повертає першим власникам сертифікат ФОН внески, внесені ними як плата за сертифікати ФОН, в порядку та строк, визначені рішенням про емісію сертифікатів ФОН, проспектом сертифікатів ФОН (у разі його оформлення), але не більше шести місяців з дати закінчення розміщення сертифікатів ФОН, визначеної рішенням про емісію сертифікатів ФОН, проспектом сертифікатів ФОН (у разі його оформлення);
подає до реєструвального органу заяву та всі необхідні документи для скасування реєстрації випуску сертифікатів ФОН та анулювання тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску сертифікатів ФОН.
III. Реєстрація випуску сертифікатів ФОН, реєстрація випуску та затвердження проспекту сертифікатів ФОН, реєстрація звіту про результати емісії сертифікатів ФОН
1. Порядок реєстрації випуску сертифікатів ФОН, реєстрації випуску та затвердження проспекту сертифікатів ФОН, погодження змін до рішення про емісію сертифікатів ФОН, реєстрації звіту про результати емісії сертифікатів ФОН
38. Реєстрація випуску сертифікатів ФОН та проспекту емісії, реєстрація випуску та затвердження проспекту сертифікатів ФОН, погодження змін до рішення про емісію сертифікатів ФОН та проспекту емісії, реєстрація звіту про результати емісії сертифікатів ФОН здійснюються реєструвальним органом.
39. Реєстрація випуску сертифікатів ФОН та проспекту емісії, реєстрація випуску сертифікатів ФОН та затвердження проспекту сертифікатів ФОН, погодження змін до рішення про емісію сертифікатів ФОН та проспекту емісії, реєстрація звіту про результати емісії сертифікатів ФОН є підставою для внесення відповідної інформації до Державного реєстру випусків цінних паперів.
40. Реєстрація реєструвальним органом випуску сертифікатів ФОН та проспекту емісії, затвердження проспекту сертифікатів ФОН не може розглядатися як гарантія їх вартості. Реєструвальний орган відповідає лише за повноту інформації, що міститься у рішенні про емісію сертифікатів ФОН, у проспекті емісії та проспекті сертифікатів ФОН, та за її відповідність вимогам законодавства.
Емітент забезпечує достовірність відомостей, наведених у документах, що подаються до реєструвального органу для реєстрації випуску сертифікатів ФОН та проспекті емісії.
Емітент забезпечує достовірність відомостей, наведених у документах, що подаються для затвердження проспекту сертифікатів ФОН.
41. У разі оформлення емітентом проспекту сертифікатів ФОН реєстрація випуску сертифікатів ФОН та затвердження проспекту сертифікатів ФОН здійснюються реєструвальним органом одночасно.
42. Реєструвальний орган:
1) здійснює реєстрацію випуску сертифікатів ФОН та проспекту емісії (без здійснення публічної пропозиції) або відмовляє у відповідній реєстрації протягом 25 робочих днів після надходження заяви, рішення про емісію сертифікатів ФОН та проспекту емісії і всіх необхідних документів для реєстрації випуску сертифікатів ФОН;
2) здійснює реєстрацію випуску сертифікатів ФОН та проспекту емісії, реєстрацію випуску сертифікатів ФОН та проспекту емісії та затвердження проспекту сертифікатів ФОН (у разі здійснення публічної пропозиції сертифікатів ФОН) або відмовляє у відповідній реєстрації (затвердженні) після надання всіх необхідних документів протягом:
20 робочих днів;
10 робочих днів – у разі, якщо в емітента наявні цінні папери, допущені до торгів на регульованих ринках капіталу, та/або здійснювалася публічна пропозиція таких цінних паперів;
3) здійснює реєстрацію звіту про результати емісії сертифікатів ФОН або відмовляє в реєстрації протягом 25 робочих днів з дня отримання заяви та всіх необхідних документів для реєстрації звіту про результати емісії сертифікатів ФОН;
4) здійснює погодження змін до рішення про емісію сертифікатів ФОН, або відмовляє в погодженні протягом 15 робочих днів з дня отримання заяви та інших документів для погодження змін до рішення про емісію сертифікатів ФОН.
43. Принцип мовчазної згоди не застосовується до процесу реєстрації випуску сертифікатів ФОН та проспекту емісії, реєстрації випуску сертифікатів ФОН та затвердження проспекту сертифікатів ФОН.
44. Після реєстрації випуску сертифікатів ФОН та проспекту емісії, реєстрації випуску сертифікатів ФОН та затвердження проспекту сертифікатів ФОН емітенту видається тимчасове свідоцтво про реєстрацію випуску сертифікатів ФОН (додаток 1), яке є підставою для укладення з Центральним депозитарієм цінних паперів (якщо такий договір не укладено раніше) договору про обслуговування випусків цінних паперів, присвоєння сертифікатам ФОН міжнародного ідентифікаційного номера цінних паперів (коду ISIN), оформлення та депонування тимчасового глобального сертифіката.
45. Після реєстрації випуску сертифікатів ФОН, щодо яких емітентом прийнято рішення про емісію сертифікатів ФОН без здійснення публічної пропозиції, уповноважена особа реєструвального органу протягом 3 робочих днів надає Центральному депозитарію перелік осіб, які відповідно до рішення про емісію сертифікатів ФОН є учасниками розміщення (далі – Перелік) та розпорядження про заборону здійснення переказу сертифікатів ФОН з рахунку в цінних паперах емітента на рахунки в цінних паперах депозитарних установ для подальшого зарахування депозитарними установами прав на ці сертифікатів ФОН на рахунки в цінних паперах депонентів, які не визначені рішенням про емісію сертифікатів ФОН як учасники такого розміщення (додаток 2).
Перелік складається емітентом у форматі Excel (.xlsx).
Перелік повинен містити дані, що необхідні для ідентифікації майбутніх власників:
для фізичних осіб – резидентів – ім’я та інформацію щодо реєстраційного номера облікової картки платника податків (за наявності), або серії (за наявності) та номеру паспорта (для фізичних осіб, які мають відмітку в паспорті про право здійснювати платежі за серією та номером паспорта);
для юридичних осіб – резидентів – найменування та ідентифікаційний код юридичної особи (для пайових інвестиційних фондів додатково зазначається реєстраційний код за Єдиним державним реєстром інститутів спільного інвестування);
для фізичних осіб – нерезидентів – ім’я, громадянство, інформацію щодо реєстраційного номера облікової картки платника податків (за наявності), серія (за наявності) та номер паспорта або іншого документа, що посвідчує особу;
для юридичних осіб – нерезидентів – найменування та код / номер із торговельного, банківського, судового реєстрів або реєстраційного посвідчення місцевого органу влади іноземної держави про реєстрацію юридичної особи, або іншого документа, що свідчить про реєстрацію юридичної особи відповідно до законодавства країни, її місцезнаходження.
46. Затвердження змін та/або доповнень до проспекту сертифікатів ФОН, оформлених у вигляді додатків, здійснюється відповідно до вимог нормативно-правового акта реєструвального органу щодо здійснення публічної пропозиції.
47. Одночасно з реєстрацією звіту про емісію сертифікатів ФОН реєструвальний орган видає емітенту свідоцтво про реєстрацію випуску сертифікатів ФОН (додаток 3) на суму, що відповідає загальній номінальній вартості розміщених сертифікатів ФОН, та анулює тимчасове свідоцтво про реєстрацію випуску сертифікатів ФОН.
48. Реєструвальний орган, після отримання заяви та інших документів для реєстрації випуску сертифікатів ФОН та проспекту емісії, реєстрації випуску сертифікатів ФОН та затвердження проспекту сертифікатів ФОН, не пізніше наступного робочого дня з дня видачі тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску сертифікатів ФОН забезпечує направлення тимчасового свідоцтва, рішення про емісію сертифікатів ФОН або проспекту сертифікатів ФОН до Центрального депозитарію у порядку, визначеному нормативно-правовим актом реєструвального органу, що регламентує порядок електронної взаємодії реєструвального органу з учасниками ринку цінних паперів, та тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску сертифікатів ФОН емітенту.
Реєструвальний орган, після отримання заяви та інших документів для реєстрації звіту про результати емісії сертифікатів ФОН, не пізніше наступного робочого дня з дня видачі свідоцтва про реєстрацію випуску сертифікатів ФОН забезпечує направлення свідоцтва, звіту про результати емісії сертифікатів ФОН до Центрального депозитарію у порядку, визначеному нормативно-правовим актом реєструвального органу, що регламентує порядок електронної взаємодії реєструвального органу з учасниками ринку цінних паперів, та свідоцтва про реєстрацію випуску сертифікатів ФОН емітенту.
Реєструвальний орган, після отримання заяви та інших документів для погодження змін до рішення про емісію сертифікатів ФОН, проспекту емісії та проспекту сертифікатів ФОН, не пізніше наступного робочого дня з дня їх погодження забезпечує направлення змін до рішення про емісію сертифікатів ФОН до Центрального депозитарію у порядку, визначеному нормативно-правовим актом реєструвального органу, що регламентує порядок електронної взаємодії реєструвального органу з учасниками ринку цінних паперів, та емітенту.
Реєструвальний орган не пізніше наступного робочого дня з дня видачі розпорядження про зупинення обігу сертифікатів ФОН, розпорядження про відновлення обігу сертифікатів ФОН розпорядження про скасування реєстрації випуску сертифікатів ФОН та анулювання свідоцтва (тимчасового свідоцтва) забезпечує направлення відповідного розпорядження в електронній формі до Центрального депозитарію у порядку, визначеному нормативно-правовим актом реєструвального органу, що регламентує порядок електронної взаємодії рєструвального органу з учасниками ринку цінних паперів, та емітенту.
Документи, зазначені в цьому пункті, подані емітентом до рєструвального органу, за згодою емітента направляються до Центрального депозитарію для цілей формування тимчасового глобального сертифіката / глобального сертифіката.
Для цілей формування тимчасового глобального сертифіката / глобального сертифіката Центральний депозитарій, за згодою емітента, використовує інформацію із наданих Комісією анкет емітента у виді електронного документа, у форматі Excel (.xlsx), формування яких передбачено пунктами 57, 62 та 63 цього Положення.
49. Підставами для відмови в реєстрації випуску сертифікатів ФОН, реєстрації випуску сертифікатів ФОН та затвердження проспекту сертифікатів ФОН є:
наявність у поданих документах відомостей, що дозволяють зробити висновок про невідповідність умов емісії й обігу сертифікатів ФОН вимогам законодавства України;
невідповідність наданих на державну реєстрацію випуску сертифікатів ФОН документів і складу відомостей, що містяться у них, законодавству України;
внесення до проспекту емісії, проспекту сертифікатів ФОН або рішення про емісію сертифікатів ФОН недостовірних відомостей;
наявність розбіжностей між різними положеннями поданих документів, недостовірності та/або неповноти інформації у поданих документах;
порушення встановленого законодавством порядку прийняття рішення про емісію цінних паперів;
визнання емісії сертифікатів ФОН недобросовісною;
місцезнаходженням емітента відповідно до Єдиного державного реєстру є тимчасово окупована територія України;
неусунення недоліків, зазначених у повідомленні про залишення заяви та доданих до неї документів без руху, у тому числі неусунення таких недоліків у визначений у такому повідомленні строк.
50. Підставами для відмови у погодженні змін до рішення про емісію сертифікатів ФОН є:
невідповідність поданих документів вимогам законодавства;
наявність розбіжностей між різними положеннями поданих документів, недостовірності та/або неповноти інформації у поданих документах;
неусунення недоліків, зазначених у повідомленні про залишення заяви та доданих до неї документів без руху, у тому числі неусунення таких недоліків у визначений у такому повідомленні строк;
місцезнаходженням емітента відповідно до Єдиного державного реєстру є тимчасово окупована територія України.
51. Підставами для відмови в реєстрації звіту про результати емісії сертифікатів ФОН є:
порушення вимог законодавства щодо емісії цінних паперів, зокрема порушення встановленого порядку прийняття рішення про затвердження результатів емісії;
визнання емісії сертифікатів ФОН недобросовісною;
встановлення невідповідності поданих документів вимогам законодавства;
неусунення недоліків, зазначених у повідомленні про залишення заяви та доданих до неї документів без руху, у тому числі неусунення таких недоліків у визначений у такому повідомленні;
місцезнаходженням емітента відповідно до Єдиного державного реєстру є тимчасово окупована територія України.
52. Підставами для відмови в зупиненні обігу сертифікатів ФОН, відновленні обігу сертифікатів ФОН, скасуванні реєстрації випуску сертифікатів ФОН є:
невідповідність поданих документів вимогам законодавства;
наявність розбіжностей між різними положеннями поданих документів, недостовірності та/або неповноти інформації у поданих документах;
місцезнаходженням емітента відповідно до Єдиного державного реєстру є тимчасово окупована територія України.
53. Повідомлення про відмову в реєстрації випуску сертифікатів ФОН та проспекту емісії, реєстрації випуску сертифікатів ФОН та затвердженні проспекту сертифікатів ФОН, погодженні змін до рішення про емісію сертифікатів ФОН, реєстрації звіту про результати емісії сертифікатів ФОН, зупиненні обігу сертифікатів ФОН, відновленні обігу сертифікатів ФОН, скасуванні реєстрації випуску сертифікатів ФОН та анулюванні тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску сертифікатів ФОН здійснюється через особистий кабінет емітента в КІС шляхом направлення постанови про таку відмову (додаток 4). Постанова має відповідати вимогам до адміністративного акта, встановленим Законом України "Про адміністративну процедуру".
54. У разі відмови в реєстрації випуску сертифікатів ФОН та проспекту емісії, реєстрації випуску сертифікатів ФОН та затвердженні проспекту сертифікатів ФОН, погодженні змін до рішення про емісію сертифікатів ФОН, реєстрації звіту про результати емісії сертифікатів ФОН, зупиненні обігу сертифікатів ФОН, відновленні обігу сертифікатів ФОН, скасуванні реєстрації випуску сертифікатів ФОН та анулюванні тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску сертифікатів ФОН усі подані документи, створені емітентом в електронні формі, залишаються в реєструвальному органі.
55. У випадку, коли в реєстрації випуску сертифікатів ФОН та проспекту емісії, реєстрації випуску сертифікатів ФОН та затвердженні проспекту сертифікатів ФОН, погодженні змін до рішення про емісію сертифікатів ФОН, реєстрації звіту про результати емісії сертифікатів ФОН, зупиненні обігу сертифікатів ФОН, відновленні обігу сертифікатів ФОН, скасуванні реєстрації випуску сертифікатів ФОН та анулюванні тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску сертифікатів ФОН відмовлено з мотивів, які емітент вважає необґрунтованими, він може звернутися до адміністративного суду.
2. Документи, які подаються для реєстрації випуску сертифікатів ФОН та проспекту емісії, реєстрації випуску та затвердження проспекту сертифікатів ФОН
56. Для реєстрації випуску сертифікатів ФОН та проспекту емісії, реєстрації випуску сертифікатів ФОН та затвердження проспекту сертифікатів ФОН емітент протягом 60 днів після прийняття рішення про емісію сертифікатів ФОН органом (особою) емітента, уповноваженим(ою) приймати таке рішення, подає до реєструвального органу:
1) заяву про реєстрацію випуску та проспекту емісії / реєстрацію випуску та затвердження проспекту сертифікатів ФОН (додаток 5);
2) рішення загальних зборів емітента або іншого уповноваженого органу про:
емісію сертифікатів ФОН;
затвердження проспекту емісії;
визначення за потреби органу емітента (виконавчого органу, наглядової ради), якому надаються повноваження щодо:
залучення до розміщення андеррайтера;
внесення змін до рішення про емісію сертифікатів ФОН;
прийняття рішення про дострокове закінчення розміщення сертифікатів ФОН (за умови, що на запланований обсяг сертифікатів ФОН укладено договори з першими власниками та сертифікати ФОН повністю оплачено);
затвердження результатів емісії сертифікатів ФОН;
затвердження звіту про результати емісії сертифікатів ФОН;
прийняття рішення про відмову від емісії сертифікатів ФОН;
повернення внесків, внесених як плата за сертифікати ФОН, у разі визнання емісії недійсною або незатвердження в установлені законодавством строки результатів емісії сертифікатів ФОН органом емітента, уповноваженим приймати таке рішення, або у разі прийняття рішення про відмову від емісії сертифікатів ФОН;
рішення про визначення органу емітента, якому надаються відповідні повноваження, подається у разі прийняття такого(их) рішення(нь).
Емітент може подати витяг з протоколу загальних зборів, який має містити інформацію, передбачену цим підпунктом, та має бути оформлений відповідно до пункту 28 цього Положення.
Рішення про емісію сертифікатів ФОН має містити відомості відповідно до додатка 6 (у разі неоформлення проспекту сертифікатів ФОН) або відповідно до додатка 7 (у разі оформлення проспекту сертифікатів ФОН);
3) копії документів емітента, що підтверджують повноваження органу, який прийняв рішення про емісію сертифікатів ФОН, засвідчені підписом керівника емітента.
У разі якщо документом, що підтверджує повноваження органу, який прийняв рішення про емісію сертифікатів ФОН, є статут, надається копія статуту, засвідчена підписом керівника емітента з урахуванням вимог пункту 25 цього Положення;
4) проспект сертифікатів ФОН (у разі поєднання емісії сертифікатів ФОН із здійсненням публічної пропозиції, яка передбачає оформлення проспекту сертифікатів ФОН), що повинен бути оформлений відповідно до вимог Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки", нормативно-правового акта реєструвального органу щодо здійснення публічної пропозиції;
5) фінансову звітність відповідно до вимог пункту 16 цього Положення;
6) копію платіжного документа, який підтверджує сплату державного мита відповідно до Декрету Кабінету Міністрів України від 21 січня 1993 року № 7-93 "Про державне мито", засвідчену підписом керівника емітента;
7) копію Правил ФОН, засвідчену підписом керівника емітента;
8) копію інвестиційної декларації, засвідчену підписом керівника емітента;
9) проспект емісії, що повинен бути оформлений відповідно до вимог Закону України "Про фінансово-кредитні механізми і управління майном при будівництві житла та операціях з нерухомістю";
10) копію договору між забудовником або девелопером будівництва та управителем, засвідчену підписом керівника емітента (у разі укладення такого договору);
11) копію проєктно-кошторисної документації об’єкта будівництва, засвідчену підписом керівника емітента (у разі укладання договору із забудовником або девелопером будівництва );
12) перелік учасників розміщення відповідно до вимог пункту 45 цього Положення.
13) опис документів (у разі наявності).
57. При поданні заяви та інших документів для реєстрації випуску сертифікатів ФОН та проспекту емісії, реєстрації випуску сертифікатів ФОН та затвердження проспекту емітент в особистому кабінеті в КІС заповнює анкету емітента щодо реєстрації випуску сертифікатів ФОН.
Анкета емітента щодо реєстрації випуску сертифікатів ФОН має містити такі дані:
повне найменування емітента;
місцезнаходження емітента;
ідентифікаційний код юридичної особи;
розмір зареєстрованого статутного капіталу;
характеристика цінних паперів: іменні в електронній формі;
номінальна вартість одного сертифікату ФОН;
загальна номінальна вартість сертифікатів ФОН, які планується розмістити;
кількість сертифікатів ФОН, які планується розмістити;
реквізити документа, на підставі якого здійснюється розміщення сертифікатів ФОН;
дата початку розміщення сертифікатів ФОН;
дата закінчення розміщення сертифікатів ФОН;
найменування фонду операцій з нерухомістю;
строк, на який створений фонд операцій з нерухомістю;
строк обігу сертифікатів ФОН.
3. Відмова від емісії сертифікатів ФОН
58. Емітент до дати початку розміщення сертифікатів ФОН, визначеної у рішенні про емісію сертифікатів ФОН та/або проспекті сертифікатів ФОН (у разі його оформлення), може прийняти рішення про відмову від емісії сертифікатів ФОН.
59. У разі прийняття такого рішення емітент наступного робочого дня, але не пізніше ніж за 5 робочих днів до дати початку розміщення сертифікатів ФОН, визначеної у рішенні про емісію сертифікатів ФОН та/або проспекті сертифікатів ФОН (у разі його оформлення), має подати до реєструвального органу для скасування реєстрації випуску сертифікатів ФОН та анулювання тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску сертифікатів ФОН такі документи:
заяву про скасування реєстрації випуску сертифікатів ФОН та анулювання тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску сертифікатів ФОН (додаток 8);
рішення про відмову від розміщення сертифікатів ФОН, прийняте уповноваженим органом емітента.
4. Внесення змін до рішення про емісію сертифікатів ФОН
60. Емітент має право внести зміни до рішення про емісію сертифікатів ФОН до дати початку розміщення сертифікатів ФОН.
Емітент має право внести зміни до рішення про емісію сертифікатів ФОН у разі виявлення помилок або неточностей у інформації, яка не може вплинути на оцінку вартості сертифікатів ФОН протягом строку обігу сертифікатів ФОН.
61. У разі внесення змін до рішення про емісію сертифікатів ФОН, погодження змін до рішення про емісію сертифікатів ФОН здійснюється у такому порядку:
1) прийняття уповноваженим органом емітента рішення про внесення змін до рішення про емісію сертифікатів ФОН;
2) подання емітентом реєструвальному органу протягом 7 робочих днів з дня прийняття рішення про внесення змін до рішення про емісію сертифікатів ФОН, а саме:
заяви про погодження змін до рішення про емісію сертифікатів ФОН (додаток 9);
змін до рішення про емісію сертифікатів ФОН, що засвідчені підписом керівника емітента;
копії рішення уповноваженого органу емітента про внесення змін до рішення про емісію сертифікатів ФОН, засвідченої підписом керівника емітента.
3) погодження змін до рішення про емісію сертифікатів ФОН чи відмова у погодженні змін до рішення про емісію сертифікатів реєструвальним органом.
62. При поданні заяви та інших документів для погодження змін до рішення про емісію сертифікатів ФОН емітент, в особистому кабінеті в КІС заповнює анкету емітента щодо змін до випуску сертифікатів ФОН (у разі, якщо такі зміни потребують внесення відповідних змін до глобального сертифіката).
Анкета емітента щодо змін до випуску сертифікатів ФОН має містити такі дані:
повне найменування емітента;
місцезнаходження емітента;
ідентифікаційний код юридичної особи;
розмір зареєстрованого статутного капіталу емітента;
характеристика цінних паперів: іменні в електронній формі;
номінальна вартість одного сертифікату ФОН;
загальна номінальна вартість випуску сертифікатів ФОН;
кількість сертифікатів ФОН у випуску;
дата початку розміщення сертифікатів ФОН;
дата закінчення розміщення сертифікатів ФОН;
дата початку викупу сертифікатів ФОН;
дата закінчення викупу сертифікатів ФОН;
найменування фонду операцій з нерухомістю;
строк, на який створений фонд операцій з нерухомістю;
строк обігу сертифікатів ФОН.
В анкеті емітента щодо змін до випуску сертифікатів ФОН також зазначається інформація до яких даних та які зміни були внесені.
5. Документи, які надаються для реєстрації звіту про результати емісії сертифікатів ФОН
63. У разі, якщо протягом строку розміщення сертифікатів ФОН було укладено хоча б один договір з першими власниками, у 15-денний строк з дня затвердження результатів емісії сертифікатів ФОН органом емітента, уповноваженим приймати таке рішення, емітент повинен подати до реєструвального органу документи, необхідні для реєстрації звіту про результати емісії сертифікатів ФОН, а саме:
1) заяву про реєстрацію звіту про результати емісії сертифікатів ФОН (додаток 10);
2) звіт про результати емісії сертифікатів ФОН (додаток 11), засвідчений підписом керівника емітента;
3) рішення уповноваженого органу емітента про затвердження результатів емісії сертифікатів ФОН, звіту про результати емісії сертифікатів ФОН, засвідчене підписом керівника емітента;
4) рішення уповноваженого органу про дострокове закінчення розміщення сертифікатів ФОН (у разі прийняття такого рішення, якщо такі повноваження було надано відповідному органу емітента), засвідчене підписом керівника емітента;
5) документ, який підтверджує оплату 100 % вартості розміщених сертифікатів ФОН, засвідчений підписом керівника емітента;
6) довідку, що містить інформацію про ціну, за якою розміщувались сертифікати ФОН, засвідчену підписом керівника емітента;
7) копію платіжного документа, який підтверджує сплату за реєстраційні дії щодо реєстрації звіту про результати емісії сертифікатів ФОН, засвідчену підписом керівника емітента.
При поданні заяви та інших документів для реєстрації звіту про результати емісії сертифікатів ФОН, емітент в особистому кабінеті в КІС заповнює анкету емітента щодо звіту до випуску сертифікатів ФОН.
Анкета емітента щодо звіту до випуску сертифікатів ФОН має містити такі данні:
повне найменування емітента;
місцезнаходження емітента;
ідентифікаційний код юридичної особи;
розмір зареєстрованого статутного капіталу емітента;
характеристика цінних паперів: іменні в електронній формі;
номінальна вартість одного сертифікату ФОН;
загальна номінальна вартість випуску сертифікатів ФОН;
кількість сертифікатів ФОН у випуску;
дата початку викупу сертифікатів ФОН;
дата закінчення викупу сертифікатів ФОН;
найменування фонду операцій з нерухомістю;
строк, на який створений фонд операцій з нерухомістю;
строк обігу сертифікатів ФОН.
64. У разі, якщо протягом строку розміщення сертифікатів ФОН, зазначеного у рішенні про емісію сертифікатів ФОН та проспекті сертифікатів ФОН (у разі його оформлення), не було укладено жодного договору з першими власниками у процесі розміщення сертифікатів ФОН, у 15-денний строк з дня затвердження результатів емісії сертифікатів ФОН органом емітента, уповноваженим приймати таке рішення, емітент повинен подати до реєструвального органу такі документи:
1) заяву про реєстрацію звіту про результати емісії сертифікатів ФОН та скасування реєстрації випуску сертифікатів ФОН (додаток 12);
2) звіт про результати емісії сертифікатів ФОН (додаток 11), засвідчений підписом керівника емітента;
3) рішення уповноваженого органу емітента про затвердження результатів емісії сертифікатів ФОН, звіту про результати емісії сертифікатів ФОН, засвідчене підписом керівника емітента;
4) копію платіжного документа, який підтверджує сплату за реєстраційні дії щодо реєстрації звіту про результати емісії сертифікатів ФОН, засвідчену підписом керівника емітента.
65. У разі, якщо після дати початку розміщення сертифікатів ФОН, зазначеної у рішенні про емісію сертифікатів ФОН та проспекті сертифікатів ФОН (у разі його оформлення), уповноваженим органом емітента прийнято рішення про відмову від емісії сертифікатів ФОН, у 15-денний строк з дня затвердження результатів емісії сертифікатів ФОН органом емітента, уповноваженим приймати таке рішення, емітент повинен подати до реєструвального органу такі документи:
1) заяву про реєстрацію звіту про результати емісії сертифікатів ФОН та скасування реєстрації випуску сертифікатів ФОН (додаток 12);
2) звіт про результати емісії сертифікатів ФОН (додаток 11), засвідчений підписом керівника емітента;
3) рішення уповноваженого органу емітента про відмову від емісії сертифікатів ФОН, засвідчене підписом керівника емітента;
4) рішення уповноваженого органу емітента про затвердження результатів емісії сертифікатів ФОН, звіту про результати емісії сертифікатів ФОН, засвідчене підписом керівника емітента;
5) документ, який підтверджує оплату 100 % вартості розміщених сертифікатів ФОН, засвідчений підписом керівника емітента;
6) довідку, засвідчену підписом керівника емітента, про повернення внесків, унесених як плата за сертифікати ФОН, усім особам, які зробили ці внески (із зазначенням внеску, його вартості, дати повернення), з наданням засвідчених керівником емітента копій документів, які підтверджують повернення внесків, унесених як плата за сертифікати ФОН;
7) копію довідки про стан рахунку в цінних паперах емітента;
8) копію платіжного документа, який підтверджує сплату за реєстраційні дії щодо реєстрації звіту про результати емісії сертифікатів ФОН, засвідчену підписом керівника емітента.
6. Документи, які надаються у разі незатвердження результатів емісії сертифікатів ФОН
66. У разі незатвердження уповноваженим органом емітента в установлені Законом України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки" строки результатів емісії сертифікатів ФОН емітент не пізніше 15 календарних днів з дня закінчення строку повернення внесків, унесених в оплату за сертифікати ФОН, або 15 календарних днів з дня закінчення строку для затвердження результатів емісії сертифікатів ФОН (у разі якщо протягом строку розміщення сертифікатів ФОН, який вказаний у рішенні про емісію сертифікатів ФОН та проспекті сертифікатів ФОН (у разі його оформлення), не було укладено жодного договору з першими власниками у процесі розміщення сертифікатів ФОН) подає до реєструвального органу документи для скасування реєстрації випуску сертифікатів ФОН та анулювання тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску сертифікатів ФОН, а саме:
1) заяву про скасування реєстрації випуску сертифікатів ФОН та анулювання тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску сертифікатів ФОН (додаток 8);
2) довідку про емісію сертифікатів ФОН (додаток 13), засвідчену підписом керівника емітента;
3) документ, який підтверджує оплату 100 % вартості розміщених сертифікатів ФОН, засвідчений підписом керівника емітента;
4) довідку, засвідчену підписом керівника емітента, про повернення внесків, унесених в оплату за сертифікати ФОН, усім особам, які зробили ці внески (із зазначенням внеску, його вартості, дати повернення), з наданням засвідчених керівником емітента копій документів, які підтверджують повернення внесків, унесених як плата за сертифікати ФОН;
5) копію довідки про стан рахунку в цінних паперах емітента.
67. Підставами для відмови в скасуванні реєстрації випуску сертифікатів ФОН та анулюванні тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску сертифікатів ФОН у разі незатвердження уповноваженим органом емітента результатів емісії сертифікатів ФОН є:
невідповідність поданих документів вимогам цього Положення;
наявність розбіжностей між різними положеннями поданих документів, недостовірності та/або неповноти інформації у поданих документах.
IV. Викуп, конвертація сертифікатів ФОН, скасування реєстрації випуску сертифікатів ФОН
1. Скасування реєстрації випуску сертифікатів ФОН
68. Реєструвальний орган здійснює скасування реєстрації випуску сертифікатів ФОН та анулює тимчасове свідоцтво про реєстрацію випуску сертифікатів ФОН у разі:
прийняття емітентом рішення про відмову від емісії сертифікатів ФОН;
якщо протягом строку розміщення сертифікатів ФОН, зазначеного у проспекті сертифікатів ФОН або рішенні про емісію сертифікатів ФОН, не було укладено жодного договору з першими власниками;
незатвердження в установлені законодавством строки результатів емісії сертифікатів ФОН;
прийняття емітентом рішення про відмову від проведення конвертації сертифікатів ФОН;
визнання емісії сертифікатів ФОН недійсною.
69. Уповноважена особа реєструвального органу видає розпорядження про скасування реєстрації випуску сертифікатів ФОН та анулювання тимчасового свідоцтва (додаток 14) у разі:
1) прийняття емітентом рішення про відмову від емісії сертифікатів ФОН до початку розміщення сертифікатів ФОН – на підставі поданих емітентом документів, визначених пунктом 59 цього Положення.
Розпорядження про скасування реєстрації випуску сертифікатів ФОН та анулювання тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску сертифікатів ФОН видається протягом 15 робочих днів з дати отримання реєструвальним органом відповідних документів;
2) прийняття емітентом рішення про відмову від емісії сертифікатів ФОН після початку розміщення сертифікатів ФОН – на підставі поданих емітентом документів, визначених пунктом 65 цього Положення.
Розпорядження про скасування реєстрації випуску сертифікатів ФОН та анулювання тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску сертифікатів ФОН видається одночасно з реєстрацією звіту про результати емісії сертифікатів ФОН;
3) якщо протягом строку розміщення сертифікатів ФОН, зазначеного у рішенні про емісію сертифікатів ФОН та проспекті сертифікатів ФОН (у разі його оформлення), не було укладено жодного договору з першими власниками,– на підставі поданих емітентом документів, визначених пунктом 64 цього Положення.
Розпорядження про скасування реєстрації випуску сертифікатів ФОН та анулювання тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску сертифікатів ФОН видається одночасно з реєстрацією звіту про результати емісії сертифікатів ФОН;
4) незатвердження в установлені законодавством строки результатів емісії сертифікатів ФОН – на підставі поданих емітентом документів, визначених пунктом 66 цього Положення.
Розпорядження про скасування реєстрації випуску сертифікатів ФОН та анулювання тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску сертифікатів ФОН видається протягом 15 робочих днів з дня отримання реєструвальним органом відповідних документів;
5) прийняття емітентом рішення про відмову від проведення конвертації сертифікатів ФОН – на підставі поданих емітентом документів, визначених підпунктом 2 пункту 84 цього Положення.
Розпорядження про скасування реєстрації випуску сертифікатів ФОН та анулювання тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску сертифікатів ФОН видається протягом 15 робочих днів з дати отримання відповідних документів одночасно з видачею розпорядження про відновлення обігу сертифікатів ФОН.
6) прийняття реєструвальним органом рішення про визнання емісії недійсною відповідно до нормативно-правового акта реєструвального органу щодо порядку визнання емісії цінних паперів недобросовісною та недійсною.
70. Реєструвальний орган здійснює скасування реєстрації випуску сертифікатів ФОН та анулює свідоцтво про реєстрацію випуску сертифікатів ФОН у разі:
викупу сертифікатів ФОН у повному обсязі;
проведення конвертації сертифікатів ФОН.
71. Уповноважена особа реєструвального органу видає розпорядження про скасування реєстрації випуску сертифікатів ФОН та анулювання свідоцтва (додаток 15) у разі:
1) викупу сертифікатів ФОН у повному обсязі – на підставі поданих емітентом документів, визначених пунктом 75 цього Положення.
Розпорядження про скасування реєстрації випуску сертифікатів ФОН та анулювання свідоцтва про реєстрацію випуску сертифікатів ФОН видається протягом 15 робочих днів з дня отримання звіту про результати викупу сертифікатів ФОН;
2) викупу сертифікатів ФОН у повному обсязі – на підставі поданих емітентом документів, визначених пунктом 79 цього Положення.
Розпорядження про скасування реєстрації випуску сертифікатів ФОН та анулювання свідоцтва про реєстрацію випуску сертифікатів ФОН видається протягом 15 робочих днів з дня отримання звіту про результати викупу сертифікатів ФОН;
3) проведення конвертації сертифікатів ФОН – на підставі поданих емітентом документів, визначених пунктом 83 цього Положення.
Розпорядження про скасування реєстрації випуску сертифікатів ФОН та анулювання свідоцтва про реєстрацію випуску сертифікатів ФОН видається протягом 15 робочих днів з дня отримання відповідних документів одночасно з видачею нового свідоцтва про реєстрацію випуску сертифікатів ФОН.
72. Реєструвальний орган забезпечує:
1) оприлюднення розпорядження про скасування реєстрації випуску сертифікатів ФОН та анулювання свідоцтва про реєстрацію випуску сертифікатів ФОН на офіційному вебсайті реєструвального органу;
2) направлення розпорядження про скасування реєстрації випуску сертифікатів ФОН та анулювання свідоцтва про реєстрацію випуску сертифікатів ФОН до Центрального депозитарію та емітенту відповідно до вимог пункту 48 цього Положення;
У разі видачі розпорядження про скасування реєстрації випуску сертифікатів ФОН та анулювання свідоцтва про реєстрацію випуску сертифікатів ФОН реєструвальний орган одночасно з таким розпорядженням направляє емітенту довідку про відсутність нескасованих випусків цінних паперів (крім випадку, коли в емітента наявні інші випуски цінних паперів, реєстрацію випуску яких не скасовано).
73. На підставі розпорядження про скасування реєстрації випуску сертифікатів ФОН та анулювання свідоцтва (тимчасового свідоцтва) про реєстрацію випуску сертифікатів ФОН реєструвальний орган вносить відповідні зміни до Державного реєстру випусків цінних паперів.
2. Викуп сертифікатів ФОН
74. Викуп сертифікатів ФОН здійснюється виключно коштами.
Емітент сертифікатів ФОН здійснює викуп сертифікатів ФОН у власників після закінчення строку обігу сертифікатів ФОН, та у випадку, передбаченому пунктом 77 цього Положення.
Після закінчення строку обігу сертифікатів ФОН, зазначеного у проспекті сертифікатів ФОН, рішенні про емісію сертифікатів ФОН Центральний депозитарій цінних паперів проводить безумовну операцію обмеження здійснення облікових операцій в системі депозитарного обліку щодо відповідних сертифікатів ФОН, крім операцій, пов’язаних з викупом сертифікатів ФОН та інших операцій, на підставі наданих документів, які є підтвердженням правомірності здійснення цих операцій, у порядку, встановленому законодавством про депозитарну систему.
За результатами викупу сертифікатів ФОН уповноважена особа Центрального депозитарію засвідчує емітенту своїм підписом звіт про результати викупу сертифікатів ФОН (додаток 16).
Звіт про результати викупу сертифікатів ФОН надається емітентом для засвідчення Центральному депозитарію виключно після виконання зобов'язань за сертифікатами ФОН перед їх власниками у повному обсязі.
75. Емітент подає до реєструвального органу звіт про результати викупу сертифікатів ФОН протягом 15 днів після закінчення строку викупу сертифікатів ФОН, зазначеного у проспекті сертифікатів ФОН, рішенні про емісію сертифікатів ФОН або у повідомленні про виникнення підстав для припинення функціонування ФОН та викуп сертифікатів ФОН.
76. При поданні звіту про результати викупу сертифікатів ФОН емітент також подає до реєструвального органу:
1) заяву про скасування випуску сертифікатів ФОН у зв'язку з викупом сертифікатів ФОН (додаток 17);
2) довідку, що містить інформацію про підтвердження факту виконання емітентом зобов'язань перед власниками, зокрема реквізити платіжних документів, засвідчену підписом керівника емітента;
3) звіт про результати викупу сертифікатів ФОН, засвідчений підписом керівника емітента;
4) довідку, що містить інформацію про розрахунок вартості чистих активів на дату викупу сертифікатів ФОН в порядку, визначеному Правилами ФОН, засвідчену підписом керівника емітента.
77. Емітент може прийняти рішення про припинення функціонування фонду операцій з нерухомістю та викуп сертифікатів ФОН такого фонду операцій з нерухомістю, якщо протягом року відбулося зниження вартості чистих активів фонду операцій з нерухомістю у розрахунку на один сертифікат ФОН порівняно з ціною первинного розміщення цих сертифікатів на величину, розмір якої визначений Правилами ФОН. У разі прийняття такого рішення управитель зобов’язаний:
1) протягом 5 робочих днів з дня прийняття такого рішення оприлюднити повідомлення про виникнення підстав для припинення функціонування ФОН та викуп сертифікатів ФОН у базі даних особи, яка провадить діяльність з оприлюднення регульованої інформації від імені учасників ринків капіталу та професійних учасників організованих товарних ринків, на власному вебсайті та персонально повідомити осіб, які є власниками сертифікатів ФОН.
Таке повідомлення має містити визначений строк для подання вимог щодо викупу сертифікатів ФОН, який не може бути меншим 15 днів та більшим 30 днів з дня опублікування такого повідомлення, та має бути надіслане до реєструвального органу;
2) протягом визначеного строку прийняти від власників сертифікатів ФОН вимоги щодо викупу сертифікатів ФОН;
3) здійснити викуп сертифікатів ФОН у строк, установлений у повідомленні.
78. Повідомлення про виникнення підстав для припинення функціонування фонду операцій з нерухомістю та викуп сертифікатів ФОН також повинно містити:
повне найменування емітента;
ідентифікаційний код;
місцезнаходження емітента;
електронну пошту, номер телефону;
відомості про внесення емітента сертифікатів ФОН до Державного реєстру фінансових установ або Державного реєстру банків;
найменування фонду операцій з нерухомістю;
відомості щодо дозволу на право здійснення емісії сертифікатів відповідного фонду;
розмір власного капіталу;
загальну номінальну вартість сертифікатів ФОН, випущених емітентом;
кількість сертифікатів ФОН, випущених емітентом;
номінальну вартість сертифіката ФОН;
причини виникнення підстав для припинення функціонування фонду операцій з нерухомістю;
ціну викупу одного сертифіката ФОН
реквізити документів, що підтверджують виникнення підстав для припинення функціонування фонду операцій з нерухомістю;
строк для подання вимог щодо викупу сертифікатів ФОН (із зазначенням дати подання таких вимог).
У разі припинення функціонування фонду операцій з нерухомістю за рішенням суду емітент складає ліквідаційний баланс фонду операцій з нерухомістю та здійснює дії, передбачені пунктом 77 цього Положення.
79. Емітент одночасно з поданням звіту про результати викупу сертифікатів ФОН у випадку, передбаченому пунктом 77 цього Положення, подає для скасування реєстрації випуску сертифікатів ФОН такі документи:
1) заяву про скасування реєстрації випуску сертифікатів ФОН у зв’язку із зниженням вартості чистих активів фонду операцій з нерухомістюу розрахунку на один сертифікат ФОН (додаток 18);
2) довідку, що містить інформацію про підтвердження факту виконання емітентом зобов'язань перед власниками, зокрема реквізити платіжних документів;
3) довідку, що містить інформацію про розрахунок вартості чистих активів на дату викупу сертифікатів ФОН в порядку визначеному Правилами ФОН;
4) звіт про результати викупу сертифікатів ФОН, засвідчений підписом керівника емітента;
5) повідомлення про виникнення підстав для припинення функціонування фонду операцій з нерухомістю та викуп сертифікатів ФОН, засвідчене підписом керівника емітента.
3. Конвертація сертифікатів ФОН
80. Уповноважений орган емітента сертифікатів ФОН може здійснити конвертацію сертифікатів ФОН одного випуску в сертифікати ФОН іншого випуску за умови отримання емітентом згоди на конвертацію від усіх власників відповідного випуску сертифікатів ФОН, за умови виконання вимог визначених абзацами другим-п’ятим пункту 4 цього Положення.
Така згода може бути отримана індивідуально від кожного власника в письмовому вигляді або в інший спосіб, передбачений рішенням про проведення конвертації (рішенням про емісію сертифікатів ФОН з метою проведення конвертації сертифікатів ФОН існуючого випуску), який дає можливість підтвердити волевиявлення власників.
81. Конвертація сертифікатів ФОН відбувається у такому порядку:
1) прийняття уповноваженим органом емітента рішення про:
проведення конвертації сертифікатів ФОН;
емісію сертифікатів ФОН з метою проведення конвертації сертифікатів ФОН існуючого випуску.
Емітент сертифікатів ФОН, щодо яких було здійснено публічну пропозицію, оприлюднює у спосіб, визначений для оприлюднення проспекту відповідно до Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки", рішення про проведення конвертації протягом 3 робочих днів з дня прийняття такого рішення.
2) подання емітентом до реєструвального органу документів для зупинення обігу сертифікатів ФОН, що підлягають конвертації, та для реєстрації нового випуску сертифікатів ФОН;
3) реєстрація реєструвальним органом нового випуску сертифікатів ФОН та видача тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску сертифікатів ФОН з одночасною видачею уповноваженою особою реєструвального органу розпорядження про зупинення обігу сертифікатів ФОН, що конвертуються, протягом 15 робочих днів з дня отримання відповідних документів;
4) оприлюднення реєструвальним органом розпорядження про зупинення обігу сертифікатів ФОН на офіційному вебсайті реєструвального органу;
5) направлення розпорядження про зупинення обігу сертифікатів ФОН до Центрального депозитарію відповідно до вимог пункту 48 цього Положення;
6) направлення реєструвальним органом емітенту розпорядження про зупинення обігу сертифікатів ФОН протягом 3 робочих днів з дня видачі такого розпорядження;
7) повідомлення власників сертифікатів ФОН про проведення конвертації сертифікатів ФОН відповідно до рішення про проведення конвертації;
8) отримання емітентом повідомлення від власників сертифікатів ФОН про згоду (або незгоду) з рішенням про проведення конвертації відповідно до зазначеного рішення;
9) присвоєння сертифікатам ФОН міжнародного ідентифікаційного номера цінних паперів (коду ISIN);
10) оформлення та депонування тимчасового глобального сертифіката;
11) після завершення процедури викупу сертифікатів ФОН у власників, які повідомили про свою незгоду з рішенням про проведення конвертації – здійснення операцій у системі депозитарного обліку щодо обслуговування процесу конвертації сертифікатів ФОН у порядку, встановленому внутрішніми документами Центрального депозитарію;
12) затвердження результатів конвертації сертифікатів ФОН уповноваженим органом емітента;
13) подання до реєструвального органу документів для скасування реєстрації випуску сертифікатів ФОН та видачі свідоцтва про реєстрацію нового випуску сертифікатів ФОН;
14) видача уповноваженою особою реєструвального органу розпорядження про скасування реєстрації випуску сертифікатів ФОН та анулювання свідоцтва про реєстрацію випуску сертифікатів ФОН, видача нового свідоцтва про реєстрацію випуску сертифікатів ФОН та анулювання тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску сертифікатів ФОН;
15) оформлення та депонування глобального сертифіката.
82. Емітент не пізніш як протягом 60 днів після прийняття рішення про проведення конвертації органом емітента, уповноваженим приймати відповідне рішення, подає до реєструвального органу документи, необхідні для зупинення обігу сертифікатів ФОН та реєстрації нового випуску сертифікатів ФОН, а саме:
1) заяву про зупинення обігу сертифікатів ФОН та реєстрацію нового випуску сертифікатів ФОН (додаток 19);
2) рішення уповноваженого органу емітента (або його (їх) копію(ї)) про:
проведення конвертації сертифікатів ФОН;
емісію сертифікатів ФОН з метою проведення конвертації сертифікатів ФОН існуючого випуску (додаток 20);
визначення уповноваженого органу емітента, якому надаються повноваження щодо затвердження результатів конвертації сертифікатів ФОН.
Емітент може подати витяг з протоколу загальних зборів, який має містити питання, зазначені в цьому підпункті, та має бути оформлений відповідно до пункту 28 цього Положення;
Рішення про проведення конвертації має містити таку інформацію:
порядок повідомлення власників сертифікатів ФОН про проведення конвертації таких сертифікатів ФОН;
порядок повідомлення емітента власниками сертифікатів ФОН про згоду (або незгоду) з рішенням про проведення конвертації;
строк, у який власники сертифікатів ФОН мають звернутися до емітента для викупу емітентом належних їм сертифікатів ФОН та здійснення всіх дій щодо переказу цих цінних паперів на рахунок емітента внаслідок виконання відповідного договору як таких, що викуплені емітентом;
3) копію платіжного документа, який підтверджує сплату державного мита відповідно до Декрету Кабінету Міністрів України від 21 січня 1993 року № 7-93 "Про державне мито", засвідчену підписом керівника емітента.