Тема 13. Вимоги ДКЦПФР до здійснення та суміщення депозитарної діяльності
Кількість годин - 4
Положення про депозитарну діяльність. Перелік ЦП, щодо яких здійснюється депозитарна діяльність.
Основні функції депозитарних установ. Зберігання ЦП. Обслуговування обігу ЦП на рахунках у цінних паперах. Обслуговування операцій емітента щодо випущених ним ЦП.
Вимоги щодо здійснення та суміщення депозитарної діяльності. Вимоги до системного, програмно-технічного забезпечення та засобів зв'язку. Обмеження на депозитарну діяльність депозитарних установ.
Державний контроль за здійсненням депозитарної діяльності. Повноваження державних органів щодо контролю за депозитарними установами. Вимоги ДКЦПФР щодо надання інформації депозитарними установами.
Тема 14. Зберігання цінних паперів
Кількість годин - 2
Способи зберігання ЦП. Відповідальність депозитарних установ за зберігання ЦП відокремленим та/або колективним способом.
Особливості роботи депозитарних установ з сертифікатами ЦП. Перевірка на справжність (автентичність), переміщення, інкасування та інвентаризація сертифікатів ЦП. Особливості роботи депозитарних установ із свідоцтвом про знерухомлення іменних ЦП.
Тема 15. Вимоги ДКЦПФР щодо обслуговування обігу цінних паперів на рахунках у цінних паперах
Кількість годин - 6
Вимоги Положення про депозитарну діяльність щодо порядку відкриття рахунків у цінних паперах власникам. Порядок призначення керуючого рахунком у цінних паперах.
Відкриття рахунку у цінних паперах фізичній особі, юридичній особі. Особливості відкриття рахунку у цінних паперах інвестиційним фондам.
Порядок відкриття рахунків у цінних паперах в депозитарії: зберігачем, емітентом, іншим депозитарієм, яким депозитарні послуги надаються на підставі договору про кореспондентські відносини. Внесення змін до анкети рахунку у цінних паперах. Закриття рахунку у цінних паперах.
Вимоги щодо оформлення розпоряджень депонентів. Особливості складання розпоряджень депонентів (клієнтів). Вимоги ДКЦПФР щодо порядку обробки та підтвердження розпоряджень депонентів. Журнал розпоряджень. Журнал операцій.
Вимоги Положення про депозитарну діяльність щодо обслуговування обігу ЦП на рахунках у цінних паперах. Безумовні операції з ЦП в депозитарній установі. Депозитарні операції: зарахування, списання, переміщення, переказ. Облікові операції щодо обмеження в обігу ЦП.
Інформаційні операції депозитарних установ. Виписки з рахунку у цінних паперах. Запит на виписку з рахунку у цінних паперах. Інформаційні довідки, що надаються депозитарною установою своїм депонентам (клієнтам).
Державний контроль за обслуговуванням депозитарними установами обігу ЦП на рахунках у цінних паперах.
Тема 16. Обслуговування операцій емітента щодо розміщених та випущених ним цінних паперів
Кількість годин - 4
Порядок проведення первинного розміщення ЦП через депозитарну систему. Порядок організації обліку розповсюдження випуску ЦП, випущених у бездокументарній формі. Порядок депонування тимчасового глобального сертифіката та глобального сертифіката. Відкриття емісійного рахунка емітенту. Зарахування ЦП на рахунки у цінних паперів власників ЦП, що розміщені.
Обслуговування операцій емітента щодо викуплених ним у власників ЦП. Обслуговування операцій емітента.
Процедура деномінації ЦП.
Вимоги ДКЦПФР щодо складання зведеного облікового реєстру рахунків власників ЦП та їх реквізити.
Тема 17. Знерухомлення цінних паперів, випущених у документарній формі. Вимоги ДКЦПФР до переведення знерухомлених цінних паперів у документарну форму
Кількість годин - 4
Порядок знерухомлення ЦП, випущених у документарній формі, та його етапи. Порядок набуття депозитарною установою статусу номінального утримувача в системі реєстру власників іменних ЦП. Особливості знерухомлення ЦП на пред'явника, випущених у документарній формі.
Вимоги ДКЦПФР щодо переведення у документарну форму знерухомлених ЦП. Матеріалізація ЦП. Етапи матеріалізації ЦП. Передача обліку прав власності на матеріалізовані іменні ЦП в систему реєстру власників іменних ЦП.
Тема 18. Норми та правила обліку цінних паперів в Національній депозитарній системі
Кількість годин - 4
Принципи побудови депозитарного обліку ЦП. Норми депозитарного обліку ЦП.
Стандарти депозитарного обліку. Загальні засади здійснення депозитарного обліку ЦП. Правила присвоєння депозитарного коду. Класифікація аналітичних рахунків депозитарного обліку. Класифікація балансових рахунків депозитарного обліку. План балансових рахунків.
Тема 19. Розрахунково-клірингова діяльність. Державне регулювання та контроль розрахунково-клірингової діяльності
Кількість годин - 4
Поняття розрахунково-клірингової діяльності (РКД). Взаємодія депозитарію та розрахункового банку щодо виконання розрахунків клієнтів. Діяльність розрахункового банку. Здійснення депозитарними установами розрахунків за операціями емітента щодо випущених ними ЦП.
Вимоги ДКЦПФР щодо здійснення РКД депозитарію.
Державне регулювання та контроль РКД.
Тема 20. Вимоги ДКЦПФР до порядку здійснення клірингу та розрахунків в Національній депозитарній системі
Кількість годин - 4
РКД за операціями щодо ЦП. Вимоги ДКЦПФР щодо здійснення клірингу та розрахунків у НДС.
Організація РКД депозитарію.
Порядок звірки отриманих депозитарієм розпоряджень за угодами щодо ЦП.
Порядок здійснення поодиночних розрахунків за розпорядженнями, взятими до виконання.
Порядок здійснення депозитарієм клірингу та розрахунків за розпорядженнями, взятими до виконання.
Державне регулювання та контроль здійснення клірингу та розрахунків в НДС.
Тема 21. Організація діяльності депозитарної установи
Кількість годин - 4
Внутрішні документи депозитарної установи: регламент, внутрішнє положення, внутрішній порядок.
Вимоги ДКЦПФР щодо типових договорів: про відкриття рахунку, депозитарного та договору про обслуговування емісії ЦП.
Організаційно-технічне забезпечення діяльності депозитарної установи: приміщення, сховища, комп'ютерна техніка і оргтехніка, фахівці.
Тема 22. Порядок видачі ліцензій на здійснення депозитарної діяльності
Кількість годин - 6
Вимоги ДКЦПФР щодо сертифікації осіб, що здійснюють депозитарну діяльність з цінними паперами у складі юридичної особи - професійного учасника ринку цінних паперів.
Умови видачі ліцензій комерційним банкам, торговцям цінними паперами, депозитаріям на здійснення депозитарної діяльності.
Порядок надання та розгляду документів для отримання ліцензій.
Порядок зупинення та анулювання ліцензії. Державний контроль за депозитарною діяльністю.
Тема 23. Обслуговування обігу цінних паперів на рахунках у цінних паперах в процесі приватизації
Кількість годин - 4
Особливості відкриття рахунку у цінних паперах органу приватизації. Вимоги щодо оформлення договору про відкриття рахунку у цінних паперах органу приватизації. Особливості складання розпоряджень органу приватизації зберігачу.
Порядок знерухомлення цінних паперів, що належать державі, випущених у документарній формі в процесі приватизації та корпоратизації. Порядок взаємодії органу приватизації з депозитарними установами при випуску цінних паперів у бездокументарній формі в процесі приватизації та корпоратизації.
Вимоги до документів, які надаються депозитарній установі для здійснення операцій з цінними паперами, що випущені у бездокументарній формі або в документарній, але знерухомлені, в процесі приватизації.
Тема 24. Інформаційні технології здійснення депозитарної діяльності
Кількість годин - 8
Міжнародні інформаційні системи.
Використання програмних продуктів при здійсненні депозитарної діяльності. Практичні особливості роботи з програмними продуктами.
Основні характеристики операційних систем, систем управління базами даних. Використання Інтернет-технологій при здійсненні депозитарної діяльності.
Лекційних та практичних занять - 102 год.
Поточна перевірка знань - 4 год.
Кваліфікаційний іспит - 8 год.
Загальна кількість - 114 год.
Затверджено
рішенням Державної комісії з
цінних паперів та фондового ринку
від 13 лютого 2001 р. N 23
Типова програма навчання фахівців з питань організації торгівлі цінними паперами
Вступна тема
Кількість годин - 2
Загальні положення Послання Президента України до Верховної Ради України, Програми діяльності Уряду, програм соціально-економічного розвитку країни щодо проведення економічних реформ, розвитку реального сектора економіки, фінансового ринку та ринку цінних паперів (далі - РЦП) в Україні.
Основні макроекономічні показники та тенденції розвитку економіки України. Стан, проблеми та перспективи розвитку РЦП в Україні.
Тенденції інтернаціоналізації, інституціоналізації, універсалізації та технологізації міжнародних фінансових ринків.
Тема 1. Ринок цінних паперів в Україні та його регулювання
Кількість годин - 4
Поняття ринку цінних паперів. Завдання та функції РЦП. Первинний і вторинний РЦП. Біржовий і позабіржовий РЦП. Організаційно оформлений РЦП. Інфраструктура РЦП. Суб'єкти інфраструктури РЦП. Фондова біржа. Учасники РЦП. Фондовий ринок і приватизація.
Концепція функціонування і розвитку фондового ринку України. Державне регулювання РЦП. Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку (далі - ДКЦПФР), інші державні органи, які здійснюють контроль на ринку цінних паперів.
Законодавче регулювання РЦП. Розвиток законодавчого регулювання РЦП в Україні.
Досвід регулювання розвинутих фондових ринків. Особливості законодавства про цінні папери на розвинутих фондових ринках. Взаємозв'язок показників розвитку РЦП з макроекономічними показниками країни.
Саморегулювання на фондовому ринку. Саморегулівні організації професійних учасників РЦП, їх функції та повноваження.
Захист прав інвесторів на фондовому ринку.
Тема 2. Цінні папери і порядок їх випуску
Кількість годин - 4
Поняття, види цінних паперів (далі - ЦП) та форма їх випуску.
Доходи з ЦП. Основні характеристики, види, умови випуску та особливості обігу: акцій, облігацій (підприємств, позик органів місцевого самоврядування, внутрішніх та зовнішніх державних позик), інвестиційних сертифікатів, ощадних сертифікатів.
Поняття та основні характеристики векселів. Особливості національного вексельного законодавства.
Рішення про випуск ЦП. Інформація про емісію ЦП.
Реєстрація випуску акцій, інформації про емісію акцій. Звіт про наслідки підписки на акції.
Реєстрація випуску облігацій, інформації про емісію облігацій.
Реєстрація випуску інвестиційних сертифікатів інвестиційних фондів та взаємних фондів інвестиційних компаній, створених відповідно до Указу Президента України від 19 лютого 1994 року N 55/94 "Про інвестиційні фонди та інвестиційні компанії". Реєстрація випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду. Реєстрація випуску акцій корпоративного інвестиційного фонду.
( Абзац сьомий в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 111 від 02.06.2002 )
Порядок скасування реєстрації випусків ЦП та анулювання свідоцтв про реєстрацію випуску ЦП.
Тема 3. Учасники ринку цінних паперів в Україні
Кількість годин - 4
Емітенти ЦП: держава, органи місцевого самоврядування, юридичні особи.
Інвестори. Поняття інвестицій. Інвестиційна діяльність. Законодавче регулювання інвестиційної діяльності.
Посередники. Ліцензування посередницької діяльності з випуску та обігу ЦП. Торговці ЦП.
Інститути спільного інвестування (далі - ІСІ). Інвестиційні фонди та інвестиційні компанії, створені відповідно до Указу Президента України від 19 лютого 1994 року N 55/94 "Про інвестиційні фонди та інвестиційні компанії.
( Абзац в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 111 від 02.06.2002 )
ІСІ, створені відповідно до Закону України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)". Класифікація ІСІ.
( Абзац в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 111 від 02.06.2002 )
Компанія з управління активами.
( Абзац в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 111 від 02.06.2002 )
Тема 4. Контрольно-ревізійна діяльність та правозастосування на ринку цінних паперів
Кількість годин - 4
Повноваження ДКЦПФР щодо перевірок та ревізій діяльності учасників РЦП. Порядок проведення перевірок та ревізій. Заходи за наслідками перевірок та ревізій при виявленні порушень законодавства.
Види правопорушень на РЦП. Відповідальність за правопорушення на РЦП. Правозастосування на РЦП. Розслідування правопорушень на РЦП. Порядок розгляду уповноваженими особами ДКЦПФР справ про правопорушення на РЦП та застосування санкцій. Оскарження постанов по справам про правопорушення на РЦП.
Тема 5. Ділова українська мова
Кількість годин - 2
Основні вимоги до мови ділових документів. Офіційно-діловий стиль. Укладання деяких видів ділових документів. Мовний етикет.
Тема 6. Організаційно оформлені ринки цінних паперів
Кількість годин - 20
Завдання та функції фондової біржі (далі - ФБ). Правові засади діяльності ФБ. Вимоги до реєстрації ФБ. Вимоги ДКЦПФР щодо сертифікації осіб, що здійснюють діяльність з організації торгівлі ЦП у складі юридичної особи - професійного учасника РЦП. ФБ як саморегулівна організація. Статут та правила ФБ. Органи управління та організаційна структура ФБ. Правила лістингу та делістингу ЦП. Організація біржової торгівлі ЦП. Організація торгівлі похідними ЦП. Котирування ЦП на ФБ. Ліцензування діяльності з організації торгівлі на ринку цінних паперів. Члени ФБ та вимоги до них.
Організаційно оформлений позабіржовий РЦП. Регулювання організаційно оформленого позабіржового РЦП. Учасники організаційно оформленого позабіржового РЦП. Вимоги до реєстрації торговельно-інформаційних систем (далі - ТІС). Статут та правила ТІС. Ліцензування діяльності з організації торгівлі на ринку цінних паперів. Електронні торговельно-інформаційні мережі. Котирування ЦП на організаційно оформленому позабіржовому РЦП. Звітність ТІС.
Ліцензування діяльності з організації торгівлі на ринку цінних паперів.
Індекси організаційно оформленого РЦП.
( Тема 6 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 111 від 02.06.2002 )
Тема 7. Фінансові обчислення та методи оцінки цінних паперів
Кількість годин - 4
Вартість грошей у часі. Прості та складні проценти. Теперішня та майбутня вартість. Рента. Ануїтет. Приведена вартість ануїтету, фінансові розрахунки з використанням формул ануїтету.
Оцінка доцільності інвестування. Чиста теперішня вартість. Внутрішня норма доходності.
Тема 8. Національна депозитарна система України
Кількість годин - 4
Система виконання угод з ЦП та обліку права власності на ЦП. Національна депозитарна системі (далі - НДС). Закон України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні": визначення основних термінів і понять. Структура НДС, її прямі та опосередковані учасники, їх взаємодія.
Сфера діяльності НДС.
Поняття депозитарної діяльності та її види.
Функції і компетенція Національного депозитарію України.
Депозитарій державних ЦП.
Державне регулювання НДС.
Тема 9. Розрахунково-клірингова діяльність
Кількість годин - 2
Поняття розрахунково-клірингової діяльності (далі - РКД). Види РКД депозитаріїв. РКД розрахункового банку. Взаємодія організаторів торгівлі ЦП і депозитаріїв. Договір на кліринг та розрахунки за угодами щодо ЦП. Процедури здійснення розрахунково-клірингових операцій. Провадження клірингу та розрахунків за угодами щодо ЦП.
Тема 10. Організація торгівлі похідними цінними паперами
Кількість годин - 8
Види строкових фінансових інструментів. Ф'ючерсний контракт. Опціон. Організація торгівлі ф'ючерсними контрактами та опціонами. Система гарантій виконання зобов'язань. Страхові внески (маржа). Кліринг та розрахунки за строковими інструментами. Захист учасників похідних ЦП від запобігання та маніпулювання цінами похідних ЦП.
Тема 11. Технічне забезпечення діяльності організаторів торгівлі цінними паперами
Кількість годин - 8
Програмне забезпечення організаторів торгівлі ЦП. Міжнародні інформаційні системи та технічний аналіз ринку ЦП. Сучасні програмно-технічні засоби для забезпечення виконання операцій з ЦП. Практичні особливості роботи з програмними продуктами для організаторів торгівлі цінними паперами.
Основні характеристики операційних систем, систем управління базами даних. Використання Інтернет-технологій в діяльності організаторів торгівлі ЦП.
Лекційних та практичних занять - 66 год.
Поточна перевірка знань - 4 год.
Кваліфікаційний іспит - 8 год.
Загальна кількість - 78 год.
"Цінні папери України", N 16 (156), 26 квітня 2001 р.
