Про зміни дозволу компетентного органу банку щодо права проведення відділенням окремих операцій, місцезнаходження відділення, його телефонів, керівника (у разі його наявності) банк інформує територіальне управління Національного банку за місцезнаходженням цього відділення протягом п'яти робочих днів після внесення відповідних змін, а за потреби - подає відповідний пакет документів.
( Пункт 10.21 глави 10 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 78 від 07.03.2006 )
10.19. Банки, що мають відділення та/або власні обмінні пункти, повинні щокварталу надавати Національному банку інформацію про наявність та кількість цих відділень або власних обмінних пунктів із зазначенням їх внутрішньобанківського реєстраційного коду, місцезнаходження та структурну підпорядкованість (банку або філії) за формою, установленою Національним банком.
10.20. Нагляд за діяльністю відділень здійснює територіальне управління Національного банку за місцезнаходженням цього відділення.
10.21. Банки зобов'язані оплатити територіальним управлінням Національного банку погодження відкриття відділень та погодження змін щодо діяльності відділень згідно з нормативно-правовими актами Національного банку і подати копії платіжних документів про внесення відповідної плати одночасно з поданням територіальним управлінням Національного банку пакетів документів щодо відкриття відділення та погодження змін щодо діяльності відділень.
Якщо територіальні управління Національного банку не прийняли рішення про погодження відкриття відділень або змін щодо діяльності відділень у зв'язку з недотриманням вимог цієї глави або поданням неповного пакета документів, або невідповідністю цих документів вимогам, визначеним у пункті 10.9 цієї глави, то плата за ці послуги не повертається.
( Пункт 10.21 глави 10 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 78 від 07.03.2006 )( Розділ 10 в редакції Постанови Національного банку N 10 від 09.01.2002 )
11. Реєстрація представництв іноземних банків
11.1. Для реєстрації представництва банку-нерезидента уповноважена особа подає до Національного банку такі документи:
клопотання про реєстрацію представництва, засвідчене підписом уповноваженої особи та відбитком печатки банку;
витяг із банківського (торговельного) реєстру або інший офіційний документ, що підтверджує реєстрацію банку;
положення про представництво в чотирьох примірниках;
доручення іноземного банку керівникові представництва на право здійснення представницьких функцій.
11.2. Зазначені в пункті 11.1 цього Положення документи, крім клопотання про реєстрацію представництва іноземного банку, подаються мовою оригіналу з перекладами на українську мову та засвідчені в нотаріальному порядку. Копії документів мають бути засвідчені в нотаріальному порядку за місцем їх видачі. Документи мають бути легалізовані в консульських установах України (якщо інше не передбачено міжнародними договорами, згода на обов'язковість яких надана Верховною Радою України).
11.3. Документи для реєстрації представництва розглядаються Департаментом реєстрації та ліцензування банків, Юридичним департаментом (у разі потреби - іншими департаментами) і подаються на розгляд Комісії Національного банку.
Після прийняття відповідного рішення представництву видається свідоцтво про державну реєстрацію.
Рішення про реєстрацію представництва іноземного банку доводиться до відома банку листом за підписом заступника Голови Національного банку з доданням положення зареєстрованого представництва, титульна сторінка якого засвідчена підписом заступника Голови і відбитком печатки Національного банку. Положення прошивається і засвідчується на звороті відбитком печатки Управління справами Національного банку.
Про реєстрацію представництва банку-нерезидента Національний банк повідомляє також територіальне управління Національного банку за місцезнаходженням представництва.
11.4. Національний банк може відмовити в реєстрації представництва іноземного банку в разі:
порушення порядку реєстрації;
невідповідності поданих документів чинному законодавству України;
недостовірності інформації або перевищення представництвом своїх повноважень (комерційна діяльність, виконання банківських операцій).
11.5. Для забезпечення своєї діяльності представництво відкриває поточний рахунок в уповноваженому банку. Банк, у якому відкрито поточний рахунок представництва, під час проведення операцій з обслуговування рахунку дотримується вимог законодавства України.
11.6. Представництва іноземних банків повинні в місячний строк повідомляти Національний банк про всі зміни, що внесені до документів представництва, з клопотанням про їх реєстрацію і пакетом відповідних документів.
11.7. Представництво не може здійснювати банківські операції.
12. Контроль за змінами в складі власників істотної участі в банку
12.1. Національний банк здійснює реєстрацію виданого ним письмового дозволу на придбання або збільшення істотної участі в банку в книзі реєстрації виданих письмових дозволів.
Письмовий дозвіл, який видано територіальним управлінням Національного банку, реєструється в книзі реєстрації виданих письмових дозволів відповідним територіальним управлінням Національного банку.
12.2. Територіальні управління Національного банку аналізують звітність банків, рішення про реєстрацію змін до статутів яких приймаються територіальними управліннями Національного банку, у частині виявлення власників істотної участі в банках, яким не було надано письмовий дозвіл на придбання або збільшення істотної участі.
12.3. Національний банк аналізує звітність, подану банками, рішення про реєстрацію змін до статутів яких приймаються Національним банком, у частині виявлення власників істотної участі в банку, яким не було надано письмовий дозвіл на придбання або збільшення істотної участі.
Директор Департаменту реєстрації та ліцензування банків Начальник Управління методології | П.В.Андрущенко К.Є.Раєвський |
Додаток 1
до Положення про порядок
створення і державної
реєстрації банків, відкриття
їх філій, представництв,
відділень
Розрахунок власних коштів (власного капіталу) юридичних осіб - учасників банку (за балансом)
1. Розрахунок власних коштів (власного капіталу) юридичних осіб - учасників банку проводиться за даними їх балансів (форми N 1, N 1-КБ - для резидентів України) за станом на перше число кожного місяця, у якому здійснюється внесок до статутного капіталу банку.
2. Розмір власних коштів (власного капіталу) юридичних осіб - резидентів України (небанківських установ) - учасників банку, що забезпечує виконання ними зобов'язань щодо формування статутного капіталу банку, має дорівнювати різниці між розміром власного капіталу (підсумок розділу і пасиву балансу), зменшеного на суму резервного капіталу, та розміром коштів, укладених у необоротні активи (підсумок розділу і активу балансу), зменшених на суму довгострокової дебіторської заборгованості, відстрочених податкових активів та інших необоротних активів:
ВК = (ІрП - РК) - (ІрА - (ДДЗ + ВПА + ІНА),
де ВК - власні кошти (власний капітал);
ІрП - підсумок розділу і пасиву балансу;
РК - резервний капітал;
ІрА - підсумок розділу і активу балансу;
ДДЗ - довгострокова дебіторська заборгованість;
ВПА - відстрочені податкові активи;
ІНА - інші необоротні активи.
3. Розмір капіталу банків-учасників банку, що забезпечує виконання ними зобов'язань щодо формування статутного капіталу банку, визначається відповідно до вимог нормативно-правових актів Національного банку України щодо порядку регулювання та аналізу діяльності комерційних банків з урахуванням дотримання юридичними особами-резидентами України (банками) нормативів платоспроможності і достатності капіталу.
4. Розмір капіталу юридичних осіб-нерезидентів України (небанківських установ, банків) - учасників банку, що забезпечує виконання ними зобов'язань щодо формування статутного капіталу банку, дорівнює різниці між розміром власного капіталу, зменшеного на суму несплаченого акціонерного (пайового) капіталу, та розміром коштів, іммобілізованих у фіксовані активи (приміщення, обладнання, довгострокові фінансові інвестиції):
РК = (ВлК - Нк) - (Фа),
де РК - розмір капіталу;
ВлК - власний капітал;
Нк - несплачений акціонерний (пайовий) капітал;
Фа - фіксовані активи.
5. Визначений відповідно до пунктів 1-4 цього розрахунку розмір власних коштів (власного капіталу) юридичних осіб - учасників банку, порівнюється із сумою фактично здійснених кожним із них внесків до статутного капіталу банку.
6. На підставі порівняння готується висновок про достатність або нестачу власних коштів (власного капіталу) юридичних осіб-учасників банку для здійснення кожним із них внесків до статутного капіталу банку.
7. У разі підготовки висновку про нестачу власних коштів (власного капіталу) юридичних осіб-учасників банку для здійснення внесків до статутного капіталу банку Національний банк України додатково може розглядати подану банком фінансову звітність юридичних осіб-учасників банку за станом на перше число місяця, наступного за тим місяцем, у якому вони вносять кошти до статутного капіталу банку.
При цьому позитивний висновок про достатність власних коштів (власного капіталу) у юридичних осіб-учасників банку для здійснення внесків до статутного капіталу банку може бути підготовлений за умови:
відображення фактично здійснених внесків до статутного капіталу банку в балансі юридичних осіб-учасників як довгострокових фінансових інвестицій (рядки N 040 та/або N 045) для резидентів України;
наявності мінімального обсягу власних коштів, визначеного в порядку, передбаченому пунктом 2 (для резидентів України) або пунктом 4 (для нерезидентів України) цього розрахунку;
підтвердження незалежною аудиторською фірмою (аудитором) фінансової звітності юридичних осіб - учасників банку (для нерезидентів України);
віднесення банку до категорії добре капіталізованих або достатньо капіталізованих.
( Додаток 1 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 10 від 09.01.2002 )
Заступник начальника Управління методології Департаменту реєстрації та ліцензування банків | І.Ф.Романенко |
Додаток 2
до Положення про порядок
створення і державної
реєстрації банків, відкриття
їх філій, представництв,
відділень
Розрахунок рекомендованих показників платоспроможності та фінансової стійкості учасників банку (резидентів України) (за балансом)
1. Показники платоспроможності:
коефіцієнт загальної ліквідності (КЛ 1), що характеризує те, наскільки ймовірне погашення поточних зобов'язань за рахунок оборотних активів:
підсумок розділу II активу + рядок 270
КЛ 1 = ----------------------------------------------------------.
підсумок розділу IV пасиву + рядок 630
Теоретичне оптимальне значення КЛ 1 - є в межах 2,0-2,5;
коефіцієнт поточної ліквідності (КЛ 2), що характеризує те, наскільки ймовірне погашення поточних зобов'язань за рахунок грошових коштів і їх еквівалентів, поточних фінансових інвестицій та дебіторської заборгованості:
підсумок розділу II активу - рядки
100,110,120,130,140 + рядок 270
КЛ 2 = ----------------------------------------------------------.
підсумок розділу IV пасиву + рядок 630
Теоретичне оптимальне значення КЛ 2 - є в межах 0,7-0,8;
коефіцієнт абсолютної ліквідності (КЛ 3), що характеризує те, наскільки ймовірне негайне погашення поточних зобов'язань за рахунок грошових коштів і їх еквівалентів та поточних фінансових інвестицій:
рядок 220 + рядок 230 + рядок 240
КЛ 3 = --------------------------------------------------------.
підсумок розділу IV пасиву
Теоретичне оптимальне значення КЛ 3 - є в межах 0,2-0,25.
2. Розмір власних коштів (власного капіталу) юридичних осіб - резидентів України (небанківських установ) - учасників банку, що забезпечує виконання ними зобов'язань щодо формування статутного капіталу банку, має дорівнювати різниці між розміром власного капіталу (підсумок розділу і пасиву балансу), зменшеного на суму резервного капіталу, та розміром коштів, укладених у необоротні активи (підсумок розділу і активу балансу), зменшених на суму довгострокової дебіторської заборгованості, відстрочених податкових активів та інших необоротних активів:
ВК = (ІрП - РК) - (ІрА - (ДДЗ + ВПА + ІНА),
де ВК - власні кошти (власний капітал);
ІрП - підсумок розділу і пасиву балансу;
РК - резервний капітал;
ІрА - підсумок розділу і активу балансу;
ДДЗ - довгострокова дебіторська заборгованість;
ВПА - відстрочені податкові активи;
ІНА - інші необоротні активи.
( Додаток 1 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 10 від 09.01.2002 )
Заступник начальника Управління методології Департаменту реєстрації та ліцензування банків | І.Ф.Романенко |
Додаток 3
до Положення про порядок
створення і державної
реєстрації банків, відкриття
їх філій, представництв,
відділень
АНКЕТА
голови, його заступників та членів спостережної (наглядової) ради банку, кандидатів, які рекомендуються на посади голови правління, головного бухгалтера, керівника філії банку, головного бухгалтера філії, а також для заповнення заступниками голови та членами правління (ради директорів) та заступниками головного бухгалтера банку
1. Прізвище, ім'я та по батькові, дата і місяць народження,
домашня адреса
__________________________________________________________________
2. На яку посаду рекомендується
__________________________________________________________________
3. Освіта (коли, де навчався, здобута спеціальність)
__________________________________________________________________
4. Робота на дату подання анкети (назва установи, посада, час
перебування).
__________________________________________________________________
( Пункт 5 додатку 3 виключено на підставі Постанови Національного банку N 189 від 24.05.2006 )
5. Чи порушувалася справа про банкрутство, чи приймалося
рішення про ліквідацію банку або іншої юридичної особи, де Ви
раніше працювали?
__________________________________________________________________
6. Чи були у Вас серйозні фінансові проблеми, борги щодо
будь-якого банку або іншої фізичної чи юридичної особи?
__________________________________________________________________
7. Чи допускали Ви порушення кримінального законодавства за
останні роки? Інформація про наявність або відсутність судимості.
__________________________________________________________________
( Пункт додатку 3 із змінами, внесеними згідно з Постановою Нацбанку N 420 від 31.10.2002 )
8. Чи перебуваєте Ви в прямих родинних зв'язках із членами
ради банку (батьки, діти, подружжя, рідні брати та сестри)?
__________________________________________________________________
9. У якому товаристві чи юридичній особі Ви виконуєте на цей
час функції директора або члена правління чи ревізійної комісії?
__________________________________________________________________
10. Ваше бачення діяльності банку і Ваша роль у проведенні
політики банку
__________________________________________________________________
Я, що нижче підписався, заявляю, що відповіді повні і
правдиві.
Дата Підпис кандидата
( Додаток 3 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 10 від 09.01.2002 )
Заступник начальника Управління методології Департаменту реєстрації та ліцензування банків | І.Ф.Романенко |
Додаток 4
до Положення про порядок
створення і державної
реєстрації банків, відкриття
їх філій, представництв,
відділень
Таблиця формування статутного капіталу
____________________________
(назва банку)
за станом на________________________________
(дата)
(у грн.)
-------------------------------------------------------------------
| N | Назва | Статутний капітал |Усього|
|з/п|учасника|---------------------------------------------| |
| | |Заявлено|Фактично|Питома|N документа| Питома | |
| | |(оголо- |сплачено| вага |про сплату,|вага (%)| |
| | | шено) | | (%) | дата | | |
|---+--------+--------+--------+------+-----------+--------+------|
| 1 | | | | | | | |
|---+--------+--------+--------+------+-----------+--------+------|
| 2 | | | | | | | |
|---+--------+--------+--------+------+-----------+--------+------|
|...| | | | | | | |
|---+--------+--------+--------+------+-----------+--------+------|
| N | | | | | | | |
|------------+--------+--------+------+-----------+--------+------|
|Усього за | | | | | | |
|юридичними | | | | | | |
|особами | | | | | | |
|------------+--------+--------+------+-----------+--------+------|
| 1 | | | | | | | |
|---+--------+--------+--------+------+-----------+--------+------|
| 2 | | | | | | | |
|---+--------+--------+--------+------+-----------+--------+------|
|...| | | | | | | |
|---+--------+--------+--------+------+-----------+--------+------|
| N | | | | | | | |
|------------+--------+--------+------+-----------+--------+------|
|Усього за | | | | | | |
|фізичними | | | | | | |
|особами | | | | | | |
|------------+--------+--------+------+-----------+--------+------|
|Разом: | | | | | | |
-------------------------------------------------------------------
Голова правління
(ради директорів) ______________________
(підпис)
Головний бухгалтер ______________________
(підпис)
З первинними
документами звірено:
М.П.
Начальник
територіального
управління ______________________
(підпис)
Начальник відділу
банківського нагляду ______________________
(підпис)
Заступник начальника Управління методології Департаменту реєстрації та ліцензування банків | І.Ф.Романенко |
Додаток 5
до Положення про порядок
створення і державної
реєстрації банків, відкриття
їх філій, представництв,
відділень
Висновок
співбесіди з ________________________________________________
__________________________________________________________________
кандидатом на посаду ________________________________________
__________________________________________________________________
банку _______________________________________________________
__________________________________________________________________
------------------------------------------------------------------
| Члени комісії | Дата | Результати | Підпис |
| (П.І.П), які | проведення | співбесіди | |
| проводять | співбесіди | (погоджено/не | |
| співбесіду | | погоджено) | |
|------------------+---------------+----------------+------------|
| | | | |
------------------------------------------------------------------
Заступник начальника Управління методології Департаменту реєстрації та ліцензування банків | І.Ф.Романенко |
Додаток 6
до Положення про порядок
створення і державної
реєстрації банків, відкриття
їх філій, представництв,
відділень
Таблиця збільшення статутного капіталу
_____________________ за станом на ______________
(назва банку) (дата)
-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| N | Назва | Зареєстрований| Зміни до зареєстрованого | Збільшення статутного | Усього |
|з/п|акціонера | статутний | статутного капіталу | капіталу | |
| |(учасника)| капітал | | | |
| | |---------------+-----------------------------------+------------------------------------------------+---------------|
| | |Фактично|Питома|Викуп-|Викуп-|Переуступлен-|N доку-|Оголо-|Фактично|У т. ч. за|N докумен-|Оголошено |Фактично|Питома|
| | |сплачено| вага,| лено | лено | ня (продаж) |мента, | шено |сплачено| рахунок | та, дата | |сплачено|вага, |
| | | | % |банком| в |-------------| дата | | |дивідендів| | | | % |
| | | | | |банку | + | - | | | | | | | | |
|---+----------+--------+------+------+------+------+------+-------+------+--------+----------+----------+----------+--------+------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 |
|---+----------+--------+------+------+------+------+------+-------+------+--------+----------+----------+----------+--------+------|
| |Усього за | | | | | | | | | | | | | | |
| |юридичними| | | | | | | | | | | | | | |
| |особами | | | | | | | | | | | | | | |
|---+----------+--------+------+------+------+------+------+-------+------+--------+----------+----------+----------+--------+------|
| |Усього за | | | | | | | | | | | | | | |
| |фізичними | | | | | | | | | | | | | | |
| |особами | | | | | | | | | | | | | | |
|--------------+--------+------+------+------+------+------+-------+------+--------+----------+----------+----------+--------+------|
|Усього | | | | | | | | | | | | | | |
-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Керівник банку _______________________
(підпис)
М.П.
Головний бухгалтер _______________________
(підпис)
З первинними документами звірено:
М.П.
Начальник територіального управління _______________________
(підпис)
Начальник відділу
банківського нагляду _______________________
(підпис)
Заступник начальника Управління методології Департаменту реєстрації та ліцензування банків | І.Ф.Романенко |
( Додаток 6 із змінами, внесеними згідно з Постановою Нацбанку N 9 від 17.01.2003 )
Додаток 7
до Положення про порядок
створення і державної
реєстрації банків, відкриття
їх філій, представництв,
відділень
ЗАРЕЄСТРОВАНО УЗГОДЖЕНО
Рішення Комісії з питань Начальник Управління
нагляду та регулювання діяльності Національного банку
банків Управління Національного України
банку України в ________________________
в ________________________ області (за місцезнаходженням
(за місцезнаходженням банку)
філії) від ______________________
від _____________ N ______________
Начальник Управління
Національного банку
України в ______________________ області
(за місцезнаходженням
філії)
від _______________________________
Реєстраційний N _______ від _______
Директор Департаменту реєстрації
та ліцензування банків
___________________________________
Положення про філію
ЗАТВЕРДЖЕНО
спостережною радою банку
від _____________ N_________
М.П.
Заступник начальника Управління методології Департаменту реєстрації та ліцензування банків | І.Ф.Романенко |
Додаток 8
до Положення про порядок
створення і державної
реєстрації банків, відкриття
їх філій, представництв,
відділень
ЗАЯВА
про придбання або збільшення істотної участі в банку
__________________________________________________________________
(повна назва банку, місцезнаходження)
__________________________________________________________________
Повне найменування юридичної особи або прізвище, ім'я та по
батькові фізичної особи __________________________________________
__________________________________________________________________
Місцезнаходження заявника ___________________________________
__________________________________________________________________
(місцезнаходження - для юридичної особи,
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
постійного місця проживання - для фізичної особи)
Прошу надати дозвіл на придбання або збільшення істотної
участі в статутному капіталі банку _______________________________
_________________________________________________________________,
(повна назва банку)
сума в статутному капіталі банку ___________________ гривень,
що складатиме частку в статутному капіталі банку
______________ відсотків;
(від 10 до 25)
______________ відсотків;
(від 25 до 50)
______________ відсотків;
(від 50 до 75)
_____________ відсотків*.
(75 і більше)
_____________
* - Якщо будь-яка особа має письмовий дозвіл Національного банку на володіння істотною участю у розмірі 75 відсотків статутного капіталу, то для подальшого збільшення прямо чи опосередковано його істотної участі в банку письмовий дозвіл не потрібен.
Маємо намір придбати акції (паї, частки) банку:
на первинному ринку - за угодою з банком, торговцем цінними паперами;
на вторинному ринку - за угодою з банком, торговцем цінними паперами або попереднім власником акцій (паїв, часток).
Дата
Підпис керівника
юридичної особи
М.П.
Підпис фізичної особи,
засвідчений нотаріально
Заступник начальника Управління методології Департаменту реєстрації та ліцензування банків | І.Ф.Романенко |
Додаток 9
до Положення про порядок
створення і державної
реєстрації банків, відкриття
їх філій, представництв,
відділень
АНКЕТА
Інформація про юридичну особу
__________________________________________________________________
(повна назва юридичної особи, що має намір придбати або
збільшити істотну участь у банку, із зазначенням
організаційно-правової форми)
__________________________________________________________________
(місцезнаходження)
Код (реєстраційний номер) платника податків ________________.
Основний вид діяльності ____________________________________.
Назви банків, у яких маєте поточні рахунки __________________
_________________________________________________________________.
Назви банків, які надають інформацію про стан рахунків, з
яких здійснюватиметься сплата за акції (паї, частки) _____________
_________________________________________________________________.
Голова та члени наглядової ради _____________________________
(прізвище, ім'я, по батькові)
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
Голова та члени виконавчого органу __________________________
(прізвище, ім'я,
_________________________________________________________________.
по батькові)
Державний іноземний контрольний орган (для нерезидентів)
_________________________________________________________________.
(назва органу)
Реєстратор іноземного заявника (для нерезидентів)
__________________________________________________________________
(назва органу в країні, де
_________________________________________________________________.
зареєстрований головний офіс іноземного учасника)
Відносини з банком-емітентом
Назва банку, акції (паї, частки) якого купуються
_________________________________________________________________.
Назва офіційного видання, де опубліковано оголошення про
емісію (при первинному розміщенні) _______________________________
_________________________________________________________________.
Андеррайтер (якщо є) _______________________________________.
(назва)
Кількість акцій (паїв, часток), що купується
______________________________________________ одиниць,
номінальна вартість однієї акції (паю, частки) __________________
грн.,
загальна сума ______________________________________________ грн.,
фактична вартість придбаних акцій
(паїв, часток) ______________________________________________ грн.
у т. ч. кількість акцій з правом
голосу __________________________________________________________.
Інформація про сплату
Джерело походження коштів для сплати
_________________________________________________________________.
(прибуток тощо)
Терміни сплати _____________________________________________.
(повністю - одноразово, частково -
зазначити протягом якого строку)
Наявна участь у банку: кількість акцій (паїв, часток)
___________________ сума ____________ грн., що складає частку
_________ відсотків у статутному капіталі банку-емітента.
Істотна участь з урахуванням придбаної кількості акцій (паїв,
часток) _____________________________________________________ сума
___________ грн., що складає частку _________ відсотків у
статутному капіталі банку-емітента.
Одержання кредитів у банку-емітенті ________________________
__________________________________________________________________
(номер і дата договору про надання
__________________________________________________________________
кредиту, сума, строк погашення кредиту, заборгованість за
договором на дату
_________________________________________________________________.
подання анкети)
Одержання кредитів в інших банках ___________________________
_________________________________________________________________.
(номер і дата договору про надання кредиту,
сума, строк погашення кредиту, заборгованість за договором на
дату подання анкети)
_________________________________________________________________.
Відносини власності із суб'єктами підприємницької
діяльності та іншими банками (крім банку-емітента)
Назва установи, місцезнаходження ___________________________.
Основний вид діяльності ____________________________________.
Відсоток власності в ній ___________________________________.
Чи є Ваші працівники або Ваша довірена особа в наглядовому
органі цієї установи? ____________________________________________
Чи представляє Ваша установа інтереси іншої юридичної особи?
__________________________________________________________________
Якої саме? __________________________________________________
З яких питань? ______________________________________________
Чи Ви є власником істотної участі або афілійованою особою в
іншому банку? ____________________________________________________
(конкретно якою особою, в якому банку)
Загальна інформація
Власники істотної участі в покупця акцій (паїв, часток):
юридична особа ___________________________________________________
(повна назва,
_________________________________________________________________,
місцезнаходження, відсоток участі)
фізична особа _______________________________________________
(прізвище, ім'я, по батькові,
_________________________________________________________________.
паспортні дані, відсоток участі)
Інші питання
Чи була порушена проти Вашої установи кримінальна справа (для
нерезидентів)? ___________________________________________________
(рік, підстава)
Чи був накладений арешт на рахунки, на майно? _______________
(рік, підстава)
__________________________________________________________________
Чи порушувалася справа про банкрутство Вашої установи?
____________
Чи є у Вашої установи невиконані зобов'язання щодо будь-якого
банку чи іншої юридичної або фізичної особи? _____________________
__________________________________________________________________
(викласти детально)
__________________________________________________________________
Чи порушувала Ваша установа антимонопольне, податкове,
банківське, валютне законодавство, законодавство про цінні папери
і фондову біржу тощо? ____________________________________________
__________________________________________________________________
(коли, яке саме законодавство, накладені санкції)
Чи була або є Ваша установа власником 10 і більше відсотків у
статутному капіталі юридичної особи, яка збанкрутувала, або до
якої були застосовані санкції за порушення антимонопольного,
податкового, банківського, валютного законодавства, законодавства
про цінні папери і фондову біржу тощо? ___________________________
__________________________________________________________________
(коли, яке саме законодавство)
У разі будь-яких змін у наданій інформації, що зазначена в
цій анкеті, які сталися до отримання письмового дозволу
Національного банку України на придбання або збільшення істотної
участі в банку, зобов'язуємося негайно повідомити про ці зміни
Національний банк України.
Усвідомлюємо, що у випадку, передбаченому чинним
законодавством України, надана нами інформація може бути доведена
до відома інших державних органів.
Засвідчуємо, що інформація, надана нами, є правдивою, повною
та дійсною за станом на дату її подання.
Прізвище, ім'я, по батькові контактної особи, номер телефону
та факсу ________________________________________________________.
Підписано: _______ число _____________ місяць __________ рік.
Підпис _________________
М.П.
Підпис __________________________________________________________
(прізвище зазначити друкованими літерами)
Примітка. У разі неможливості надання інформації із зазначених в анкеті питань викласти причину.
Заступник начальника Управління методології Департаменту реєстрації та ліцензування банків | І.Ф.Романенко |
Додаток 10
до Положення про порядок
створення і державної
реєстрації банків, відкриття
їх філій, представництв,
відділень
АНКЕТА
Інформація про фізичну особу
__________________________________________________________________
(прізвище, ім'я, по батькові особи, яка має намір придбати
або збільшити істотну
__________________________________________________________________
участь у банку, місце та дата народження)
Паспортні дані ______________________________________________