Про впорядкування діяльності з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів

Наявність повноважень на переоформлення прав власності на цінні папери від імені їх власника визначається змістом відповідних документів, які подаються реєстроутримувачу разом з іншими документами під час оформлення в системі реєстру цих дій. Вказані повноваження можуть визначатись на підставі довіреності або, в окремих випадках, на підставі таких документів:

- повноваження батьків, піклувальників та опікунів неповнолітньої або недієздатної особи та термін їх дії визначаються на підставі пред'явлення документів, встановлених чинним законодавством України;

- якщо уповноваженою особою власника виступає ліцензований торговець цінними паперами, може використовуватися договір-доручення або договір на комісійну діяльність з цінними паперами, в яких визначено повноваження на оформлення в реєстрі змін за наслідками угод з цінними паперами. При цьому він подає реєстроутримувачу оригінал або нотаріально засвідчену копію дозволу на здійснення діяльності по випуску та обігу цінних паперів. У разі, якщо в договорі між ліцензованим торговцем цінними паперами та власником рахунка не вказано конкретний випуск та кількість цінних паперів, у відношенні яких торговцю надаються повноваження проводити операції з цінними паперами власника, для здійснення переоформлення прав власності торговець повинен надати реєстроутримувачу копію доручення (розпорядження) торговцю від власника на продаж або придбання цінних паперів конкретного випуску та кількості (порядок роботи з вказаними у цьому пункті документами визначено в п.7.8 цього Положення).

Реєстроутримувач повинен усі дії, визначені в п.7.2 цього Положення стосовно вищевказаного пакета документів, виконувати протягом п'яти робочих днів від дати прийняття документів. Такого терміну реєстроутримувач повинен додержуватись при наданні йому пакета документів, який містить не більше 50 операцій перереєстрації прав власності в межах одного емітента. Якщо таких операцій більше, то при умові оплати послуг реєстроутримувача строк проведення операцій визначається за домовленістю між реєстроутримувачем та особою, що надає такий пакет документів, але не пізніше семи робочих днів.

7.16-1. Унесення в систему реєстру змін у результаті передачі власником акцій в статутний фонд юридичної особи здійснюється реєстроутримувачем на підставі надання йому таких документів:

- передавального розпорядження від зареєстрованої особи;

- нотаріально засвідченої копії протоколу установчих зборів та документів щодо формування статутного фонду юридичної особи;

- нотаріально засвідченої копії установчого договору;

- сертифіката цінних паперів, (залишається у реєстроутримувача), а також переліку документів згідно з пунктом 5.4 цього Положення для відкриття особового рахунку юридичній особі.

7.17. Внесення у систему реєстру записів про перехід права власності на іменні цінні папери за наслідками успадкування.

Внесення у систему реєстру записів про перехід права власності на іменні цінні папери за наслідками успадкування здійснюється реєстроутримувачем на підставі подання таких документів:

- оригіналу або нотаріально засвідченої копії свідоцтва про право на спадщину (передається реєстроутримувачу);

- сертифіката цінних паперів (при документарній формі випуску цінних паперів) (передається реєстроутримувачу).

Реєстроутримувач повинен всі дії, визначені у п.7.2 цього Положення, стосовно вищевказаного пакету документів виконати протягом п'яти робочих днів від дати прийняття документів.

7.18. Унесення у систему реєстру записів про перехід права власності на іменні цінні папери за рішенням суду.

Унесення у систему реєстру записів про перехід права власності на іменні цінні папери за рішенням (вироком) суду, що набрало законної сили, здійснюється реєстроутримувачем на підставі подання копії або виписки з вироку суду (у кримінальних справах) або з рішення суду (у господарських або цивільних справах), яка засвідчена підписом судді та печаткою суду (передається реєстроутримувачу).

Якщо рішенням (вироком) суду визначено позбавлення певних осіб права власності на іменні цінні папери, то внесення змін до системи реєстру здійснюється відповідно до зазначених документів, в яких визначено осіб, до яких переходить таке право власності на цінні папери, та цінні папери, за якими воно переходить.

Якщо рішенням (вироком) суду визначено, що нові власники будуть установлені шляхом реалізації іменних цінних паперів, передбаченої чинним законодавством, то додатково до вищевказаних документів реєстроутримувачу подається документ, який підтверджує згідно з чинним законодавством набуття відповідними особами (новими власниками) права власності на такі цінні папери.

До визначення нових власників зазначених цінних паперів цінні папери попередніх власників блокуються.

Раніше оформлений сертифікат на ім'я власника цінних паперів, якого за рішенням (вироком) суду позбавлено права власності на цінні папери, уважається недійсним з дати набрання рішенням (вироком) суду законної сили.

Сертифікат, не наданий реєстроутримувачу разом з документом, що підтверджує рішення суду, уважається недійсним, про що реєстроутримувачем здійснюється відповідний запис у журналі обліку сертифікатів іменних цінних паперів та повідомляється особі, на ім'я якої він був оформлений. Факт про визнання сертифіката недійсним має бути повідомлений Комісії протягом двох робочих днів. Інформація опубліковується в періодичному виданні Комісії.

Реєстроутримувач повинен усі дії, визначені в п.7.2 цього Положення стосовно вищевказаного пакету документів, виконати протягом п'яти робочих днів від дати прийняття документів.

7.18-1. Унесення у систему реєстру записів у зв'язку зі зміною організаційно - правової форми.

Унесення у систему реєстру записів у зв'язку зі зміною організаційно-правової форми здійснюється на підставі подання таких документів, засвідчених новостворюваною юридичною особою:

- нотаріально засвідченої копії виписки з протоколу загальних зборів з рішенням про перетворення;

- нотаріально засвідченої копії свідоцтва про державну реєстрацію новоствореного підприємства;

- нотаріально засвідченої копії документа, на підставі якого згідно з чинним законодавством здійснюється перехід прав власності на іменні цінні папери при перетворенні;

- анкети новоствореного підприємства.

7.19. Операції переміщення цінних паперів на рахунках номінальних утримувачів.

Іменні цінні папери, які знерухомлені в депозитарній установі, повинні бути занесені до системи реєстру на особовий рахунок такої депозитарної установи, відкритий для неї як номінального утримувача.

До операцій, які здійснюються на рахунках номінальних утримувачів, відноситься:

- знерухомлення іменних цінних паперів;

- переведення знерухомлених іменних цінних паперів в документарну форму;

- переведення знерухомлених іменних цінних паперів з рахунка номінального утримувача-зберігача на рахунок номінального утримувача-депозитарія;

- переведення знерухомлених іменних цінних паперів з рахунка номінального утримувача-депозитарія на рахунок номінального утримувача-зберігача.

Всі дії, визначені у п.7.2 цього Положення, стосовно операцій переміщення цінних паперів на рахунках номінальних утримувачів здійснюються реєстроутримувачем на підставі подання документів, визначених в пунктах 7.19.1-7.19.4 цього Положення, протягом п'яти робочих днів від дати отримання таких документів.

Пакети документів щодо здійснення вищевказаних операцій подаються реєстроутримувачу уповноваженими особами депозитарних установ.

Щодо договорів на відкриття рахунків у цінних паперах у зберігачів або депозитарних договорів може застосовуватись процедура обробки, що визначена в останній частині пункту 7.8 цього Положення.

7.19.1. Знерухомлення іменних цінних паперів.

Внесення у систему реєстру записів про переміщення іменних цінних паперів з особового рахунка власника на особовий рахунок зберігача в якості номінального утримувача у зв'язку із знерухомленням здійснюється реєстроутримувачем на підставі подання таких документів:

- передавального розпорядження, складеного від імені зареєстрованої особи (залишається у реєстроутримувача);

- сертифіката цінних паперів власника, які знерухомлюються (при документарній формі випуску цінних паперів), (погашається та залишається у реєстроутримувача);

- у разі, якщо зберігач зареєстрований у системі реєстру як номінальний утримувач і має документи, що підтверджують облік на його особовому рахунку цінних паперів, що були знерухомлені за попередніми операціями, такі документи подаються реєстроутримувачу (погашаються та залишаються у реєстроутримувача);

- оригіналу або засвідченої відповідно до вимог цього Положення копії договору на відкриття рахунка у цінних паперах, укладеного між зберігачем та зареєстрованою особою, на особовому рахунку якої обліковуються цінні папери, що знерухомлюються (залишається у реєстроутримувача);

- у разі укладання договору за участю третіх осіб - оригіналів або нотаріально засвідчених копій документів, які підтверджують правомірність участі та повноваження третіх осіб щодо внесення відповідних змін до системи реєстру від імені зареєстрованої особи (порядок роботи з вказаними документами визначено в п.7.8 цього Положення).

У разі переведення іменних цінних паперів з особового рахунка власника на особовий рахунок депозитарія як номінального утримувача у зв'язку із знерухомленням реєстроутримувачу має додатково надаватись оригінал або засвідчена відповідно до вимог цього Положення копія депозитарного договору, укладеного між депозитарієм та зберігачем, у якого власнику було відкрито рахунок у цінних паперах (залишається у реєстроутримувача).

7.19.2. Переведення знерухомлених іменних цінних паперів в документарну форму.

Внесення у систему реєстру записів про переміщення іменних цінних паперів з особового рахунка зберігача в якості номінального утримувача на особовий рахунок власника у зв'язку з переведенням знерухомлених іменних цінних паперів в документарну форму здійснюється реєстроутримувачем на підставі подання таких документів:

- передавального розпорядження, складеного від імені зберігача (залишається у реєстроутримувача);

- у разі, якщо зберігач має документи, які підтверджують облік на його особовому рахунку цінних паперів, що були знерухомлені, такі документи подаються реєстроутримувачу (погашаються та залишаються у реєстроутримувача);

- оригіналу або засвідченої відповідно до вимог цього Положення копії договору на відкриття рахунка у цінних паперах, укладеного між зберігачем та зареєстрованою особою, на ім'я якої переводяться цінні папери з рахунка номінального утримувача (залишається у реєстроутримувача);

- у разі укладання договору за участю третіх осіб - оригіналів або нотаріально засвідчених копій документів, які підтверджують правомірність участі та повноваження третіх осіб щодо внесення відповідних змін до системи реєстру від імені зареєстрованої особи (порядок роботи з вказаними документами визначено в п.7.8 цього Положення).

У разі переведення знерухомлених іменних цінних паперів в документарну форму з особового рахунка депозитарія як номінального утримувача на особовий рахунок власника реєстроутримувачу має додатково надаватись оригінал або засвідчена відповідно до вимог цього Положення копія депозитарного договору, укладеного між депозитарієм та зберігачем, у якого власнику було відкрито рахунок у цінних паперах (залишається у реєстроутримувача).

7.19.3. Переведення знерухомлених іменних цінних паперів з рахунка номінального утримувача-зберігача на рахунок номінального утримувача-депозитарія.

Внесення до системи реєстру записів про переміщення іменних цінних паперів з особового рахунка номінального утримувача-зберігача на особовий рахунок номінального утримувача-депозитарія у зв'язку зі зміною місця зберігання здійснюється реєстроутримувачем на підставі подання таких документів:

- передавального розпорядження, складеного від імені номінального утримувача-зберігача (залишається у реєстроутримувача);

- документи, що підтверджують облік на особовому рахунку номінального утримувача-зберігача цінних паперів, що були знерухомлені за попередніми операціями (погашається та залишається у реєстроутримувача);

- у разі, якщо депозитарій зареєстрований у системі реєстру як номінальний утримувач і має документи, які підтверджують облік на його особовому рахунку цінних паперів, що були знерухомлені за попередніми операціями, такі документи подаються реєстроутримувачу (погашаються та залишаються у реєстроутримувача);

- оригіналу або засвідченої відповідно до вимог цього Положення копії депозитарного договору, укладеного між зберігачем та депозитарієм, у разі, якщо за попередніми операціями такий договір не подавався до реєстроутримувача (залишається у реєстроутримувача).

7.19.4. Переведення знерухомлених іменних цінних паперів з рахунка номінального утримувача-депозитарія на рахунок номінального утримувача-зберігача.

Внесення до системи реєстру записів про переміщення іменних цінних паперів з особового рахунка номінального утримувача-депозитарія на особовий рахунок номінального утримувача-зберігача у зв'язку зі зміною місця зберігання здійснюється реєстроутримувачем на підставі подання таких документів:

- передавального розпорядження, складеного від імені номінального утримувача-депозитарія (залишається у реєстроутримувача);

- документи, які підтверджують облік на особовому рахунку номінального утримувача-депозитарія цінних паперів, що були знерухомлені за попередніми операціями (погашається та залишається у реєстроутримувача);

- у разі, якщо зберігач зареєстрований у системі реєстру як номінальний утримувач і має документи, які підтверджують облік на його особовому рахунку цінних паперів, що були знерухомлені за попередніми операціями, такі документи подаються реєстроутримувачу (погашаються та залишаються у реєстроутримувача).

7.20. Внесення в систему реєстру записів про передачу цінних паперів під заставу або припинення застави. Внесення до системи реєстру записів про передачу цінних паперів в заставу здійснюється реєстроутримувачем на підставі подання таких документів:

- розпорядження застави, підписаного від імені зареєстрованого в системі реєстру власника цінних паперів, який виступає заставодавцем (залишається у реєстроутримувача);

- оригіналу або нотаріально засвідченої копії договору застави або іншого договору, забезпеченням якого є застава іменних цінних паперів (залишається у реєстроутримувача).

Внесення до системи реєстру записів про припинення застави здійснюється реєстроутримувачем на підставі подання таких документів:

- розпорядження застави, підписаного від імені зареєстрованого в системі реєстру заставодержателя цінних паперів (залишається у реєстроутримувача);

- оригіналу або нотаріально засвідченої копії документу, який підтверджує припинення існування застави іменних цінних паперів (залишається у реєстроутримувача).

Після внесення до реєстру відповідного запису про обтяження іменних цінних паперів зобов'язаннями Реєстратор повинен видати зареєстрованим заставодавцю та заставодержателю або уповноваженим ними особам виписки з реєстру про операцію на особових рахунках.

Реєстроутримувач повинен всі дії, визначені у п.7.2 цього Положення, стосовно вищевказаного пакету документів виконати протягом п'яти робочих днів від дати прийняття документів.

7.21. Внесення змін в зв'язку з блокуванням цінних паперів. Блокування цінних паперів на особовому рахунку може здійснюватись у випадках:

- рішення зареєстрованої особи про обтяження цінних паперів, що обліковуються на її особовому рахунку, зобов'язаннями згідно з умовами угоди про їх відчуження;

- рішення державного органу або установи про блокування особового рахунка зареєстрованої особи в зв'язку з встановленням відповідним органом, в межах наданих йому чинним законодавством повноважень, обтяження цінних паперів зобов'язаннями;

- смерті фізичної особи - власника цінних паперів;

- ліквідації або реорганізації юридичної особи, зареєстрованої в системі реєстру;

- передачі іменних цінних паперів під заставу.

Блокування цінних паперів зареєстрованої особи здійснюється реєстроутримувачем на підставі подання документів, визначених в пунктах 7.21.1-7.21.5 цього Положення, протягом п'яти робочих днів від дати прийняття таких документів.

Блокування цінних паперів припиняється реєстроутримувачем за умови припинення існування обтяжень, встановлених щодо цінних паперів.

Підставою для внесення реєстроутримувачем в систему реєстру змін щодо припинення блокування цінних паперів є:

- закінчення встановленого терміну обтяження цінних паперів зобов'язаннями у разі блокування на визначений термін;

- розпорядження про припинення блокування, до якого додаються документи, які підтверджують, що підстава блокування перестала існувати (підтвердження про повне виконання заставодавцем своїх зобов'язань, виконання рішень органів судової або державної виконавчої влади, свідоцтво про право на спадщину тощо) у разі блокування до настання визначеної події.

7.21.1. Блокування цінних паперів за вимогою зареєстрованої особи-власника здійснюється реєстроутримувачем на підставі подання таких документів:

- письмового розпорядження зареєстрованої особи - власника про здійснення реєстроутримувачем блокування цінних паперів, що обліковуються на її особовому рахунку У розпорядженні визначаються вид, випуск, категорія, кількість цінних паперів, зміст обтяження, термін дії блокування або подія, яка призводить до відміни блокування (передається реєстроутримувачу);

- оригіналу або нотаріально засвідченої копії документу, що підтверджує виникнення обтяження цінних паперів зобов'язаннями, щодо яких зареєстрованою особою вимагається здійснення блокування (передається реєстроутримувачу).

7.21.2. Блокування цінних паперів за рішенням державного органу або установи здійснюється реєстроутримувачем на підставі подання таких документів:

- письмового розпорядження державного органу або установи про здійснення реєстроутримувачем блокування особового рахунка зареєстрованої особи у зв'язку з встановленням вказаними органами, відповідно до наданих їм чинним законодавством повноважень;

- копії документу, яким підтверджується рішення державного органу або установи про встановлення певних обтяжень щодо цінних паперів зареєстрованої особи. Копія повинна бути засвідчена підписом посадової особи та печаткою установи, яка прийняла відповідне рішення (передається реєстроутримувачу).

7.21.3. Блокування цінних паперів у випадку смерті фізичної особи - власника цінних паперів здійснюється реєстроутримувачем на підставі подання оригіналу або нотаріально засвідченої копії свідоцтва про смерть (передається реєстроутримувачу) (порядок роботи з вказаним документом визначено в п.7.8 цього Положення. При цьому ксерокопія вказаного документа засвідчується тільки уповноваженим працівником реєстроутримувача).

7.21.4. Блокування цінних паперів зареєстрованої особи - юридичної особи - у випадку прийняття рішення щодо ліквідації або реорганізації юридичної особи здійснюється реєстроутримувачем на підставі подання таких документів:

- письмового розпорядження органу, який прийняв рішення про ліквідацію або реорганізацію юридичної особи, про здійснення реєстроутримувачем блокування особового рахунку цієї особи;

- копії рішення про ліквідацію або реорганізацію юридичної особи, засвідчену органом, який прийняв відповідне рішення.

7.21.5. Блокування цінних паперів на особовому рахунку зареєстрованої особи у зв'язку з передачею цінних паперів в заставу здійснюється реєстроутримувачем під час внесення реєстроутримувачем змін до системи реєстру в зв'язку з передачею зареєстрованою особою цінних паперів в заставу на підставі документів, визначених в пункті 7.20 цього Положення.

7.22. Внесення до системи реєстру змін в результаті придбання емітентом власних цінних паперів.

Внесення до системи реєстру змін на підставі здійснення емітентом викупу власних цінних паперів здійснюється реєстроутримувачем в разі представлення наступних документів:

- оригіналу або копії рішення відповідного органу управління емітента про придбання емітентом власних цінних паперів. Копія рішення повинна бути засвідчена підписом керівника та печаткою емітента з позначкою "згідно з оригіналом";

- передавального розпорядження від зареєстрованої особи (передається реєстроутримувачу);

- сертифіката цінних паперів власника;

- оригіналу або засвідченої відповідно до вимог цього Положення копії цивільно-правової угоди, відповідно до якої право власності на цінні папери перейшло від зареєстрованої особи до емітента (передається реєстроутримувачу).

Викуплені емітентом цінні папери перераховуються з особового рахунка зареєстрованої особи на особовий рахунок емітента.

Реєстроутримувач повинен всі дії, визначені у п.7.2 цього Положення, стосовно отриманого вищевказаного пакету документів виконати протягом п'яти робочих днів від дати прийняття документів.

7.23. Внесення змін до системи реєстру на підставі здійснення емітентом корпоративних операцій.

Внесення до системи реєстру змін на підставі здійснення емітентом корпоративних операцій здійснюється реєстроутримувачем в разі представлення наступних документів:

- письмового звернення емітента про внесення змін до реєстру на підставі здійснення емітентом корпоративної операції, засвідченого підписом керівника та печаткою емітента;

- оригіналу або копії протоколу рішення відповідного органу управління емітента про здійснення корпоративної операції. Копія протоколу повинна бути засвідчена підписом керівника та печаткою емітента з позначкою "згідно з оригіналом";

- копії свідоцтва про державну реєстрацію змін щодо умов емісії іменних цінних паперів, засвідченого нотаріально чи органом, який видав свідоцтво;

- для корпоративної операції по акціях - копії установчих документів з внесенням відповідних змін (або самі зміни), засвідчені нотаріально чи органом, який зареєстрував зміни.

Реєстроутримувач повинен всі дії, визначені у п.7.2 цього Положення, стосовно отриманого вищевказаного пакету документів виконати протягом десяти робочих днів від дати прийняття документів.

7.24. Обробка запитів щодо особових рахунків окремих зареєстрованих осіб.

Підставою для видачі виписки з реєстру може бути:

- запит зареєстрованої особи на отримання виписки з реєстру про стан особового рахунка або про операції по особовому рахунку за період. У випадку одержання запиту про кількість та тип цінних паперів, що належать зареєстрованій особі, яка зробила запит, реєстроутримувач робить виписку та надсилає її зареєстрованій особі;

- запит від органу державної виконавчої влади відповідно до їх компетенції;

- реєстрація переходу прав власності. При реєстрації переходу прав власності на цінні папери Реєстратор повинен видати виписку з реєстру про стан особового рахунка новій зареєстрованій особі. Виписка такого типу надсилається також колишньому власнику або номінальному утримувачу у таких випадках:

- якщо реєстрація переходу прав власності на цінні папери здійснювалась без безпосередньої присутності колишньої зареєстрованої особи або уповноваженої нею особи;

- якщо у колишньої зареєстрованої особи залишились на особовому рахунку цінні папери даного виду, випуску і категорії;

- доручення зареєстрованої особи або емітента про направлення зареєстрованій особі виписки у встановлений термін незалежно від того, чи здійснювались будь-які операції на її особовому рахунку.

Всі види запитів, за якими реєстроутримувач повинен надавати інформацію щодо особових рахунків зареєстрованих осіб, мають складатись та подаватись реєстроутримувачу у письмовій формі.

Реєстроутримувач повинен всі дії, визначені у п.7.2 цього Положення, стосовно запиту на отримання виписки виконати протягом п'яти робочих днів від дати прийняття запиту.

7.25. Порядок оформлення та терміни виконання запитів емітента до реєстратора, зберігача та депозитарію встановлюються договором на ведення реєстру. Запит емітента на складання реєстру повинен бути виконаний не пізніше десяти робочих днів від дати його надходження до реєстратора, якщо в ньому не встановлено пізнішої дати. Наявність заборгованості емітента перед реєстратором може бути підставою для відмови в наданні реєстру емітенту, крім випадку надання реєстру емітенту для проведення загальних зборів за умови, якщо це визначено в договорі.

7.26. Внесення в систему реєстру записів про перехід права власності на іменні цінні папери за наслідками придбання їх в процесі приватизації.

Внесення в систему реєстру записів про перехід права власності на іменні цінні папери за наслідками придбання їх в процесі приватизації здійснюється реєстроутримувачем при наданні таких документів:

- розпорядження про внесення відомостей до реєстру власників іменних цінних паперів, засвідчене підписом посадової особи та печаткою відповідного органу приватизації;

- документи щодо продажу акцій в процесі приватизації, які містять інформацію про власників іменних акцій для внесення до системи реєстру за результатами завершення певного етапу продажу акцій. Вказані документи визначаються Фондом державного майна України за погодженням з Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку. За результатами продажу акцій на сертифікатних аукціонах за приватизаційні майнові та компенсаційні сертифікати таким документом є перелік власників акцій, завірені підписом уповноваженої особи та печаткою регіонального центру сертифікатних аукціонів.

Реєстроутримувач повинен всі дії, визначені у п.7.2 цього Положення, стосовно отриманого пакету документів виконати протягом терміну, встановленого чинним законодавством щодо внесення змін до реєстру власників іменних цінних паперів за результатами завершення певного етапу продажу акцій в процесі приватизації.

7.27. Припинення повноважень уповноважених осіб, інформація про яких внесена до системи реєстру, здійснюється у зв'язку з закінченням терміну дії повноважень або за розпорядженням зареєстрованої особи, якою були надані такі повноваження, в порядку, встановленому чинним законодавством.

7.27-1. Внесення змін до системи реєстру при розрахунках з власниками інвестиційних сертифікатів інвестиційних фондів, створених до набрання чинності Закону України "Про інститути спільного інвестування".

При розрахунках з учасниками в разі ліквідації інвестиційного фонду реєстроутримувачу надаються:

- розпорядження про внесення змін до реєстру;

- перелік учасників інвестиційного (взаємного) фонду, яким необхідно закрити особові рахунки у зв'язку з розрахунками та відомості про анульовані інвестиційні сертифікати, що завіряється керівником та засвідчується печаткою.

7.28. У разі виявлення помилок у системі реєстру, допущених з вини реєстроутримувача (-ів), реєстроутримувач, що веде реєстр на час виявлення помилок, повинен провести розслідування причин, що призвели до помилок, та провести коригувальну операцію у системі реєстру. Таке розслідування повинно тривати не більше десяти робочих днів від дати виявлення помилок та закінчитися оформленням письмового розпорядження керівника реєстроутримувача про проведення коригувальної операції. Коригувальна операція проводиться на підставі письмового розпорядження керівника реєстроутримувача протягом двох робочих днів від дати оформлення розпорядження. Таке розпорядження реєструється у порядку, установленому цим Положенням для документів, що є підставою для внесення змін до системи реєстру. Проведення коригувальної операції, пов'язаної з оформленням у системі реєстру змін у зв'язку з виправленням помилок, відображається у системі реєстру (у журналах, на особових рахунках) у порядку, установленому цим Положенням для змін до системи реєстру.

У день проведення коригувальної операції реєстроутримувач зобов'язаний направити письмове повідомлення особам, щодо яких була проведена така операція. До повідомлення додається виписка про проведену коригувальну операцію та про стан особового рахунку за результатами її виконання.

Якщо в результаті помилкового запису в системі реєстру зареєстрованій особі був виданий сертифікат цінних паперів або тимчасове свідоцтво про право власності на іменні цінні папери, або свідоцтво про знерухомлення з помилковими даними, то цей документ з дати проведення коригувальної операції визнається таким, що втратив чинність, з відповідним відображенням цього факту в системі реєстру та з обов'язковим повідомленням особи, на ім'я якої він був оформлений, про його недійсність та обов'язкову заміну в реєстроутримувача на новий. Цей факт зазначається у повідомленні, яке направляється за результатами виконання коригувальної операції. Інформація опубліковується в періодичному виданні Комісії.

Коригувальна операція, що проводиться реєстроутримувачем самостійно для виправлення допущених помилок у системі реєстру, не повинна призводити до позбавлення прав власності на цінні папери в останнього зареєстрованого в системі реєстру їх власника, якщо наявні в реєстроутримувача документи підтверджують згідно з чинним законодавством право власності цієї особи на вказані цінні папери у зареєстрованій в системі реєстру кількості. Такі зміни вносяться реєстроутримувачем у систему реєстру або за письмовим розпорядженням (згодою) цієї особи, або за рішенням суду.

Реєстроутримувач не має права самостійно здійснювати коригувальну операцію, якщо помилка виникла не з вини реєстроутримувача, а містилась у документах, на підставі яких виконана операція в системі реєстру. Якщо виправлення цих помилок пов'язане зі змінами кількості цінних паперів на особових рахунках, то такі зміни вносяться реєстроутримувачем у систему реєстру за письмовим повідомленням особи, яка допустила помилку. Якщо виправлення цих помилок не стосується зміни кількості цінних паперів на особових рахунках, то такі зміни вносяться реєстроутримувачем у систему реєстру за письмовою заявою чи згодою зареєстрованої особи, на особовому рахунку якої здійснюється виправлення. У разі відсутності письмових розпоряджень або звернень від зареєстрованих осіб вищевказані зміни вносяться в систему реєстру або за зверненням установи, яка оформлювала документи, у яких містяться помилки, або за рішенням суду.

З метою отримання вищевказаних розпорядчих документів від зареєстрованих осіб чи осіб, які готували документи, якщо вони необхідні для виправлення помилок у системі реєстру, реєстроутримувач не пізніше трьох робочих днів з моменту з'ясування причин, що призвели до помилки, направляє письмове повідомлення зареєстрованим особам, відносно яких допущено помилку. У цьому повідомленні зазначаються факт виявлення помилки та необхідність отримання відповідного розпорядчого документа для її виправлення. За потреби наявності розпорядчих документів для виправлення помилок реєстроутримувач повинен усі дії, визначені в п.7.2 цього Положення, щодо виправлення виявлених помилок виконати протягом п'яти робочих днів від дати отримання розпорядчих документів.

За проведення визначених у цьому пункті операцій реєстроутримувач має право вимагати плату з осіб, винних у допущених помилках, в установленому чинним законодавством порядку. При цьому відсутність оплати не може бути приводом для невиконання реєстроутримувачем цих операцій у порядку та в терміни, визначені в цьому пункті.

Реєстроутримувач зобов'язаний протягом наступного робочого дня з дати проведення коригувальної операції надіслати рекомендованим листом до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку повідомлення про проведення коригувальної операції. Разом із повідомленням надсилаються завірені підписом керівника реєстроутримувача та печаткою реєстроутримувача копії таких документів:

- розпорядження керівника реєстроутримувача про проведення коригувальної операції;

- висновок внутрішнього розслідування, проведеного реєстроутримувачем за фактом виявлення помилок у системі реєстру;

- документи, що були підставою для проведення коригувальної операції;

- повідомлення зареєстрованим у системі реєстру особам, стосовно рахунків яких була проведена коригувальна операція, із зазначенням стану їх особових рахунків після проведення коригувальної операції.

8.1. При передачі реєстру власників іменних цінних паперів від одного реєстроутримувача до іншого повинні передаватися такі документи та інформація системи реєстру:

- реєстр власників іменних цінних паперів, складений на дату закриття реєстру. Реєстр повинен бути засвідчений підписом уповноваженого представника реєстроутримувача та містити відбиток печатки реєстроутримувача. Сторінки реєстру повинні бути пронумеровані та прошиті;

- копії первинних документів про існуючі в реєстрі обтяження цінних паперів зобов'язаннями;

- копії первинних документів про існуючих уповноважених осіб власників іменних цінних паперів;

- копії анкет зареєстрованих осіб;

- копії журналу обліку записів в реєстрі і журналу виданих, погашених та втрачених сертифікатів іменних цінних паперів за весь період ведення реєстру реєстроутримувачем, який передає реєстр;

- копії документів, що визначені в пункті 5.1 цього Положення;

- копії зареєстрованої інформації про випуск іменних цінних паперів;

- копії свідоцтва про реєстрацію випуску іменних цінних паперів;

- бланки сертифікатів цінних паперів.

Копії вищезазначених документів повинні бути засвідчені підписом уповноваженого представника реєстроутримувача та містити відбиток печатки реєстроутримувача, який передає реєстр.

8.2. Передача реєстру здійснюється у таких випадках:

- одностороннє припинення дії договору на ведення реєстру між реєстроутримувачем та емітентом;

- припинення дії договору на ведення реєстру між реєстроутримувачем та емітентом при згоді сторін;

- припинення дії договору на ведення реєстру між реєстроутримувачем та емітентом у зв'язку із закінченням терміну його дії;

- анулювання дії Дозволу на здійснення діяльності щодо ведення реєстрів власників іменних цінних паперів реєстроутримувачу;

- припинення реєстроутримувачем діяльності щодо ведення реєстрів власників іменних цінних паперів по закінченню терміну дії Дозволу на здійснення діяльності щодо ведення реєстрів власників іменних цінних паперів;

- перевищення максимальної кількості власників іменних цінних паперів, встановленої Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку для організації самостійного ведення реєстру емітентом.

8.3. Передача реєстру здійснюється новому реєстроутримувачу, з яким емітент уклав договір на ведення реєстру, або емітенту, якщо на дату закриття реєстру кількість власників у реєстрі становить менш ніж 500.

8.4. Договір на ведення реєстру повинен передбачати право емітента та реєстроутримувача на припинення дії договору на ведення реєстру в односторонньому порядку, а також порядок та умови передачі реєстру та відшкодування реєстроутримувачу видатків, які пов'язані з передачею реєстру, відповідальність реєстроутримувача перед емітентом за збереження документів протягом трьох років після припинення ведення реєстру. Реєстроутримувач здійснює передачу реєстру за умови оплати емітентом послуг щодо ведення системи реєстру та його передачі, якщо інше не передбачено договором на ведення реєстру.

В разі анулювання дії Дозволу реєстратора несплата емітентом послуг щодо ведення системи реєстру та його передачі не є підставою для відмови реєстратора в передачі реєстру.

8.5. У випадку припинення дії договору на ведення реєстру в односторонньому порядку сторона, яка прийняла таке рішення та визначила дату припинення дії договору, повинна у письмовій формі повідомити другу сторону про припинення дії договору не менш ніж за 45 календарних днів до дати припинення дії договору.

8.6. У випадку припинення дії договору на ведення реєстру в зв'язку із закінченням терміну його дії сторона, яка відмовляється від продовження дії договору, повинна у письмовій формі повідомити другу сторону про припинення дії договору не менш ніж за ЗО календарних днів до дати закінчення терміну дії договору.

8.7. У разі анулювання Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку дії ліцензії реєстроутримувач зобов'язаний за погодженням з емітентами, реєстри яких він веде, призначити дату закриття реєстрів. Дата передачі системи реєстру не повинна бути пізніше ніж 10 робочих днів від дати вступу в силу рішення про анулювання дії ліцензії, крім випадків, коли рішенням про анулювання дії ліцензії прямо встановлено пізнішу дату закриття реєстрів. При цьому реєстроутримувач, дію ліцензії якого анульовано, зобов'язаний передати реєстр у термін не пізніше ніж 3 робочі дні від дати вступу в силу рішення про анулювання дії ліцензії.

Реєстратор, дія Дозволу якого анульована, протягом двох календарних днів від дати вступу в силу відповідної постанови, зобов'язаний у письмовій формі повідомити всіх емітентів, з якими даний реєстратор уклав договори про ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, про анулювання дії Дозволу із зазначенням дати набрання чинності рішенням про анулювання.

8.8. У випадку припинення діяльності щодо ведення реєстрів власників іменних цінних паперів по закінченню терміну дії Дозволу, реєстратор зобов'язаний повідомити емітента про припинення дії договору не менш ніж за ЗО календарних днів до дати закінчення терміну дії Дозволу.

8.9. У випадку перевищення встановленої Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку максимальної кількості власників іменних цінних паперів для організації самостійного ведення реєстру емітент, який самостійно веде реєстр, зобов'язаний заключити договір з реєстратором та передати реєстр протягом ЗО днів від дати отримання емітентом розпорядження про внесення відомостей про власників іменних цінних паперів до системи реєстру, яке призвело до перевищення граничної кількості власників.

8.10. Емітент, реєстроутримувач, що здійснював ведення реєстру та новий реєстроутримувач, до якого передається ведення реєстру емітента, повинні забезпечити передачу реєстру протягом п'яти робочих днів від дати закриття реєстру, установленої відповідно до вимог цього Положення.

Датою закриття реєстру є:

- дата припинення дії договору про ведення реєстру;

- дата вступу в силу рішення про анулювання ліцензії;

- установлена вимогами п. 8.7 цього Положення дата передачі реєстру в разі анулювання дії ліцензії на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів: діяльності щодо ведення реєстру власників іменних цінних паперів реєстроутримувачу;

- дата закінчення терміну дії ліцензії;

- при перевищенні встановленої для організації самостійного ведення реєстру емітентом максимальної кількості власників - установлена вимогами п. 8.9 цього Положення дата передачі емітентом власного реєстру.

Емітент зобов'язаний інформувати реєстроутримувача, який веде систему реєстру, про призначення нового реєстроутримувача. Дата закриття реєстру відміняється сторонами, якщо до початку її дії емітент не призначив нового реєстроутримувача відповідно до вимог цього Положення.

Нова дата закриття реєстру визначається сторонами за згодою (у разі недосягнення згоди кожна з сторін має право звернутися до суду). До призначення нової дати закриття реєстру ведення реєстру емітента здійснює попередній рестроутримувач.

Реєстроутримувач здійснює передачу реєстру новому реєстроутримувачу за умови оплати емітентом послуг щодо ведення системи реєстру та його передачі.

У разі відмови реєстратора від ведення реєстру або неможливості здійснення ним цього виду діяльності всі документи системи реєстру передаються уповноваженому на зберігання.

Уповноваженим на зберігання може бути емітент, Національний депозитарій України.

Прийняття документів системи реєстру повинно бути виконано уповноваженим на зберігання не пізніше 5 робочих днів. Передача оформлюється актом приймання-передавання, який підписується реєстроутримувачем та уповноваженим на зберігання. Копія акта на зберігання, завірена уповноваженою особою на зберігання, направляється нею емітенту. Емітент повинен обрати реєстроутримувача та забезпечити ведення ним реєстру згідно з порядком, установленим цим Положенням.

Від дати закриття реєстру і передачі його на зберігання до уповноваженого на зберігання до дати отримання системи реєстру новим реєстроутримувачем забороняється внесення будь-яких змін у систему реєстру.

Уповноважений на зберігання може надавати довідки щодо системи реєстру та зареєстрованих осіб після отримання запиту.

8.11. Емітент зобов'язаний забезпечити інформування зареєстрованих осіб про припинення дії договору на ведення реєстру у письмовій формі не пізніше дати закриття реєстру. Повідомлення повинне містити таку інформацію:

- повну назву, номер та дату видачі Дозволу, юридичну та поштову адресу, номери телефонів, телефаксів, електронної пошти реєстроутримувача, який передає реєстр;

- дату передачі реєстру;

- вказівку на право зареєстрованої особи до передачі реєстру отримати від реєстроутримувача довідку з інформацією про операції щодо особового рахунка цієї зареєстрованої особи, які здійснювалися реєстроутримувачем протягом всього або визначеного зареєстрованою особою терміну до дати передачі реєстру. Реєстроутримувач зобов'язаний протягом п'яти календарних днів від дати отримання письмового повідомлення від зареєстрованої особи надати вищевказану інформацію.

8.12. У випадку, якщо на момент відправлення повідомлення емітентом визначений новий реєстроутримувач, повідомлення може містити додатково такі відомості:

- повну назву, номер та дату видачі Дозволу, юридичну та поштову адресу, номери телефонів, телефаксів, електронної пошти нового реєстроутримувача;

- дату набрання чинності договором на ведення реєстру з новим реєстроутримувачем.

8.13. Передача реєстру здійснюється протягом п'яти робочих днів від дати закриття реєстру та оформляється актом прийому-передачі. Акт прийому-передачі підписується уповноваженою особою реєстроутримувача, який передає реєстр, уповноваженою особою нового реєстроутримувача та уповноваженою особою емітента.

8.14. Умовами прийняття реєстру новим реєстроутримувачем є:

- відповідність документів та інформації системи реєстру, які передаються, вимогам, встановленим в п.8.1 цього Положення;

- відповідність кількості цінних паперів на емісійному рахунку емітента до кількості цінних паперів на особових рахунках зареєстрованих осіб.

В разі виявлення розбіжностей емітент та реєстроутримувач, який передав реєстр, зобов'язані протягом п'яти робочих днів здійснити за свій рахунок перевірку даних, які містяться в реєстрі, з метою встановлення причин розбіжностей та їх усунення.

8.15. Новий реєстроутримувач відповідає за ведення системи реєстру з моменту підписання сторонами акта прийому-передачі реєстру.

8.16. 3 дати початку процедури передачі реєстру до дати закінчення процедури передачі реєстру емітент, реєстроутримувач, який передає реєстр, та новий реєстроутримувач не мають права приймати розпорядження від зареєстрованих осіб на проведення будь-яких операцій в реєстрі та здійснювати операції в реєстрі.

8.17. Емітент після закінчення процедури передачі реєстру та підпису акта прийому-передачі зобов'язаний протягом п'яти календарних днів у письмовій формі повідомити зареєстрованих осіб про нового реєстроутримувача.

Повідомлення повинне містити таку інформацію:

- повну назву, номер та дату видачі Дозволу, юридичну та поштову адресу, номери телефонів, телефаксів, електронної пошти нового реєстроутримувача;

- дату вступу в силу договору на ведення реєстру з новим реєстроутримувачем.

У разі, якщо емітентом раніше були надіслані зареєстрованим особам повідомлення, які містять вказану інформацію, відправлення додаткових повідомлень не є обов'язковим.

8.18. Реєстроутримувач, який здійснював ведення реєстру відповідно до договору про ведення реєстру, несе відповідальність за збереження протягом трьох років від дати передачі реєстру первинних документів, на підставі яких він здійснював зміни в системі реєстру.

8.19. Реєстроутримувач, який здійснював ведення реєстру, зобов'язаний протягом трьох років від дати передачі реєстру забезпечити пред'явлення первинних документів, які були підставою для внесення змін до системи реєстру, уповноваженим особам емітента та нового реєстроутримувача, а також особам, які були зареєстровані в реєстрі до дати передачі реєстру.

8.20. По закінченню терміну зберігання первинних документів, на підставі яких здійснювалися зміни в системі реєстру, реєстроутримувач зобов'язаний передати їх емітенту. Передача оформляється актом прийому-передачі.

8.21. Реєстроутримувач, який передав реєстр, несе відповідальність за операції, які були здійснені ним в системі реєстру протягом періоду ведення ним реєстру власників іменних цінних паперів.

8.22. В разі припинення діяльності реєстратором в зв'язку з його ліквідацією останній зобов'язаний:

- протягом трьох календарних днів від дати прийняття відповідного рішення у письмовій формі повідомити всіх емітентів, з якими він уклав договори на ведення реєстрів, про припинення ним діяльності щодо ведення реєстрів;

- протягом 30 календарних днів від дати прийняття відповідного рішення здійснити передачу реєстру новому реєстроутримувачу в порядку, встановленому цим Положенням, а також здійснити передачу емітенту первинних документів, на підставі яких здійснювалися зміни в системі реєстру.

9.1. Утратою системи реєстру акціонерів акціонерного товариства без можливості її відновлення власними силами реєстроутримувача (далі - втрата реєстру) вважається реальна відсутність системи реєстру у реєстроутримувача та невідновлення її у терміни та/або в порядку, визначеному в п.9.2 цього Положення.

9.2. Факт утрати реєстру встановлює уповноважена особа Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) під час розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів.

9.3. Після винесення уповноваженою особою Комісії постанови за наслідками розгляду справи про правопорушення, якою визначено факт утрати системи реєстру акціонерів без можливості його відновлення власними силами реєстроутримувача, цей реєстр втрачає чинність.

9.4. Відновлення втраченого реєстру здійснює реєстроутримувач, призначений загальними зборами акціонерного товариства.

Якщо реєстроутримувача, який втратив реєстр, позбавлено права ведення реєстру (через припинення дії договору з емітентом, унаслідок анулювання дії ліцензії тощо), то для забезпечення можливості скликання загальних зборів, які призначатимуть нового реєстроутримувача, та забезпечення процесу відновлення реєстру Комісія призначає реєстратора, що має відповідну ліцензію на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів щодо ведення реєстру власників іменних цінних паперів і який відновлює систему реєстру.

Повноваження призначеного Комісією реєстратора чинні до затвердження постійного реєстроутримувача рішенням загальних зборів акціонерного товариства. Такі збори скликаються після відновлення в реєстрі інформації про власників, які сукупно володіють більш як 60 відсотками акцій такого товариства та участь яких у загальних зборах забезпечує визнання таких зборів правомочними відповідно до ст. 41 Закону України "Про господарські товариства". Скликання та проведення таких загальних зборів здійснюються відповідно до чинного законодавства.

9.5. З метою відновлення реєстру реєстроутримувач, на якого покладено відновлення системи реєстру, повинен згідно з п.10.2 цього Положення здійснити відповідну публікацію у погодженому з емітентом друкованому виданні. Указана публікація має містити таку інформацію:

- дані про емітента (код за ЄДРПОУ, повне найменування, місцезнаходження);

- дані про реєстроутримувача, який здійснює відновлення системи реєстру (повне найменування, місцезнаходження, номер ліцензії Комісії на ведення реєстру);

- дату, за станом на яку існує остання дійсна копія реєстру.

Крім того, у публікації має бути зазначено, що:

- відбулася втрата реєстру без можливості його відновлення власними силами реєстроутримувача;

- усім особам, які є власниками акцій вказаного емітента і інформація про яких і про належні їм акції існує в останній дійсній копії реєстру і не змінилася, для підтвердження цієї інформації слід надати реєстроутримувачу, який здійснює відновлення системи реєстру, анкету акціонера, оформлену відповідно до вимог цього Положення, та у разі, якщо емітентом було забезпечено надання цій особі документа, що підтверджує право власності на акції, додатково пред'явити цей документ;