Про затвердження Положення про депозитарну діяльність Національного банку України

Після внесення значень реквізитів розпорядження клієнта-отримувача до електронної відомості несквитованих розпоряджень Депозитарій зіставляє їх із значеннями реквізитів розпорядження на переказ ДЦП (квитування розпоряджень).

4.20. Депозитарій за результатами проведеної операції квитування розпоряджень:

переносить значення реквізитів сквитованих розпоряджень з електронної відомості несквитованих розпоряджень до електронної відомості сквитованих розпоряджень;

блокує ДЦП на рахунках у цінних паперах клієнта-постачальника для здійснення розрахунків на користь клієнта-отримувача;

надає клієнту-постачальнику інформацію про стан його рахунків у цінних паперах, за якими відбувся рух;

на рівні клієнтів (обох сторін договору) змінює ознаки розпоряджень, які відправлені, на "очікує надходження грошових коштів";

надсилає клієнту-отримувачу повідомлення про необхідність перерахування грошових коштів.

Повідомлення має містити обов'язкові реквізити, що зазначені в пункті 3.8 глави 3 розділу II цього Положення.

4.21. Якщо в строк, що встановлений Регламентом Депозитарію, квитування розпоряджень не відбулося, то по завершенні операційного дня Депозитарій:

повертає ДЦП клієнта-постачальника, що заблоковані для отримання кредиту (для продажу), на його рахунок у цінних паперах щодо обліку ДЦП, не обтяжених зобов'язаннями;

надає клієнту-постачальнику інформацію про стан його рахунків у цінних паперах, за якими відбувся рух;

на рівні клієнтів (обох сторін договору) змінює ознаки розпоряджень, які відправлені, з "очікує надходження грошових коштів" на "не проведено".

4.22. Депозитарій здійснює розблокування ДЦП з-під застави, включаючи операції репо, на підставі розпорядження клієнта-постачальника на переказ ДЦП з блокувального рахунку в цінних паперах щодо обліку ДЦП, заблокованих на користь клієнта-отримувача як застава, та розпорядження клієнта-отримувача на отримання ДЦП клієнтом-постачальником з-під застави в порядку, визначеному пунктами 4.13-4.21 цієї глави, з урахуванням таких особливостей:

На підставі електронної відомості несквитованих розпоряджень Депозитарій:

здійснює переблокування ДЦП на рахунки в цінних паперах клієнта-постачальника щодо обліку ДЦП, що заблоковані для повернення кредиту (для зворотного викупу);

надсилає клієнту-отримувачу повідомлення про переблокування ДЦП клієнтом-постачальником на рахунки в цінних паперах щодо обліку ДЦП, які заблоковані для повернення кредиту (для зворотного викупу).

На підставі повідомлення Депозитарію про переблокування ДЦП клієнтом-постачальником для повернення кредиту (для зворотного викупу) клієнт-отримувач подає до Депозитарію розпорядження на отримання ДЦП клієнтом-постачальником з-під застави.

Розпорядження має містити обов'язкові реквізити, що визначені пунктом 4.13 цієї глави.

Після внесення значень реквізитів розпорядження клієнта-отримувача до електронної відомості несквитованих розпоряджень Депозитарій зіставляє їх із значеннями реквізитів розпорядження клієнта-постачальника (квитування розпоряджень).

Депозитарій за результатами проведеної операції квитування розпоряджень надсилає клієнту-постачальнику повідомлення про необхідність перерахування грошових коштів.

Повідомлення має містити обов'язкові реквізити, що зазначені в пункті 3.8 глави 3 розділу II цього Положення.

4.23. У разі неповернення коштів за кредитними договорами (угодами репо), укладеними між клієнтами Депозитарію та/або їх депонентами, та недосягнення згоди між ними спірні питання вирішуються відповідно до чинного законодавства України.

4.24. У разі досягнення згоди на переказ ДЦП, що були заблоковані як застава, у власність заставоотримувача та врегулювання відносин між сторонами кредитної угоди (договору репо) до судового рішення клієнт-постачальник подає розпорядження на переказ ДЦП у власність клієнта-отримувача з рахунків у цінних паперах щодо обліку ДЦП, заблокованих для забезпечення кредитів (за операціями репо). На підставі цього розпорядження Депозитарій здійснює переказ ДЦП на рахунки в цінних паперах клієнта-постачальника щодо обліку ДЦП, заблокованих для повернення кредиту (для зворотного викупу). У разі одержання відповідного розпорядження на отримання ДЦП від клієнта-отримувача Депозитарій на підставі електронної відомості сквитованих розпоряджень здійснює переказ цих ДЦП у власність клієнта-отримувача (заставоотримувача).

4.25. Надання кредитів Національним банком через механізми рефінансування банків під заставу ДЦП здійснюється засобами програмно-технологічного забезпечення "кредитний тендер" у порядку, визначеному нормативно-правовими актами Національного банку.

4.26. Інформація щодо задоволених заявок на отримання кредитів від Національного банку, що надаються через механізми рефінансування під заставу ДЦП, яку отримує Депозитарій засобами програмно-технологічного забезпечення "кредитний тендер", оформляється як електронна відомість сквитованих розпоряджень.

Ця відомість, що роздруковується у двох примірниках, засвідчується підписом заступника директора Департаменту монетарної політики - начальника управління регулювання ліквідністю банківської системи, а в разі його відсутності - уповноваженою на це особою. Після цього відомість сквитованих розпоряджень затверджується керівником Департаменту монетарної політики.

Перший примірник затвердженої відомості сквитованих розпоряджень зберігається в управлінні регулювання ліквідністю банківської системи, другий - передається до відділу депозитарного обліку, який за допомогою програмно-технологічного забезпечення Депозитарію подає затверджену відомість сквитованих розпоряджень до Центральної розрахункової палати. Другий примірник цієї відомості зберігається у відділі депозитарного обліку в документах операційного дня Депозитарію.

4.27. Здійснення Депозитарієм блокування ДЦП клієнтів-постачальників як застави та грошові розрахунки в разі надання Національним банком кредитів через механізми рефінансування на підставі відомості сквитованих розпоряджень, яка формується засобами програмно-технологічного забезпечення "кредитний тендер", мають передбачатися умовами депозитарного договору.

4.28. Депозитарій на підставі електронної відомості сквитованих розпоряджень здійснює:

блокування ДЦП на рахунках у цінних паперах клієнта-постачальника для отримання кредиту на користь клієнта-отримувача (Національного банку);

переблокування ДЦП на рахунки у цінних паперах клієнта-постачальника для здійснення розрахунків на користь клієнта-отримувача;

надання клієнту-постачальнику інформації про стан рахунків у цінних паперах, за якими відбувся рух;

надсилання клієнту-отримувачу повідомлення про необхідність перерахування грошових коштів під заставу ДЦП.

4.29. Повідомлення про необхідність перерахування грошових коштів має містити такі обов'язкові реквізити:

код клієнта-постачальника;

суму платежу;

номер і дату договору, за яким мають бути перераховані грошові кошти;

реєстраційний номер договору, що наданий Депозитарієм.

4.30. Розблокування ДЦП під час повернення кредиту здійснюється в порядку, визначеному в пункті 4.22 цієї глави.

4.31. У разі неповернення коштів за кредитними угодами (договорами репо), що надані Національним банком через механізми рефінансування, та недосягнення згоди між їх учасниками списання та реалізація ДЦП, які є предметом застави, здійснюються Національним банком згідно із статтею 73 Закону України "Про Національний банк України" шляхом реалізації переважного і безумовного його права задовольняти будь-яку основану на здійсненому рефінансуванні банку вимогу, за якою настав строк погашення, якщо інше не передбачено договором. Переважне і безумовне право на стягнення та реалізацію ДЦП має передбачатися договором.

Відповідно до умов договору Національний банк подає розпорядження на переказ ДЦП з рахунків у цінних паперах щодо обліку ДЦП, заблокованих для забезпечення кредитів (за операціями репо), на рахунки в цінних паперах щодо обліку ДЦП, заблокованих унаслідок здійснення безумовних операцій. У подальшому ДЦП можуть бути:

реалізовані на біржовому ринку із зарахуванням отриманих від продажу цих ДЦП сум коштів на користь Національного банку;

переказані у власність Національного банку без виставлення на біржові торги або за умови, якщо біржові торги не відбулися.

4.32. Відповідно до умов договору Національний банк подає розпорядження на переказ ДЦП для їх продажу на біржовому ринку внаслідок здійснення безумовної операції в порядку, визначеному пунктами 3.2-3.12 глави 3 розділу II цього Положення, або розпорядження на переказ ДЦП у свою власність.

4.33. У разі досягнення згоди на переказ ДЦП, що були заблоковані як застава, у власність Національного банку (заставоотримувача) та врегулювання відносин між сторонами кредитної угоди (договору репо) до прийняття Національним банком рішення про примусове стягнення ДЦП клієнт-постачальник подає розпорядження на переказ ДЦП з рахунків у цінних паперах щодо обліку ДЦП, заблокованих для забезпечення кредитів (за операціями репо), у власність Національного банку. На підставі цього розпорядження Депозитарій здійснює переказ ДЦП на рахунки в цінних паперах клієнта-постачальника щодо обліку ДЦП, заблокованих для повернення кредиту (для зворотного викупу). У разі отримання відповідного розпорядження на отримання ДЦП від клієнта-отримувача Депозитарій на підставі електронної відомості сквитованих розпоряджень здійснює переказ цих ДЦП у власність Національного банку (заставоотримувача).

4.34. Грошові розрахунки за договорами щодо ДЦП, укладеними на позабіржовому ринку, здійснюються в порядку, що визначений главою 5 розділу II цього Положення.

4.35. Депозитарій здійснює депозитарні операції, включаючи переказ ДЦП, що належать депонентам, на обслуговування до іншого зберігача згідно з договорами дарування, успадкування, обміну, про відкриття рахунків у цінних паперах в порядку, визначеному пунктами 4.36-4.46 цієї глави.

4.36. Клієнт-постачальник на підставі відповідного договору щодо ДЦП подає до Депозитарію розпорядження на переказ ДЦП.

Розпорядження має містити такі обов'язкові реквізити:

назву операції;

тип розпорядження (на переказ/одержання);

код клієнта-постачальника;

код депонента (банку/нерезидента);

код клієнта-отримувача;

код депонента (банку/нерезидента);

дату та номер договору;

код ДЦП;

кількість ДЦП.

4.37. Депозитарій на рівні клієнта-постачальника надає розпорядженню, яке відправлене, ознаку "відправлено".

4.38. Значення реквізитів розпорядження, що отримане Депозитарієм, уносяться ним до електронного журналу розпоряджень, після чого Депозитарій здійснює перевірку його цілісності, а також правильності заповнення реквізитів та відповідності обсягів ДЦП, які є предметом договору, кількості ДЦП клієнта-постачальника, що не обтяжені зобов'язаннями.

4.39. Після проведення перевірки розпорядження Депозитарій уносить значення його реквізитів до електронної відомості несквитованих розпоряджень.

4.40. На підставі електронної відомості несквитованих розпоряджень Депозитарій:

зараховує ДЦП на рахунки в цінних паперах клієнта-постачальника щодо обліку цінних паперів, заблокованих власником на користь клієнта-отримувача для забезпечення виконання договірних відносин;

надає клієнту-отримувачу повідомлення про блокування клієнтом-постачальником ДЦП на його користь;

надає клієнту-постачальнику інформацію про стан рахунків у цінних паперах, за якими відбувся рух;

на рівні клієнта-постачальника змінює ознаку розпорядження, яке відправлене, з "відправлено" на "очікує пари".

4.41. Якщо розпорядження не відповідають вимогам, що визначені пунктом 3.3 цього розділу, то значення їх реквізитів Депозитарій уносить до електронної відомості про відмову в прийнятті розпоряджень до виконання. Одночасно Депозитарій на рівні клієнта-постачальника змінює ознаку розпорядження, яке відправлене, з "очікує пари" на "відбраковано".

4.42. На підставі повідомлення Депозитарію про блокування клієнтом-постачальником ДЦП на його користь клієнт-отримувач подає до Депозитарію розпорядження на отримання ДЦП.

Розпорядження має містити обов'язкові реквізити, що визначені пунктом 4.36 цієї глави.

4.43. Депозитарій на рівні клієнта-постачальника надає розпорядженню, яке відправлене, ознаку "відправлено".

Депозитарій виконує щодо клієнта-отримувача та його розпорядження операції, що визначені пунктами 4.38, 4.39 та 4.41 цієї глави.

4.44. Після внесення значень реквізитів розпорядження клієнта-отримувача до електронної відомості несквитованих розпоряджень Депозитарій зіставляє їх із значеннями реквізитів розпорядження на переказ ДЦП (квитування розпоряджень).

Депозитарій за результатами проведеної операції квитування розпоряджень:

переносить значення реквізитів сквитованих розпоряджень з електронної відомості несквитованих розпоряджень до електронних відомостей сквитованих та затверджених розпоряджень.

4.45. Якщо в строк, який установлений Регламентом Депозитарію, квитування розпоряджень не відбулося, то по завершенні операційного дня Депозитарій:

повертає ДЦП клієнта-постачальника, що були зараховані на його рахунки в цінних паперах щодо обліку ДЦП, заблокованих власником на користь клієнта-отримувача для забезпечення виконання договірних відносин, на рахунки в цінних паперах щодо обліку ДЦП, не обтяжених зобов'язаннями;

надає клієнту-постачальнику інформацію про стан його рахунків у цінних паперах, за якими відбувся рух;

на рівні клієнтів (обох сторін договору) змінює ознаки розпоряджень, які відправлені, з "очікує пари" на "не проведено".

4.46. Депозитарій на підставі електронної відомості затверджених розпоряджень:

перереєстровує права власності за ДЦП за операціями дарування, успадкування, обміну з клієнта-постачальника на клієнта-отримувача;

здійснює переказ ДЦП, що належать депонентам, на обслуговування до іншого зберігача;

уносить інформацію щодо проведених депозитарних операцій до електронного журналу операцій із зазначенням часу їх проведення;

на рівні клієнтів (обох сторін договору) змінює ознаки розпоряджень, які відправлені, з "очікує пари" на "проведено";

надає учасникам операції інформацію про стан рахунків у цінних паперах, за якими відбувся рух.

5.1. Грошові розрахунки за договорами купівлі, продажу, кредитування під заставу ДЦП, уключаючи договори репо, Депозитарій здійснює згідно з вимогами цієї глави.

5.2. Здійснення грошових розрахунків за операціями щодо ДЦП у Депозитарії забезпечується за допомогою спеціальних засобів системи електронних платежів Національного банку (далі - СЕП).

5.3. Клієнт-отримувач (клієнт-постачальник у разі повернення кредиту) на підставі повідомлення Депозитарію про необхідність перерахування грошових коштів відправляє особливим чином оформлене платіжне доручення, в якому визначається наданий Депозитарієм реєстраційний номер відповідного договору.

5.4. Після відправлення клієнтом-отримувачем (клієнтом-постачальником у разі повернення кредиту) платіжного доручення за допомогою СЕП здійснюється операція спеціального контролю його реквізитів. Якщо платіжне доручення відповідає вимогам операції зі спеціального контролю, то СЕП:

приймає платіжне доручення для виконання;

надає до Депозитарію повідомлення про надходження грошових коштів за операцією з ДЦП.

5.5. СЕП не приймає платіжне доручення для виконання, якщо воно не відповідає вимогам технології оброблення платежів у СЕП та/або операції із спеціального контролю.

Якщо Депозитарій не отримує від СЕП у строк, що встановлений Регламентом Депозитарію, повідомлення про надходження грошових коштів, то він здійснює операції, що зазначені в пункті 5.9 цієї глави.

5.6. Після внесення значень реквізитів повідомлення про надходження грошових коштів до електронного журналу повідомлень про надходження грошових коштів (додаток 9) Депозитарій звіряє їх із значеннями реквізитів розпоряджень з електронної відомості сквитованих розпоряджень.

5.7. Після проведення звірки Депозитарій уносить значення реквізитів сквитованих розпоряджень до електронної відомості затверджених розпоряджень.

5.8. Депозитарій на підставі електронної відомості затверджених розпоряджень:

перереєстровує за угодами купівлі-продажу права власності за ДЦП з клієнта-постачальника на клієнта-отримувача;

блокує за угодами кредитування, включаючи угоди репо (у разі надання кредиту), ДЦП на рахунках у цінних паперах клієнта-постачальника на користь клієнта-отримувача як заставу за операцією кредитування;

розблоковує за угодами кредитування, включаючи угоди репо (у разі повернення кредиту), ДЦП з рахунків у цінних паперах клієнта-постачальника щодо обліку ДЦП, що заблоковані на користь клієнта-отримувача, та переказує їх на рахунки в цінних паперах клієнта-постачальника щодо обліку ДЦП, які не обтяжені зобов'язаннями;

уносить інформацію щодо проведених депозитарних операцій до електронного журналу операцій із зазначенням часу їх проведення;

на рівні клієнтів (обох сторін договору) змінює ознаку розпоряджень, які відправлені, на "проведено";

надає учасникам операції інформацію про стан рахунків, за якими відбувся рух.

5.9. Якщо в строк, установлений Регламентом Депозитарію, звірка документів не відбулася, то Депозитарій:

за угодами купівлі-продажу на біржовому ринку в термін, визначений договором між Депозитарієм та організатором торгівлі про розрахунки за угодами щодо ДЦП, надає організатору торгівлі перелік неплатників за угодами щодо ДЦП;

повертає за угодами купівлі-продажу на позабіржовому ринку по завершенні операційного дня ДЦП клієнта-постачальника, що були зараховані на його рахунки в цінних паперах щодо обліку ДЦП, заблокованих для здійснення розрахунків на позабіржовому ринку, на його рахунки в цінних паперах щодо обліку ДЦП, що не обтяжені зобов'язаннями;

розблоковує за угодами кредитування (у разі надання кредиту) по завершенні операційного дня ДЦП з рахунків у цінних паперах щодо обліку ДЦП клієнта-постачальника, заблокованих на користь клієнта-отримувача для здійснення розрахунків, на рахунки в цінних паперах клієнта-постачальника щодо обліку ДЦП, що не обтяжені зобов'язаннями;

розблоковує за угодами кредитування (у разі повернення кредиту) по завершенні операційного дня ДЦП з рахунків у цінних паперах щодо обліку ДЦП клієнта-постачальника, заблокованих на користь клієнта-отримувача для здійснення розрахунків, на рахунки в цінних паперах клієнта-постачальника щодо обліку ДЦП, заблокованих для забезпечення кредитів (за операцією репо) на користь клієнта-отримувача;

на рівні клієнтів (обох сторін договору) змінює ознаку розпоряджень, які відправлені, на "не проведено";

надає клієнту-постачальнику інформацію про стан його рахунків у цінних паперах, за якими відбувся рух.

6.1. Платежі з погашення та сплати доходу за ДЦП проводяться за рахунок коштів Державного бюджету України, що сплачуються Державним казначейством та здійснюються операційним управлінням.

6.2. Депозитарій організовує проведення платежів зі сплати доходу та погашення ДЦП на користь своїх клієнтів. Якщо дата сплати доходу або погашення ДЦП припадає на неробочий день, то ці операції проводяться наступного робочого дня.

6.3. На початку дня сплати відсотків (погашення) за ДЦП Депозитарій формує реєстр утримувачів ДЦП, який містить такі реквізити:

код клієнта;

назва клієнта;

МФО обслуговуючого банку;

номер рахунку в цінних паперах;

код ДЦП;

кількість ДЦП;

суму коштів.

6.4. Розрахунки з погашення та сплати доходу за ДЦП, які за строками проведення збігаються з відповідними платежами за результатами аукціонів із розміщення ДЦП, здійснюються на клірингових засадах. Підставою для проведення цих розрахунків є показники, що характеризують обсяги платежів між зберігачами та Державним казначейством за ДЦП. Депозитарій зустрічні платежі між зберігачами та Державним казначейством (на підставі показників зведених відомостей розподілу ДЦП та реєстру утримувачів ДЦП) уносить до клірингової відомості, форма якої встановлена нормативно-правовими актами Національного банку.

6.5. У день проведення платежів за ДЦП клірингова відомість разом з реєстром платіжних доручень передається операційному управлінню, яке звіряє суму грошових коштів, що зазначені в платіжному дорученні Державного казначейства, із загальною сумою, що зазначена в реєстрі платіжних доручень Депозитарію. Операційне управління перераховує кошти за результатами клірингу лише за умови збігання сум, що зазначені в платіжному дорученні Державного казначейства та реєстрі платіжних доручень Депозитарію. Контроль за правильністю розрахунку сум платежів за результатами проведеного взаємозаліку покладається на Депозитарій. Контроль за правильністю здійснення грошових розрахунків за результатами взаємозаліку покладається на операційне управління.

6.6. На початку дня погашення ДЦП, що визначений згідно з умовами їх випуску, Депозитарій здійснює їх переказ із блокувальних рахунків у цінних паперах клієнтів Депозитарію на блокувальні рахунки в цінних паперах емітента щодо обліку ДЦП, викуплених емітентом, що погашаються або анулюються. Після здійснення платежів із погашення ДЦП на користь клієнтів Депозитарій проводить погашення та анулювання випуску ДЦП з рахунків у цінних паперах емітента.

Після проведення Депозитарієм переказу ДЦП на блокувальні рахунки в цінних паперах емітента перереєстрація прав власності, блокування та розблокування ДЦП як застави Депозитарієм не здійснюються.

6.7. Емітент здійснює погашення глобальних сертифікатів у порядку, що визначений законодавством України.

6.8. Під час проведення платежів із погашення ДЦП, які на початок дня їх погашення обліковуються на рахунках у цінних паперах щодо обліку ДЦП, обтяжених зобов'язаннями, кошти не перераховуються власникам, а спрямовуються на окремий грошовий рахунок в операційному управлінні до вирішення спорів за договорами щодо ДЦП. Депозитарій перераховує ці кошти власникам на підставі письмової згоди учасників договору або за рішенням суду.

7.1. Депозитарій здійснює контроль за відповідністю обсягу емісії ДЦП їх кількості в обігу, а також виконанням договорів щодо ДЦП і розрахунків за ними клієнтами Депозитарію та їх депонентами на вторинному ринку з дотриманням вимог принципу "поставки проти оплати". Депозитарій має право:

не здійснювати операції з ДЦП у разі порушення встановлених вимог щодо їх подання, заповнення та захисту електронних документів, склад яких визначений цим Положенням;

отримувати на запит на безоплатній основі інформацію від зберігачів щодо стану рахунків у цінних паперах;

подавати в письмовій формі розпорядження зберігачам про усунення недоліків у депозитарному обліку ДЦП;

застосовувати штрафні санкції до зберігачів у разі порушення ними вимог законодавства України щодо депозитарної діяльності з ДЦП, невиконання вимог служби захисту інформації, розпоряджень Депозитарію та ненадання належної інформації;

здійснювати блокування рахунків у цінних паперах зберігачів або їх депонентів у випадках, що передбачені законодавством України.

7.2. Інформація та відомості, що зберігаються в Депозитарії, є конфіденційними та не підлягають розголошенню. Розголошенням визнається факт передавання інформації особі чи групі осіб, які не мають до неї доступу згідно з їх службовими обов'язками. Особи, які визнані винними в розголошенні конфіденційної інформації, несуть персональну відповідальність відповідно до законодавства України.

7.3. Довідки про стан рахунків у цінних паперах видаються Депозитарієм тільки клієнтам та/або за їх письмовим дорученням - іншим особам, а також в інших випадках, передбачених законодавством України.

8.1. Національний банк надає право на укладання депозитарних договорів Центральній розрахунковій палаті.

Зберігачі для набуття статусу клієнта Депозитарію за ДЦП подають до Центральної розрахункової палати Національного банку:

заяву за довільною формою на депозитарне обслуговування;

нотаріально засвідчену копію дозволу ДКЦПФР на здійснення установою професійної депозитарної діяльності зберігача;

копію наказу про призначення службових осіб зберігача, які відповідають за виконання операцій із ДЦП за допомогою програмно-технологічного забезпечення Депозитарію та використання засобів криптозахисту інформації;

інші документи, що визначені нормативно-правовими актами ДКЦПФР з питань депозитарної діяльності.

Зберігачами-банками додатково надається копія дозволу Національного банку на здійснення депозитарної діяльності та ведення реєстрів власників іменних цінних паперів.

Зберігачами-небанками додатково надається повідомлення про підключення їх до телекомунікаційної мережі Національного банку.

8.2. Якщо зберігач є клієнтом телекомунікаційної мережі Національного банку, то протягом двох тижнів із часу надходження зазначених вище документів до Центральної розрахункової палати з ним укладається депозитарний договір і на його ім'я відкривається рахунок у цінних паперах.

8.3. У разі відмови від укладення депозитарного договору Депозитарій надає обгрунтоване її пояснення.

8.4. Після укладення договору й отримання зберігачем потрібних засобів криптозахисту інформації для здійснення операцій з ДЦП ця установа набуває статусу клієнта Депозитарію. Перший примірник договору передається на зберігання до Центральної розрахункової палати Національного банку, а другий - клієнту Депозитарію.

Для підключення до програмно-технологічного забезпечення Депозитарію клієнт має здійснити сертифікацію ключів криптографічного захисту в управлінні захисту інформації в установленому порядку.

8.5. Депозитарій, якщо це передбачено умовами договору, має право прийняти рішення про блокування рахунків у цінних паперах клієнта в разі:

ліквідації клієнта Депозитарію;

за поданням правоохоронних органів згідно з вимогами законодавства України;

анулювання ДКЦПФР ліцензії на здійснення депозитарної діяльності зберігача цінних паперів;

наявності фактів невиконання зберігачем зобов'язань за ДЦП перед своїми депонентами;

анулювання Національним банком дозволу на здійснення депозитарної діяльності та ведення реєстрів власників іменних цінних паперів.

8.6. Письмове повідомлення про блокування рахунків у цінних паперах надається клієнту Депозитарію, який протягом двох робочих днів має надати відповідну інформацію своїм депонентам.

8.7. За обслуговування Депозитарієм операцій із розміщення, обігу, сплати доходу і погашення ДЦП на рахунках у цінних паперах та надання послуг клієнтам з них стягується плата в розмірі, що встановлюється Національним банком.

9.1. Регламент Депозитарію (далі - Регламент) установлює розпорядок подання-отримання Депозитарієм та його клієнтами електронних документів під час здійснення ним депозитарного обслуговування клієнтів відповідно до депозитарних договорів, а також договору про обслуговування емісії цінних паперів.

9.2. Проведення Депозитарієм обслуговування операцій на рахунках у цінних паперах за договорами щодо ДЦП, що укладені на позабіржовому ринку, уключаючи розрахунки за угодами з ними, здійснюється на підставі розпоряджень на переказ ДЦП та розпоряджень на отримання ДЦП, що подаються клієнтами Депозитарію.

9.3. Проведення Депозитарієм обслуговування операцій на рахунках у цінних паперах за договорами щодо ДЦП, що укладені на організаторі торгівлі, уключаючи розрахунки за угодами з ними, здійснюється на підставі електронної відомості сквитованих розпоряджень, що надається організатором торгівлі.

9.4. Проведення Депозитарієм обслуговування операцій з блокування ДЦП на рахунках у цінних паперах у разі надання кредитів Національним банком через механізми рефінансування, уключаючи розрахунки, здійснюється на підставі відомості сквитованих розпоряджень, що формується засобами програмно-технологічного забезпечення "кредитний тендер".

9.5. Для проведення депозитарних операцій та здійснення розрахунків за договорами щодо ДЦП операційний день Депозитарію розпочинається о 9.00 і закінчується о 20.00 кожного робочого дня.

9.6. За договорами купівлі-продажу, кредитування під заставу ДЦП, уключаючи договори репо, та відповідно до цього Положення може здійснюватися прийняття:

СЕП платіжних доручень з 9.00 до 19.00;

Депозитарієм розпоряджень на переказ/отримання ДЦП та електронних відомостей сквитованих розпоряджень з 9.00 до 18.00.

9.7. За договорами дарування, успадкування, обміну, про відкриття рахунків у цінних паперах та відповідно до цього Положення Депозитарій може здійснювати прийняття розпоряджень на переказ/отримання ДЦП з 9.00 до 19.30.

9.8. Протягом операційного дня Депозитарій може встановлювати технологічні перерви з обов'язковим повідомленням про це клієнтів засобами програмно-технологічного забезпечення Депозитарію.

9.9. Якщо квитування або звірка розпоряджень не відбулися, то Депозитарій по завершенні операційного дня відповідно до цього Положення здійснює розблокування ДЦП з транзитних рахунків у цінних паперах та їх повернення на рахунки в цінних паперах клієнтів-постачальників, на яких ці ДЦП обліковувалися на початок поточного операційного дня.

9.10. Якщо клієнти-постачальники допустили помилки під час унесення значень реквізитів до розпоряджень на переказ ДЦП, унаслідок чого Депозитарій не може здійснити квитування розпоряджень, то клієнти-постачальники можуть виправити помилку шляхом подання до Депозитарію розпоряджень на переказ ДЦП з рахунків у цінних паперах щодо обліку ДЦП, заблокованих за несквитованими розпорядженнями, на їх рахунки в цінних паперах щодо обліку ДЦП, не обтяжених зобов'язаннями. Після проведення розблокування ДЦП клієнти-постачальники можуть знову подати розпорядження на переказ ДЦП із виправленими значеннями їх реквізитів.

9.11. Якщо клієнти-отримувачі допустили помилки під час унесення значень реквізитів до розпоряджень на отримання ДЦП, унаслідок чого Депозитарій не може здійснити квитування розпоряджень, то клієнти-отримувачі можуть виправити помилку шляхом подання до Депозитарію додаткових розпоряджень на отримання ДЦП із правильними значеннями їх реквізитів.

10.1. Протягом місяця після набрання чинності цим Положенням для здійснення депозитарної діяльності з ДЦП зберігачі мають набути статусу клієнта Депозитарію в порядку, визначеному главою 8 розділу II цього Положення.

10.2. Банкам, які не набули статусу клієнтів Депозитарію, надається право на переказ ДЦП, які є їх власністю та/або власністю їх депонентів, на рахунки в цінних паперах, ведення яких здійснюється клієнтами Депозитарію. Переказ ДЦП на рахунки в цінних паперах клієнтів Депозитарію здійснюється на підставі:

договору про відкриття рахунку в цінних паперах між власником ДЦП та обраним ним зберігачем, який є клієнтом Депозитарію;

заяви банку на переказ ДЦП, придбаних ним від власного імені та за власний рахунок та/або від власного імені за рахунок та за дорученням депонентів, на обслуговування до клієнта Депозитарію;

повідомлення клієнта Депозитарію про згоду на зарахування ДЦП на рахунки депонентів.

10.3. До заяви банку на переказ ДЦП та повідомлення клієнта-отримувача про згоду на зарахування ДЦП уключаються такі обов'язкові реквізити:

індивідуальний ідентифікаційний код власника ДЦП (для банків), який надається в порядку, визначеному пунктом 10 глави 1 розділу II цього Положення;

назва власника ДЦП;

номер рахунку в цінних паперах, з якого здійснюється переказ ДЦП;

дата та номер договору про відкриття рахунку в цінних паперах;

код клієнта-отримувача;

назва клієнта-отримувача;

номер рахунку в цінних паперах, на який зараховуються ДЦП;

код ДЦП;

кількість ДЦП.

10.4. Переказ ДЦП здійснюється Депозитарієм, якщо кількість ДЦП та значення реквізитів, що містяться в заяві банку на переказ ДЦП та повідомленні клієнта-постачальника про згоду на зарахування ДЦП, збігаються.

10.5. Банкам, на рахунках у цінних паперах яких обліковуються ДЦП та які не отримають статусу клієнтів Депозитарію і не переведуть ДЦП на рахунки в цінних паперах клієнтів Депозитарію, Центральна розрахункова палата надає програмно-технологічне забезпечення Депозитарію для:

спостереження за залишками на рахунках у цінних паперах без надання їм змоги здійснювати будь-які операції з цими ДЦП;

отримання ними коштів у разі проведення платежів зі сплати доходу за цими ДЦП та їх погашення.