54. Документи, подані фізичною особою, мають бути підписані такою фізичною особою або його уповноваженою особою (уповноваженим представником).
Документи, подані юридичною особою, мають бути підписані уповноваженою особою (уповноваженим представником) такої юридичної особи. При цьому кваліфікований електронний підпис або удосконалений електронний підпис уповноваженої особи (уповноваженого представника) юридичної особи повинен містити ідентифікаційні дані такої юридичної особи (повне або офіційне скорочене найменування та ідентифікаційний код).
Документи, подані групою осіб, мають бути підписані всіма особами, що входять до її складу, або однією з цих осіб за наявності згоди всіх інших таких осіб чи іншим уповноваженим представником групи осіб.
Особи, зазначені у цьому пункті, що підписали електронний документ електронним підписом, у такий спосіб засвідчують достовірність даних, наведених у таких документах, відповідність електронних копій документів оригіналам таких документів у паперовій формі.
55. У разі подання документів до НКЦПФР уповноваженою особою (уповноваженим представником) заявника разом із заявою подаються документи, що підтверджують її (його) повноваження. У довіреності на представництво в НКЦПФР інтересів заявника мають бути визначені всі повноваження, що надаються заявником такій уповноваженій особі (уповноваженому представнику) при наданні та підписанні документів. Довіреність, видана фізичною особою, має бути засвідчена відповідно до законодавства.
56. Документи, які стосуються членів колегіальних органів юридичної особи та мають подаватися згідно з цим Положенням, подаються до НКЦПФР у разі наявності таких органів згідно з установчим документом такої юридичної особи.
57. Документи, створені іноземною особою іншою мовою, ніж державна мова України або англійська мова, що подаються до НКЦПФР згідно з цим Положенням, повинні бути перекладені та засвідчені у встановленому законодавством порядку. На документах компетентним органом держави, в якій документ був створений, повинен бути проставлений апостиль, якщо це передбачено міжнародними договорами, згода на обов’язковість яких надана Верховною Радою України. Якщо проставляння апостилю не передбачено міжнародними договорами, згода на обов’язковість яких надана Верховною Радою України, такі документи підлягають легалізації у встановленому законодавством порядку.
58. У разі якщо окремі документи, передбачені цим Положенням, не можуть бути представлені іноземною юридичною особою або фізичною особою – іноземцем, до НКЦПФР подається письмове запевнення (у довільній формі) про відсутність у законодавстві відповідної держави вимог щодо отримання таких документів (дозволів, погоджень тощо).
59. Особа, яка раніше подавала будь-які документи, передбачені цим Положенням, до НКЦПФР або Національного банку України, має право не подавати такі документи повторно, зазначивши дату їх подання та ідентифікаційні дані супровідного документа, за умови надання НКЦПФР заяви, що раніше подані документи є актуальними станом на дату їх подання відповідно до цього Положення.
60. Якщо документи, які необхідно надати згідно з вимогами цього Положення, є оприлюдненими у публічному доступі українською мовою у візуальній формі, що дає змогу пересвідчитись у факті їх підписання особою або її уповноваженими представниками та можливістю сприймати зміст документів людиною і відтворювати документи на папері для необмеженого завантаження та копіювання, особа подає реквізити для забезпечення можливості завантаження копій цих документів з мережі Інтернет. Реквізити мають містити повну адресу файлу, за якою може бути здійснене вільне і пряме завантаження копій цих документів засобами автоматизації (без необхідності попередньої реєстрації, введення кодів, інших додаткових дій на забезпечення завантаження), в форматі універсального покажчика місцезнаходження Universal Resource Locator (URL-адреси), ім’я файлу (включаючи розширення в імені файлу, яке має відповідати його типу / формату).
61. НКЦПФР протягом трьох робочих днів після реєстрації заяви разом з документами повідомляє заявника офіційним каналом зв’язку про підтвердження отримання повного переліку документів, передбачених цим Положенням, із зазначенням контактної інформації (прізвище, власне ім’я, по батькові (за наявності), посада, номери засобів зв’язку) посадової особи НКЦПФР, відповідальної за організацію розгляду заяви та доданих до неї документів, або про залишення заяви та доданих до неї документів без руху у зв’язку з виявленням недоліків, а саме отриманням неповного переліку документів або поданням заяви та документів з порушенням вимог, встановлених цим Положенням, із зазначенням строку та способу усунення таких недоліків.
Строк для усунення недоліків не може бути меншим п’яти робочих днів.
За клопотанням заявника НКЦПФР може продовжити строк усунення виявлених недоліків.
У разі усунення виявлених недоліків у строк, встановлений НКЦПФР, заява вважається поданою в день її первинного подання. При цьому строк розгляду документів продовжується на строк залишення заяви без руху.
62. НКЦПФР розглядає документи, визначені цим Положенням:
протягом 60 робочих днів з дня направлення заявнику повідомлення про отримання повного переліку документів у випадку подання таких документів відповідно до пунктів 47–49 цього Положення;
протягом строку розгляду документів, передбаченого відповідними ліцензійними умовами, у випадку подання документів відповідно до пункту 46 цього Положення.
63. Протягом строку розгляду документів, але не пізніше ніж на 50 робочий день з дня направлення заявнику повідомлення про отримання повного переліку документів, НКЦПФР може одноразово письмовим запитом витребувати у заявника додаткові документи, необхідні для погодження набуття або збільшення істотної участі, зазначивши вичерпний перелік необхідної додаткової інформації. У такому разі розгляд документів зупиняється до моменту отримання відповіді від заявника, але не більше ніж на 20 робочих днів для отримання відповіді від осіб, зареєстрованих на території України, та на 30 робочих днів для отримання відповіді від осіб, зареєстрованих на території іноземної держави, а також для юридичних осіб, які не є фінансовими установами.
Неотримання НКЦПФР документів, що містять усю інформацію, зазначену в письмовому запиті, є підставою для відмови НКЦПФР у погодженні набуття або збільшення істотної участі.
НКЦПФР протягом двох робочих днів з дня отримання додаткових документів на свій письмовий запит, письмово повідомляє заявника про отримання таких документів.
У зв’язку з отриманням витребуваних додаткових документів НКЦПФР може, у разі виникнення необхідності, запитувати уточнюючу інформацію. Запит уточнюючої інформації не зупиняє перебігу строку розгляду НКЦПФР документів.
НКЦПФР не може витребувати додаткові документи та/або інформацію, що не стосується погодження набуття або збільшення істотної участі.
64. НКЦПФР має право протягом строку розгляду заяви та відповідних документів здійснювати перевірку достовірності відомостей, які зазначені у документах, у тому числі з урахуванням обміну інформацією з державою походження заявника – іноземної юридичної особи або фізичної особи – іноземця.
НКЦПФР має право надсилати запити щодо заявника, власників істотної участі заявника до органів державної влади, органів місцевого самоврядування, юридичних осіб та фізичних осіб з метою отримання від них інформації, необхідної для підтвердження походження коштів, що використовуються заявником для набуття або збільшення істотної участі, фінансового стану та ділової репутації.
65. Якщо протягом строку розгляду НКЦПФР заяви та відповідних документів у заявника сталися зміни в будь-яких відомостях, що надавались у цих документах, заявник протягом двох робочих днів з дня, коли йому стало відомо про зміни, що сталися протягом строку розгляду заяви, в частині інформації, що була у доданих до заяви документах, повідомляє НКЦПФР офіційним каналом зв’язку про такі зміни з зазначенням їх суті. У такому разі заявник – резидент протягом 5 робочих днів, а заявник – іноземна юридична особа або фізична особа – іноземець – протягом 15 робочих днів з дня, коли йому стало відомо про зміни у відомостях, що надавались у документах, зобов’язаний надати до НКЦПФР офіційним каналом зв’язку документи з оновленими відомостями.
У цьому разі постанова щодо погодження істотної участі, наміру її набуття або збільшення у професійному учаснику приймається НКЦПФР з урахуванням змін відомостей, що надані заявником у період розгляду відповідних документів.
66. За письмовим зверненням заявника, поданим до НКЦПФР офіційним каналом зв’язку протягом строку розгляду його заяви та відповідних документів, про відмову від розгляду НКЦПФР цієї заяви у зв’язку з відмовою від наміру набуття або збільшення істотної участі у професійному учаснику згідно поданої заяви або з метою доопрацювання поданих документів, НКЦПФР з дня отримання такого звернення припиняє розгляд поданих відповідно до цього Положення документів, про що не пізніше наступного робочого дня повідомляє заявника офіційним каналом зв’язку. У цьому разі подані заявником документи вважаються такими, що повернуті заявнику. Після доопрацювання заявник подає заяву та документи у загальному порядку.
67. НКЦПФР погоджує набуту істотну участь / намір набуття або збільшення істотної участі у професійному учаснику за результатами розгляду документів, отриманих НКЦПФР від заявника відповідно до вимог цього Положення, інформації, отриманої під час здійснення НКЦПФР державного регулювання та нагляду, інформації з відкритих джерел і за результатами проведеної НКЦПФР оцінки ділової репутації заявника, його освіти та кваліфікації, стажу роботи та навичок, фінансового стану, наявності / відсутності інтересів або діяльності заявника, яка може суперечити інтересам професійного учасника, в якому заявник має намір набути або збільшити участь.
68. При проведенні оцінки заявника вимогам законодавства НКЦПФР може враховувати, зокрема, такі фактори (враховуючи їх істотність):
1) стосовно вимог щодо ділової репутації (у тому числі вимог про відсутність фактів невідповідності діяльності заявника вимогам до ділової практики та/або професійної етики):
факти виконання або невиконання заявником законних вимог державних органів;
причини відмови у наданні, скасування або припинення дії (анулювання) будь-якого документа на право вчинення дій, які безпосередньо пов’язані з провадженням будь-якого виду діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках, або будь-якої реєстрації, дозволу чи ліцензії на здійснення професійної чи господарської діяльності, або будь-якого подібного документа;
причини припинення посадових чи трудових обов’язків або фідуціарних відносин із заявником;
інші факти, які свідчать про невідповідність діяльності заявника вимогам до ділової практики та/або професійної етики;
2) стосовно професійного та управлінського досвіду, необхідних для належного керування бізнесом з урахуванням бізнес-плану (бізнес-стратегії) заявника:
характер та складність діяльності професійного учасника, участь в якому набувається або збільшується, ризики, характерні для такого професійного учасника, його належність до системно важливих або суспільно значимих професійних учасників, до банківської або небанківської фінансової групи;
досвід осіб, що здійснюють управлінські функції в юридичній особі – заявнику, та особи, яка фактично координуватиме діяльність професійного учасника;
знання та розуміння стратегічного планування, бізнес-плану (бізнес-стратегії) заявника та його реалізації, процесів управління ризиками;
3) стосовно фінансової спроможності набуття або збільшення істотної участі, зокрема, за наступними критеріями:
фінансова спроможність заявника, зокрема, щодо виду діяльності, який провадить професійний учасник;
можливість професійного учасника продовжувати дотримуватися пруденційних нормативів;
наявність підстав вважати, що у зв'язку з набуттям або збільшенням заявником істотної участі у професійному учаснику вчиняється легалізація (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансування тероризму та/або фінансування розповсюдження зброї масового знищення або що таке набуття або збільшення істотної участі може підвищити ризик вчинення таких дій.
69. За результатами розгляду документів заявника, іншої інформації, а також проведеної оцінки заявника, НКЦПФР виносить постанову про погодження істотної участі, наміру її набуття або збільшення (далі – постанова про погодження) або про відмову в погодженні істотної участі, наміру її набуття або збільшення (далі – постанова про відмову) у професійному учаснику.
Постанова про погодження має включати строк дії такого погодження. За заявою особи, якій погоджено істотну участь, намір її набуття або збільшення, строк дії такого погодження може бути подовжено відповідною постановою НКЦПФР.
Постанова про відмову повинна включати підстави такої відмови.
Про винесену постанову НКЦПФР повідомляє заявника офіційним каналом зв’язку протягом 3 робочих днів з дня її винесення.
У разі якщо НКЦПФР у строк, визначений абзацом другим пункту 62 та пунктом 63 цього Положення, не винесла постанову про відмову, таке набуття або збільшення вважається погодженим.
70. НКЦПФР виносить постанову про відмову з підстав, визначених абзацом третім частини четвертої та частиною п’ятнадцятою статті 74 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки".
71. У разі винесення НКЦПФР постанови про відмову заявник може подати до НКЦПФР нову заяву та відповідні документи після усунення причин, що стали підставою для такої відмови.
72. Постанова про відмову може бути оскаржено до адміністративного суду.
73. Адміністративна послуга НКЦПФР з погодження істотної участі у професійному учаснику, наміру її набуття або збільшення є платною послугою, розмір плати за надання якої встановлено Розмірами плати за реєстраційні дії щодо учасників ринків капіталу та інших осіб, затвердженими рішенням НКЦПФР від 13 червня 2022 року № 620, зареєстрованими в Міністерстві юстиції України 10 серпня 2022 року за № 909/38245 (зі змінами). Погодження істотної участі у професійному учаснику шляхом подання до НКЦПФР заяви та документів для отримання ліцензії відбувається в рамках адміністративної послуги з видачі ліцензії та не потребує окремого звернення та плати.
Адміністративна послуга НКЦПФР з погодження істотної участі у професійному учаснику, наміру її набуття або збільшення надається з урахуванням вимог, визначених Порядком надання адміністративних послуг Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, затвердженим рішенням НКЦПФР від 17 листопада 2021 року № 1124, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 03 лютого 2022 року за № 147/37483 (зі змінами).
VI. Вимоги щодо надання інформації до НКЦПФР
74. У разі виникнення у процесі здійснення професійної діяльності змін в додатках 1 та 9 до цього Положення професійний учасник зобов’язаний протягом 10 робочих днів з дня виникнення таких змін повідомити НКЦПФР шляхом заповнення та направлення відповідних додатків, в яких відбулись зміни (із зазначенням таких змін та додаванням документів, які підтверджують зазначені зміни (за наявності)).
75. У всіх документах, які професійний учасник подає під час провадження професійної діяльності у формі додатків до цього Положення, слово "заявник" у всіх відмінках має бути замінено словом "ліцензіат" у відповідних відмінках.
76. У разі необхідності подання до НКЦПФР документів під час провадження професійним учасником декількох видів професійної діяльності, поєднання яких не заборонено законом, документи, які є однаковими для кожного окремого виду професійної діяльності, подаються один раз.
77. Власник прямої істотної участі повинен повідомити професійного учасника та НКЦПФР протягом 30 днів з дня виникнення наміру щодо:
1) передачі (відчуження) іншій особі істотної участі у професійному учаснику;
2) зменшення істотної участі таким чином, що частка, яка йому належить у статутному капіталі професійного учасника або право голосу придбаних акцій (часток) в органах управління професійного учасника виявиться нижче 10, 25, 50, 75 відсотків;
3) передачі іншій особі контролю над професійним учасником.
Таке повідомлення надається у довільній формі із зазначенням розміру частки (номінальна вартість та у відсотках) з додаванням документів, що підтверджують дату виникнення такого наміру (за наявності).
78. Власник істотної участі, яка знаходиться у межах від 10 до 25, від 25 до 50, від 50 до 75, від 75 до 100 відсотків статутного капіталу професійного учасника, який має намір збільшити свою істотну участь, але вона залишиться у зазначених межах, не зобов'язаний повідомляти НКЦПФР про таке збільшення істотної участі.
79. Фізична особа, яка має істотну участь у професійному учаснику, зобов’язана повідомити такого професійного учасника та НКЦПФР про всі зміни в інформації, яку така фізична особа подала відповідно до вимог цього Положення, у місячний строк з дня настання таких змін.
Юридична особа, яка має істотну участь у професійному учаснику, зобов’язана надавати до НКЦПФР інформацію про всі зміни даних у структурі власності та щодо зміни посадових осіб такої юридичної особи, їх ділової репутації у місячний строк з дня настання відповідних змін.
80. НКЦПФР розглядає інформацію, передбачену пунктом 79 цього Положення, та у разі виявлення невідповідності наданої інформації вимогам цього Положення надає письмове повідомлення про виправлення виявлених недоліків. Особа після отримання такого повідомлення повинна протягом десяти робочих днів з дня отримання повідомлення НКЦПФР виправити такі недоліки та надати виправлені документи до НКЦПФР.
81. Особа, яка отримала погодження НКЦПФР щодо наміру набуття або збільшення істотної участі у професійному учаснику, повинна повідомити такого професійного учасника про факт набуття або збільшення істотної участі та подати до НКЦПФР офіційним каналом зв’язку в електронній формі з урахуванням вимог законодавства про електронні документи та електронний документообіг копії відповідних правочинів та/або інших документів, засвідчених такою особою, що підтверджують набуття істотної участі у професійному учаснику, протягом двадцяти робочих днів з дня їх вчинення.
| Директор департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів | Максим ТИМОХІН |
Додаток 1
до Положення про структуру власності
юридичних осіб, процедуру та умови
отримання погодження
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку наміру набуття
істотної участі у професійних учасниках
ринків капіталу та організованих
товарних ринків
(пункти 20, 46, 47)
Довідка
щодо структури власності юридичної особи
( Див. текст )
Додаток 2
до Положення про структуру власності
юридичних осіб, процедуру та умови
отримання погодження
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку наміру набуття
істотної участі у професійних учасниках
ринків капіталу та організованих
товарних ринків
(пункт 20 розділу III)
Вимоги
щодо відображення інформації у Довідці щодо структури власності юридичної особи
( Див. текст )
Додаток 3
до Положення про структуру власності
юридичних осіб, процедуру та умови
отримання погодження
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку наміру набуття
істотної участі у професійних учасниках
ринків капіталу та організованих
товарних ринків
(пункт 23 розділу III)
Приклад
складання схематичного зображення структури власності юридичної особи
( Див. текст )
Додаток 4
до Положення про структуру власності
юридичних осіб, процедуру та умови
отримання погодження
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку наміру набуття
істотної участі у професійних учасниках
ринків капіталу та організованих
товарних ринків
(пункт 24 розділу III)
Вимоги
щодо відображення інформації у схематичному зображенні структури власності юридичної особи
( Див. текст )
Додаток 5
до Положення про структуру власності
юридичних осіб, процедуру та умови
отримання погодження
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку наміру набуття
істотної участі у професійних учасниках
ринків капіталу та організованих
товарних ринків
(пункти 46-49 розділу V)
Заява
про отримання погодження
( Див. текст )
Додаток 6
до Положення про структуру власності
юридичних осіб, процедуру та умови
отримання погодження
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку наміру набуття
істотної участі у професійних учасниках
ринків капіталу та організованих
товарних ринків
(пункти 46-49 розділу V)
Заява
про отримання погодження
( Див. текст )
Додаток 7
до Положення про структуру власності
юридичних осіб, процедуру та умови
отримання погодження
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку наміру набуття
істотної участі у професійних учасниках
ринків капіталу та організованих
товарних ринків
(пункти 46-49 розділу V)
Анкета
фізичної особи
( Див. текст )
Додаток 8
до Положення про структуру власності
юридичних осіб, процедуру та умови
отримання погодження
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку наміру набуття
істотної участі у професійних учасниках
ринків капіталу та організованих
товарних ринків
(пункти 46-49 Розділу V)
Анкета
юридичної особи
( Див. текст )
Додаток 9
до Положення про структуру власності
юридичних осіб, процедуру та умови
отримання погодження
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку наміру набуття
істотної участі у професійних учасниках
ринків капіталу та організованих
товарних ринків
(пункти 46, 47 Розділу V)
Перелік
учасників групи компаній
( Див. текст )
Додаток 10
до Положення про структуру власності
юридичних осіб, процедуру та умови
отримання погодження
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку наміру набуття
істотної участі у професійних учасниках
ринків капіталу та організованих
товарних ринків
(пункти 46-49 Розділу V)
Перелік (опис)
документів, що подаються на отримання погодження істотної участі у професійному учаснику
( Див. текст )
Додаток 11
до Положення про структуру власності
юридичних осіб, процедуру та умови
отримання погодження
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку наміру набуття
істотної участі у професійних учасниках
ринків капіталу та організованих
товарних ринків
(пункт 49 Розділу V)
Анкета
щодо трасту
( Див. текст )( Текст Рішення доданий до листа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 03.12.2025 № 15/01/20925 )