на його запит довідки про:

стан рахунків у цінних паперах Емітента;

операції Емітента з державними цінними паперами та інші інформаційні довідки, звіти, що передбачені нормативно-правовими актами Національного банку;

подавати на запит Емітента нормативні документи, що регламентують діяльність Депозитарію;

не приймати на зберігання глобальні сертифікати в разі недотримання Емітентом вимог чинного законодавства України щодо їх оформлення;

не виконувати жодних дій та не надавати інформацію про Емітента та державні цінні папери, що є в його власності, без відповідних письмових розпоряджень Емітента, крім випадків, які передбачені чинним законодавством України;

у разі заміни або вилучення Емітентом глобального сертифіката передати вилучений глобальний сертифікат до архіву Депозитарію для подальшого його зберігання відповідно до вимог чинного законодавства України.

2.2. Депозитарій має право:

надавати інформаційні та консультаційні послуги щодо кон'юнктури ринку, умов обігу державних цінних паперів, іншу інформацію, яку потребує Емітент для реалізації своїх прав та обов'язків;

не виконувати письмові розпорядження Емітента в разі їх невідповідності вимогам чинного законодавства України та Положення про депозитарну діяльність Національного банку України.

2.3. Емітент зобов'язаний:

дотримуватися вимог чинного законодавства України під час виконання своїх обов'язків у частині взаємовідносин між Емітентом і Депозитарієм;

подавати до Депозитарію письмові розпорядження та/або документи, що передбачені чинним законодавством України як обов'язкові для подання або потрібні йому для виконання своїх функцій згідно з умовами цього договору;

за два тижні до початку наступного купонного періоду повідомляти Депозитарію про грошовий обсяг невизначених чергових купонних сплат;

інформувати Депозитарій про виняткові події, що стосуються випущених Емітентом державних цінних паперів.

2.4. Емітент на свій запит має право отримувати інформацію, що визначена умовами цього договору.

3.1. Кожна Сторона зобов'язується виконувати свої обов'язки відповідно до вимог чинного законодавства України та умов цього договору, а також сприяти другій Стороні належним чином їх виконувати.

3.2. Передавання глобального сертифіката випуску державних цінних паперів Емітента здійснюється відповідно до порядку, що визначений нормативно-правовими актами Національного банку України.

3.3. Обмін інформацією між обома Сторонами проводиться шляхом подання розпоряджень і документів у письмовій формі, а також за допомогою засобів телекомунікаційного зв'язку.

4.1. Депозитарій виконує свої зобов'язання на безоплатній основі.

4.2. Унесення змін до цього договору здійснюється в письмовій формі за згодою обох Сторін.

4.3. Сторона, що отримала пропозицію про внесення змін чи розірвання договору, має подати відповідь не пізніше ніж за 20 днів після її отримання. Якщо обидві Сторони не досягли згоди щодо внесення змін чи розірвання договору, а також у разі неотримання відповіді у встановлений строк (з урахуванням часу поштового обігу) зацікавлена Сторона має право вирішувати це питання в порядку, що визначений чинним законодавством України.

4.4. Усі спори, що виникають під час виконання договору, вирішуються шляхом переговорів. Якщо Сторони не досягли згоди зі спірних питань, то вони підлягають вирішенню в порядку, установленому чинним законодавством України.

5.1. У разі невиконання чи неналежного виконання однією зі Сторін своїх зобов'язань, передбачених чинним законодавством України, винна сторона несе майнову відповідальність за завдані збитки.

5.2. Сторона, яка порушила зобов'язання, узяті на себе відповідно до цього договору, має усунути ці порушення в найкоротший строк.

5.3. У разі виникнення форс-мажорних обставин, тобто дії непереборної сили, що не залежить від волі Сторін (стихійні лиха, погодні умови, пожежі, страйки, утручання органів державної влади тощо), Сторони звільняються від виконання своїх зобов'язань на час дії цих обставин і не несуть відповідальності за їх неналежне виконання.

5.4. Про настання форс-мажорних обставин обидві Сторони зобов'язуються інформувати одна одну негайно з того часу, з якого їм стало про це відомо.

5.5. Якщо форс-мажорні обставини триватимуть понад шість місяців, то кожна зі Сторін не повинна відшкодовувати другій Стороні можливі збитки.

6.1. Цей договір укладений на невизначений строк і набирає чинності з дня його підписання.

6.2. Договір може бути розірваний лише за умови відсутності на рахунках у цінних паперах Емітента державних цінних паперів із подальшим закриттям цих рахунків за взаємною згодою обох Сторін, а також в інших випадках, передбачених чинним законодавством України.

7.1. Цей договір укладено в двох примірниках, кожен з яких має однакову юридичну силу. Один із них передається Емітенту, другий - Депозитарію.

7.2. Для вирішення всіх питань, що пов'язані з виконанням цього договору, відповідальними особами є:

1.1. Зберігач доручає, а Депозитарій зобов'язується надавати Зберігачу послуги щодо відкриття та ведення рахунків у цінних паперах, зберігання на цих рахунках належних Зберігачу та його депонентам державних цінних паперів (далі - ДЦП), обслуговування операцій за цими рахунками, отримання доходів за ДЦП на зазначених нижче умовах відповідно до Положення про депозитарну діяльність Національного банку України, затвердженого постановою Правління Національного банку України від ________ 200_ р. N ____, та інших нормативно-правових актів Національного банку України, Національного депозитарію України, Регламенту Депозитарію, законодавства України та на підставі розпоряджень Зберігача.

2.1. Депозитарій зобов'язаний:

відкрити Зберігачу рахунок у цінних паперах протягом 14 (чотирнадцяти) робочих днів після подання ним повного переліку документів, що зазначені в Положенні про депозитарну діяльність Національного банку України;

здійснювати розрахунки за операціями з ДЦП відповідно до розпоряджень, поданих Зберігачем, та/або відомості сквитованих розпоряджень, які подаються організатором торгівлі;

здійснювати блокування ДЦП як застави та грошові розрахунки під час надання кредитів Національним банком України через механізми рефінансування на підставі відомості сквитованих розпоряджень, що формується засобами програмно-технологічного забезпечення "кредитний тендер";

використовувати спеціальні засоби системи електронних платежів Національного банку України для здійснення грошових розрахунків за операціями з ДЦП;

здійснювати облік ДЦП Зберігача на рахунку в цінних паперах окремо від ДЦП його депонентів;

здійснювати ведення рахунку в цінних паперах шляхом виконання операцій згідно з порядком, що не суперечить чинному законодавству України, та в строк, який обумовлено Регламентом Депозитарію;

відображати на рахунках у цінних паперах Зберігача та його депонентів результати операцій емітента з випущеними ним ДЦП, що обліковуються на рахунку Зберігача;

на запит Зберігача надавати довідки про стан його рахунків у цінних паперах, а також його депозитарний баланс, які за потреби можуть надаватися письмово за підписом керівництва Національного банку та засвідчуватися відбитком його печатки;

на запит Зберігача надавати інформацію про проведення ним будь-яких операцій з власними ДЦП або його депонентів, а також інформувати Зберігача про ДЦП інших Зберігачів та/або їх депонентів, що заблоковані на користь Зберігача та/або його депонентів для забезпечення виконання цивільно-правових угод;

безпосередньо після кожної проведеної операції відповідно до Регламенту Депозитарію надавати Зберігачу інформацію про стан рахунків у цінних паперах Зберігача та/або його депонентів щодо ДЦП;

не проводити операції з ДЦП Зберігача та/або його депонентів у разі порушення встановлених вимог щодо подання, заповнення та захисту депозитарних документів або якщо їх виконання суперечить законодавству України;

не виконувати жодних дій та не надавати інформації про ДЦП, що належать Зберігачу або його депонентам, або про самого Зберігача без відповідних його розпоряджень, крім випадків, передбачених законодавством України;

не пізніше ніж через одну годину з часу отримання доходів та/або коштів від погашення за ДЦП Зберігача та/або його депонентів (за умови отримання платежу від емітента протягом операційного дня, але не пізніше ніж через одну годину після його закінчення) здійснювати перерахування зазначених доходів на рахунок Зберігача. Ці доходи не є доходами Депозитарію;

надання інформації здійснювати за допомогою програмно-технологічного забезпечення Депозитарію;

надавати Зберігачу тарифи та Регламент Депозитарію, що є чинними на час підписання цього договору, і надалі подавати йому зміни до Регламенту та тарифів Депозитарію строком не пізніше ніж за 10 (десять) робочих днів до початку застосування цих змін.

2.2. Депозитарій має право:

надавати інформаційні та консультаційні послуги щодо умов обігу ДЦП та іншу інформацію, що потрібна Зберігачу для реалізації своїх прав та обов'язків;

для вдосконалення своєї роботи вводити в дію нове програмно-технологічне забезпечення;

отримувати відповідно до запиту на безоплатній основі інформацію від Зберігача про стан рахунків депозитарного обліку ДЦП;

надавати в письмовій формі розпорядження Зберігачу щодо усунення недоліків депозитарного обліку ДЦП;

установлювати технологічні перерви протягом операційного дня;

приймати рішення про блокування рахунків у цінних паперах Зберігача в разі:

ліквідації Зберігача;

за поданням правоохоронних органів відповідно до законодавства;

анулювання Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку ліцензії на здійснення депозитарної діяльності зберігача цінних паперів;

наявності фактів невиконання Зберігачем зобов'язань за ДЦП перед своїми депонентами;

систематичних порушень вимог законодавства України, нормативно-правових актів Національного банку України та Державної комісії з державних цінних паперів та фондового ринку, у тому числі тих, що регламентують порядок депозитарної діяльності з цінними паперами, вимог захисту інформації, невиконання розпоряджень Депозитарію, а також ненадання інформації на його запит.

2.3. Зберігач зобов'язаний:

дотримуватися вимог Регламенту Депозитарію щодо взаємовідносин з Депозитарієм;

дотримуватися порядку отримання, обліку, передавання, використання та зберігання засобів криптозахисту Національного банку України та виконання правил інформаційної безпеки відповідно до нормативно-правових актів Національного банку України з питань організації захисту електронних банківських документів в установах, яким надано доступ до інформаційно-обчислювальної мережі Національного банку України, та інших вимог, що визначені нормативно-правовими актами Національного банку України та законодавством України;

оплачувати послуги Депозитарію згідно з розцінками, умовами та строками, що передбачені цим договором і тарифами Депозитарію;

користуватися послугами спеціальних засобів системи електронних платежів Національного банку України для здійснення грошових розрахунків за операціями з ДЦП;

дотримуватися технологічної дисципліни в інформаційно-обчислювальній мережі Національного банку України;

забезпечувати використання технічних і програмних засобів згідно з вимогами Депозитарію;

надавати Депозитарію інформацію та/або документи, що передбачені законодавством України, як обов'язкові для подання або потрібні йому для виконання функцій, згідно з умовами цього договору;

на запит Депозитарію відповідно до законодавства України подавати обліковий реєстр власників ДЦП - депонентів-резидентів не пізніше трьох робочих днів у разі, якщо інше не передбачено запитом;

надання інформації здійснювати за допомогою програмно-технологічного забезпечення Депозитарію;

виконувати всі вимоги захисту електронних депозитарних документів щодо технічних, програмних та організаційних засобів захисту;

сплачувати Депозитарію передбачені діючими тарифами кошти за проведений його фахівцями аналіз нестандартних ситуацій, що виникли з вини Зберігача.

2.4. Зберігач має право здійснювати депозитарні операції з ДЦП згідно з нормативно-правовими актами щодо депозитарної діяльності Національного банку України, Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку і законодавством України.

3.1. Зберігач перераховує Депозитарію належні кошти за здійснення операцій (послуг) під час обслуговування депозитарної діяльності за ДЦП відповідно до затверджених Національним банком України тарифів на операції (послуги), що надаються Депозитарієм, і які є невід'ємною частиною цього договору.

3.2. Депозитарій щомісяця до 26 числа поточного місяця електронною поштою надсилає Зберігачу розрахунок за здійснення операцій (послуг) під час обслуговування депозитарної діяльності за ДЦП, а також і пені в разі її наявності згідно з діючими тарифами. Зберігач має здійснити оплату зазначених операцій (послуг), а також і пені в разі її наявності до 1 числа наступного місяця після отримання розрахунку електронною поштою. З метою підтвердження проведених Депозитарієм операцій (послуг) під час обслуговування депозитарної діяльності за ДЦП Зберігачу, місцезнаходження якого за межами м.Києва, поштою надсилається акт, який підписується керівництвом Центральної розрахункової палати Національного банку України та засвідчується відбитком печатки.

4.1. У разі невиконання чи неналежного виконання Сторонами своїх зобов'язань, що передбачені Положенням про депозитарну діяльність Національного банку України, цим договором та законодавством України, винна Сторона несе майнову відповідальність за завдані збитки.

4.2. Сторона, що порушила зобов'язання за цим договором, має усунути ці порушення в найкоротший строк.

4.3. У разі виникнення форс-мажорних обставин, тобто дії непереборної сили, що не залежить від волі Сторін (стихійні лиха, погодні умови, пожежі, страйки, утручання органів державної влади тощо), Сторони звільняються від виконання своїх зобов'язань на час дії зазначених обставин і не несуть відповідальності за їх неналежне виконання.

4.4. Про настання форс-мажорних обставин обидві Сторони зобов'язуються інформувати одна одну негайно з часу, коли їм стало про це відомо.

4.5. Якщо форс-мажорні обставини триватимуть понад шість місяців, то кожна зі Сторін не повинна відшкодовувати другій Стороні можливі збитки.

4.6. За затримку оплати наданих послуг Зберігач сплачує Депозитарію пеню в розмірі _____ від суми простроченого платежу за кожний день прострочення, але не більше _______ облікової ставки Національного банку України, що діяла в період, за який сплачується пеня.

4.7. У разі прострочення оплати наданих послуг Зберігач сплачує Депозитарію суму боргу з урахуванням установленого індексу інфляції за весь час прострочення та три проценти річних з простроченої суми.

5.1. Договір укладено на невизначений строк і він набирає чинності з дня його підписання.

5.2. Зміни до договору вносяться в письмовій формі за згодою обох Сторін.

5.3. Договір може бути розірвано в односторонньому порядку з подальшим закриттям рахунку в цінних паперах Зберігача в разі:

неспроможності другої Сторони виконувати зобов'язання за цим договором, у тому числі грошові зобов'язання, якщо ситуація не змінилися протягом трьох робочих днів із часу письмового повідомлення про це другої Сторони;

визнання другої Сторони банкрутом і призначення державного органу, що уповноважений проводити розрахунки з кредиторами та дебіторами товариства;

реорганізації другої Сторони шляхом злиття, приєднання, поділу, відокремлення чи перетворення;

інших випадків, передбачених законодавством України.

6.1. Усі спори, що виникають під час виконання цього договору, вирішуються шляхом переговорів. Якщо Сторони не досягли згоди зі спірних питань, то вони підлягають вирішенню в порядку, що визначений чинним законодавством України.

6.2. У разі виникнення спорів з питань відправки/отримання або змісту інформації, що міститься в електронних документах, Сторони можуть звернутися до управління захисту інформації Департаменту інформатизації Національного банку України для отримання інформаційно-арбітражних послуг.

7.1. Цей договір укладено в двох примірниках, кожен з яких має однакову юридичну силу. Один із них передається Депозитарію, а другий - Зберігачу.

7.2. Для вирішення всіх питань, пов'язаних з виконанням цього договору, відповідальними представниками є: