|---+------------------------------------------+-----------------|
|7. |Розмір сплаченого статутного капіталу | |
| |банку на дату затвердження бізнес-плану | |
------------------------------------------------------------------
---------------
* Зазначається банком, який подає бізнес-план для отримання банківської ліцензії або письмового дозволу.
Таблиця 2
Прогнозні значення показників, що прийняті в бізнес-плані
------------------------------------------------------------------
|N з/п | Назва показника | Дата |
|------+---------------------------+-----------------------------|
| | | 1-й рік | 2-й рік |3-й рік |
|------+---------------------------------------------------------|
| I |Показники, що характеризують вплив зовнішнього середовища|
| |на діяльність банку |
|------+---------------------------------------------------------|
| 1 |Ставка рефінансування, % | | | |
|------+---------------------------+----------+---------+--------|
| 2 |Курс гривні до долара США | | | |
|------+---------------------------+----------+---------+--------|
| 3 |Інфляція за рік, темп | | | |
| |росту, % | | | |
|------+---------------------------+----------+---------+--------|
| 4 |Ставка податку на прибуток | | | |
| |банку, % | | | |
|------+---------------------------+----------+---------+--------|
| 5 |Норматив обов'язкового | | | |
| |резервування, % | | | |
|------+---------------------------------------------------------|
| II |Середня дохідність/вартість розміщення/залучення коштів, |
| |% річних |
|------+---------------------------------------------------------|
| 1 |Прибутковість кредитування | | | |
|------+---------------------------+----------+---------+--------|
| 1.1 |Кредити та депозити, | | | |
| |розміщені в банках на строк| | | |
| |до одного року | | | |
|------+---------------------------+----------+---------+--------|
| 1.2 |Кредити, надані клієнтам на| | | |
| |строк до одного року | | | |
|------+---------------------------+----------+---------+--------|
| 1.3 |Кредити та депозити, | | | |
| |розміщені в банках на строк| | | |
| |понад один рік | | | |
|------+---------------------------+----------+---------+--------|
| 1.4 |Кредити, надані клієнтам на| | | |
| |строк понад один рік | | | |
|------+---------------------------+----------+---------+--------|
| 2 |Прибутковість операцій на | | | |
| |ринку цінних паперів | | | |
|------+---------------------------+----------+---------+--------|
| 2.1 |Прибутковість інвестицій | | | |
|------+---------------------------+----------+---------+--------|
| |у державні цінні папери | | | |
|------+---------------------------+----------+---------+--------|
| |в інші цінні папери | | | |
|------+---------------------------+----------+---------+--------|
| 2.2 |Прибутковість торгових | | | |
| |операцій на ринку цінних | | | |
| |паперів | | | |
|------+---------------------------+----------+---------+--------|
| |з державними цінними | | | |
| |паперами | | | |
|------+---------------------------+----------+---------+--------|
| |з акціями | | | |
|------+---------------------------+----------+---------+--------|
| |з борговими цінними | | | |
| |паперами | | | |
|------+---------------------------+----------+---------+--------|
| 3 |Середні відсоткові ставки | | | |
| |за залученими коштами, у | | | |
| |тому числі: | | | |
|------+---------------------------+----------+---------+--------|
| 3.1 |кошти юридичних та фізичних| | | |
| |осіб на поточних рахунках | | | |
|------+---------------------------+----------+---------+--------|
| 3.2 |вклади (депозити) юридичних| | | |
| |осіб | | | |
|------+---------------------------+----------+---------+--------|
| 3.3 |вклади (депозити) фізичних | | | |
| |осіб | | | |
|------+---------------------------+----------+---------+--------|
| 3.4 |випущені боргові | | | |
| |зобов'язання | | | |
|------+---------------------------------------------------------|
| III |Інші внутрішньобанківські індикатори, що взяті до |
| |розрахунку |
|------+---------------------------------------------------------|
| 1 |Чисельність персоналу | | | |
|------+---------------------------+----------+---------+--------|
| 2 |Інші індикатори | | | |
| |(розшифрувати) | | | |
------------------------------------------------------------------
Таблиця 3
Баланс
__________________________
(назва банку)
(тис. грн)
------------------------------------------------------------------
| N | Назва статті | Дата |
|з/п | |-------------------------------|
| | | 1-й рік | 2-й рік | 3-й рік |
|----+-----------------------------------------------------------|
| I |Активи |
|----+-----------------------------------------------------------|
| 1 |Кошти в Національному банку| | | |
| |України й готівкові кошти | | | |
| |банку | | | |
|----+---------------------------+-----------+---------+---------|
| 2 |Казначейські та інші цінні | | | |
| |папери, що рефінансуються | | | |
| |Національним банком | | | |
| |України, і цінні папери, | | | |
| |емітовані Національним | | | |
| |банком України | | | |
|----+---------------------------+-----------+---------+---------|
| 3 |Кошти в інших банках | | | |
|----+---------------------------+-----------+---------+---------|
| 4 |Цінні папери в торговому | | | |
| |портфелі банку | | | |
|----+---------------------------+-----------+---------+---------|
| 5 |Цінні папери в портфелі | | | |
| |банку на продаж | | | |
|----+---------------------------+-----------+---------+---------|
| 6 |Кредити і заборгованість | | | |
| |клієнтів | | | |
|----+---------------------------+-----------+---------+---------|
| 7 |Цінні папери в портфелі | | | |
| |банку до погашення | | | |
|----+---------------------------+-----------+---------+---------|
| 8 |Інвестиції в асоційовані й | | | |
| |дочірні компанії | | | |
|----+---------------------------+-----------+---------+---------|
| 9 |Основні засоби і | | | |
| |нематеріальні активи | | | |
|----+---------------------------+-----------+---------+---------|
| 10 |Нараховані доходи до | | | |
| |отримання | | | |
|----+---------------------------+-----------+---------+---------|
| 11 |Відстрочений податковий | | | |
| |актив | | | |
|----+---------------------------+-----------+---------+---------|
| 12 |Інші активи | | | |
|----+---------------------------+-----------+---------+---------|
| 13 |Усього активів | | | |
|----+-----------------------------------------------------------|
| II |Зобов'язання |
|----+-----------------------------------------------------------|
| 1 |Кошти банків, у тому числі:| | | |
|----+---------------------------+-----------+---------+---------|
|1.1 |кредити, які отримані від | | | |
| |Національного банку України| | | |
|----+---------------------------+-----------+---------+---------|
| 2 |Кошти клієнтів | | | |
|----+---------------------------+-----------+---------+---------|
| 3 |Ощадні (депозитні) | | | |
| |сертифікати, емітовані | | | |
| |банком | | | |
|----+---------------------------+-----------+---------+---------|
| 4 |Боргові цінні папери, | | | |
| |емітовані банком | | | |
|----+---------------------------+-----------+---------+---------|
| 5 |Нараховані витрати до | | | |
| |сплати | | | |
|----+---------------------------+-----------+---------+---------|
| 6 |Відстрочені податкові | | | |
| |зобов'язання | | | |
|----+---------------------------+-----------+---------+---------|
| 7 |Інші зобов'язання | | | |
|----+---------------------------+-----------+---------+---------|
| 8 |Усього зобов'язань | | | |
|----+-----------------------------------------------------------|
|III |Власний капітал |
|----+-----------------------------------------------------------|
| 1 |Статутний капітал | | | |
|----+---------------------------+-----------+---------+---------|
| 2 |Капіталізовані дивіденди | | | |
|----+---------------------------+-----------+---------+---------|
| 3 |Власні акції (частки, паї),| | | |
| |що викуплені в акціонерів | | | |
| |(учасників) | | | |
|----+---------------------------+-----------+---------+---------|
| 4 |Емісійні різниці | | | |
|----+---------------------------+-----------+---------+---------|
| 5 |Резерви та інші фонди | | | |
|----+---------------------------+-----------+---------+---------|
| 6 |Резерви переоцінки, у тому | | | |
| |числі: | | | |
|----+---------------------------+-----------+---------+---------|
|6.1 |резерви переоцінки | | | |
| |необоротних активів | | | |
|----+---------------------------+-----------+---------+---------|
|6.2 |резерви переоцінки цінних | | | |
| |паперів | | | |
|----+---------------------------+-----------+---------+---------|
| 7 |Нерозподілений прибуток | | | |
| |(непокритий збиток) минулих| | | |
| |років | | | |
|----+---------------------------+-----------+---------+---------|
| 8 |Прибуток/збиток звітного | | | |
| |року, що очікує | | | |
| |затвердження | | | |
|----+---------------------------+-----------+---------+---------|
| 9 |Усього власного капіталу | | | |
|----+---------------------------+-----------+---------+---------|
| 10 |Усього пасивів | | | |
------------------------------------------------------------------
Таблиця 4
Кошти в інших банках
(тис. грн)
------------------------------------------------------------------
| N | Назва статті | Дата |
|з/п | |----------------------------|
| | | 1-й рік | 2-й рік |3-й рік |
|----+------------------------------+---------+---------+--------|
|1 |Кошти на вимогу в інших банках| | | |
|----+------------------------------+---------+---------+--------|
|2 |Строкові вклади (депозити), що| | | |
| |розміщені в інших банках, у | | | |
| |тому числі: | | | |
|----+------------------------------+---------+---------+--------|
|2.1 |розміщені на умовах | | | |
| |субординованого боргу | | | |
|----+------------------------------+---------+---------+--------|
|3 |Кредити, які надані іншим | | | |
| |банкам | | | |
|----+------------------------------+---------+---------+--------|
|4 |Сумнівна заборгованість за | | | |
| |виплаченими гарантіями | | | |
|----+------------------------------+---------+---------+--------|
|5 |Усього | | | |
|----+------------------------------+---------+---------+--------|
|6 |Резерви під заборгованість | | | |
| |інших банків | | | |
|----+------------------------------+---------+---------+--------|
|7 |Усього коштів в інших банках | | | |
| |за вирахуванням резервів | | | |
------------------------------------------------------------------
Таблиця 5
Структура кредитів за видами економічної діяльності
(тис. грн)
------------------------------------------------------------------
| N |Види економічної діяльності| Дата |
|з/п | |-------------------------------|
| | | 1-й рік | 2-й рік | 3-й рік |
|----+---------------------------+----------+----------+---------|
| 1 |Сільське господарство, | | | |
| |мисливство та лісове | | | |
| |господарство | | | |
|----+---------------------------+----------+----------+---------|
| 2 |Рибальство, рибництво | | | |
|----+---------------------------+----------+----------+---------|
| 3 |Добувна промисловість | | | |
|----+---------------------------+----------+----------+---------|
| 4 |Переробна промисловість | | | |
|----+---------------------------+----------+----------+---------|
| 5 |Виробництво та розподілення| | | |
| |електроенергії, газу та | | | |
| |води | | | |
|----+---------------------------+----------+----------+---------|
| 6 |Будівництво | | | |
|----+---------------------------+----------+----------+---------|
| 7 |Торгівля; ремонт | | | |
| |автомобілів, побутових | | | |
| |виробів та предметів | | | |
| |особистого вжитку | | | |
|----+---------------------------+----------+----------+---------|
| 8 |Діяльність готелів та | | | |
| |ресторанів | | | |
|----+---------------------------+----------+----------+---------|
| 9 |Діяльність транспорту та | | | |
| |зв'язку | | | |
|----+---------------------------+----------+----------+---------|
| 10 |Фінансова діяльність | | | |
|----+---------------------------+----------+----------+---------|
| 11 |Операції з нерухомим | | | |
| |майном, інжиніринг та | | | |
| |надання послуг | | | |
| |підприємствам | | | |
|----+---------------------------+----------+----------+---------|
| 12 |Державне управління | | | |
|----+---------------------------+----------+----------+---------|
| 13 |Освіта | | | |
|----+---------------------------+----------+----------+---------|
| 14 |Охорона здоров'я та надання| | | |
| |соціальної допомоги | | | |
|----+---------------------------+----------+----------+---------|
| 15 |Надання комунальних та | | | |
| |індивідуальних послуг; | | | |
| |діяльність у сфері культури| | | |
| |та спорту | | | |
|----+---------------------------+----------+----------+---------|
| 16 |Діяльність домашніх | | | |
| |господарств | | | |
|----+---------------------------+----------+----------+---------|
| 17 |Екстериторіальна діяльність| | | |
|----+---------------------------+----------+----------+---------|
| 18 |Кредити, які надані | | | |
| |фізичним особам | | | |
|----+---------------------------+----------+----------+---------|
| 19 |Кредити, які надані | | | |
| |центральним та місцевим | | | |
| |органам державного | | | |
| |управління | | | |
------------------------------------------------------------------
Таблиця 6
Інші активи
(тис. грн)
------------------------------------------------------------------
| N | Назва статті | Дата |
|з/п | |-------------------------|
| | |1-й рік |2-й рік |3-й рік|
|----+---------------------------------+--------+--------+-------|
|1 |Банківські метали | | | |
|----+---------------------------------+--------+--------+-------|
|2 |Запаси матеріальних цінностей | | | |
|----+---------------------------------+--------+--------+-------|
|3 |Витрати майбутніх періодів | | | |
|----+---------------------------------+--------+--------+-------|
|4 |Дебіторська заборгованість за | | | |
| |податком на прибуток | | | |
|----+---------------------------------+--------+--------+-------|
|5 |Дебіторська заборгованість за | | | |
| |іншими податками, зборами | | | |
| |(обов'язковими платежами) | | | |
|----+---------------------------------+--------+--------+-------|
|6 |Дебіторська заборгованість за | | | |
| |операціями з банками | | | |
|----+---------------------------------+--------+--------+-------|
|7 |Дебіторська заборгованість за | | | |
| |операціями з купівлі-продажу | | | |
| |валюти: | | | |
|----+---------------------------------+--------+--------+-------|
|7.1 |для клієнтів | | | |
|----+---------------------------------+--------+--------+-------|
|7.2 |за рахунок банку | | | |
|----+---------------------------------+--------+--------+-------|
|8 |Дебіторська заборгованість з | | | |
| |придбання основних засобів і | | | |
| |нематеріальних активів | | | |
|----+---------------------------------+--------+--------+-------|
|9 |Дебіторська заборгованість за | | | |
| |операціями з фінансовими | | | |
| |інструментами | | | |
|----+---------------------------------+--------+--------+-------|
|10 |Дебіторська заборгованість | | | |
| |працівникам банку | | | |
|----+---------------------------------+--------+--------+-------|
|11 |Сумнівна дебіторська | | | |
| |заборгованість за операціями | | | |
| |банку | | | |
|----+---------------------------------+--------+--------+-------|
|12 |Інші | | | |
|----+---------------------------------+--------+--------+-------|
|13 |Усього інших активів | | | |
|----+---------------------------------+--------+--------+-------|
|14 |Резерви під дебіторську | | | |
| |заборгованість за операціями з | | | |
| |банками | | | |
|----+---------------------------------+--------+--------+-------|
|15 |Резерви під дебіторську | | | |
| |заборгованість за операціями з | | | |
| |клієнтами банку | | | |
|----+---------------------------------+--------+--------+-------|
|16 |Резерви під дебіторську | | | |
| |заборгованість за операціями | | | |
| |банку | | | |
|----+---------------------------------+--------+--------+-------|
|17 |Усього інших активів за | | | |
| |вирахуванням резервів | | | |
------------------------------------------------------------------
Таблиця 7
Кошти клієнтів
(тис. грн)
------------------------------------------------------------------
| N | Назва статті | Дата |
|з/п | |----------------------------|
| | | 1-й рік | 2-й рік |3-й рік |
|----+------------------------------+---------+---------+--------|
|1 |Кошти суб'єктів | | | |
| |господарювання, у тому числі: | | | |
|----+------------------------------+---------+---------+--------|
|1.1 |кошти на вимогу | | | |
|----+------------------------------+---------+---------+--------|
|1.2 |строкові кошти | | | |
|----+------------------------------+---------+---------+--------|
|2 |Кошти фізичних осіб, у тому | | | |
| |числі: | | | |
|----+------------------------------+---------+---------+--------|
|2.1 |кошти на вимогу | | | |
|----+------------------------------+---------+---------+--------|
|2.2 |строкові кошти | | | |
|----+------------------------------+---------+---------+--------|
|3 |Кошти бюджету, спеціальних | | | |
| |фондів та інші кошти клієнтів,| | | |
| |що утримуються з бюджету | | | |
|----+------------------------------+---------+---------+--------|
|4 |Кошти небанківських фінансових| | | |
| |установ, у тому числі: | | | |
|----+------------------------------+---------+---------+--------|
|4.1 |кошти на вимогу | | | |
|----+------------------------------+---------+---------+--------|
|4.2 |строкові кошти | | | |
|----+------------------------------+---------+---------+--------|
|5 |Інші зобов'язання перед | | | |
| |клієнтами | | | |
|----+------------------------------+---------+---------+--------|
|6 |Усього | | | |
------------------------------------------------------------------
Таблиця 8
Інші зобов'язання
(тис. грн)
------------------------------------------------------------------
| N | Назва статті | Дата |
|з/п | |-------------------------------|
| | | 1-й рік | 2-й рік | 3-й рік |
|----+---------------------------+---------+----------+----------|
|1 |Субординований борг | | | |
|----+---------------------------+---------+----------+----------|
|2 |Доходи майбутніх періодів | | | |
|----+---------------------------+---------+----------+----------|
|3 |Кредиторська заборгованість| | | |
| |за операціями з банками | | | |
|----+---------------------------+---------+----------+----------|
|4 |Кредиторська заборгованість| | | |
| |за господарською діяльністю| | | |
|----+---------------------------+---------+----------+----------|
|5 |Кредиторська заборгованість| | | |
| |за податком на прибуток | | | |
|----+---------------------------+---------+----------+----------|
|6 |Кредиторська заборгованість| | | |
| |за податками, зборами | | | |
| |(обов'язковими платежами), | | | |
| |крім податку на прибуток | | | |
|----+---------------------------+---------+----------+----------|
|7 |Кредиторська заборгованість| | | |
| |перед акціонерами банку | | | |
|----+---------------------------+---------+----------+----------|
|8 |Дивіденди до сплати | | | |
|----+---------------------------+---------+----------+----------|
|9 |Кредиторська заборгованість| | | |
| |за операціями з фінансовими| | | |
| |інструментами | | | |
|----+---------------------------+---------+----------+----------|
|10 |Кредиторська заборгованість| | | |
| |за розрахунками з | | | |
| |працівниками банку | | | |
|----+---------------------------+---------+----------+----------|
|11 |Банківські резерви на | | | |
| |покриття ризиків і втрат | | | |
|----+---------------------------+---------+----------+----------|
|12 |Інші | | | |
|----+---------------------------+---------+----------+----------|
|13 |Усього | | | |
------------------------------------------------------------------
Таблиця 9
Статутний капітал
(тис. грн)
------------------------------------------------------------------
| N | Назва статті | Дата |
| з/п | |----------------------------|
| | | 1-й рік | 2-й рік |3-й рік |
|-----+-----------------------------+---------+---------+--------|
|1 |Статутний капітал | | | |
| |зареєстрований | | | |
|-----+-----------------------------+---------+---------+--------|
|1.1 |Кількість акцій - усього, з | | | |
| |них: | | | |
|-----+-----------------------------+---------+---------+--------|
| |простих акцій | | | |
|-----+-----------------------------+---------+---------+--------|
| |привілейованих акцій | | | |
|-----+-----------------------------+---------+---------+--------|
|2 |Несплачений зареєстрований | | | |
| |статутний капітал | | | |
|-----+-----------------------------+---------+---------+--------|
|3 |Фактично сплачений | | | |
| |зареєстрований статутний | | | |
| |капітал, з них: | | | |
|-----+-----------------------------+---------+---------+--------|
|3.1 |Кількість акцій - усього, з | | | |
| |них: | | | |
|-----+-----------------------------+---------+---------+--------|
| |простих акцій | | | |
|-----+-----------------------------+---------+---------+--------|
| |привілейованих | | | |
------------------------------------------------------------------
Таблиця 10
Звіт про структуру активів і пасивів за строками
(тис. грн)
---------------------------------------------------------------------------------------------------------
| N | Назва | Строк погашення |
|з/п| показника |-----------------------------------------------------------------------------------|
| | | на |від |від | від | від | від | від | від | від |від |від |від |понад|Усього|
| | |вимогу|2 до|8 до|32 до|93 до| 184 | 275 | 366 | 549 |2 до |3 до |5 до | 10 | |
| | | | 7 | 31 | 92 | 183 | до | до | до | до | 3 | 5 | 10 |років| |
| | | |днів|дня |днів |днів | 274 | 365 | 548 | 730 |років|років|років| | |
| | | | | | | |днів |(366)|днів |днів | | | | | |
| | | | | | | | |днів | | | | | | | |
|---+---------------+------+----+----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 |
|---+---------------+------+----+----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+------|
| 1 |Готівкові | | | | | | | | | | | | | | |
| |кошти | | | | | | | | | | | | | | |
|---+---------------+------+----+----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+------|
| 2 |Кошти в | | | | | | | | | | | | | | |
| |Національному | | | | | | | | | | | | | | |
| |банку України | | | | | | | | | | | | | | |
|---+---------------+------+----+----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+------|
| 3 |Казначейські | | | | | | | | | | | | | | |
| |та інші цінні | | | | | | | | | | | | | | |
| |папери, що | | | | | | | | | | | | | | |
| |рефінансуються | | | | | | | | | | | | | | |
| |та емітовані | | | | | | | | | | | | | | |
| |Національним | | | | | | | | | | | | | | |
| |банком | | | | | | | | | | | | | | |
| |України | | | | | | | | | | | | | | |
|---+---------------+------+----+----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+------|
| 4 |Кошти в інших | | | | | | | | | | | | | | |
| |банках | | | | | | | | | | | | | | |
|---+---------------+------+----+----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+------|
| 5 |Операції з | | | | | | | | | | | | | | |
| |клієнтами, у | | | | | | | | | | | | | | |
| |тому числі: | | | | | | | | | | | | | | |
|---+---------------+------+----+----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+------|
|5.1|кредити, що | | | | | | | | | | | | | | |
| |надані | | | | | | | | | | | | | | |
| |суб'єктам | | | | | | | | | | | | | | |
| |господарювання | | | | | | | | | | | | | | |
|---+---------------+------+----+----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+------|
|5.2|кредити, що | | | | | | | | | | | | | | |
| |надані | | | | | | | | | | | | | | |
| |органам | | | | | | | | | | | | | | |
| |державної | | | | | | | | | | | | | | |
| |влади та | | | | | | | | | | | | | | |
| |місцевого | | | | | | | | | | | | | | |
| |самоврядування | | | | | | | | | | | | | | |
|---+---------------+------+----+----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+------|
