Про впорядкування діяльності з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів

7.21.1. Блокування цінних паперів за вимогою зареєстрованої особи-власника здійснюється реєстроутримувачем на підставі подання таких документів:

- письмового розпорядження зареєстрованої особи - власника про здійснення реєстроутримувачем блокування цінних паперів, що обліковуються на її особовому рахунку У розпорядженні визначаються вид, випуск, категорія, кількість цінних паперів, зміст обтяження, термін дії блокування або подія, яка призводить до відміни блокування (передається реєстроутримувачу);

- оригіналу або нотаріально засвідченої копії документу, що підтверджує виникнення обтяження цінних паперів зобов'язаннями, щодо яких зареєстрованою особою вимагається здійснення блокування (передається реєстроутримувачу).

7.21.2. Блокування цінних паперів за рішенням державного органу або установи здійснюється реєстроутримувачем на підставі подання таких документів:

- письмового розпорядження державного органу або установи про здійснення реєстроутримувачем блокування особового рахунка зареєстрованої особи у зв'язку з встановленням вказаними органами, відповідно до наданих їм чинним законодавством повноважень;

- копії документу, яким підтверджується рішення державного органу або установи про встановлення певних обтяжень щодо цінних паперів зареєстрованої особи. Копія повинна бути засвідчена підписом посадової особи та печаткою установи, яка прийняла відповідне рішення (передається реєстроутримувачу).

7.21.3. Блокування цінних паперів у випадку смерті фізичної особи - власника цінних паперів здійснюється реєстроутримувачем на підставі подання оригіналу або нотаріально засвідченої копії свідоцтва про смерть (передається реєстроутримувачу) (порядок роботи з вказаним документом визначено в п.7.8 цього Положення. При цьому ксерокопія вказаного документа засвідчується тільки уповноваженим працівником реєстроутримувача).

7.21.4. Блокування цінних паперів зареєстрованої особи - юридичної особи - у випадку прийняття рішення щодо ліквідації або реорганізації юридичної особи здійснюється реєстроутримувачем на підставі подання таких документів:

- письмового розпорядження органу, який прийняв рішення про ліквідацію або реорганізацію юридичної особи, про здійснення реєстроутримувачем блокування особового рахунку цієї особи;

- копії рішення про ліквідацію або реорганізацію юридичної особи, засвідчену органом, який прийняв відповідне рішення.

7.21.5. Блокування цінних паперів на особовому рахунку зареєстрованої особи у зв'язку з передачею цінних паперів в заставу здійснюється реєстроутримувачем під час внесення реєстроутримувачем змін до системи реєстру в зв'язку з передачею зареєстрованою особою цінних паперів в заставу на підставі документів, визначених в пункті 7.20 цього Положення.

7.22. Внесення до системи реєстру змін в результаті придбання емітентом власних цінних паперів.

Внесення до системи реєстру змін на підставі здійснення емітентом викупу власних цінних паперів здійснюється реєстроутримувачем в разі представлення наступних документів:

- оригіналу або копії рішення відповідного органу управління емітента про придбання емітентом власних цінних паперів. Копія рішення повинна бути засвідчена підписом керівника та печаткою емітента з позначкою "згідно з оригіналом";

- передавального розпорядження від зареєстрованої особи (передається реєстроутримувачу);

- сертифіката власника, який передає цінні папери (при паперовій або документарній формі випуску цінних паперів) (передається реєстроутримувачу);

- оригіналу або засвідченої відповідно до вимог цього Положення копії цивільно-правової угоди, відповідно до якої право власності на цінні папери перейшло від зареєстрованої особи до емітента (передається реєстроутримувачу).

Викуплені емітентом цінні папери перераховуються з особового рахунка зареєстрованої особи на особовий рахунок емітента.

Реєстроутримувач повинен всі дії, визначені у п.7.2 цього Положення, стосовно отриманого вищевказаного пакету документів виконати протягом п'яти робочих днів від дати прийняття документів.

7.23. Внесення змін до системи реєстру на підставі здійснення емітентом корпоративних операцій.

Внесення до системи реєстру змін на підставі здійснення емітентом корпоративних операцій здійснюється реєстроутримувачем в разі представлення наступних документів:

- письмового звернення емітента про внесення змін до реєстру на підставі здійснення емітентом корпоративної операції, засвідченого підписом керівника та печаткою емітента;

- оригіналу або копії протоколу рішення відповідного органу управління емітента про здійснення корпоративної операції. Копія протоколу повинна бути засвідчена підписом керівника та печаткою емітента з позначкою "згідно з оригіналом";

- копії свідоцтва про державну реєстрацію змін щодо умов емісії іменних цінних паперів, засвідченого нотаріально чи органом, який видав свідоцтво;

- для корпоративної операції по акціях - копії установчих документів з внесенням відповідних змін (або самі зміни), засвідчені нотаріально чи органом, який зареєстрував зміни.

Реєстроутримувач повинен всі дії, визначені у п.7.2 цього Положення, стосовно отриманого вищевказаного пакету документів виконати протягом десяти робочих днів від дати прийняття документів.

7.24. Обробка запитів щодо особових рахунків окремих зареєстрованих осіб.

Підставою для видачі виписки з реєстру може бути:

- запит зареєстрованої особи на отримання виписки з реєстру про стан особового рахунка або про операції по особовому рахунку за період. У випадку одержання запиту про кількість та тип цінних паперів, що належать зареєстрованій особі, яка зробила запит, реєстроутримувач робить виписку та надсилає її зареєстрованій особі;

- запит від органу державної виконавчої влади відповідно до їх компетенції;

- реєстрація переходу прав власності. При реєстрації переходу прав власності на цінні папери Реєстратор повинен видати виписку з реєстру про стан особового рахунка новій зареєстрованій особі. Виписка такого типу надсилається також колишньому власнику або номінальному утримувачу у таких випадках:

- якщо реєстрація переходу прав власності на цінні папери здійснювалась без безпосередньої присутності колишньої зареєстрованої особи або уповноваженої нею особи;

- якщо у колишньої зареєстрованої особи залишились на особовому рахунку цінні папери даного виду, випуску і категорії;

- доручення зареєстрованої особи або емітента про направлення зареєстрованій особі виписки у встановлений термін незалежно від того, чи здійснювались будь-які операції на її особовому рахунку.

Всі види запитів, за якими реєстроутримувач повинен надавати інформацію щодо особових рахунків зареєстрованих осіб, мають складатись та подаватись реєстроутримувачу у письмовій формі.

Реєстроутримувач повинен всі дії, визначені у п.7.2 цього Положення, стосовно запиту на отримання виписки виконати протягом п'яти робочих днів від дати прийняття запиту.

7.25. Порядок оформлення та терміни виконання запитів емітента до реєстратора встановлюються договором на ведення реєстру. Запит емітента на складання реєстру повинен бути виконаний не пізніше десяти робочих днів від дати його надходження до реєстратора. Наявність заборгованості емітента перед реєстратором може бути підставою для відмови у наданні реєстру емітенту.

7.26. Внесення в систему реєстру записів про перехід права власності на іменні цінні папери за наслідками придбання їх в процесі приватизації.

Внесення в систему реєстру записів про перехід права власності на іменні цінні папери за наслідками придбання їх в процесі приватизації здійснюється реєстроутримувачем при наданні таких документів:

- розпорядження про внесення відомостей до реєстру власників іменних цінних паперів, засвідчене підписом посадової особи та печаткою відповідного органу приватизації;

- документи щодо продажу акцій в процесі приватизації, які містять інформацію про власників іменних акцій для внесення до системи реєстру за результатами завершення певного етапу продажу акцій. Вказані документи визначаються Фондом державного майна України за погодженням з Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку. За результатами продажу акцій на сертифікатних аукціонах за приватизаційні майнові та компенсаційні сертифікати таким документом є перелік власників акцій, завірені підписом уповноваженої особи та печаткою регіонального центру сертифікатних аукціонів.

Реєстроутримувач повинен всі дії, визначені у п.7.2 цього Положення, стосовно отриманого пакету документів виконати протягом терміну, встановленого чинним законодавством щодо внесення змін до реєстру власників іменних цінних паперів за результатами завершення певного етапу продажу акцій в процесі приватизації.

7.27. Припинення повноважень уповноважених осіб, інформація про яких внесена до системи реєстру, здійснюється у зв'язку з закінченням терміну дії повноважень або за розпорядженням зареєстрованої особи, якою були надані такі повноваження, в порядку, встановленому чинним законодавством.

7.28. У випадку виявлення помилок у системі реєстру, допущених з вини реєстроутримувача або емітента, реєстроутримувач повинен здійснити внутрішнє розслідування для з'ясування причин, що призвели до помилок, та провести коригуючу операцію у системі реєстру. Коригуюча операція проводиться на підставі письмового розпорядження керівника реєстроутримувача. Таке розпорядження реєструється у порядку встановленому цим Положенням для документів, які є підставою для внесення змін до системи реєстру. Про проведення коригуючої операції робиться запис до журналу обліку записів.

При здійсненні коригуючої операції повинна бути забезпечена можливість відслідковувати як правильні, так і помилкові значення даних, які підлягали виправленню.

В день проведення коригуючої операції реєстроутримувач зобов'язаний направити письмове повідомлення особам, стосовно яких була проведена така операція. До повідомлення додається виписка про стан особового рахунка.

8.1. При передачі реєстру власників іменних цінних паперів від одного реєстроутримувача до іншого повинні передаватися такі документи та інформація системи реєстру:

- реєстр власників іменних цінних паперів, складений на дату закриття реєстру. Реєстр повинен бути засвідчений підписом уповноваженого представника реєстроутримувача та містити відбиток печатки реєстроутримувача. Сторінки реєстру повинні бути пронумеровані та прошиті;

- копії первинних документів про існуючі в реєстрі обтяження цінних паперів зобов'язаннями;

- копії первинних документів про існуючих уповноважених осіб власників іменних цінних паперів;

- копії анкет зареєстрованих осіб;

- копії журналу обліку записів в реєстрі і журналу виданих, погашених та втрачених сертифікатів іменних цінних паперів за весь період ведення реєстру реєстроутримувачем, який передає реєстр;

- копії документів, що визначені в пункті 5.1 цього Положення;

- копії зареєстрованої інформації про випуск іменних цінних паперів;

- копії свідоцтва про реєстрацію випуску іменних цінних паперів;

- бланки сертифікатів цінних паперів.

Копії вищезазначених документів повинні бути засвідчені підписом уповноваженого представника реєстроутримувача та містити відбиток печатки реєстроутримувача, який передає реєстр.

8.2. Передача реєстру здійснюється у таких випадках:

- одностороннє припинення дії договору на ведення реєстру між реєстроутримувачем та емітентом;

- припинення дії договору на ведення реєстру між реєстроутримувачем та емітентом при згоді сторін;

- припинення дії договору на ведення реєстру між реєстроутримувачем та емітентом у зв'язку із закінченням терміну його дії;

- анулювання дії Дозволу на здійснення діяльності щодо ведення реєстрів власників іменних цінних паперів реєстроутримувачу;

- припинення реєстроутримувачем діяльності щодо ведення реєстрів власників іменних цінних паперів по закінченню терміну дії Дозволу на здійснення діяльності щодо ведення реєстрів власників іменних цінних паперів;

- перевищення максимальної кількості власників іменних цінних паперів, встановленої Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку для організації самостійного ведення реєстру емітентом.

8.3. Передача реєстру здійснюється новому реєстроутримувачу, з яким емітент уклав договір на ведення реєстру, або емітенту, якщо на дату закриття реєстру кількість власників у реєстрі становить менш ніж 500.

8.4. Договір на ведення реєстру повинен передбачати право емітента та реєстроутримувача на припинення дії договору на ведення реєстру в односторонньому порядку, а також порядок та умови передачі реєстру та відшкодування реєстроутримувачу видатків, які пов'язані з передачею реєстру, відповідальність реєстроутримувача перед емітентом за збереження документів протягом трьох років після припинення ведення реєстру. Реєстроутримувач здійснює передачу реєстру за умови оплати емітентом послуг щодо ведення системи реєстру та його передачі, якщо інше не передбачено договором на ведення реєстру.

В разі анулювання дії Дозволу реєстратора несплата емітентом послуг щодо ведення системи реєстру та його передачі не є підставою для відмови реєстратора в передачі реєстру.

8.5. У випадку припинення дії договору на ведення реєстру в односторонньому порядку сторона, яка прийняла таке рішення та визначила дату припинення дії договору, повинна у письмовій формі повідомити другу сторону про припинення дії договору не менш ніж за 45 календарних днів до дати припинення дії договору.

8.6. У випадку припинення дії договору на ведення реєстру в зв'язку із закінченням терміну його дії сторона, яка відмовляється від продовження дії договору, повинна у письмовій формі повідомити другу сторону про припинення дії договору не менш ніж за ЗО календарних днів до дати закінчення терміну дії договору.

8.7. У випадку анулювання дії Дозволу на здійснення діяльності щодо ведення реєстрів власників іменних цінних паперів Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку реєстроутримувач зобов'язаний передати реєстр у термін не пізніше ніж за ЗО календарних днів від дати вступу в силу рішення про анулювання дії Дозволу.

Реєстратор, дія Дозволу якого анульована, протягом двох календарних днів від дати вступу в силу відповідної постанови, зобов'язаний у письмовій формі повідомити всіх емітентів, з якими даний реєстратор уклав договори про ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, про анулювання дії Дозволу із зазначенням дати набрання чинності рішенням про анулювання.

8.8. У випадку припинення діяльності щодо ведення реєстрів власників іменних цінних паперів по закінченню терміну дії Дозволу, реєстратор зобов'язаний повідомити емітента про припинення дії договору не менш ніж за ЗО календарних днів до дати закінчення терміну дії Дозволу.

8.9. У випадку перевищення встановленої Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку максимальної кількості власників іменних цінних паперів для організації самостійного ведення реєстру емітент, який самостійно веде реєстр, зобов'язаний заключити договір з реєстратором та передати реєстр протягом ЗО днів від дати отримання емітентом розпорядження про внесення відомостей про власників іменних цінних паперів до системи реєстру, яке призвело до перевищення граничної кількості власників.

8.10. Емітент, реєстр якого повинен бути переданий іншому реєстратору, та реєстроутримувач, який здійснював ведення цього реєстру, повинні забезпечити передачу реєстру протягом п'яти робочих днів від встановленої дати закриття реєстру відповідно до вимог, встановлених цим Положенням.

Датою закриття реєстру є:

- дата припинення дії договору на ведення реєстру;

- встановлена вимогами п.8.7 цього Положення дата передачі реєстру у випадку анулювання дії Дозволу на здійснення діяльності щодо ведення реєстрів власників іменних цінних паперів реєстроутримувачу;

- дата закінчення терміну дії Дозволу;

- при перевищенні встановленої для організації самостійного ведення реєстру емітентом максимальної кількості власників - встановлена вимогами п.8.9 цього Положення дата передачі емітентом власного реєстру.

Всі виписки з реєстру та операції, здійснені після дати закриття реєстру реєстроутримувачем, який передає реєстр, вважаються недійсними.

8.11. Емітент зобов'язаний забезпечити інформування зареєстрованих осіб про припинення дії договору на ведення реєстру у письмовій формі не пізніше дати закриття реєстру. Повідомлення повинне містити таку інформацію:

- повну назву, номер та дату видачі Дозволу, юридичну та поштову адресу, номери телефонів, телефаксів, електронної пошти реєстроутримувача, який передає реєстр;

- дату передачі реєстру;

- вказівку на право зареєстрованої особи до передачі реєстру отримати від реєстроутримувача довідку з інформацією про операції щодо особового рахунка цієї зареєстрованої особи, які здійснювалися реєстроутримувачем протягом всього або визначеного зареєстрованою особою терміну до дати передачі реєстру. Реєстроутримувач зобов'язаний протягом п'яти календарних днів від дати отримання письмового повідомлення від зареєстрованої особи надати вищевказану інформацію.

8.12. У випадку, якщо на момент відправлення повідомлення емітентом визначений новий реєстроутримувач, повідомлення може містити додатково такі відомості:

- повну назву, номер та дату видачі Дозволу, юридичну та поштову адресу, номери телефонів, телефаксів, електронної пошти нового реєстроутримувача;

- дату набрання чинності договором на ведення реєстру з новим реєстроутримувачем.

8.13. Передача реєстру здійснюється протягом п'яти робочих днів від дати закриття реєстру та оформляється актом прийому-передачі. Акт прийому-передачі підписується уповноваженою особою реєстроутримувача, який передає реєстр, уповноваженою особою нового реєстроутримувача та уповноваженою особою емітента.

8.14. Умовами прийняття реєстру новим реєстроутримувачем є:

- відповідність документів та інформації системи реєстру, які передаються, вимогам, встановленим в п.8.1 цього Положення;

- відповідність кількості цінних паперів на емісійному рахунку емітента до кількості цінних паперів на особових рахунках зареєстрованих осіб.

В разі виявлення розбіжностей емітент та реєстроутримувач, який передав реєстр, зобов'язані протягом п'яти робочих днів здійснити за свій рахунок перевірку даних, які містяться в реєстрі, з метою встановлення причин розбіжностей та їх усунення.

8.15. Новий реєстроутримувач відповідає за ведення системи реєстру з моменту підписання сторонами акта прийому-передачі реєстру.

8.16. 3 дати початку процедури передачі реєстру до дати закінчення процедури передачі реєстру емітент, реєстроутримувач, який передає реєстр, та новий реєстроутримувач не мають права приймати розпорядження від зареєстрованих осіб на проведення будь-яких операцій в реєстрі та здійснювати операції в реєстрі.

8.17. Емітент після закінчення процедури передачі реєстру та підпису акта прийому-передачі зобов'язаний протягом п'яти календарних днів у письмовій формі повідомити зареєстрованих осіб про нового реєстроутримувача.

Повідомлення повинне містити таку інформацію:

- повну назву, номер та дату видачі Дозволу, юридичну та поштову адресу, номери телефонів, телефаксів, електронної пошти нового реєстроутримувача;

- дату вступу в силу договору на ведення реєстру з новим реєстроутримувачем.

У разі, якщо емітентом раніше були надіслані зареєстрованим особам повідомлення, які містять вказану інформацію, відправлення додаткових повідомлень не є обов'язковим.

8.18. Реєстроутримувач, який здійснював ведення реєстру відповідно до договору про ведення реєстру, несе відповідальність за збереження протягом трьох років від дати передачі реєстру первинних документів, на підставі яких він здійснював зміни в системі реєстру.

8.19. Реєстроутримувач, який здійснював ведення реєстру, зобов'язаний протягом трьох років від дати передачі реєстру забезпечити пред'явлення первинних документів, які були підставою для внесення змін до системи реєстру, уповноваженим особам емітента та нового реєстроутримувача, а також особам, які були зареєстровані в реєстрі до дати передачі реєстру.

8.20. По закінченню терміну зберігання первинних документів, на підставі яких здійснювалися зміни в системі реєстру, реєстроутримувач зобов'язаний передати їх емітенту. Передача оформляється актом прийому-передачі.

8.21. Реєстроутримувач, який передав реєстр, несе відповідальність за операції, які були здійснені ним в системі реєстру протягом періоду ведення ним реєстру власників іменних цінних паперів.

8.22. В разі припинення діяльності реєстратором в зв'язку з його ліквідацією останній зобов'язаний:

- протягом трьох календарних днів від дати прийняття відповідного рішення у письмовій формі повідомити всіх емітентів, з якими він уклав договори на ведення реєстрів, про припинення ним діяльності щодо ведення реєстрів;

- протягом ЗО календарних днів від дати прийняття відповідного рішення здійснити передачу реєстру новому реєстроутримувачу в порядку, встановленому цим Положенням, а також здійснити передачу емітенту первинних документів, на підставі яких здійснювалися зміни в системі реєстру.

9.1. Реєстроутримувач зобов'язаний:

- здійснювати відкриття особових рахунків у порядку, встановленому цим Положенням;

- здійснювати операції по особових рахунках у порядку та у терміни, встановлені цим Положенням;

- здійснювати реєстрацію всіх документів, які надходять до реєстроутримувача, в журналі обліку запитів або іншому журналі, в якому він веде облік вхідних документів;

- здійснювати перевірку повноважень уповноважених осіб;

- здійснювати підтвердження справжності підпису на передавальному розпорядженні або перевірку наявності засвідчення підпису на передавальному розпорядженні у порядку, встановленому цим Положенням;

- надавати інформацію із системи реєстру в порядку, обсязі та у терміни, встановлені цим Положенням;

- дотримуватись встановлених цим Положенням порядку та термінів передачі інформації та документів системи реєстру іншому реєстроутримувачу;

- надавати емітенту або особам, які мають на це право згідно з чинним законодавством України, реєстри власників іменних цінних паперів в порядку та у терміни, встановлені цим Положенням;

- забезпечити зберігання документів, що є підставою для внесення записів до реєстру в порядку та протягом терміну, встановленого цим Положенням;

- забезпечити зберігання інформації на особових рахунках в порядку та протягом терміну, встановленого цим Положенням;

- за результатами проведення в системі реєстру операцій з цінними паперами здійснювати порівняння кількості та видів розміщених цінних паперів з кількістю цінних паперів, що обліковуються на рахунках емітента та зареєстрованих осіб;

- реєстратор зобов'язаний своєчасно звертатися до емітента за наданням йому бланків сертифікатів у кількості, необхідній для виконання реєстратором обов'язків щодо оформлення прав власності на іменні цінні папери у документарній формі;

- реєстратор зобов'язаний приймати від емітента на відповідальне зберігання бланки сертифікатів та забезпечити їх використання при внесенні відповідних змін до системи реєстру. Прийняття від емітента бланків сертифікатів цінних паперів реєстратор повинен здійснювати з оформленням акта прийому-передачі, в якому зазначаються кількість, серії та номери бланків сертифікатів, що передаються. Зберігання, видачу та облік сертифікатів цінних паперів реєстроутримувач повинен здійснювати відповідно до вимог, встановлених Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку;

- надавати послуги щодо ведення реєстру власників іменних цінних паперів за тарифами, максимальний розмір яких не перевищує максимального розміру тарифів, встановленого Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку;

- вживати необхідних організаційних, технічних заходів щодо зберігання системи реєстру як в паперовій формі, так і на електронних носіях;

- надавати в Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку інформацію про осіб, які володіють більше ніж 10 відсотками акцій емітента, за формою та в порядку, встановленому рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 05.02.98 р. N 15. У випадках, які згідно з антимонопольним законодавством передбачають направлення органам Антимонопольного комітету повідомлення про вищевказаних осіб, копії такої інформації надаються до територіальніх органів Антимонопольного комітету України за місцем знаходження реєстроутримувача. Термін надання інформації - один місяць від дати реєстрації відповідних змін в системі реєстру;

- протягом часу, встановленого правилами ведення реєстру реєстроутримувачем, але не менше чотирьох годин кожного робочого дня (включаючи відокремлені підпорядковані підрозділи реєстратора) забезпечити емітенту та зареєстрованим особам можливість надання реєстроутримувачу розпоряджень і запитів та отримання інформації з реєстру;

- надавати зацікавленим особам таку інформацію щодо своєї діяльності:

- місцезнаходження, поштову адресу, номери телефону, факсу;

- місцезнаходження, поштову адресу, номери телефону, факсу підпорядкованих підрозділів, які здійснюють ведення реєстрів, та їх повноваження;

- інформацію про режим роботи реєстроутримувача (включаючи відокремлені підпорядковані підрозділи реєстратора);

- форми вхідних документів для проведення операцій в реєстрі;

- перелік та вартість послуг, які надаються;

- прізвище, ім'я, по батькові керівника реєстроутримувача та керівників його підпорядкованих підрозділів;

- інформувати (публікація в пресі, поштове повідомлення, факсимільне повідомлення тощо) зареєстрованих осіб про зміни, що стосуються найменування, місцезнаходження, поштової адреси реєстроутримувача або його підпорядкованих підрозділів.

9.2. У випадку втрати або пошкодження системи реєстру реєстроутримувач зобов'язаний:

- протягом двох робочих днів з моменту втрати або пошкодження даних надіслати до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку або до її територіального управління регіону, в якому розташований реєстроутримувач (а у випадку, якщо ведення реєстру здійснює підпорядкований підрозділ реєстратора - територіальному управлінню області, в якій він розташований), емітенту, систему реєстру якого було пошкоджено, та подати для публікації в друкованих органах відповідне повідомлення. Друкований орган визначається за погодженням з емітентом;

- до повного відновлення системи реєстру припинити всі операції з цінними паперами емітента, дані системи реєстру якого було пошкоджено;

- відновити систему реєстру протягом 15 робочих днів з моменту втрати або пошкодження даних та повідомити про це Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку або вищевказане територіальне управління, емітента, систему реєстру якого було пошкоджено, також подати для публікації у вищевказаному друкованому органі відповідне повідомлення.

9.3. В разі припинення дії договору між емітентом та реєстратором останній зобов'язаний передати інформацію та документи системи реєстру в порядку, встановленому цим Положенням.

9.4. Реєстроутримувач несе відповідальність за невиконання чи неналежне виконання своїх обов'язків щодо ведення реєстру, встановлених цим Положенням та вимогами чинного законодавства.

Реєстроутримувач не несе відповідальності за:

- здійснення номінальним утримувачем операцій зі знерухомленими цим номінальним утримувачем іменними цінними паперами власників;

- здійснення операцій в системі реєстру у випадках представлення як підстави для таких операцій фальсифікованих документів, по яких не можна було виявити підробку;

- порушення, допущені при засвідченні справжності підпису іншими особами;

- неможливість проведення операцій в системі реєстру в зв'язку з вилученням необхідних документів державними органами.

9.5. Реєстроутримувач звітує перед Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку у відповідності до Порядку складання та подання квартального звіту щодо здійснення діяльності по веденню реєстру власників іменних цінних паперів, встановленим Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

9.6. Реєстроутримувач не має права:

- здійснювати операції з іменними цінними паперами, які належать їх власникам або передані номінальним утримувачам, за винятком операцій, що передбачаються функціями реєстроутримувача, визначеними цим Положенням;

- пред'являти додаткові вимоги до зареєстрованих осіб або осіб, які купують чи іншим шляхом отримують цінні папери, окрім тих, які встановлюються цим Положенням та чинним законодавством;

- передоручати іншій особі ведення реєстрів;

- приховувати факт ведення ним реєстру певних емітентів;

- отримувати плату від зареєстрованих осіб під час формування або внесення змін до системи реєстру за результатами первинного розміщення випуску цінних паперів, корпоративних операцій, придбання акцій у процесі приватизації за виконання таких дій (операцій):

- внесення до системи реєстру інформації про власників та інформації про належні їм цінні папери;

- видачу виписок з реєстру;

- видачу сертифікатів (тимчасових свідоцтв) цінних паперів;

- отримувати плату за надання послуг щодо ведення реєстру власників іменних цінних паперів за тарифами, максимальний розмір яких перевищує максимальний розмір тарифів, встановлений Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку;

- анульовувати внесені до реєстру записи;

- відміняти виконання операції відповідно до прийнятих документів за вимогою особи, яка їх подала або її уповноваженої особи;

- відмовляти у внесенні записів до реєстру через помилки, що допущені реєстроутримувачем;

- самостійно припиняти діяльність щодо ведення реєстрів до моменту передачі інформації та документів, які складають систему реєстру в порядку, встановленому цим Положенням, іншому реєстроутримувачу;

- вимагати винагороду від номінального утримувача за обробку переліків власників, що надаються реєстроутримувачу номінальним утримувачем;

- вимагати винагороду від зареєстрованих осіб за надання їм інформації, що повинна поширюватися серед них відповідно до розпорядження емітента;

- отримувати плату за одну операцію від кількох осіб, крім випадків, коли такі особи за їх бажанням пропорційно оплачують проведення відповідної операції;

- надавати інформацію особам, які її запитують, у обсягах більших, ніж встановлені цим Положенням.

9.7. Реєстроутримувач на вимогу і за рахунок акціонерів, які володіють у сукупності більш як 10 відсотками голосів, зобов'язаний направити повідомлення власникам іменних акцій про скликання позачергових зборів акціонерного товариства.

9.8. Реєстроутримувач несе відповідальність за шкоду, заподіяну зареєстрованій особі. Спори щодо відшкодування зареєстрованій особі заподіяної реєстроутримувачем шкоди вирішуються в судовому порядку.

10.1. Емітент зобов'язаний:

- забезпечувати ведення системи реєстру на умовах, визначених цим Положенням (отримати Дозвіл емітента або укласти договір з реєстратором та передати йому систему реєстру);

- надавати реєстроутримувачу визначені цим Положенням документи для відкриття в системі реєстру особових рахунків емітенту;

- протягом трьох робочих днів з моменту прийняття відповідних рішень інформувати реєстроутримувача про зміни та доповнення до установчих документів, про зміни, що стосуються прав власників іменних цінних паперів, щодо загальних зборів, які плануються, нових емісій цінних паперів емітента та надавати будь-яку іншу інформацію, що є суттєвою для ведення системи реєстру;

- надавати реєстроутримувачу інформацію щодо рішень органів управління емітента, що стосуюється діяльності емітента, та впливають на фактори, що є важливими для виконання реєстроутримувачем своїх обов'язків. Вказану інформацію емітент повинен надавати реєстроутримувачу в письмовій формі протягом трьох робочих днів з моменту прийняття відповідного рішення, засвідчену підписом керівника і печаткою емітента;

- за вимогою зацікавлених осіб інформувати про реєстроутримувача, який здійснює ведення реєстру власників по випущених емітентом іменних цінних паперах (найменування, місцезнаходження, поштову адресу, номери телефонів, факсу реєстроутримувача);

- забезпечувати реєстратора необхідною кількістю бланків сертифікатів для виконання ним обов'язків щодо оформлення прав власності на іменні цінні папери у документарній формі, надавати переліки осіб, яким він вже видав сертифікати;

- передавати реєстратору на відповідальне зберігання бланки сертифікатів для їх використання при оформленні прав власності на іменні цінні папери. Передачу бланків сертифікатів цінних паперів емітент повинен здійснювати на підставі акта прийому-передачі, в якому зазначаються кількість, серії та номери бланків сертифікатів, що передаються.

Укладання договору з реєстратором не звільняє емітента від відповідальності перед власником іменних цінних паперів.

10.2. Зареєстровані особи зобов'язані:

- надавати реєстроутримувачу достовірні дані, необхідні для внесення записів до системи реєстру;

- своєчасно надавати реєстроутримувачу інформацію щодо зміни реквізитів анкети зареєстрованої особи з дотриманням відповідного порядку;

- інформувати реєстроутримувача про обтяження іменних цінних паперів зобов'язаннями;

- надавати реєстроутримувачу визначені цим Положенням документи, необхідні для здійснення реєстроутримувачем обліку прав власності на іменні цінні папери.

10.3. Номінальний утримувач на вимогу власника зобов'язаний забезпечити внесення записів до системи реєстру щодо передачі власнику раніше знерухомлених іменних цінних паперів.

Для здійснення власниками прав за цінними паперами в порядку, встановленому чинним законодавством, номінальний утримувач на письмову вимогу реєстроутримувача зобов'язаний надати перелік власників, для яких він є номінальним утримувачем за станом на дату обліку. Номінальний утримувач зобов'язаний скласти цей перелік та направити його реєстроутримувачу протягом п'яти робочих днів від дати отримання вимоги. Перелік повинен містити дані, необхідні для внесення до реєстру власників іменних цінних паперів інформації згідно з пп. 3.3.4, 3.3.6 цього Положення. Номінальний утримувач не може вимагати за вищевказані заходи оплати від реєстроутримувача.

Номінальний утримувач несе відповідальність за відмову від надання вказаних переліків реєстроутримувачу перед цим реєстратором, емітентом та власниками згідно з чинним законодавством.

11.1. Доступ до системи реєстру обмежується колом осіб, які мають право отримувати цю інформацію. Такими особами є:

- емітент;

- зареєстровані особи;

- державні органи в межах наданих їм повноважень, передбачених чинним законодавством.

11.2. Емітент має право отримати інформацію, що міститься в системі реєстру, але не має права її розголошувати. Інформація надається лише уповноваженим особам емітента за письмовим зверненням. Письмове звернення повинно бути засвідчене підписом керівника та печаткою емітента та містити інформацію про уповноважену особу (посада, прізвище, ім'я, по батькові) та обсяг інформації, яка вимагається.

11.3. Зареєстрована особа має право на отримання інформації, що міститься на її особовому рахунку, та про всі зафіксовані в системі реєстру зміни та події, що виникали щодо цієї зареєстрованої особи та належних їй цінних паперів.

Зареєстрована особа має право на отримання інформації про викуплені емітентом цінні папери.

Зареєстровані особи не мають права на отримання інформації щодо інших зареєстрованих осіб та належних їм іменних цінних паперів.

11.4. Доступ державних органів до системи реєстру здійснюється відповідно до чинного законодавства на підставі письмового запиту, підписаного керівником та засвідченого печаткою цього органу. Відповідальні посадові особи державних органів мають право на одержання інформації із системи реєстру у межах їх повноважень, визначених чинним законодавством. Інформація із системи реєстру за запитами державних органів повинна видаватись лише у письмовій формі, засвідчена підписом та печаткою керівника реєстроутримувача зі здійсненням на першому аркуші надпису "конфіденційно".

Вилучення інформації щодо реєстру, особових рахунків емітента та зареєстрованих осіб, журналу обліку записів у системі реєстру, журналу запитів, журналу виданих, погашених та втрачених сертифікатів, документів, які є підставою для складання та внесення змін до реєстру, може бути здійснене тільки за постановами органів дізнання, слідства, прокуратури, постановами та ухвалами судів, актами інших державних органів у випадках, прямо передбачених чинним законодавством, коли здійснюється розслідування щодо зловживань емітента з цінними паперами, зловживань реєстроутримувача, зловживань особи, яка володіє не менш ніж ЗО відсотками статутного фонду.

У випадку розслідування справ щодо зареєстрованих осіб за запитами названих органів реєстроутримувач подає виписки з особового рахунка вказаної особи, копії (або оригінали) первинних документів, на підставі яких здійснювалися операції в системі реєстру.

Вилучення названими органами документів системи реєстру оформлюється протоколом (актом), один з примірників якого надається під розписку відповідній посадовій особі реєстроутримувача.

При здійсненні вилучення документів у присутності представників органів, які здійснюють вилучення, відповідні посадові особи реєстроутримувача можуть зняти копії та скласти перелік документів, що вилучаються, із зазначенням підстав та дати їх вилучення.

Органи, що вилучили документи, забезпечують реєстроутримувачу за його письмовим зверненням можливість зробити виписки із реєстру, витяги, копії документів для видачі емітенту та зареєстрованим особам.

У разі повернення вказаними органами документів, що раніше були вилучені, такі документи приймаються під розписку відповідною посадовою особою реєстроутримувача та разом з рішенням про повернення підшиваються до тих же томів, з яких документи були вилучені та в яких знаходяться постанови про вилучення, перелік та копії таких документів.

11.5. Фонд державного майна України та його органи мають право за письмовими запитами, підписаними керівником відповідного органу, отримувати інформацію лише стосовно цінних паперів, які знаходяться у власності держави та управління якими здійснює Фонд державного майна або його регіональні відділення.

11.6. Працівники реєстроутримувача мають право доступу до інформації із системи реєстру лише у межах, визначених у посадових інструкціях працівників.

Доступ до інформації системи реєстру повинні мати лише особи, які прямо задіяні на забезпечення ведення відповідної системи реєстру.

Особи, які безпосередньо не задіяні у веденні системи реєстру, не повинні бути допущені до інформації системи реєстру.

11.7. Всім іншим особам доступ до інформації системи реєстру забороняється.

Державний контроль за дотриманням вимог цього Положення здійснює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку та її територіальні управління згідно з Законом України "Про державне регулювання ринку цінних паперів".

Інші державні органи мають право здійснювати контроль щодо порядку ведення реєстрів лише в межах повноважень, що надані їм чинним законодавством.