Про затвердження Положення про порядок складання адміністративних даних зберігачами цінних паперів та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

Відповідно до пункту 10 частини другої статті 7 та пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Затвердити Положення про порядок складання адміністративних даних зберігачами цінних паперів та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, що додається.

2. Визнати такими, що втратили чинність:

рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17 січня 2006 року № 4 "Про затвердження Положення про порядок складання адміністративних даних депозитарними установами, що здійснюють депозитарну діяльність зберігача цінних паперів, та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку", зареєстроване в Міністерстві юстиції України 4 квітня 2006 року за № 378/12252;

рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17 жовтня 2006 року № 1003 "Про затвердження Змін до Положення про порядок складання адміністративних даних депозитарними установами, що здійснюють депозитарну діяльність зберігача цінних паперів, та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку", зареєстроване в Міністерстві юстиції України 4 квітня 2006 року за № 1189/13063;

рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 18 серпня 2011 року № 1096 "Про затвердження Змін до Положення про порядок складання адміністративних даних депозитарними установами, що здійснюють депозитарну діяльність зберігача цінних паперів, та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку і затвердження Порядку заповнення зберігачами цінних паперів електронних форм адміністративних даних, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку", зареєстроване в Міністерстві юстиції України 22 грудня 2011 року за № 1500/20238.

3. Адміністративні дані зберігача цінних паперів за 2012 рік подаються до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку за формою, у складі, терміни та порядку, що встановлені нормативно-правовими актами, які діяли на звітну дату складання таких даних.

4. Встановити, що Система довідників та класифікаторів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затверджена рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 8 травня 2012 року № 646, зареєстрована в Міністерстві юстиції України 25 травня 2012 року за № 831/21143, є обов’язковою для використання зберігачами цінних паперів при складанні та поданні до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку адміністративних даних.

5. Департаменту регулювання депозитарної та розрахунково-клірингової діяльності (І. Курочкіна) забезпечити:

подання цього рішення для здійснення експертизи на відповідність Конвенції про захист прав людини і основоположних свобод до Секретаріату Урядового уповноваженого у справах Європейського суду з прав людини Міністерства юстиції України;

подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

6. Відділу зовнішніх та внутрішніх комунікацій (Ю.Жулій) забезпечити опублікування цього рішення відповідно до вимог законодавства України.

7. Це рішення набирає чинності з 1 січня 2013 року, але не раніше дня його офіційного опублікування.

8. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії К. Кривенка.

1. Це Положення визначає склад, терміни та порядок подання до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) адміністративних даних (далі - Дані) зберігачів цінних паперів (далі - Зберігач).

2. Дія цього Положення поширюється на юридичних осіб, які мають ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, у тому числі тих, які мали право відповідно до законодавства на провадження зазначеної професійної діяльності протягом періоду, за який подаються Дані.

3. У цьому Положенні терміни вживаються у такому значенні:

власник іпотечних цінних паперів - особа, на рахунку у цінних паперах (рахунках у цінних паперах, відкритих у рамках програмних модулів для взаємодії з системами депозитарного обліку різних депозитаріїв) якої у Зберігача обліковуються іпотечні цінні папери;

власник пакета акцій - особа, на рахунку у цінних паперах (рахунках у цінних паперах, відкритих у рамках програмних модулів для взаємодії з системами депозитарного обліку різних депозитаріїв) якої у Зберігача обліковуються акції певного емітента у кількості, що становить 10 відсотків і більше статутного капіталу цього емітента;

дата виникнення нерегулярних Даних - дата виникнення подій, визначених у пункті 3 розділу III цього Положення;

нерегулярні Дані - Дані, що містять інформацію про власників пакетів акцій та власників іпотечних цінних паперів.

4. Дані Зберігачів подаються до центрального апарату Комісії відповідно до нормативно-правових актів Комісії, що регулюють подання адміністративних даних професійними учасниками фондового ринку у вигляді електронних документів до Комісії.

5. Нерегулярні Дані, складені за окремою довідкою на одну дату, подаються один раз протягом робочого дня.

6. Дані подаються до Комісії в обсязі, що встановлений цим Положенням, не пізніше строків, визначених у пункті 1 розділу III цього Положення.

Дані повинні містити всі визначені цим Положенням довідки. Усі довідки Даних мають бути заповнені, містити достовірну та повну інформацію. Інформація в довідках повинна бути заповнена відповідно до додатків 1-10 до цього Положення.

7. Дані Зберігачів складаються з використанням Системи довідників та класифікаторів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженої рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 8 травня 2012 року № 646, зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 25 травня 2012 року за № 831/21143 (далі - Система довідників та класифікаторів).

8. На письмову вимогу уповноваженої особи Комісії Зберігач зобов'язаний подати Дані, визначені цим Положенням, у паперовій формі.

У разі якщо паперова форма Даних нараховує більше одного аркуша, такі Дані мають бути прошнуровані, аркуші пронумеровані, скріплені відбитком печатки Зберігача та підписом уповноваженої особи Зберігача.

9. Дані складаються відповідно до опису розділів та схем XML файлів, визначених окремим документом Комісії нормативно-технічного характеру.

10. У разі наявності у довідці інформації, яка необхідна для повного і всебічного розуміння конкретних умов діяльності, Зберігач наводить її у примітках до цієї довідки.

11. Порядок та періодичність розрахунку пруденційних нормативів, а також перелік професійних учасників фондового ринку, які здійснюють їх розрахунок, визначаються Положенням щодо пруденційних нормативів професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності та вимог до системи управління ризиками, затвердженим рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 15 січня 2013 року № 37, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 5 лютого 2013 року за № 216/22748.

1. Дані, які складаються та подаються до Комісії:

щоденні;

щомісячні;

щоквартальні;

нерегулярні.

2. Щоденні Дані Зберігача складаються з довідки про облікові операції, проведені Зберігачем (додаток 1 до цього Положення).

Щоденні Дані про облікові операції, проведені Зберігачем, подаються щодо облікових операцій, здійснених протягом одного операційного дня Зберігача, унаслідок яких відбувається набуття/припинення прав власності на цінні папери.

3. Щомісячні Дані Зберігача складаються з довідки про дотримання пруденційних нормативів регулятивного капіталу та фінансового стану (додаток 11 до цього Положення).

4. Щоквартальні Дані Зберігача складаються з:

4.1. Титульного аркуша (додаток 2 до цього Положення).

4.2. Довідки про перелік випусків цінних паперів за власниками цінних паперів, які обслуговуються Зберігачем (додаток 3 до цього Положення). Довідка подається станом на останній день звітного кварталу.

4.3. Довідки про перелік власників пакетів акцій та власників іпотечних цінних паперів (додаток 4 до цього Положення). Довідка подається станом на останній день звітного кварталу.

4.4. Довідки про адміністративні операції, проведені Зберігачем (додаток 5 до цього Положення). Довідка подається про адміністративні операції, проведені Зберігачем протягом звітного кварталу.

4.5. Довідки про перелік пенсійних фондів, які обслуговує Зберігач (додаток 6 до цього Положення). Довідка подається станом на останній день звітного кварталу.

4.6 Довідки про облікові операції, проведені Зберігачем (додаток 7 до цього Положення). Довідка подається про облікові операції, проведені Зберігачем протягом звітного кварталу.

5. Нерегулярні Дані Зберігача складаються з:

5.1. Довідки про власників пакетів акцій (додаток 8 до цього Положення);

5.2. Довідки про власників іпотечних цінних паперів (додаток 9 до цього Положення).

1. Зберігач подає Дані у строки:

щоденні - не пізніше 17-ї години дня, наступного за звітним;

щомісячні - не пізніше 10-го (включно) числа місяця, наступного за звітним місяцем;

щоквартальні - не пізніше 15-го включно числа місяця, наступного за звітним кварталом;

нерегулярні - протягом 3-х робочих днів після дати виникнення.

2. Щоденні Дані про облікові операції, проведені Зберігачем, не подаються за операційний день, протягом якого Зберігач не здійснював облікових операцій.

3. Нерегулярні Дані Зберігача подаються за фактом їх виникнення.

3.1. Нерегулярні Дані про власників пакетів акцій подаються після дати виникнення змін на рахунках у цінних паперах власників цінних паперів унаслідок:

зарахування акцій на рахунок у цінних паперах власника цінних паперів, внаслідок якого він стає власником пакета акцій (від 10 % (включно) і більше статутного капіталу емітента);

збільшення кількості акцій на рахунку у цінних паперах власника цінних паперів - власника пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій збільшується від 10 % до 100 % (включно) статутного капіталу емітента;

зменшення кількості акцій на рахунку в цінних паперах власника цінних паперів - власника пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій зменшується від 100 % до 10 % (включно) статутного капіталу емітента;

зменшення кількості акцій на рахунку в цінних паперах власника цінних паперів, внаслідок якого він перестає бути власником пакета акцій;

зарахування акцій на рахунок у цінних паперах власника цінних паперів, внаслідок якого він стає власником пакета акцій (від 10 % (включно) і більше статутного капіталу емітента), за наслідками операцій емітента;

збільшення кількості акцій на рахунку у цінних паперах власника цінних паперів - власника пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій збільшується від 10 % до 100 % (включно) статутного капіталу емітента за наслідками операцій емітента;

зменшення кількості акцій на рахунку в цінних паперах власника цінних паперів - власника пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій зменшується від 100 % до 10 % (включно) статутного капіталу емітента, за наслідками операцій емітента;

зменшення кількості акцій на рахунку в цінних паперах власника цінних паперів, внаслідок якого він перестає бути власником пакета акцій за наслідками операцій емітента;

блокування пакета акцій (унаслідок арешту, заборони обігу, застави тощо) за ініціативи третьої сторони;

розблокування пакета акцій, який був заблокований (унаслідок арешту, заборони обігу, застави тощо), за ініціативи третьої сторони;

списання акцій на рахунку в цінних паперах власника цінних паперів, внаслідок якого він перестає бути власником пакета акцій, за ініціативи третьої сторони.

3.2. Нерегулярні Дані про власників іпотечних цінних паперів подаються після дати виникнення змін на рахунках у цінних паперах власників цінних паперів унаслідок:

зарахування іпотечних цінних паперів на рахунок у цінних паперах власника цінних паперів, внаслідок якого на рахунок, на якому не обліковувалися іпотечні цінні папери, зараховується один або більше іпотечних цінних паперів;

збільшення кількості іпотечних цінних паперів на рахунку в цінних паперах власника цінних паперів;

зменшення кількості іпотечних цінних паперів на рахунку в цінних паперах власника цінних паперів, при якому залишок іпотечних цінних паперів на рахунку не стає нульовим;

зменшення кількості іпотечних цінних паперів на рахунку в цінних паперах власника цінних паперів, внаслідок якого на рахунку не залишається іпотечних цінних паперів;

погашення іпотечних цінних паперів;

блокування іпотечних цінних паперів на рахунку в цінних паперах власника цінних паперів (унаслідок арешту, заборони обігу, застави тощо) за ініціативи третьої сторони;

розблокування іпотечних цінних паперів на рахунку в цінних паперах депонента, які були заблоковані (унаслідок арешту, заборони обігу, застави тощо), за ініціативи третьої сторони;

списання іпотечних цінних паперів з рахунку в цінних паперах власника цінних паперів за ініціативи третьої сторони.

4. У разі якщо кілька змін відбувалось протягом одного дня, Дані подаються Зберігачем до Комісії станом на час закриття операційного дня.

5. Зберігач у разі виявлення невідповідності Даних, які подані до Комісії, має усунути ці невідповідності та повторно подати Дані в обсязі, визначеному у розділі II цього Положення, але не пізніше строків, зазначених у цьому розділі. Виправлені Дані додатково повинні подаватися разом з довідкою про виправлення Даних Зберігача (додаток 10 до цього Положення), в якій зазначаються причини виникнення невідповідності.

6. У разі якщо останній день подання Даних є неробочим, останнім днем подання вважається наступний після нього робочий день.

7. Строк подання Даних Зберігачем продовжується у разі надходження до Комісії письмового повідомлення про неможливість подання Даних у встановлений строк у зв’язку з вилученням програмно-технічних засобів та/або документів правоохоронними органами (з поданням копій документів, які підтверджують вилучення зазначених засобів та/або документів).

Дані Зберігача мають бути подані до Комісії протягом 15 календарних днів з дати повернення вилучених програмно-технічних засобів та/або документів (з наданням копій документів, які підтверджують повернення зазначених засобів та/або документів).

8. Державний контроль за дотриманням вимог цього Положення здійснює Комісія.