Під час розміщення рекомендується від осіб, які підписуються, вимагати заповнення та подання анкет осіб-власників цінних паперів. У разі наявності в особи відкритого в системі реєстру особового рахунка власника щодо цінних паперів попередніх випусків бажано в анкеті вказувати його номер.
Журнал обліку розміщення повинен містити таку інформацію:
6.1.1. Інформація про емітента:
- повна та скорочена назва відповідно до установчих документів;
- код ЄДРПОУ (крім випадку створення акціонерного товариства);
- адреса місцезнаходження відповідно до установчих документів;
- адреса для поштових повідомлень (обов'язково з поштовим індексом), номери телефонів;
- номер розрахункового рахунка та реквізити банку.
6.1.2. Інформація про юридичну особу, яка веде облік розповсюдження цінних паперів:
- повна та скорочена назва відповідно до установчих документів;
- код ЄДРПОУ (крім випадку створення акціонерного товариства);
- адреса місцезнаходження відповідно до установчих документів;
- адреса для поштових повідомлень (обов'язково з поштовим індексом), номери телефонів.
6.1.3. Інформація про емісію цінних паперів, який розповсюджується:
- назва випуску;
- номер та дата протоколу загальних зборів, на яких прийнято рішення про випуск, назва органу емітента, який прийняв таке рішення;
- показники випуску:
- назва виду цінних паперів;
- кількість цінних паперів;
- номінальна вартість одного цінного паперу;
- сума цінних паперів у випуску за номінальною вартістю;
- показники категорії (у разі наявності у випуску кількох категорій цінних паперів, окремо по кожній категорії цінних паперів у випуску):
- назва виду цінних паперів;
- кількість цінних паперів;
- номінальна вартість одного цінного паперу;
- сума цінних паперів у випуску за номінальною вартістю.
6.1.4. Інформація про осіб, які підписуються на цінні папери випуску:
- номер запису;
- дата запису;
- прізвище, ім'я та по батькові - для фізичної особи, або повна назва - для юридичної особи;
- реквізити документу, що посвідчує особу (назва, серія, N, ким, коли видано) - для фізичної особи, або код ЄДРПОУ - для юридичної особи (резидента), або реєстраційний код в торговому (банківському) реєстрі країни реєстрації суб'єкта підприємницької діяльності - для юридичної особи (нерезидента);
- адреса місцезнаходження відповідно до прописки (державної реєстрації);
- адреса для поштових повідомлень, за наявності - телефон, факс;
- спосіб отримання сертифікатів цінних паперів (особисто, рекомендованим листом, спецпоштою або інше);
- посилання на торговця цінними паперами, за допомогою якого особа підписалася, (за необхідності);
- номер та дата укладення договору про підписку;
- по кожній категорії цінних паперів у випуску або (у разі наявності у випуску однієї категорії) на весь випуск:
- кількість цінних паперів, на які підписалась особа;
- сума цінних паперів за номінальною вартістю, на які підписалась особа;
- сума коштів, сплачена особою, яка підписується;
- частка сплаченої особою суми відносно суми цінних паперів за номінальною вартістю, на які підписалась особа (у відсотках);
- кількість сплачених цінних паперів;
- кількість підписаних, але несплачених цінних паперів;
- номер та дата виданого особі тимчасового свідоцтва на цінні папери.
Кількість сплачених особою цінних паперів визначається відповідно до умов розміщення випуску, визначених емітентом (сплачена сума визначається як повна сплата за певну кількість цінних паперів, можливо меншу за кількість, на яку підписалась особа, або спочатку формується у визначених обсягах передплата за повну кількість цінних паперів у випуску, визначену в договорі на підписку, і тільки залишок, що перевищує вказану суму, визначається як доплата до повної вартості окремих цінних паперів).
6.2. Після закінчення розповсюдження випуску емітент разом з особою, яка вела облік розповсюдження випуску, та особою, яка організовувала розповсюдження цього випуску, перевіряють результати підписки щодо:
- кількості цінних паперів, на які підписались особи;
- кількості сплачених цінних паперів;
- кількості підписаних, але несплачених цінних паперів на наявність помилок шляхом порівняння інформації за журналом обліку розміщення, за відомостями про результати підписки від організатора розповсюдження випуску, за укладеними договорами на підписку, за результатами надходження коштів на сплату, за відомостями виданих тимчасових свідоцтв тощо.
У разі виявлення розбіжностей та помилок кожна сторона в межах своєї компетенції вживає заходи щодо виявлення причин та усунення помилок. При цьому, заходи, що вживаються, не повинні порушувати права осіб, які підписались на цінні папери.
Виявлені помилки виправляються шляхом внесення записів про осіб з виправленою інформацією та анулювання помилкових записів з посиланням на записи з виправленою інформацією. В журналі обліку розміщення в остаточному вигляді відображаються результати розповсюдження випуску. Журнал обов'язково готується в паперовій формі, з прошитими, пронумерованими сторінками та засвідчується підписами посадових осіб та печатками емітента та, у разі їх наявності, особи, відповідальної за облік розповсюдження випуску, і торговця цінними паперами, призначеного для організації передплати на цінні папери цього випуску.
6.3. Емітент затверджує звіт про результати розміщення випуску та подає до системи Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку пакет документів для реєстрації випуску відповідно до вимог, встановлених Комісією.
6.4. Не пізніше одного місяця від дати реєстрації випуску іменних цінних паперів в документарній формі в системі Комісії реєстроутримувач за розпорядженням емітента, на підставі свідоцтва про реєстрацію випуску повинен сформувати систему реєстру емітента (у разі реєстрації першого випуску іменних цінних паперів) або доповнити існуючу систему з урахуванням останнього випуску та внести до неї інформацію про результати розповсюдження цього випуску. Сертифікати цінних паперів видаються власникам тільки на сплачені цінні папери. До випуску сертифікатів цінних паперів та передачі їх власникам визначеним способом право власності на цінні папери підтверджується договорами на придбання цінних паперів та тимчасовими свідоцтвами, виданими особам, які підписалися на цінні папери.
6.5. Зарахування на емісійний рахунок емітента, зареєстрованого у встановленому порядку випуску іменних цінних паперів (та кожної категорії в межах цього випуску), здійснюється на підставі подання розпорядження емітента та копії свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів, засвідченої нотаріально або органом, який видав свідоцтво. Кількість цінних паперів, які зараховуються на емісійний рахунок, визначається у свідоцтві про реєстрацію випуску.
6.6. Інформація про власників та про цінні папери, придбані ними за результатами розповсюдження випуску, заноситься до системи реєстру (особові рахунки, журнали) з журналу обліку розміщення. Відсутня в журналі інформація береться з анкет власників.
Якщо власники іменних цінних паперів нового випуску є зареєстрованими в системі реєстру власниками, інформація про придбання заноситься на існуючі особові рахунки. На рахунок власника зараховуються тільки сплачені іменні цінні папери за інформацією з журналу обліку розміщення. Цінні папери, на які особа підписалася, але не сплатила, зараховуються на особовий рахунок емітента. Підставою для зарахування сплачених цінних паперів на особовий рахунок власника є розпорядження емітента та запис в журналі обліку розміщення.
6.7. Підставою для формування системи реєстру власників акцій відкритих акціонерних товариств за результатами створення товариства в процесі приватизації є свідоцтво про державну реєстрацію відкритого акціонерного товариства та свідоцтво про реєстрацію випуску акцій.
Основою для внесення інформації про відповідний орган приватизації як власника акцій є рішення означеного органу приватизації про створення відкритого акціонерного товариства. Якщо відкрите акціонерне товариство утворено на базі орендного підприємства, основою для внесення інформації про орендарів як власників акцій є протокол загальних зборів орендарів, які затвердили розподіл між орендарями частки статутного фонду, що належить організації орендарів, та перелік власників акцій, в якому по кожному члену організації орендарів наведено його прізвище, ім'я та по батькові, адресу місцезнаходження, назву, серію та номер документа, що посвідчує особу, а також кількість належних йому акцій.
Емітент повинен сформувати систему реєстру, внести до неї інформацію про власників не пізніше десяти робочих днів з дати отримання ним свідоцтва про реєстрацію випуску акцій.
Розділ 7. Порядок ведення системи реєстру та внесення до неї змін
7.1. Всі зміни до системи реєстру або надання інформації про її стан реєстроутримувач здійснює на підставі письмових розпоряджень або запитів від імені осіб, які мають на це право, а саме:
- емітента;
- зареєстрованих осіб;
- органів державної та судової влади в межах їх компетенції.
Крім письмового розпорядження (запиту) реєстроутримувачу повинні бути подані інші документи, визначені в окремих пунктах цього розділу, які необхідні для здійснення окремих операцій в системі реєстру.
У разі, якщо до моменту отримання розпорядження про здійснення в системі реєстру операцій з цінними паперами від імені зареєстрованої особи реєстроутримувачу не було надано анкету цієї зареєстрованої особи, така анкета повинна подаватись разом з розпорядженням.
Письмові розпорядження (запити) підписуються особами, від імені яких вони складені, або їх уповноваженими особами.
У разі підписання вказаних документів або подання їх реєстроутримувачу уповноваженими особами, додатково повинні подаватися документи, в яких визначені повноваження таких осіб на оформлення відповідних змін у системі реєстру або отримання відповідної інформації. Уповноважені особи можуть бути зареєстровані на відповідних особових рахунках. При цьому під час кожного їх звернення до реєстроутримувача не потрібно подавати документи, що підтверджують повноваження.
Повноваження на оформлення відповідних змін у системі реєстру або отримання відповідної інформації визначаються довіреностями. Довіреності від фізичних осіб засвідчуються нотаріально або у визначених Цивільним кодексом випадках дорівняним до нотаріального чином (для військовослужбовців, осіб, що перебувають за кордоном тощо). Довіреності від юридичних осіб засвідчуються підписом керівника та печаткою юридичної особи. Повноваження керівників юридичних осіб щодо дій без довіреності визначаються на підставі документів, вказаних в п.5.4 цього Положення.
Повноваження ліцензованих торговців цінними паперами (від особи, яка списує цінні папери зі свого особового рахунка, або від особи, яка зараховує цінні папери на свій особовий рахунок) щодо оформлення в системі реєстру змін за наслідками виконання цивільно-правових угод замість довіреностей можуть підтверджуватись іншими документами, визначеними в п.7.16 цього Положення.
Документи від органів державної або судової влади до реєстроутримувача подаються на бланках відповідних органів, підписуються відповідальною особою такого органу та засвідчуються круглою печаткою.
Документи від юридичних осіб повинні мати вихідний реєстраційний номер.
7.2. У разі звернення до реєстроутримувача будь-якої особи він виконує такі дії:
- при особистому зверненні щодо подання документів встановлює особу за пред'явленими документами, які посвідчують особу, та наявність у неї повноважень щодо вчинення дій, які вона вимагає (ініціює);
- реєструє одержаний пакет документів у відповідному обліковому журналі. При особистому зверненні особи, що подає документи, на її вимогу реєстроутримувач зобов'язаний в момент прийняття пакету документів видати письмове підтвердження щодо прийняття такого пакету;
- аналізує пакет прийнятих документів на достатність підстав для виконання дій, що вимагаються;
- у разі недостатності підстав направляє особі, яка звернулася, у термін, встановлений цим Положенням, мотивовану відмову у письмовому вигляді, яка містить визначення причин відмови;
- у разі достатності підстав виконує в системі реєстру дії, які вимагаються документами поданого пакету, з обов'язковим відображенням цих дій на відповідних рахунках та у облікових журналах. У разі необхідності відкриває особові рахунки новим зареєстрованим особам;
- оформляє (переоформляє) документи, що підтверджують права власності на іменні цінні папери (сертифікати, тимчасові свідоцтва, виписки про стан рахунка), якщо таких дій вимагає зміст операції;
- готує письмову відповідь, яка підтверджує вчинення дій, передає (надсилає) її сторонам, рахунки яких були задіяні в операції. Якщо операція призводить до зміни кількості (стану) цінних паперів на особових рахунках, вищевказана письмова відповідь оформляється у вигляді виписки про виконану операцію;
- реєструє факт відправлення у відповідних журналах.
Максимальний термін виконання реєстроутримувачем усіх вищевказаних дій щодо обробки кожного виду операції в системі реєстру встановлюється цим Положенням та є обов'язковим для виконання.
7.3. Документи, за якими вимагається внесення змін до системи реєстру, якщо інше не передбачено цим Положенням, можуть подаватися реєстроутримувачу:
- зареєстрованою особою, яка передає цінні папери або ініціює внесення змін до реквізитів власного особового рахунка;
- особою, на ім'я якої передаються цінні папери;
- уповноваженою особою однієї з цих осіб;
- рекомендованим листом;
- кур'єром;
- поштою.
Працівник реєстроутримувача, який приймає документи, під час первинного розгляду документів зобов'язаний занести в журнал обліку запитів або інший журнал, в якому він веде облік вхідних документів, перелік прийнятих документів з визначенням їх назви та реквізитів. У разі наявності опису, який супроводжує поданий пакет, дозволяється реєструвати цей опис з визначенням узагальненої інформації щодо найменування документів та їх кількості. У разі отримання документів поштою конверт, в якому вони надійшли, обов'язково зберігається з комплектом документів.
Датою прийняття реєстроутримувачем вказаних документів є дата прийому під час особистого подання або дата одержання листа. Вказана дата в день прийняття обов'язково фіксується реєстроутримувачем у вищевказаному журналі.
7.4. За вимогою особи, яка особисто подає документи, працівник реєстроутримувача, який прийняв документи, зобов'язаний після реєстрації їх в журналі видати зазначеній особі письмове підтвердження прийняття поданих документів. Таке підтвердження має включати дату прийому та перелік прийнятих документів із зазначенням їх реквізитів та засвідчуватись підписом уповноваженого працівника та печаткою (штампом) реєстроутримувача.
Реєстроутримувач має право замість включення повного переліку документів посилатись на їх опис. Опис у двох примірниках складається особою, яка подає документи. Якщо опис складено фізичною особою, він засвідчується її підписом. При складенні опису юридичною особою він засвідчується підписом керівника та її печаткою. Опис повинен засвідчуватись підписом уповноваженого працівника та печаткою (штампом) реєстроутримувача із вказанням дати прийому. Один примірник опису повертається особі, що звернулася до реєстроутримувача.
7.5. Реєстроутримувач аналізує пакет прийнятих документів на достатність підстав для внесення змін до системи реєстру. При цьому реєстроутримувач аналізує:
- наявність всіх документів, передбачених вимогами цього Положення;
- заповнення необхідних реквізитів вхідних документів, визначених в розділі 4 (анкети, передавальні розпорядження, розпорядження застави, заяви про зміни в інформації, що стосується зареєстрованої особи, тощо). Відсутність інформації у реквізитах вхідних документів, позначених в цьому Положенні як "необов'язкові", не є підставою для визнання реєстроутримувачем неповноти заповнення документів;
- відносно осіб, які на момент подання вхідних документів мають в системі реєстру відкритий особовий рахунок та визначені в поданих вхідних документах як сторони операції, відповідність даних стосовно вищевказаних осіб, що наведені в системі реєстру та у вхідних документах;
- щодо операцій, що стосуються цінних паперів, наявність на відповідному рахунку цінних паперів у кількості, достатній для виконання операції;
- інформацію в документах, згідно з якими виникла подія, що потребує внесення змін до системи реєстру (договори купівлі-продажу, рішення суду, свідоцтва про реєстрацію випуску зі зміненою номінальною вартістю цінних паперів тощо). Вказані документи аналізуються тільки щодо відповідності до інформації, наведеної у вхідних документах, до яких вони додаються, та на наявність необхідних підписів та печаток;
- повноваження особи, яка ініціює внесення змін до системи реєстру (наявність документів, що посвідчують особу, документів, що підтверджують її повноваження, та чинність цих документів);
- підтвердження узгодженості дій у разі необхідності (при здійсненні операцій з цінними паперами, які заблоковані, передані в заставу, знаходяться у спільній власності);
- оформлення документів, що входять до пакету, відповідно до вимог цього Положення та чинного законодавства: наявність необхідних підписів, печаток, засвідчення.
7.6. Реєстроутримувач має право вимагати спеціального оформлення поданих документів (нотаріального посвідчення тощо) тільки тоді, коли такі вимоги до оформлення документів встановлені чинним законодавством.
Для визначення підстав щодо внесення змін до системи реєстру реєстроутримувач не має права вимагати подання додаткових документів, не передбачених цим Положенням.
7.7. У разі виконання операції реєстроутримувач залишає в системі реєстру оригінали вхідних документів (розпоряджень або запитів) та оригінали або нотаріально засвідчені копії:
- цивільно-правових угод, за якими цінні папери списуються з рахунка зареєстрованої особи (договори купівлі-продажу, договори відкриття рахунка в цінних паперах у зберігача тощо):
- рішень або вироків суду;
- розпоряджень та інших документів від органів приватизації, що є підставою для внесення змін до системи реєстру;
- документів від Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку. Антимонопольного комітету та інших органів державної виконавчої влади, за якими внесено зміни до системи реєстру або надано інформацію щодо системи реєстру;
- свідоцтв про спадщину;
- договорів застави;
- свідоцтв про реєстрацію випусків цінних паперів.
7.8. Якщо пакетом документів вимагається переведення цінних паперів від однієї особи до іншої, які в жодному з наведених документів (крім передавального розпорядження) не вступали в прямі цивільно-правові стосунки, в зазначений пакет документів повинні бути включені всі документи, необхідні для визначення участі в цій справі третіх осіб та підтвердження правомірності переходу цінних паперів між двома вказаними особами в системі реєстру (договори комісії, брокерські контракти, доручення, довіреності тощо).
Всі угоди, доручення, довіреності, які подаються реєстроутримувачу як підстава для внесення змін до реєстру, складені відповідно до законів країн, документи яких потребують легалізації в Україні, повинні бути легалізовані.
Всі вищевказані документи, якими визначена участь третіх осіб тільки (виключно) у відношенні операції, здійснення якої вимагається в системі реєстру, залишаються у реєстроутримувача у вигляді оригіналів або нотаріально посвідчених копій, або легалізованих копій, якщо вимогами чинного законодавства визначена необхідність їх легалізації.
Відносно документів, якими зареєстровані особи або учасники операції надають третім особам доручення або повноваження, що виходять за межі конкретної передачі цінних паперів (договори комісії без визначення конкретного виду цінних паперів, генеральні довіреності на здійснення різних видів діяльності тощо), застосовується такий порядок обробки:
- реєстроутримувачу пред'являються оригінали або нотаріально засвідчені (у разі необхідності легалізовані) копії вказаних документів та їх ксерокопії, засвідчені підписом посадової особи та печаткою юридичної особи, яка подає вказані документи;
- уповноважений працівник реєстратора повинен звірити тексти чинних документів та їх ксерокопій, і при їх відповідності засвідчити ксерокопії своїм підписом та печаткою реєстроутримувача з внесенням надпису "відповідає оригіналу" або "відповідає нотаріально посвідченій копії";
- засвідчені таким чином ксерокопії залишаються у реєстроутримувача, а оригінали або нотаріально засвідчені (у разі необхідності легалізовані) копії вказаних документів повертаються особі, яка їх пред'явила.
7.9. Після з'ясування, що поданий пакет документів є підставою для внесення змін до системи реєстру, які вимагаються, реєстратор до моменту внесення змін до системи реєстру має право вимагати одержання оплати за свої послуги.
У разі, якщо систему реєстру веде емітент, діяльність щодо ведення реєстру виконується за рахунок емітента.
Реєстратор не має права отримувати оплату від зареєстрованих осіб під час формування або внесення змін до системи реєстру за результатами первинного розміщення будь-якого випуску цінних паперів, корпоративних операцій, придбання акцій в процесі приватизації за виконання таких дій (операцій): внесення в систему реєстру інформації про власників та належні їм цінні папери, видачу виписок з реєстру, сертифікатів (тимчасових свідоцтв) цінних паперів. Оплату таких послуг реєстратора здійснює емітент.
У разі переведення цінних паперів з одного особового рахунка на інший оплата послуг реєстратора здійснюється за рахунок особи, з особового рахунка якої переводяться цінні папери, якщо інше не передбачено договором між власниками особових рахунків, які приймають участь у вказаній операції. Для отримання оплати за послуги реєстратор у термін, визначений цим Положенням для здійснення вказаної операції, направляє стороні, яка повинна здійснити оплату послуг реєстратора, письмове повідомлення про відповідність поданих документів вимогам законодавства та можливість проведення ним операції в системі реєстру після отримання за неї оплати. Вказану операцію реєстратор зобов'язаний провести на протязі одного робочого дня з моменту одержання оплати за послуги.
Вищенаведена процедура не розповсюджується на випадки, коли за виконання операцій з цінними паперами, які належать зареєстрованим особам, повинен платити емітент. В таких випадках несплата послуг емітентом не може бути підставою для відмови у здійсненні операцій за розпорядженням зареєстрованої особи.
7.10. За результатами розгляду будь-якого звернення від імені зареєстрованої особи про передачу цінних паперів або про зміни в інформації на її особовому рахунку, або будь-якого запиту від неї реєстроутримувач повинен направити письмову відповідь про здійснення операції, або про можливість її здійснення у разі сплати послуг, або мотивовану відмову у виконанні. Адреса, форма та спосіб направлення відповіді (письмова відповідь передається особисто або направляється рекомендованим листом, кур'єром тощо) встановлюється зареєстрованою особою та особою, яка звернулася до реєстроутримувача.
7.11. У разі відмови про внесення змін до системи реєстру реєстроутримувач за зверненням особи, яка подавала документи і погодилась з причинами відмови, повинен повернути поданий на розгляд пакет документів для доопрацювання. Для цього вищевказана особа складає письмову заяву з вимогою на повернення документів, в якій вона вказує, що вона погодилася з причинами відмови, та передає її реєстроутримувачу. Реєстроутримувач приймає заяву і протягом одного робочого дня з моменту отримання заяви повертає пакет документів особі (її уповноваженому) особисто або за рахунок заявника передає вказаний пакет способом, визначеним заявником. Про факт отримання заяви на повернення документів та факт передачі (відправлення) пакету за призначенням реєстроутримувач робить необхідні записи у відповідному обліковому журналі.
У разі непогодження особи з причинами відмови, визначеними реєстроутримувачем, вона має право оскаржити його дії в органах Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку або в суді. При цьому пакет документів, по якому виникла неузгодженість сторін, залишається у реєстроутримувача і пред'являється ним органу, який розглядає правомірність його дій, за письмовим запитом від вказаного органу.
7.12. Оформлення документів, що засвідчують право власності на іменні цінні папери або факт їх знерухомлення.
За наслідками операцій, які потребують внесення змін до документів, що засвідчують права власності на іменні цінні папери або факт їх знерухомлення, реєстроутримувач зобов'язаний оформити та видати відповідній особі такі документи. Термін видачі таких документів за наслідками операції співпадає з встановленим цим Положенням терміном виконання операції.
Для випусків іменних цінних паперів у документарній формі емітент та реєстратор повинні забезпечити наявність у реєстроутримувача бланків сертифікатів іменних цінних паперів або бланків тимчасових свідоцтв у кількості, достатній для своєчасного оформлення цих документів.
7.12.1. При виконанні операцій, вказаних у п.7.12, крім знерухомлення, у відношенні іменних цінних паперів, випущених у документарній формі, реєстроутримувач зобов'язаний оформити та видати відповідній особі сертифікат іменних цінних паперів. Сертифікат повинен бути засвідчений підписами посадових осіб та печатками емітента та реєстроутримувача.
Від дати державної реєстрації випуску цінних паперів і до виготовлення бланків сертифікатів цінних паперів, замість сертифікатів, реєстроутримувач видає власникам іменних цінних паперів тимчасові свідоцтва про право власності на іменні цінні папери.
У тимчасовому свідоцтві повинні вказуватись:
- назва документа: "Тимчасове свідоцтво про право власності на іменні цінні папери";
- номер свідоцтва та дата його видачі;
- код ЄДРПОУ, найменування та місцезнаходження емітента;
- назва випуску цінних паперів з зазначенням виду та категорії;
- реквізити свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів (номер, дата видачі, назва органу реєстрації) або державний реєстраційний номер випуску;
- розмір фонду, який сформовано за допомогою цього випуску на дату його реєстрації;
- номінальна вартість одного цінного паперу випуску;
- кількість цінних паперів, право власності на які засвідчується тимчасовим свідоцтвом;
- ідентифікаційні реквізити власника (для фізичних осіб - прізвище, ім'я, по батькові, для юридичних осіб - код ЄДРПОУ та найменування);
- підпис уповноваженої посадової особи емітента, її посада та прізвище, ім'я, по батькові, відбиток печатки емітента;
- реквізити реєстроутримувача (код ЄДРПОУ, найменування, номер та дата видачі дозволу на ведення реєстрів);
- підпис уповноваженого фахівця реєстроутримувача, його посада та прізвище, ім'я, по батькові, відбиток печатки реєстроутримувача.
7.12.2. При виконанні операцій, вказаних у п.7.12, крім знерухомлення, у відношенні іменних цінних паперів у бездокументарній формі, зареєстрованих до введення в дію Закону України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні", та без оформлення глобального сертифіката, реєстроутримувач зобов'язаний оформити та видати відповідній особі виписку про стан її особового рахунка.
7.12.3. Знерухомлені іменні цінні папери в системі реєстру не обліковуються на особовому рахунку їх власника, а обліковуються на особовому рахунку номінального утримувача - депозитарної установи, в якій вони знерухомлені.
Виконання операцій знерухомлення іменних цінних паперів підтверджується оформленням на ім'я депозитарної установи документів про знерухомлення. Такими документами можуть бути спеціально оформлені: свідоцтво про знерухомлення іменних цінних паперів (для іменних цінних паперів в документарній або паперовій формі) або виписка про стан особового рахунка номінального утримувача (для бездокументарної або безпаперової форми цінних паперів). Свідоцтво про знерухомлення іменних цінних паперів повинно містити такі ж дані, що і тимчасове свідоцтво, наведене у п.7.12.1 цього Положення, за винятком інформації про уповноважену особу емітента, її підпису та відбитку печатки емітента. В таких документах замість найменування власника цінних паперів заноситься найменування депозитарної установи з обов'язковим записом "номінальний утримувач" та на документі робиться спеціальний напис "для депонування". Кількість іменних цінних паперів, що вказується в такому документі, дорівнює сумарній кількості іменних цінних паперів відповідного випуску (категорії) емітента, які обліковуються на особовому рахунку після виконання операцій знерухомлення та належать, можливо, не одному власнику.
У разі зміни кількості цінних паперів на особовому рахунку номінального утримувача та за наявності у такого номінального утримувача документів, які підтверджують облік на його особовому рахунку цінних паперів, що були знерухомлені за попередніми операціями, такі документи підлягають поверненню реєстроутримувачу та обов'язковому погашенню з одночасним оформленням відповідних документів на нову кількість цінних паперів.
В документах, які засвідчують право власності на іменні цінні папери та видаються їх власникам за результатами виконання операцій знерухомлення, у реквізитах, що визначають кількість цінних паперів, які належать власнику, не враховується кількість цінних паперів, які знерухомлені.
7.13. Підставами для відмови щодо внесення змін до системи реєстру є:
- відсутність документів, що визначені цим Положенням як необхідні для внесення змін до системи реєстру;
- відсутність суттєвої інформації у вхідних документах (крім реєстрації власників за результатами завершення окремих етапів приватизації емітента);
- невідповідність вхідних документів до цивільно-правових угод чи інших документів, згідно з якими виникла подія, в частині, визначеній цим Положенням;
- відсутність в системі реєстру оформлених анкет зареєстрованої особи відносно осіб, які на момент подання вхідних документів мають в системі реєстру відкритий власний особовий рахунок, та визначені в поданих вхідних документах як сторони операції;
- по операціях, що стосуються цінних паперів, відсутність на відповідному рахунку цінних паперів у кількості, достатній для виконання операції;
- блокування всіх цінних паперів у випуску за рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку або на відповідному особовому рахунку за рішенням суду, Антимонопольного комітету або інших органів державної виконавчої влади, що діють в межах своєї компетенції згідно з чинним законодавством;
- невизначеність повноважень особи, яка ініціює внесення змін до системи реєстру (відсутність документів, що засвідчують особу, документів, що підтверджують її повноваження, або невідповідність оформлення цих документів чинному законодавству);
- відсутність або недійсність підтвердження узгодженості дій у випадках обов'язковості такого підтвердження (при здійсненні операцій з цінними паперами, які заблоковані, передані в заставу, знаходяться у спільній власності);
- порушення вимог, встановлених цим Положенням або чинним законодавством, щодо оформлення документів (відсутність необхідних підписів, печаток, засвідчення);
- недійсність сертифікатів цінних паперів або їх відсутність (тільки для цінних паперів, випущених у документарній формі та у разі, якщо емітент (уповноважена ним особа) видав сертифікати цінних паперів зареєстрованій особі, яка вимагає внесення змін до системи реєстру);
- несплата реєстратору послуг щодо внесення зазначених змін до системи реєстру.
Визначений перелік підстав для відмови щодо внесення змін до системи реєстру є вичерпним та може доповнюватись тільки за рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
7.14. У випадках, коли антимонопольним законодавством передбачена необхідність отримання згоди органів Антимонопольного комітету для придбання цінних паперів відповідного виду (акцій), реєстроутримувач не здійснює реєстрацію переходу прав власності на іменні цінні папери у системі реєстру без подання такої згоди.
7.15. Внесення в інформацію про зареєстровану особу змін, які не стосуються цінних паперів.
Внесення змін до системи реєстру щодо інформації про зареєстровану особу, якщо вони не стосуються цінних паперів, здійснюється на підставі отриманої реєстроутримувачем:
- письмової заяви від імені зареєстрованої особи, в якій повинні бути вказані реквізити, щодо яких вносяться зміни, а також нові значення цих реквізитів. Письмова заява повинна бути підписана зареєстрованою особою або її уповноваженим (залишається у реєстроутримувача);
- у разі подання документів уповноваженою особою власника рахунка - довіреності від власника рахунка, засвідченої власником-юридичною особою або нотаріально для власника - фізичної особи (залишається у реєстроутримувача);
- сертифіката цінних паперів зареєстрованої особи (при документарній формі випуску цінних паперів) у разі, якщо зміни стосуються інформації, що міститься в сертифікаті (погашається реєстроутримувачем та залишається у нього).
У разі змін в інформації реестроутримувачу повинна бути подана переоформлена анкета зареєстрованої особи.
При зміні інформації про зареєстровану особу - юридичну особу, що стосується державної реєстрації юридичної особи, реєстроутримувачу також повині бути надані:
- копія рішення органу управління юридичної особи про зміни в інформації, засвідчена підписом керівника та печаткою юридичної особи;
- нотаріально засвідчена копія свідоцтва про державну реєстрацію (перереєстрацію), яка містить змінену інформацію.
При зміні імені (найменування) зареєстрованої особи реєстроутримувачем повинна бути здійснена заміна сертифіката.
Реєстроутримувач повинен всі дії, визначені у п.7.2 цього Положення, стосовно отриманого вищевказаного пакету документів виконати протягом п'яти робочих днів від дати прийняття документів.
При зміні імені (найменування) зареєстрованої особи (наприклад, прізвища у зв'язку із вступом в шлюб), реєстроутримувач повинен забезпечити зберігання інформації, що змінюється, а також можливість ідентифікувати зареєстровану особу як за попередньою, так і за зміненою інформацією.
7.16. Внесення у систему реєстру записів про перехід права власності на іменні цінні папери за наслідками цивільно-правових угод.
Внесення у систему реєстру записів про перехід права власності на іменні цінні папери за наслідками цивільно-правових угод здійснюється реєстроутримувачем на підставі подання таких документів:
- передавального розпорядження, складеного від імені зареєстрованої особи (залишається у реєстроутримувача);
- сертифіката цінних паперів власника, який передає цінні папери (при документарній формі випуску цінних паперів) (погашається та залишається у реєстроутримувача);
- оригіналу або нотаріально засвідченої копії цивільно-правової угоди, яка підтверджує перехід права власності на цінні папери (залишається у реєстроутримувача);
- у разі укладання угоди або подання документів до реєстроутримувача за участю третіх осіб, оригіналів або копій документів, засвідчених у порядку, визначеному законодавством, які підтверджують правомірність участі та повноваження третіх осіб щодо внесення відповідних змін до системи реєстру від імені зареєстрованої особи (порядок роботи з вказаними документами визначено в п.7.8 цього Положення).
Порядок оформлення цивільно-правової угоди, за якою здійснюється перехід права власності на цінні папери, встановлюється чинним законодавством.
Наявність повноважень на переоформлення прав власності на цінні папери від імені їх власника визначається змістом відповідних документів, які подаються реєстроутримувачу разом з іншими документами під час оформлення в системі реєстру цих дій. Вказані повноваження можуть визначатись на підставі довіреності або, в окремих випадках, на підставі таких документів:
- повноваження батьків, піклувальників та опікунів неповнолітньої або недієздатної особи та термін їх дії визначаються на підставі пред'явлення документів, встановлених чинним законодавством України;
- якщо уповноваженою особою власника виступає ліцензований торговець цінними паперами, може використовуватися договір-доручення або договір на комісійну діяльність з цінними паперами, в яких визначено повноваження на оформлення в реєстрі змін за наслідками угод з цінними паперами. При цьому він подає реєстроутримувачу оригінал або нотаріально засвідчену копію дозволу на здійснення діяльності по випуску та обігу цінних паперів. У разі, якщо в договорі між ліцензованим торговцем цінними паперами та власником рахунка не вказано конкретний випуск та кількість цінних паперів, у відношенні яких торговцю надаються повноваження проводити операції з цінними паперами власника, для здійснення переоформлення прав власності торговець повинен надати реєстроутримувачу копію доручення (розпорядження) торговцю від власника на продаж або придбання цінних паперів конкретного випуску та кількості (порядок роботи з вказаними у цьому пункті документами визначено в п.7.8 цього Положення).
Реєстроутримувач повинен всі дії, визначені у п.7.2 цього Положення, стосовно вищевказаного пакету документів виконати протягом трьох робочих днів від дати прийняття документів.
7.17. Внесення у систему реєстру записів про перехід права власності на іменні цінні папери за наслідками успадкування.
Внесення у систему реєстру записів про перехід права власності на іменні цінні папери за наслідками успадкування здійснюється реєстроутримувачем на підставі подання таких документів:
- оригіналу або нотаріально засвідченої копії свідоцтва про право на спадщину (передається реєстроутримувачу);
- сертифіката цінних паперів (при документарній формі випуску цінних паперів) (передається реєстроутримувачу).
Реєстроутримувач повинен всі дії, визначені у п.7.2 цього Положення, стосовно вищевказаного пакету документів виконати протягом п'яти робочих днів від дати прийняття документів.
7.18. Внесення у систему реєстру записів про перехід права власності на іменні цінні папери за рішенням суду.
Внесення у систему реєстру записів про перехід права власності на іменні цінні папери за рішенням суду здійснюється реєстроутримувачем на підставі подання таких документів:
- копії або виписки з вироку суду (по кримінальних справах) або рішення суду (по арбітражних або цивільних справах), яка засвідчена підписом судді та печаткою суду (передається реєстроутримувачу);
- сертифіката цінних паперів (при паперовій або документарній формі випуску цінних паперів) (передається реестроутримувачу).
Реєстроутримувач повинен всі дії, визначені у п.7.2 цього Положення, стосовно вищевказаного пакету документів виконати протягом п'яти робочих днів від дати прийняття документів.
7.19. Операції переміщення цінних паперів на рахунках номінальних утримувачів.
Іменні цінні папери, які знерухомлені в депозитарній установі, повинні бути занесені до системи реєстру на особовий рахунок такої депозитарної установи, відкритий для неї як номінального утримувача.
До операцій переміщення цінних паперів на рахунках номінальних утримувачів відносяться:
- знерухомлення іменних цінних паперів;
- переведення знерухомлених іменних цінних паперів в документарну форму;
- переведення знерухомлених іменних цінних паперів з рахунка номінального утримувача-зберігача на рахунок номінального утримувача-депозитарія;
- переведення знерухомлених іменних цінних паперів з рахунка номінального утримувача-депозитарія на рахунок номінального утримувача-зберігача.
Всі дії, визначені у п.7.2 цього Положення, стосовно операцій переміщення цінних паперів на рахунках номінальних утримувачів здійснюються реєстроутримувачем на підставі подання документів, визначених в пунктах 7.19.1-7.19.4 цього Положення, протягом п'яти робочих днів від дати отримання таких документів.
Пакети документів щодо здійснення вищевказаних операцій подаються реєстроутримувачу уповноваженими особами депозитарних установ.
Щодо договорів на відкриття рахунків у цінних паперах у зберігачів або депозитарних договорів може застосовуватись процедура обробки, що визначена в останній частині пункту 7.8 цього Положення.
7.19.1. Знерухомлення іменних цінних паперів.
Внесення у систему реєстру записів про переміщення іменних цінних паперів з особового рахунка власника на особовий рахунок зберігача в якості номінального утримувача у зв'язку із знерухомленням здійснюється реєстроутримувачем на підставі подання таких документів:
- передавального розпорядження, складеного від імені зареєстрованої особи (залишається у реєстроутримувача);
- сертифіката цінних паперів власника, які знерухомлюються (при документарній формі випуску цінних паперів), (погашається та залишається у реєстроутримувача);
- у разі, якщо зберігач зареєстрований у системі реєстру як номінальний утримувач і має документи, що підтверджують облік на його особовому рахунку цінних паперів, що були знерухомлені за попередніми операціями, такі документи подаються реєстроутримувачу (погашаються та залишаються у реєстроутримувача);
- оригіналу або засвідченої відповідно до вимог цього Положення копії договору на відкриття рахунка у цінних паперах, укладеного між зберігачем та зареєстрованою особою, на особовому рахунку якої обліковуються цінні папери, що знерухомлюються (залишається у реєстроутримувача);
- у разі укладання договору за участю третіх осіб - оригіналів або нотаріально засвідчених копій документів, які підтверджують правомірність участі та повноваження третіх осіб щодо внесення відповідних змін до системи реєстру від імені зареєстрованої особи (порядок роботи з вказаними документами визначено в п.7.8 цього Положення).
У разі переведення іменних цінних паперів з особового рахунка власника на особовий рахунок депозитарія як номінального утримувача у зв'язку із знерухомленням реєстроутримувачу має додатково надаватись оригінал або засвідчена відповідно до вимог цього Положення копія депозитарного договору, укладеного між депозитарієм та зберігачем, у якого власнику було відкрито рахунок у цінних паперах (залишається у реєстроутримувача).
7.19.2. Переведення знерухомлених іменних цінних паперів в документарну форму.
Внесення у систему реєстру записів про переміщення іменних цінних паперів з особового рахунка зберігача в якості номінального утримувача на особовий рахунок власника у зв'язку з переведенням знерухомлених іменних цінних паперів в документарну форму здійснюється реєстроутримувачем на підставі подання таких документів:
- передавального розпорядження, складеного від імені зберігача (залишається у реєстроутримувача);
- у разі, якщо зберігач має документи, які підтверджують облік на його особовому рахунку цінних паперів, що були знерухомлені, такі документи подаються реєстроутримувачу (погашаються та залишаються у реєстроутримувача);
- оригіналу або засвідченої відповідно до вимог цього Положення копії договору на відкриття рахунка у цінних паперах, укладеного між зберігачем та зареєстрованою особою, на ім'я якої переводяться цінні папери з рахунка номінального утримувача (залишається у реєстроутримувача);
- у разі укладання договору за участю третіх осіб - оригіналів або нотаріально засвідчених копій документів, які підтверджують правомірність участі та повноваження третіх осіб щодо внесення відповідних змін до системи реєстру від імені зареєстрованої особи (порядок роботи з вказаними документами визначено в п.7.8 цього Положення).
У разі переведення знерухомлених іменних цінних паперів в документарну форму з особового рахунка депозитарія як номінального утримувача на особовий рахунок власника реєстроутримувачу має додатково надаватись оригінал або засвідчена відповідно до вимог цього Положення копія депозитарного договору, укладеного між депозитарієм та зберігачем, у якого власнику було відкрито рахунок у цінних паперах (залишається у реєстроутримувача).
7.19.3. Переведення знерухомлених іменних цінних паперів з рахунка номінального утримувача-зберігача на рахунок номінального утримувача-депозитарія.
Внесення до системи реєстру записів про переміщення іменних цінних паперів з особового рахунка номінального утримувача-зберігача на особовий рахунок номінального утримувача-депозитарія у зв'язку зі зміною місця зберігання здійснюється реєстроутримувачем на підставі подання таких документів:
- передавального розпорядження, складеного від імені номінального утримувача-зберігача (залишається у реєстроутримувача);
- документи, що підтверджують облік на особовому рахунку номінального утримувача-зберігача цінних паперів, що були знерухомлені за попередніми операціями (погашається та залишається у реєстроутримувача);
- у разі, якщо депозитарій зареєстрований у системі реєстру як номінальний утримувач і має документи, які підтверджують облік на його особовому рахунку цінних паперів, що були знерухомлені за попередніми операціями, такі документи подаються реєстроутримувачу (погашаються та залишаються у реєстроутримувача);
- оригіналу або засвідченої відповідно до вимог цього Положення копії депозитарного договору, укладеного між зберігачем та депозитарієм, у разі, якщо за попередніми операціями такий договір не подавався до реєстроутримувача (залишається у реєстроутримувача).
7.19.4. Переведення знерухомлених іменних цінних паперів з рахунка номінального утримувача-депозитарія на рахунок номінального утримувача-зберігача.
Внесення до системи реєстру записів про переміщення іменних цінних паперів з особового рахунка номінального утримувача-депозитарія на особовий рахунок номінального утримувача-зберігача у зв'язку зі зміною місця зберігання здійснюється реєстроутримувачем на підставі подання таких документів:
- передавального розпорядження, складеного від імені номінального утримувача-депозитарія (залишається у реєстроутримувача);
- документи, які підтверджують облік на особовому рахунку номінального утримувача-депозитарія цінних паперів, що були знерухомлені за попередніми операціями (погашається та залишається у реєстроутримувача);
- у разі, якщо зберігач зареєстрований у системі реєстру як номінальний утримувач і має документи, які підтверджують облік на його особовому рахунку цінних паперів, що були знерухомлені за попередніми операціями, такі документи подаються реєстроутримувачу (погашаються та залишаються у реєстроутримувача).
7.20. Внесення в систему реєстру записів про передачу цінних паперів під заставу або припинення застави. Внесення до системи реєстру записів про передачу цінних паперів в заставу здійснюється реєстроутримувачем на підставі подання таких документів:
- розпорядження застави, підписаного від імені зареєстрованого в системі реєстру власника цінних паперів, який виступає заставодавцем (залишається у реєстроутримувача);
- оригіналу або нотаріально засвідченої копії договору застави або іншого договору, забезпеченням якого є застава іменних цінних паперів (залишається у реєстроутримувача).
Внесення до системи реєстру записів про припинення застави здійснюється реєстроутримувачем на підставі подання таких документів:
- розпорядження застави, підписаного від імені зареєстрованого в системі реєстру заставодержателя цінних паперів (залишається у реєстроутримувача);
- оригіналу або нотаріально засвідченої копії документу, який підтверджує припинення існування застави іменних цінних паперів (залишається у реєстроутримувача).
Після внесення до реєстру відповідного запису про обтяження іменних цінних паперів зобов'язаннями Реєстратор повинен видати зареєстрованим заставодавцю та заставодержателю або уповноваженим ними особам виписки з реєстру про операцію на особових рахунках.
Реєстроутримувач повинен всі дії, визначені у п.7.2 цього Положення, стосовно вищевказаного пакету документів виконати протягом п'яти робочих днів від дати прийняття документів.
7.21. Внесення змін в зв'язку з блокуванням цінних паперів. Блокування цінних паперів на особовому рахунку може здійснюватись у випадках:
- рішення зареєстрованої особи про обтяження цінних паперів, що обліковуються на її особовому рахунку, зобов'язаннями згідно з умовами угоди про їх відчуження;
- рішення державного органу або установи про блокування особового рахунка зареєстрованої особи в зв'язку з встановленням відповідним органом, в межах наданих йому чинним законодавством повноважень, обтяження цінних паперів зобов'язаннями;
- смерті фізичної особи - власника цінних паперів;
- ліквідації або реорганізації юридичної особи, зареєстрованої в системі реєстру;
- передачі іменних цінних паперів під заставу.
Блокування цінних паперів зареєстрованої особи здійснюється реєстроутримувачем на підставі подання документів, визначених в пунктах 7.21.1-7.21.5 цього Положення, протягом п'яти робочих днів від дати прийняття таких документів.
Блокування цінних паперів припиняється реєстроутримувачем за умови припинення існування обтяжень, встановлених щодо цінних паперів.
Підставою для внесення реєстроутримувачем в систему реєстру змін щодо припинення блокування цінних паперів є:
- закінчення встановленого терміну обтяження цінних паперів зобов'язаннями у разі блокування на визначений термін;
- розпорядження про припинення блокування, до якого додаються документи, які підтверджують, що підстава блокування перестала існувати (підтвердження про повне виконання заставодавцем своїх зобов'язань, виконання рішень органів судової або державної виконавчої влади, свідоцтво про право на спадщину тощо) у разі блокування до настання визначеної події.
