Про впорядкування діяльності з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів

- унесення до реєстру інформації про осіб, які є власниками акцій вказаного емітента, але інформація про яких відсутня в останній дійсній копії реєстру або змінилася порівняно з даними, що містяться в цій копії, буде відбуватися тільки в разі надання реєстроутримувачу, який здійснює відновлення системи реєстру, повного комплекту документів, що підтверджує перебіг усіх переходів прав власності до них, на належні ним акції від осіб, інформація про яких міститься в останній дійсній копії реєстру.

9.6. Відновлення відбувається шляхом унесення змін до реєстру, який за складом акціонерів та належних їм акцій збігається з останньою дійсною копією реєстру.

Останньою дійсною копією реєстру визнається та, що засвідчена реєстроутримувачем, який втратив реєстр, останньою за датою складання - паперова копія реєстру акціонерів, яка на запит емітента офіційно була передана йому до дати порушення Комісією справи про втрату реєстру (далі - остання дійсна копія реєстру).

9.6.1. Для підтвердження інформації в реєстрі, який відновлюється, про власника акцій та належні йому акції, яка існувала в останній дійсній копії реєстру і не змінилася від того часу і до дати звернення, такий власник (уповноважена ним особа) подає анкету акціонера, оформлену відповідно до вимог даного Положення. Якщо емітентом було забезпечено надання цьому власнику документа, що підтверджує право власності на акції, то він додатково пред'являє цей документ. Реєстроутримувач, який здійснює відновлення системи реєстру, фіксує в системі реєстру факт отримання анкети акціонера. Виконання дій щодо підтвердження інформації про такого власника здійснюється для власника безкоштовно.

9.6.2. Під час унесення до реєстру інформації про власників, які не обліковуються в останній дійсній копії реєстру або інформація про яких змінилася порівняно з даними, що містяться в цій копії, реєстроутримувач, який відновлює систему реєстру, повинен спочатку чітко відстежити у зворотному порядку повний перебіг переходів права власності на акції від цієї особи до власників акцій, що містяться в останній дійсній копії реєстру, після чого (у разі визнання чинності та повної визначеності перебігу) провести зміни щодо нього в системі реєстру. При цьому розгляд пакета документів про наявність підстав щодо внесення змін до реєстру відбувається відповідно до вимог даного Положення. Вищевказані дії здійснюються для власника безкоштовно.

9.6.3. Відповідальність, визначену відповідно до чинного законодавства, за повноту та достовірність інформації, що наведена в документах, які подаються до реєстроутримувача під час відновлення реєстру, покладається на осіб, які підписали та засвідчили вказані документи, та осіб, які подають такі документи до реєстроутримувача.

9.6.4. Після обрання загальними зборами акціонерного товариства постійного реєстроутримувача реєстр передається останньому в порядку, установленому в розділі 8 даного Положення.

10.1. Реєстроутримувач зобов'язаний:

- здійснювати відкриття особових рахунків у порядку, встановленому цим Положенням;

- здійснювати операції по особових рахунках у порядку та у терміни, встановлені цим Положенням;

- здійснювати реєстрацію всіх документів, які надходять до реєстроутримувача, в журналі обліку запитів або іншому журналі, в якому він веде облік вхідних документів;

- здійснювати перевірку повноважень уповноважених осіб;

- здійснювати підтвердження справжності підпису на передавальному розпорядженні або перевірку наявності засвідчення підпису на передавальному розпорядженні у порядку, встановленому цим Положенням;

- надавати інформацію із системи реєстру в порядку, обсязі та у терміни, встановлені цим Положенням;

- дотримуватись встановлених цим Положенням порядку та термінів передачі інформації та документів системи реєстру іншому реєстроутримувачу;

- надавати емітенту або особам, які мають на це право згідно з чинним законодавством України, реєстри власників іменних цінних паперів в порядку та у терміни, встановлені цим Положенням;

- забезпечити зберігання документів, що є підставою для внесення записів до реєстру в порядку та протягом терміну, встановленого цим Положенням;

- забезпечити зберігання інформації на особових рахунках в порядку та протягом терміну, встановленого цим Положенням;

- за результатом кожної проведеної операції з цінними паперами в системі реєстру одного емітента забезпечувати баланс цінних паперів даного випуску (категорії);

- реєстратор зобов'язаний своєчасно звертатися до емітента за наданням йому бланків сертифікатів у кількості, необхідній для виконання реєстратором обов'язків щодо оформлення прав власності на іменні цінні папери у документарній формі;

- реєстратор зобов'язаний приймати від емітента на відповідальне зберігання бланки сертифікатів та забезпечити їх використання при внесенні відповідних змін до системи реєстру. Прийняття від емітента бланків сертифікатів цінних паперів реєстратор повинен здійснювати з оформленням акта прийому-передачі, в якому зазначаються кількість, серії та номери бланків сертифікатів, що передаються. Зберігання, видачу та облік сертифікатів цінних паперів реєстроутримувач повинен здійснювати відповідно до вимог, встановлених Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку;

- надавати послуги щодо ведення реєстру власників іменних цінних паперів за тарифами, максимальний розмір яких не перевищує максимального розміру тарифів, встановленого Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку;

- вживати необхідних організаційних, технічних заходів щодо зберігання системи реєстру як в паперовій формі, так і на електронних носіях;

- надавати в Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку інформацію про осіб, які володіють більше ніж 10 відсотками акцій емітента, за формою та в порядку, встановленому рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 05.02.98 р. N 15. У випадках, які згідно з антимонопольним законодавством передбачають направлення органам Антимонопольного комітету повідомлення про вищевказаних осіб, копії такої інформації надаються до територіальніх органів Антимонопольного комітету України за місцем знаходження реєстроутримувача. Термін надання інформації - один місяць від дати реєстрації відповідних змін в системі реєстру;

- протягом часу, встановленого правилами ведення реєстру реєстроутримувачем, але не менше чотирьох годин кожного робочого дня (включаючи відокремлені підпорядковані підрозділи реєстратора) забезпечити емітенту та зареєстрованим особам можливість надання реєстроутримувачу розпоряджень і запитів та отримання інформації з реєстру;

- надавати зацікавленим особам таку інформацію щодо своєї діяльності:

- місцезнаходження, поштову адресу, номери телефону, факсу;

- місцезнаходження, поштову адресу, номери телефону, факсу підпорядкованих підрозділів, які здійснюють ведення реєстрів, та їх повноваження;

- інформацію про режим роботи реєстроутримувача (включаючи відокремлені підпорядковані підрозділи реєстратора);

- форми вхідних документів для проведення операцій в реєстрі;

- перелік та вартість послуг, які надаються;

- прізвище, ім'я, по батькові керівника реєстроутримувача та керівників його підпорядкованих підрозділів;

- інформувати (публікація в пресі, поштове повідомлення, факсимільне повідомлення тощо) зареєстрованих осіб про зміни, що стосуються найменування, місцезнаходження, поштової адреси реєстроутримувача або його підпорядкованих підрозділів.

10.2. У випадку втрати або пошкодження системи реєстру реєстроутримувач зобов'язаний:

- протягом двох робочих днів з моменту втрати або пошкодження даних надіслати до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку або до її територіального управління регіону, в якому розташований реєстроутримувач (а у випадку, якщо ведення реєстру здійснює підпорядкований підрозділ реєстратора - територіальному управлінню області, в якій він розташований), емітенту, систему реєстру якого було пошкоджено, та подати для публікації в друкованих органах відповідне повідомлення. Друкований орган визначається за погодженням з емітентом;

- до повного відновлення системи реєстру припинити всі операції з цінними паперами емітента, дані системи реєстру якого було пошкоджено;

- відновити систему реєстру протягом 15 робочих днів з моменту втрати або пошкодження даних та повідомити про це Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку або вищевказане територіальне управління, емітента, систему реєстру якого було пошкоджено, також подати для публікації у вищевказаному друкованому органі відповідне повідомлення.

10.3. В разі припинення дії договору між емітентом та реєстратором останній зобов'язаний передати інформацію та документи системи реєстру в порядку, встановленому цим Положенням.

10.4. Реєстроутримувач несе відповідальність за невиконання чи неналежне виконання своїх обов'язків щодо ведення реєстру, встановлених цим Положенням та вимогами чинного законодавства.

Реєстроутримувач не несе відповідальності за:

- здійснення номінальним утримувачем операцій зі знерухомленими цим номінальним утримувачем іменними цінними паперами власників;

- здійснення операцій в системі реєстру у випадках представлення як підстави для таких операцій фальсифікованих документів, по яких не можна було виявити підробку;

- порушення, допущені при засвідченні справжності підпису іншими особами;

- неможливість проведення операцій в системі реєстру в зв'язку з вилученням необхідних документів державними органами.

10.5. Реєстроутримувач звітує перед Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку у відповідності до Порядку складання та подання квартального звіту щодо здійснення діяльності по веденню реєстру власників іменних цінних паперів , встановленим Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

10.6. Реєстроутримувач не має права:

- здійснювати операції з іменними цінними паперами, які належать їх власникам або передані номінальним утримувачам, за винятком операцій, що передбачаються функціями реєстроутримувача, визначеними цим Положенням;

- пред'являти додаткові вимоги до зареєстрованих осіб або осіб, які купують чи іншим шляхом отримують цінні папери, окрім тих, які встановлюються цим Положенням та чинним законодавством;

- передоручати іншій особі ведення реєстрів;

- приховувати факт ведення ним реєстру певних емітентів;

- отримувати плату від зареєстрованих осіб під час формування або внесення змін до системи реєстру за результатами первинного розміщення випуску цінних паперів, корпоративних операцій, придбання акцій у процесі приватизації за виконання таких дій (операцій):

- внесення до системи реєстру інформації про власників та інформації про належні їм цінні папери;

- видачу виписок з реєстру;

- видачу сертифікатів (тимчасових свідоцтв) цінних паперів;

- отримувати плату за надання послуг щодо ведення реєстру власників іменних цінних паперів за тарифами, максимальний розмір яких перевищує максимальний розмір тарифів, встановлений Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку;

- анульовувати внесені до реєстру записи;

- відміняти виконання операції відповідно до прийнятих документів за вимогою особи, яка їх подала або її уповноваженої особи;

- відмовляти у внесенні записів до реєстру через помилки, що допущені реєстроутримувачем;

- самостійно припиняти діяльність щодо ведення реєстрів до моменту передачі інформації та документів, які складають систему реєстру в порядку, встановленому цим Положенням, іншому реєстроутримувачу;

- вимагати винагороду від номінального утримувача за обробку переліків власників, що надаються реєстроутримувачу номінальним утримувачем;

- вимагати винагороду від зареєстрованих осіб за надання їм інформації, що повинна поширюватися серед них відповідно до розпорядження емітента;

- отримувати плату за одну операцію від кількох осіб, крім випадків, коли такі особи за їх бажанням пропорційно оплачують проведення відповідної операції;

- надавати інформацію особам, які її запитують, у обсягах більших, ніж встановлені цим Положенням.

10.7. Реєстроутримувач на вимогу і за рахунок акціонерів, які володіють у сукупності більш як 10 відсотками голосів, зобов'язаний направити повідомлення власникам іменних акцій про скликання позачергових зборів акціонерного товариства та провести реєстрацію учасників зборів під час їх проведення, якщо зазначене передбачене договором.

10.8. Реєстроутримувач несе відповідальність за шкоду, заподіяну зареєстрованій особі. Спори щодо відшкодування зареєстрованій особі заподіяної реєстроутримувачем шкоди вирішуються в судовому порядку.

11.1. Емітент зобов'язаний:

- забезпечувати ведення системи реєстру на умовах, визначених цим Положенням (отримати Дозвіл емітента або укласти договір з реєстратором та передати йому систему реєстру);

- надавати реєстроутримувачу визначені цим Положенням документи для відкриття в системі реєстру особових рахунків емітенту;

- протягом трьох робочих днів з моменту прийняття відповідних рішень інформувати реєстроутримувача про зміни та доповнення до установчих документів, про зміни, що стосуються прав власників іменних цінних паперів, щодо загальних зборів, які плануються, нових емісій цінних паперів емітента та надавати будь-яку іншу інформацію, що є суттєвою для ведення системи реєстру;

- надавати реєстроутримувачу інформацію щодо рішень органів управління емітента, що стосуюється діяльності емітента, та впливають на фактори, що є важливими для виконання реєстроутримувачем своїх обов'язків. Вказану інформацію емітент повинен надавати реєстроутримувачу в письмовій формі протягом трьох робочих днів з моменту прийняття відповідного рішення, засвідчену підписом керівника і печаткою емітента;

- за вимогою зацікавлених осіб інформувати про реєстроутримувача, який здійснює ведення реєстру власників по випущених емітентом іменних цінних паперах (найменування, місцезнаходження, поштову адресу, номери телефонів, факсу реєстроутримувача);

- забезпечувати реєстратора необхідною кількістю бланків сертифікатів для виконання ним обов'язків щодо оформлення прав власності на іменні цінні папери у документарній формі, надавати переліки осіб, яким він вже видав сертифікати;

- передавати реєстратору на відповідальне зберігання бланки сертифікатів для їх використання при оформленні прав власності на іменні цінні папери. Передачу бланків сертифікатів цінних паперів емітент повинен здійснювати на підставі акта прийому-передачі, в якому зазначаються кількість, серії та номери бланків сертифікатів, що передаються.

Укладання договору з реєстратором не звільняє емітента від відповідальності перед власником іменних цінних паперів.

11.2. Зареєстровані особи зобов'язані:

- надавати реєстроутримувачу достовірні дані, необхідні для внесення записів до системи реєстру;

- своєчасно надавати реєстроутримувачу інформацію щодо зміни реквізитів анкети зареєстрованої особи з дотриманням відповідного порядку;

- інформувати реєстроутримувача про обтяження іменних цінних паперів зобов'язаннями;

- надавати реєстроутримувачу визначені цим Положенням документи, необхідні для здійснення реєстроутримувачем обліку прав власності на іменні цінні папери.

11.3. Номінальний утримувач на вимогу власника зобов'язаний забезпечити внесення записів до системи реєстру щодо передачі власнику раніше знерухомлених іменних цінних паперів.

Для здійснення власниками прав за цінними паперами в порядку, установленому чинним законодавством, номінальний утримувач на письмову вимогу реєстроутримувача зобов'язаний надати перелік власників, для яких він є номінальним утримувачем за станом на дату обліку в таких випадках:

- рішення емітента про проведення чергових та позачергових загальних зборів акціонерів;

- рішення власників, що володіють у сукупності більш ніж 10 відсотками голосів, про проведення позачергових зборів у передбаченому законодавством порядку;

- настання терміну звітності депозитарію перед емітентом стосовно переліку власників, але не частіше одного разу на квартал;

- рішення державних органів відповідно до їх компетенції та в межах їх повноважень, визначених чинним законодавством;

- рішення про припинення діяльності емітента шляхом реорганізації або ліквідації;

- інших випадках, передбачених договором про обслуговування емісії цінних паперів, укладеним між емітентом та депозитарієм, та/або чинним законодавством.

Номінальний утримувач зобов'язаний скласти цей перелік та направити його реєстроутримувачу протягом трьох робочих днів від дати отримання вимоги. Перелік повинен містити дані, необхідні для внесення до реєстру власників іменних цінних паперів інформації згідно з пунктами 3.3.4, 3.3.6 цього Положення. Номінальний утримувач не може вимагати за вищевказані заходи оплати від реєстроутримувача. В інших випадках надання таких послуг може здійснюватися на платній основі, у межах виконання договору з емітентом.

Номінальний утримувач несе відповідальність за відмову від надання вказаних переліків реєстроутримувачу перед цим реєстратором, емітентом та власниками згідно з чинним законодавством.

12.1. Доступ до системи реєстру обмежується колом осіб, які мають право отримувати цю інформацію. Такими особами є:

- емітент;

- зареєстровані особи;

- державні органи в межах наданих їм повноважень, передбачених чинним законодавством.

12.2. Емітент має право отримати інформацію, що міститься в системі реєстру, але не має права її розголошувати. Інформація надається лише уповноваженим особам емітента за письмовим зверненням. Письмове звернення повинно бути засвідчене підписом керівника та печаткою емітента та містити інформацію про уповноважену особу (посада, прізвище, ім'я, по батькові) та обсяг інформації, яка вимагається.

12.3. Зареєстрована особа має право на отримання інформації, що міститься на її особовому рахунку, та про всі зафіксовані в системі реєстру зміни та події, що виникали щодо цієї зареєстрованої особи та належних їй цінних паперів.

Зареєстрована особа має право на отримання інформації про викуплені емітентом цінні папери.

Зареєстровані особи не мають права на отримання інформації щодо інших зареєстрованих осіб та належних їм іменних цінних паперів.

12.4. Доступ державних органів до системи реєстру здійснюється відповідно до чинного законодавства на підставі письмового запиту, у якому необхідно вказати мету зазначеного запиту, підписаного керівником або особою, якій це право надано чинним законодавством, та засвідченого печаткою цього органу. Відповідальні посадові особи державних органів мають право на одержання інформації із системи реєстру в межах їх повноважень, визначених чинним законодавством. Інформація із системи реєстру на запити державних органів повинна видаватись лише в письмовій формі, засвідчена підписом та печаткою керівника реєстроутримувача зі здійсненням на першому аркуші напису "конфіденційно".

Отримання інформації щодо реєстру, особових рахунків емітента та зареєстрованих осіб, журналу обліку записів у системі реєстру, журналу запитів, журналу виданих, погашених та втрачених сертифікатів, документів, які є підставою для складання та внесення змін до реєстру, може бути здійснене тільки за постановами органів дізнання, слідства, прокуратури, постановами та ухвалами судів, актами інших державних органів у випадках, прямо передбачених чинним законодавством, коли здійснюється розслідування щодо зловживань емітента з цінними паперами, зловживань реєстроутримувача, зловживань особи, яка володіє не менш ніж 30 відсотками статутного фонду.

У випадку розслідування справ щодо зареєстрованих осіб за запитами названих органів реєстроутримувач подає виписки з особового рахунка вказаної особи, копії (або оригінали) первинних документів, на підставі яких здійснювалися операції в системі реєстру.

Вилучення названими органами документів системи реєстру оформлюється протоколом (актом), один з примірників якого надається під розписку відповідній посадовій особі реєстроутримувача.

При здійсненні вилучення документів у присутності представників органів, які здійснюють вилучення, відповідні посадові особи реєстроутримувача можуть зняти копії та скласти перелік документів, що вилучаються, із зазначенням підстав та дати їх вилучення.

Органи, що вилучили документи, забезпечують реєстроутримувачу за його письмовим зверненням можливість зробити виписки із реєстру, витяги, копії документів для видачі емітенту та зареєстрованим особам.

У разі повернення вказаними органами документів, що раніше були вилучені, такі документи приймаються під розписку відповідною посадовою особою реєстроутримувача та разом з рішенням про повернення підшиваються до тих же томів, з яких документи були вилучені та в яких знаходяться постанови про вилучення, перелік та копії таких документів.

12.5. Фонд державного майна України та його органи мають право за письмовими запитами, підписаними керівником відповідного органу, отримувати інформацію лише стосовно цінних паперів, які знаходяться у власності держави та управління якими здійснює Фонд державного майна або його регіональні відділення.

12.6. Працівники реєстроутримувача мають право доступу до інформації із системи реєстру лише у межах, визначених у посадових інструкціях працівників.

Доступ до інформації системи реєстру повинні мати лише особи, які прямо задіяні на забезпечення ведення відповідної системи реєстру.

Особи, які безпосередньо не задіяні у веденні системи реєстру, не повинні бути допущені до інформації системи реєстру.

12.7. Всім іншим особам доступ до інформації системи реєстру забороняється.

Державний контроль за дотриманням вимог цього Положення здійснює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку та її територіальні управління згідно з Законом України "Про державне регулювання ринку цінних паперів".

Інші державні органи мають право здійснювати контроль щодо порядку ведення реєстрів лише в межах повноважень, що надані їм чинним законодавством.