Про впорядкування діяльності з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів

- номер запису в журналі (вхідний номер документу);

- дата отримання та номер запиту (за журналом 3.5.1), до якого додаються вказані документи;

- вид запиту (отримання виписки із реєстру, пакет документів на реєстрацію переходу прав власності, запит емітента на складання реєстру тощо) або посилання на номер запису у журналі, в якому реєструються всі запити;

- перелік супроводжуючих документів з визначенням їх назви та реквізитів (номер та дата оформлення).

3.5.3. Реєстроутримувач повинен забезпечити в одному із журналів контроль за дотриманням встановлених цим Положенням термінів обробки всіх отриманих ним запитів (щодо змін в системі реєстру та/або щодо надання будь-якої інформації), як тих, де ці дії він виконав, так і тих, в яких він відмовив. Для цього реєстроутримувач використовує один із журналів системи реєстру або складає додатковий реєстраційний журнал. Визначений ним для цього журнал повинен містити такі дані:

- дата отримання та номер запиту (за журналом 3.5.1);

- дата виконання операції або відмови від виконання;

- у разі відмови - причину відмови від внесення змін;

- вид та реєстраційні номери вихідних документів;

- дані особи (осіб), якій (яким) була направлена відповідь на запит (найменування або прізвище, ім'я, по батькові та для зареєстрованих осіб - номери особових рахунків);

- при особистому передаванні вихідних документів - дата передачі та інформація про особу, яка отримала відповідь на запит (її прізвище, ім'я, по батькові; реквізити документа, що посвідчує особу; у разі, якщо особа є уповноваженою - реквізити документа, що підтверджує її повноваження), або при надсиланні відповіді - дані документа, який підтверджує відправлення відповіді (назва, номер, дата).

3.6. Журнал обліку записів у реєстрі ведеться окремо по кожному випуску іменних цінних паперів або, якщо в межах випуску зареєстровані іменні цінні папери різних категорій, окремо по кожній категорії.

В журналі обліку записів можуть обліковуватись або всі отримані реєстроутримувачем запити щодо зміни стану цінних паперів на рахунках системи реєстру, або тільки ті, по яких проведені операції.

До журналу вносяться записи про випуск іменних цінних паперів, про переведення цінних паперів з одного особового рахунка на інший, всі події, пов'язані з корпоративними операціями, а також про реєстрацію передачі (повернення) цінних паперів в (із) заставу(и), про реєстрацію блокування (розблокування).

Для кожної операції в журналі обліку записів у реєстрі робиться запис, який містить такий мінімальний набір реквізитів:

- номер операції в журналі;

- дата виконання операції;

- вид операції;

- реквізити документів, що є підставою для внесення змін до системи реєстру (або вид документу та посилання на запис про нього в іншому журналі);

- дані про сторони операції (номери особових рахунків);

- кількість іменних цінних паперів відповідного випуску (категорії), відносно яких проведена операція;

- дані документів, направлених сторонам операції за результатами її виконання (або вид документу, реєстраційний номер за журналом запитів або за окремим реєстраційним журналом).

У разі здійснення в журналі обліку записів додаткових функцій обліку, визначених в пункті 3.5 цього Положення, журнал повинен містити додаткові дані, необхідні для реалізації таких функцій та наведені в пункті 3.5.

3.7. В журналі обліку запитів у хронологічному порядку ведеться облік запитів щодо стану системи реєстру, видачі виписок та реєстру, відмови та підстави для відмови у виконанні запитів.

Для кожного такого запиту в журналі обліку запитів робиться запис, який містить такий мінімальний набір реквізитів:

- порядковий номер запису в журналі;

- дата отримання запиту;

- вид запиту (отримання виписки з реєстру, запит емітента на складання реєстру тощо);

- інформація про особу, від якої надійшов запит (найменування або прізвище, ім'я, по батькові);

- дата виконання або відмови від виконання;

- у разі відмови - причину відмови від виконання запиту;

- вид та реєстраційні номери вихідних документів;

- дані особи (осіб), якій (яким) була направлена відповідь на запит (найменування або прізвище, ім'я, по батькові та для зареєстрованих осіб - номери особових рахунків).

У разі здійснення в журналі обліку запитів додаткових функцій обліку, визначених в пункті 3.5 цього Положення, журнал повинен містити додаткові дані, необхідні для реалізації таких функцій, та наведені в пункті 3.5.

3.8. В журналі обліку виданих, погашених та втрачених сертифікатів іменних цінних паперів ведеться облік сертифікатів іменних цінних паперів в документарній формі та свідоцтв про знерухомлення іменних цінних паперів. Журнал ведеться окремо для кожного випуску та категорії іменних цінних паперів. До журналу вносяться дані про всі сертифікати іменних цінних паперів, що були оформлені на ім'я зареєстрованих осіб, а також про погашення сертифікатів. Для кожного сертифіката в журналі мають вказуватись такі дані:

- номер та серія сертифіката;

- дата оформлення сертифіката;

- номер особового рахунка, на якому обліковуються цінні папери, у відношенні яких оформлено сертифікат;

- найменування або прізвище, ім'я, по батькові власника особового рахунка;

- кількість та сумарна номінальна вартість іменних цінних паперів, права на які засвідчуються сертифікатом;

- підстава для видачі сертифіката (первинне розміщення цінних паперів, перехід прав власності, видача на заміну погашеного тощо) з посиланням на відповідні документи;

- дата видачі (відправлення) сертифіката;

- прізвище, ім'я, по батькові особи, яка отримала сертифікат, або дані документа, який підтверджує відправлення сертифіката;

- підстава для погашення сертифіката (перехід прав власності, втрата або пошкодження тощо) з посиланням на відповідні документи;

- дата погашення сертифіката;

- прізвище, ім'я, по батькові відповідального фахівця реєстратора, який зареєстрував погашення сертифіката.

У разі, якщо замість сертифікатів акцій власникам видавались тимчасові свідоцтва про право власності на іменні акції, у журналі обліку виданих, погашених та втрачених сертифікатів іменних цінних паперів замість реквізитів сертифікатів іменних акцій вказуються реквізити тимчасових свідоцтв.

3.9. В журналі адміністративних операцій ведеться облік всіх фактів відкриття та закриття особових рахунків в системі реєстру, зміни реквізитів зареєстрованих осіб, призначення або відкликання уповноважених осіб. Відносно кожного факту до журналу вноситься запис, який містить такі дані:

- порядковий номер запису в журналі;

- вид операції (відкриття, закриття особового рахунка, зміна реквізитів тощо);

- дата виконання операції;

- реквізити документів, що є підставою для внесення змін до особового рахунка (вид документу, реєстраційний номер, дата отримання);

- номер особового рахунка;

- найменування або прізвище, ім'я, по батькові зареєстрованої особи.

3.10. В журналі реєстрації дій реєстроутримувача щодо підтвердження справжності підпису власника (уповноваженої особи) ведеться реєстрація дій реєстроутримувача щодо підтвердження справжності підписів, здійснених власниками або їх уповноваженими особами на передавальних розпорядженнях, розпорядженнях застави, розпорядженнях блокування і довіреностях на право участі та голосування на загальних зборах емітента.

Журнал ведеться за формою, визначеною у Додатку 2.

3.11. На особових рахунках власників в інформації про уповноважених осіб відображаються тільки повноваження щодо:

- отримання інформації з системи реєстру;

- змін інформації щодо власника особового рахунка;

- участі в загальних зборах емітента;

- отримання доходів по цінних паперах.

При цьому, для кожної уповноваженої особи визначається зміст повноважень, термін їх дії та реквізити документа (назва, номер та дата), який їх підтверджує.

3.11.1. Наявність в уповноваженої особи вищевказаних повноважень та термін їх дії може визначатися на підставі довіреності від власника особового рахунка, виданої на ім'я уповноваженої особи. Довіреності залишаються у реєстроутримувача. Довіреності від фізичної особи посвідчуються нотаріально. Довіреності від юридичної особи посвідчуються підписом керівника та печаткою юридичної особи. Довіреності на право участі та голосування на загальних зборах акціонерів можуть бути засвідчені реєстратором або правлінням акціонерного товариства.

3.11.2. Повноваження батьків, піклувальників та опікунів неповнолітньої або недієздатної особи та термін їх дії визначаються на підставі документів, визначених чинним законодавством України.

3.11.3. Замість довіреності наявність у уповноваженої особи вищевказаних повноважень та термін їх дії може визначатися договором-дорученням, укладеним між цією особою та власником рахунка.

Наявність вищевказаних повноважень та термін їх дії для довірчих товариств може визначатися договорами, укладеними довірчими товариствами з довірителями у відповідності до Типового договору довірчого товариства з довірителем майна, затвердженого наказом ФДМУ, Міністерства фінансів України та Антимонопольного комітету N 1116/143/7/Н від 30.08.95.

Для визначення цих повноважень реєстроутримувачу повинні бути пред'явлені оригінали таких договорів.

3.11.4. На особових рахунках власників в інформації про уповноважених осіб не обліковуються повноваження щодо переведення цінних паперів від імені власника з рахунка власника (оформлення в системі реєстру такого переведення). Наявність таких повноважень підтверджується відповідними документами, які подаються реєстроутримувачу разом з іншими документами під час здійснення такого переведення.

3.12. Особливості ведення системи реєстру в паперовій та безпаперовій формі (у вигляді записів в електронних базах даних).

3.12.1. При веденні системи реєстру у вигляді записів в електронних базах даних система ведення реєстру повинна забезпечувати:

- ведення реєстру у вигляді записів в електронних базах даних відповідно до вимог цього Положення;

- відкриття, ведення та закриття емісійного рахунка та особових рахунків емітента та зареєстрованих осіб відповідно до вимог цього Положення. Вказані рахунки повинні включати всі реквізити, визначені в цьому Положенні для таких рахунків;

- порівняння кількості іменних цінних паперів по окремому виду, випуску та категорії, що обліковується з одного боку на емісійному рахунку та з другого боку - на особових рахунках емітента та зареєстрованих власників і номінальних утримувачів;

- підготовка на підставі записів в електронних базах даних паперової копії реєстру шляхом друкування на принтері;

- перегляд на екрані дисплея інформації, що міститься на емісійному рахунку та окремих особових рахунках зареєстрованих осіб відповідно до вимог цього Положення (сукупність даних, поєднаних номером одного рахунка), та їх роздрукування на принтері;

- перевірку кожної операції щодо змін в системі реєстру та підтвердження її на відповідному особовому рахунку.

У разі, якщо програмний комплекс ведення системи реєстру включає ведення журналів системи, він повинен забезпечувати:

- роздрукування журналів системи реєстру в повному обсязі та витягів з них у вигляді окремих записів;

- контроль терміну розгляду реєстроутримувачем запитів, що надійшли.

Реєстроутримувач повинен розробити порядок встановлення паролей при роботі з програмою ведення системи реєстру. Копії електронних масивів (файлів) повинні зберігатися в інших приміщеннях за межами знаходження реєстратора і систематично поновлюватися. Копії електронних масивів (файлів) системи реєстрів можуть зберігатися у емітента цінних паперів, по яких ведеться така система, або у іншої особи, яка має право згідно з чинним законодавством здійснювати відповідальне зберігання цінностей. Такі копії передаються на зберігання за актами прийому-передачі та на підставі відповідних договорів, у яких повинна бути визначена конкретна відповідальність особи, яка зберігає копії.

Приміщення, де встановлена комп'ютерна техніка, має бути надійно захищене від несанкціонованого доступу сторонніх осіб. Доступ до комп'ютерної техніки дозволяється тільки уповноваженому на це персоналу, визначеному реєстроутримувачем у затверджених ним посадових інструкціях та у внутрішньому Положенні.

3.12.2. Приміщення, де зберігаються дані системи реєстру як в паперовій формі, так і у вигляді записів в електронних базах даних, повинні бути обладнані охоронною сигналізацією, протипожежними засобами та відповідати всім вимогам надійного зберігання даних.

4.1. Документами системи реєстру є:

- вхідні документи;

- документи, що згідно з чинним законодавством визначають подію, за наслідками якої необхідно внести зміни до системи реєстру;

- розпорядження органів приватизації про внесення до реєстру відомостей про акціонерів за результатами завершення етапів приватизації та інші документи, визначені Фондом державного майна за погодженням з Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку;

- документи, що підтверджують повноваження осіб виконувати дії в системі реєстру від імені осіб, які зареєстровані або реєструються в системі реєстру;

- вихідні документи;

- бланки сертифікатів іменних цінних паперів.

Вхідними документами системи реєстру є:

- письмові розпорядження і запити до реєстроутримувача від імені зареєстрованих осіб, емітента або органів державного управління та судових органів;

- анкети осіб, інформація про яких вноситься до системи реєстру;

- запити на одержання інформації з системи реєстру.

Вихідними документами системи реєстру є документи, які надає реєстроутримувач за наслідками розгляду запитів та у відповідності до умов договорів з емітентами, та звіти реєстроутримувача до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

4.2. Особливості оформлення вхідних та вихідних документів визначаються у цьому розділі. Порядок подання звітів реєстроутримувача до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку встановлюється Комісією.

Інші документи системи реєстру повинні бути оформлені відповідно до вимог чинного законодавства. Реєстроутримувачу пред'являються оригінали таких документів або нотаріально засвідчені копії. Порядок роботи реєстроутримувача з цими документами визначається цим Положенням.

Всі угоди, доручення, довіреності, які подаються реєстроутримувачу як підстава для внесення змін до реєстру, складені відповідно до законів країн, документи яких потребують легалізації в Україні, повинні бути легалізовані.

4.3. Якщо пакетом документів вимагається переведення цінних паперів від однієї особи до іншої, які в жодному з наведених документів (крім передавального розпорядження) не вступали в прямі цивільно-правові стосунки, реєстроутримувачу пред'являються всі документи, необхідні для підтвердження правомірності переходу цінних паперів між двома вказаними особами та для підтвердження повноважень третіх осіб (договори комісії, брокерські контракти, доручення, довіреності тощо).

4.4. Всі вхідні документи, на підставі яких реєстроутримувач вносить зміни до даних системи реєстру або надає інформацію щодо системи реєстру, повинні складатись у письмовій формі.

До основних вхідних документів реєстроутримувача відносяться:

- передавальне розпорядження;

- розпорядження застави;

- розпорядження про блокування (припинення блокування) іменних цінних паперів на особовому рахунку;

- анкета зареєстрованої (уповноваженої) особи. Анкета складається за окремою формою для фізичних та юридичних осіб;

- запит на складання реєстру.

Крім вищевказаних документів до реєстратора можуть надходити інші запити та розпорядження. В кожному такому документі мають бути вказані:

- найменування документа;

- дані особи, яка склала документ;

- зміст запиту або розпорядження;

- перелік супроводжуючих документів;

- дата складання;

- підпис особи, яка склала документ та, для юридичних осіб, відбиток печатки юридичної особи.

4.4.1. Передавальне розпорядження містить такі дані:

- найменування документа: "Передавальне розпорядження";

- дата складання розпорядження;

- відомості про реєстратора, якому надається розпорядження (код ЄДРПОУ, найменування та номер дозволу) (необов'язкове для заповнення);

- відомості про зареєстровану особу, з рахунка якої списуються цінні папери:

- статус особи (власник, номінальний утримувач);

- номер особового рахунка (необов'язкове для заповнення);

- для фізичних осіб - прізвище, ім'я, по батькові та дані документа, що посвідчує особу (вид документа, серія, номер, дата видачі, орган, що видав документ);

- для юридичних осіб - код ЄДРПОУ та найменування;

- відомості про контрагента операції, на рахунок якого будуть зараховані цінні папери:

- статус особи (власник, номінальний утримувач);

- номер особового рахунка (необов'язкове для заповнення);

- для фізичних осіб - прізвище, ім'я, по батькові та дані документа, що посвідчує особу (вид документа, серія, номер, дата видачі, орган, що видав документ);

- для юридичних осіб - код ЄДРПОУ та найменування;

- вид операції з цінними паперами (купівля-продаж, обмін, дарування, успадкування, передача до статутного фонду, передача цінних паперів від власника до номінального утримувача або від номінального утримувача до власника, або від номінального утримувача до номінального утримувача, інші операції);

- по операціях, одною стороною в яких виступає номінальний утримувач, вказуються реквізити договору про відкриття рахунка у цінних паперах, на підставі якого зберігачу були передані іменні цінні папери власника (номер, дата укладення та термін дії). Ці реквізити не повинні вказуватись, якщо номінальний утримувач-зберігач здійснює операцію у відношенні цінних паперів, що належать йому на праві власності. У разі, якщо номінальним утримувачем вноситься депозитарій, додатково вказуються реквізити депозитарного договору зі зберігачем;

- дані про емітента, у відношенні цінних паперів якого проводиться операція (код ЄДРПОУ, найменування);

- інформацію про випуск цінних паперів, у відношенні яких проводиться операція:

- найменування виду та випуску цінних паперів з зазначенням категорії;

- номінальна вартість одного цінного паперу даного випуску та категорії;

- кількість цінних паперів, у відношенні яких проводиться операція, та їх сумарна вартість за номіналом;

- сума договору, за яким проводиться операція з цінними паперами (необов'язкове для заповнення);

- серії та номери сертифікатів (тимчасових свідоцтв), що додаються до розпорядження та підлягають погашенню при проведенні операції (тільки для документарної форми іменних цінних паперів);

- відомості про обтяження цінних паперів, у відношенні яких проводиться операція, зобов'язаннями або про їх блокування;

- перелік супроводжуючих документів (необов'язкове для заповнення).

Якщо контрагент операції на момент отримання реєстроутримувачем передавального розпорядження не має особового рахунка відповідного типу в системі реєстру емітента, разом з передавальним розпорядженням подається складена ним анкета зареєстрованої особи.

Передавальне розпорядження повинно бути підписано зареєстрованою особою або її уповноваженою особою.

У випадках передачі цінних паперів, що є предметом застави, передавальне розпорядження, крім зареєстрованої особи, повинно бути підписано зареєстрованим заставодержателем або його уповноваженою особою.

Якщо цінні папери знаходяться у спільній неподільній власності кількох осіб, то передавальне розпорядження повинно бути підписано кожним співвласником. За умови відсутності таких підписів особа, яка передає цінні папери, повинна представити письмову згоду цих співвласників на розпорядження спільними цінними паперами одним із співвласників.

Підпис керівника юридичної особи - власника рахунка (уповноваженої особи власника) на передавальному розпорядженні повинен бути засвідчений печаткою цієї юридичної особи.

Справжність підпису власника (уповноваженої особи власника) - фізичної особи на передавальному розпорядженні засвідчується нотаріусом або посадовими особами виконавчих комітетів селищних, міських Рад народних депутатів, консульськими установами України, які можуть здійснювати нотаріальні дії, або підтверджується уповноваженими працівниками реєстроутримувача, який здійснює ведення реєстру власників по цінних паперах, щодо яких здійснюється передача прав власності.

Уповноважений працівник реєстроутримувача - це особа, на яку наказом керівника реєстроутримувача покладено виконання обов'язків, визначених цим Положенням, щодо підтвердження справжності підпису власника - фізичної особи на передавальному розпорядженні.

Якщо загальна номінальна вартість цінних паперів, відносно яких здійснюється передача прав власності, перевищує 150 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, справжність підпису власника (уповноваженої особи власника) - фізичної особи на передавальному розпорядженні засвідчується нотаріусом або посадовими особами виконавчих комітетів сільських, селищних, міських Рад народних депутатів, консульськими установами України, які можуть здійснювати нотаріальні дії.

При підтвердженні справжності підпису власника (уповноваженої особи власника) на передавальному розпорядженні уповноважений працівник реєстроутримувача виконує такі дії:

- встановлює особу власника (уповноваженої особи власника). Встановлення особи здійснюється за паспортом або за іншими документами, які виключають будь-які сумніви щодо особи громадянина (паспорт громадянина України, паспорт громадянина України для виїзду за кордон, дипломатичний паспорт чи службовий паспорт, посвідчення особи моряка, військовий білет, посвідка на проживання особи, яка мешкає в Україні, але не є громадянином України, національний паспорт іноземця або документ, що його замінює, довідка про звільнення з місць позбавлення волі);

- встановлює, в разі підпису передавального розпорядження уповноваженою особою власника, її повноваження щодо права заповнення та підпису передавального розпорядження і виконання всіх дій, пов'язаних з перереєстрацією прав власності на цінні папери в реєстрі від імені власника;

- перевіряє справжність підпису власника (уповноваженої особи власника), який має здійснюватись у присутності уповноваженого представника реєстроутримувача.

При підтвердженні справжності підпису власника (уповноваженої особи власника) уповноважений працівник реєстроутримувача на передавальному розпорядженні вчиняє підтверджувальний напис (додаток 1).

Підтверджувальний напис повинен бути написаний ясно, чітко, без підчисток. Дописки та інші виправлення не допускаються.

Для вчинення підтверджувального напису може застосовуватися штамп з текстом відповідного напису.

Дії уповноваженого працівника реєстроутримувача щодо підтвердження справжності підпису на передавальному розпорядженні реєструються у журналі реєстрації дій реєстроутримувача щодо підтвердження справжності підпису власника (уповноваженої особи). Кожній дії присвоюється окремий порядковий номер. Номер, під яким дія зареєстрована в журналі, позначається на передавальному розпорядженні в підтверджувальному написі.

Реєстроутримувач не має права відмовити у підтвердженні справжності підпису власника (уповноваженої особи власника) на передавальному розпорядженні, якщо вказана особа має право підписувати передавальне розпорядження та підтвердила це право.

4.4.2. Розпорядження застави містить такі дані:

- найменування документа: "Розпорядження застави";

- дата складання розпорядження;

- відомості про реєстратора, якому надається розпорядження (код ЄДРПОУ, найменування та номер дозволу) (необов'язкове для заповнення);

- відомості про власника цінних паперів:

- номер особового рахунка (необов'язкове для заповнення);

- для фізичних осіб - прізвище, ім'я, по батькові та дані документа, що посвідчує особу (вид документа, серія, номер, дата видачі, орган, що видав документ);

- для юридичних осіб - код ЄДРПОУ та найменування;

- відомості про заставодержателя:

- номер особового рахунка (вказується у разі, якщо заставодержателю вже відкрито особовий рахунок заставодержателя в системі реєстру) (необов'язкове для заповнення);

- для фізичних осіб - прізвище, ім'я, по батькові та дані документа, що посвідчує особу (вид документа, серія, номер, дата видачі, орган, що видав документ);

- для юридичних осіб - код ЄДРПОУ та найменування;

- вид операції з цінними паперами (передача цінних паперів в заставу, припинення застави);

- дані про емітента, у відношенні цінних паперів якого проводиться операція (код ЄДРПОУ, найменування);

- інформацію про випуск цінних паперів, у відношенні яких проводиться операція:

- найменування виду та випуску цінних паперів зі зазначенням категорії;

- номінальна вартість одного цінного паперу даного випуску та категорії;

- кількість цінних паперів, у відношенні яких проводиться операція, та їх сумарна вартість за номіналом;

- сума договору, за яким проводиться операція з цінними паперами (необов'язкове для заповнення);

- номери сертифікатів, які засвідчують право власності на цінні папери, що передаються в заставу, зі зазначенням місця зберігання цих сертифікатів на час дії застави (у заставодавця, у заставодержателя, у третьої особи) (тільки для документарної (паперової) форми іменних цінних паперів);

- дані про обсяг прав щодо цінних паперів (право голосу, право на отримання доходів тощо), які передаються на час перебування цінних паперів в заставі від власника до заставодержателя;

- перелік супроводжуючих документів (необов'язкове для заповнення).

Якщо заставодержатель на момент отримання реєстроутримувачем розпорядження застави не має особового рахунка відповідного типу в системі реєстру емітента, разом з розпорядженням застави подається складена ним анкета зареєстрованої особи.

Розпорядження застави повинно бути підписано у випадку передачі в заставу - заставодавцем або його уповноваженою особою, у випадку повернення з застави - заставодержателем або його уповноваженою особою:

- для юридичної особи - керівником організації або особою, яка діє на підставі довіреності, засвідченої печаткою організації;

- для фізичних осіб - власником рахунка або особою, яка діє на підставі довіреності, що засвідчена у порядку, встановленому Цивільним кодексом України.

Розпорядження застави має бути завірено згідно з правилами, передбаченими для передавального розпорядження.

Якщо цінні папери знаходяться у спільній неподільній власності кількох осіб, то розпорядження застави (у разі передачі в заставу) повинно бути підписано кожним співвласником. За умови відсутності таких підписів, особа, яка передає цінні папери в заставу, повинна представити письмову згоду цих співвласників на розпорядження спільними цінними паперами одним із співвласників.

4.4.3. Розпорядження про блокування (припинення блокування) іменних цінних паперів на особовому рахунку містить такі дані:

- найменування документу: "Розпорядження про блокування" або "Розпорядження про припинення блокування";

- дата складання розпорядження;

- відомості про реєстратора, якому надається розпорядження (код ЄДРПОУ, найменування та номер дозволу) (необов'язкове для заповнення);

- відомості про власника цінних паперів;

- номер особового рахунка (необов'язкове для заповнення);

- для фізичних осіб - прізвище, ім'я, по батькові та дані документа, що посвідчує особу (вид документа, серія, номер, дата видачі, орган, що видав документ);

- для юридичних осіб - код ЄДРПОУ та найменування;

- дані про емітента, у відношенні цінних паперів якого проводиться операція (код ЄДРПОУ, найменування);

- інформацію про випуск цінних паперів, у відношенні яких проводиться операція:

- найменування виду, випуску цінних паперів з зазначенням категорії;

- номінальна вартість одного цінного паперу даного випуску та категорії;

- інформацію про блокування (припинення блокування) іменних цінних паперів:

- кількість цінних паперів вищевказаного випуску та категорії, щодо яких встановлюється або припиняється блокування;

- причину блокування (припинення блокування);

- посилання на документи, на підставі яких здійснено (припинено) блокування;

- термін блокування або подію, за якої припиняється блокування;

- перелік супроводжуючих документів (необов'язкове для заповнення).

У випадку, коли блокування іменних цінних паперів здійснюється за ініціативою зареєстрованої особи, розпорядження про блокування (припинення блокування) має бути засвідчено згідно з правилами, передбаченими для передавального розпорядження. В інших випадках, розпорядження про блокування повинно бути засвідчено підписом посадової особи та печаткою органу, який надав розпорядження.

4.4.4. Анкета фізичної особи містить такі дані:

- обов'язкові реквізити, що вказуються зареєстрованою особою:

- прізвище, ім'я, по батькові;

- громадянство;

- місце проживання (прописка);

- фактична адреса із зазначенням поштового індексу;

- дані документа, що посвідчує особу (вид документа, серія, номер, дата видачі, орган, що видав документ);

- ідентифікаційний номер платника податків (крім осіб, для яких чинним законодавством не передбачено обов'язкове отримання такого номеру);

- дата заповнення анкети;

- підпис фізичної особи;

- додаткові реквізити, що вказуються зареєстрованою особою за бажанням:

- інформація про уповноважену особу (вказується зареєстрованою особою, яка надає повноваження щодо цінних паперів, що обліковуються на її рахунку іншій особі):

- прізвище, ім'я, по батькові - для фізичної уповноваженої особи або код ЄДРПОУ та найменування - для юридичної уповноваженої особи;

- для фізичної уповноваженої особи - дані документа, що посвідчує особу;

- обсяг повноважень уповноваженої особи з обов'язковим визначенням кожного наданого повноваження та терміну його дії. Обсяг повноважень, які можуть обліковуватись на особовому рахунку власника, визначено в п.3.11 цього Положення;

- дані документа, який свідчить про повноваження уповноваженої особи;

- інформація про бажану форму отримання виписок з реєстру;

- інформація про бажану форму отримання доходів за цінними паперами;

- банківські реквізити для виплати доходів за цінними паперами;

- інші суттєві дані, які фізична особа вважає за доцільне повідомити про себе;

- реквізити, що заповнюються реєстратором:

- реєстраційний номер анкети та дата реєстрації;

- тип особи (одноосібний власник іменних цінних паперів, співвласник іменних цінних паперів при спільній власності, заставодержатель, уповноважена особа);

- номер особового рахунка зареєстрованої особи, дата його відкриття, номер запису про відкриття рахунка у журналі адміністративних операцій;

- інші суттєві дані та примітки, які реєстратор вважає за доцільне включити до анкети;

- підпис, прізвище, ім'я, по батькові та посада відповідального фахівця реєстратора, який зареєстрував анкету.

Відповідальність за достовірність даних, вказаних в анкеті, несе особа, яка підписала анкету.

4.4.5. Анкета юридичної особи містить:

- обов'язкові реквізити, що вказуються зареєстрованою особою:

- код ЄДРПОУ (для нерезидентів - ідентифікаційний код з витягу з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований суб'єкт);

- повне найменування згідно з установчими документами;

- скорочене найменування згідно з установчими документами;

- країна реєстрації юридичної особи;

- дані свідоцтва про державну реєстрацію (номер та дата видачі свідоцтва, орган, що видав свідоцтво);

- місцезнаходження згідно з реєстраційними документами;

- фактична адреса з зазначенням поштового індексу;

- номери телефонів та факсу з зазначенням коду міжміського (міжнародного) зв'язку;

- банківські реквізити;

- перелік уповноважених представників юридичної особи з зазначенням таких реквізитів (може бути оформлено у вигляді окремого додатку до анкети):

- прізвище, ім'я, по батькові;

- посада;

- дані документа, на підставі якого фізична особа уповноважена представляти юридичну особу;

- зразок підпису уповноваженого представника;

- дата заповнення анкети;

- підпис, прізвище, ім'я, по батькові та посада посадової особи, яка засвідчила дані анкети;

- відбиток печатки юридичної особи;

- додаткові реквізити, що вказуються зареєстрованою особою за бажанням:

- інформація про уповноважену особу з обов'язковим визначенням наданих повноважень та терміну їх дії. Обсяг повноважень, які можуть обліковуватись на особовому рахунку власника, визначено в п.3.11 цього Положення (вказується зареєстрованою особою, яка надає повноваження щодо цінних паперів, що обліковуються на її рахунку іншій особі). Склад реквізитів уповноваженої особи аналогічний даним, що наводяться для уповноваженої особи в анкеті фізичної особи;

- інформація про бажану форму отримання виписок з реєстру;

- інформація про бажану форму отримання доходів за цінними паперами;

- інші суттєві дані, які юридична особа вважає за доцільне повідомити про себе;

- реквізити, що заповнюються реєстратором:

- реєстраційний номер анкети та дата реєстрації;

- тип особи (одноосібний власник іменних цінних паперів, співвласник іменних цінних паперів при спільній власності, номінальний утримувач, заставодержатель, уповноважена особа);

- номер особового рахунка зареєстрованої особи, дата його відкриття, номер запису про відкриття рахунка у журналі;

- інші суттєві дані, примітки, які реєстратор вважає за доцільне включити до анкети;

- підпис, прізвище, ім'я, по батькові та посада відповідального фахівця реєстратора, який обробив анкету.

У разі, якщо зареєстрована особа призначає кілька уповноважених осіб, інформація про кожну з них та про обсяг її повноважень має включатись (додаватись) до анкети зареєстрованої особи. При наявності в анкеті зареєстрованої особи даних про уповноважену особу реєстратору додатково має бути надана анкета цієї уповноваженої особи.

Відповідальність за достовірність даних, вказаних в анкеті, несе особа, яка підписала анкету.

4.4.6. Запит на складання реєстру:

- найменування документа: "Запит на складання реєстру";

- дата складання запиту;

- дата обліку, станом на яку має бути складено реєстр;

- відомості про реєстратора, якому надається запит (код ЄДРПОУ, найменування та номер дозволу) (необов'язкові для заповнення);

- дані про емітента, у відношенні цінних паперів якого має бути складено реєстр;

- у разі необхідності, у запиті може бути вказана інформація про випуск цінних паперів, у відношенні яких має бути складено реєстр:

- вид цінних паперів;

- найменування випуску цінних паперів із зазначенням категорії;

- дані свідоцтва про реєстрацію випуску (номер свідоцтва, дата видачі, орган, що видав свідоцтво).

Запит на складання реєстру має бути підписаний уповноваженим представником емітента та містити відбиток печатки емітента.

4.5. До основних вихідних документів реєстроутримувача відносяться:

- реєстр власників іменних цінних паперів, складений у паперовій формі;

- переліки власників іменних цінних паперів, підготовлені для організації проведення загальних зборів або нарахування доходів за цінними паперами;

- виписка з реєстру власників іменних цінних паперів.

Крім вищевказаних вихідних документів, реєстратор, у відповідь на запити емітента, зареєстрованих осіб та інших осіб, що мають повноваження на отримання даних щодо системи реєстру, може надавати інші документи, які відповідають змісту отриманого запиту.

Всі вихідні документи підлягають обов'язковій реєстрації реєстроутримувачем з присвоєнням реєстраційного номеру та вказанням дати реєстрації.

4.5.1. Вимоги до складання реєстру власників іменних цінних паперів наведені в розділі 3 цього Положення. Форма переліків власників іменних цінних паперів, підготовлених для організації проведення загальних зборів або нарахування доходів за цінними паперами має узгоджуватись реєстратором з емітентом.

4.5.2. Реєстроутримувач видає два види виписок: виписку про стан особового рахунка або виписку про операції по особовому рахунку за період. Виписка з реєстру власників іменних цінних паперів містить такі дані:

- найменування документа: "Виписка з реєстру власників іменних цінних паперів";

- вид виписки (про стан особового рахунка, про операції по особовому рахунку за період); дата складання виписки;

- відомості про реєстратора, який склав виписку (код ЄДРПОУ, найменування та номер дозволу);

- відомості про зареєстровану особу, відносно якої складено виписку;

- номер особового рахунка;

- прізвище, ім'я, по батькові (для юридичної особи - код ЄДРПОУ та найменування);

- для фізичних осіб - дані документа, що посвідчує особу (вид документа, серія, номер, дата видачі, орган, що видав документ);

- для юридичних осіб - дані свідоцтва про державну реєстрацію (номер та дата видачі свідоцтва, орган, що видав свідоцтво);

- дані про емітента, у відношенні цінних паперів якого складено виписку та розмір його статутного фонду;

- дані про випуск цінних паперів, у відношенні яких складено виписку:

- вид цінних паперів;

- найменування випуску цінних паперів із зазначенням категорії;

- дані свідоцтва про реєстрацію випуску (номер свідоцтва, дата видачі, орган, що видав свідоцтво);

- номінальна вартість одного цінного паперу вказаного випуску та категорії;

- загальна кількість та сумарна номінальна вартість цінних паперів вищевказаного випуску та категорії, які обліковуються за зареєстрованою особою;

- загальна кількість та сумарна номінальна вартість цінних паперів вищевказаного випуску та категорії, які обліковуються за зареєстрованою особою і обтяжені зобов'язаннями (блоковані).

Якщо на особовому рахунку зареєстрованої особи в системі реєстру емітента обліковуються цінні папери різних випусків та категорій, дані про кожен з них можуть бути включені реєстратором до однієї виписки.

До виписки про операції по особовому рахунку за період додатково включаються:

- період, на який складена виписка (дата початку, дата кінця);

- перелік операцій з цінними паперами, зареєстрованих на особовому рахунку за період. Перелік складається окремо для кожного виду та категорії цінних паперів, що обліковуються на особовому рахунку, і включає такі дані для кожної операції:

- дата операції;

- номер запису про операцію за журналом обліку записів;

- вид операції (купівля, продаж, застава тощо);

- посилання на документи, що є підставою для проведення операції;

- кількість зарахованих/списаних при виконанні операції іменних цінних паперів;

- дані про контрагента (номер особового рахунка, найменування та прізвище, ім'я, по батькові);

- залишок цінних паперів після проведення операції (мають вказуватись кількість, загальна сума за номіналом та, для акцій, частка статутного фонду).

Виписка з реєстру повинна містити дані про те, що вона не є іменним цінним папером та її передача не веде до переходу права власності на іменні цінні папери.

Виписка має бути підписана відповідальним фахівцем та завірена печаткою реєстратора.

Реєстратор, що видав виписку з реєстру, несе відповідальність за повноту та достовірність вказаних в ній даних.

5.1. Емісійний рахунок та рахунок емітента відкриваються емітенту при створенні (формуванні) системи реєстру за результатами реєстрації першого випуску іменних цінних паперів або в зв'язку з взяттям на облік емітента реєстратором.

Відкриття емісійного та особового рахунка емітента здійнюється на підставі подання реєстроутримувачу уповноваженою особою емітента таких документів:

- анкета емітента як юридичної особи;

- копії статуту, засвідченої нотаріально чи органом державної реєстрації юридичної особи;

- копії свідоцтва про державну реєстрацію, засвідченої нотаріально чи органом, який видав свідоцтво;

- копій всіх свідоцтв про державну реєстрацію випусків цінних паперів емітента, засвідчених нотаріально чи органом, який видав свідоцтво;

- довідки з банку про відкриття розрахункового рахунка;

- засвідченої емітентом копії документа, який підтверджує призначення на посаду осіб, які мають право діяти від імені емітента без довіреності.

Особа, яка подає вказані документи реєстратору, повинна підтвердити свої повноваження від емітента документом, який посвідчує особу, та у разі необхідності - довіреністю на виконання представницьких функцій від імені емітента, засвідченою печаткою юридичної особи.

5.2. Особовий рахунок відкривається власнику або зберігачу чи депозитарію як номінальним утримувачам, або заставодержателю в процесі реєстрації взяття на облік на його ім'я цінних паперів у разі, якщо ця особа не має такого рахунка в системі реєстру.

Відкриття особового рахунка не може бути предметом договору між емітентом або реєстроутримувачем з однієї сторони та власником - з іншої.

Відкриття особового рахунка здійснюється за поданням документів, що визначені в розділах 6 та 7 цього Положення як документів, що є підставою для внесення змін до системи реєстру.

5.3. При відкритті особового рахунка (крім випадків реєстрації власників в процесі приватизації за результатами пільгового продажу акцій, продажу на сертифікатних або грошових аукціонах), а також з метою підтвердження, уточнення або доповнення інформації про зареєстровану особу, що міститься на її особовому рахунку, зазначена особа повинна заповнити та подати реєстроутримувачу анкету зареєстрованої особи. Відповідальність за достовірність даних, вказаних в анкеті, несе особа, яка підписала анкету

5.4. Для відкриття особового рахунка юридичній особі, зареєстрованій в Україні, додатково до анкети зареєстрованої особи та документів, що є підставою для внесення змін до системи реєстру, повинні бути подані:

- копія свідоцтва про державну реєстрацію (перереєстрацію), засвідчена цією юридичною особою;

- копія статуту, засвідчена нотаріально чи органом державної реєстрації юридичної особи. Копія статуту подається для визначення посадових осіб, які мають право діяти від імені юридичної особи без довіреності. Замість копії статуту може бути поданий, засвідчений печаткою юридичної особи, витяг із статуту з відповідними статтями;

- копія документа, який підтверджує призначення на посаду осіб, які мають право діяти від імені юридичної особи без довіреності, засвідчена печаткою юридичної особи.

5.5. Для відкриття особового рахунка юридичній особі - нерезиденту України, додатково до анкети зареєстрованої особи та документів, що е підставою для внесення змін до системи реєстру, повинні бути подані:

- документ, що свідчить про реєстрацію юридичної особи в країні її місцезнаходження (свідоцтво про реєстрацію, витяг з торговельного, банківського або судового реєстру тощо);

- довіреність на виконання представницьких функцій уповноваженою особою від імені юридичної особи.

Вищевказані документи повинні бути легалізовані, крім випадків, коли вони видані на території іноземної держави, яка Міністерством закордонних справ України включена до переліку країн, для яких не потрібна легалізація документів.

5.6. В системі реєстру реєстроутримувачем відкривається особовий рахунок номінального утримувача цінних паперів для депозитарія або зберігана цінних паперів як юридичній особі, якій цінні папери передані за дорученням та в інтересах власника цінних паперів для здійснення операцій з ними в Національній депозитарній системі.

Особовий рахунок номінального утримувача-зберігача відкривається реєстроутримувачем по іменних цінних паперах, які знаходяться в колективному зберіганні за договором про відкриття рахунка в цінних паперах між власником та зберігачем на рахунку власника у зберігача.

Особовий рахунок номінального утримувача-депозитарія відкривається реєстроутримувачем по іменних цінних паперах, що знаходяться в колективному зберіганні за депозитарним договором між зберігачем та депозитарієм на рахунку у цінних паперах зберігача у депозитарії.

Для відкриття особового рахунка номінальному утримувачу додатково до анкети зареєстрованої особи та документів, визначених в розділі 7 цього Положення, які є підставою для внесення змін до системи реєстру, має подаватись нотаріально засвідчена копія дозволу на здійснення депозитарної діяльності зберігача або депозитарія. Замість нотаріально засвідченої копії дозволу може бути подана копія дозволу, засвідчена печаткою зберігача (депозитарія), та для підтвердження її достовірності пред'явлений оригінал дозволу або його копія, засвідчена нотаріально.

6.1. З моменту прийняття рішення про випуск будь-якого виду іменних цінних паперів та до початку розповсюдження іменних цінних паперів цього випуску емітент повинен забезпечити організацію обліку розповсюдження випуску іменних цінних паперів, зокрема, обліку осіб, які підписуються на цінні папери в процесі відкритої підписки або серед яких розподіляються цінні папери, (далі - особи, які підписуються на цінні папери). Облік розповсюдження випуску здійснює або емітент, або на договірних умовах реєстратор, призначений ним для ведення системи реєстру власників іменних цінних паперів, або торговець цінними паперами, призначений ним для організації передплати на цінні папери цього випуску.

Цей облік ведеться в облікових регістрах (журналах) та містить:

- інформацію про емітента;

- інформацію про випуск цінних паперів, який розповсюджується;

- інформацію про осіб, які підписуються на цінні папери в процесі відкритої підписки або серед яких розподіляються цінні папери (далі - особи, які підписуються на цінні папери), в якій вказано, хто є ці особи, їх місцезнаходження, реквізити укладених договорів на підписку (номер та дата), кількість цінних паперів, на яку вони підписуються, категорія цінних паперів, документи, що підтверджують надходження коштів на сплату, реквізити тимчасових свідоцтв на цінні папери;

- та іншу облікову інформацію.

З метою забезпечення складання (формування) системи реєстру за результатами державної реєстрації випуску або забезпечення повернення коштів особам, які підписувались на цінні папери, в системі обліку розповсюдження повинен вестися журнал обліку розміщення. Журнал ведеться в хронологічному порядку відповідно до надходження відомостей про підписку. Якщо одна особа, яка підписується, уклала кілька договорів на підписку, в журналі робиться відповідна кількість записів. У подальшому, під час складання системи реєстру, ці записи будуть поєднані на одному особовому рахунку.