( Додаток 5 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 364 від 19.03.2013 )
Додаток 6
до Положення про порядок складання
адміністративних даних зберігачами
цінних паперів та подання
відповідних документів
до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
ДОВІДКА
про перелік пенсійних фондів, які обслуговує Зберігач
| Номер за порядком |
| Квартал, за який подаються Дані |
| Рік, за який подаються Дані |
| Дані Зберігача: код за ЄДРПОУ |
| Дані про пенсійний фонд: тип пенсійного фонду-1 |
| Дані про пенсійний фонд: код за ЄДРПОУ |
| Дані про пенсійний фонд: повне найменування |
| Дані про пенсійний фонд: код фінансової установи |
| Дані про пенсійний фонд: реєстраційний номер |
| Дані про пенсійний фонд: дата укладання договору про обслуговування |
| Дані про пенсійний фонд: номер договору про обслуговування |
| Дані про компанію з управління активами: код за ЄДРПОУ |
| Дані про компанію з управління активами: повне найменування |
| Дані про адміністратора пенсійного фонду: код за ЄДРПОУ |
| Дані про адміністратора пенсійного фонду: повне найменування |
| Примітки |
__________
Додаток 7
до Положення про порядок складання
адміністративних даних зберігачами
цінних паперів та подання
відповідних документів
до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
ДОВІДКА
про облікові операції, проведені Зберігачем
| Номер за порядком |
| Квартал, за який подаються Дані |
| Рік, за який подаються Дані |
| Дані Зберігача: код за ЄДРПОУ |
| Дата операційного дня |
| Обслуговування операції: за розпорядженнями депонентів, керуючих рахунками депонентів, загальна кількість операцій, шт. |
| Обслуговування операції: за розпорядженнями депонентів, керуючих рахунками депонентів, загальна кількість цінних паперів, шт. |
| Обслуговування операції: за розпорядженнями депонентів, керуючих рахунками депонентів, загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
| Обслуговування операції: унаслідок виконання безумовної операції з цінними паперами, загальна кількість операцій, шт. |
| Обслуговування операції: унаслідок виконання безумовної операції з цінними паперами, загальна кількість цінних паперів, шт. |
| Обслуговування операції: унаслідок виконання безумовної операції з цінними паперами, загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
| Обслуговування операції: на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення договорів на організаторі торгівлі, загальна кількість операцій, шт. |
| Обслуговування операції: на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення договорів на організаторі торгівлі, загальна кількість цінних паперів, шт. |
| Обслуговування операції: на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення договорів на організаторі торгівлі, загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
| Зарахування цінних паперів: загальна кількість цінних паперів, шт. |
| Зарахування цінних паперів: загальна кількість операцій, шт. |
| Зарахування цінних паперів: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
| Списання цінних паперів: загальна кількість цінних паперів, шт. |
| Списання цінних паперів: загальна кількість операцій, шт. |
| Списання цінних паперів: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
| Переказ (збільшення цінних паперів): загальна кількість цінних паперів, шт. |
| Переказ (збільшення цінних паперів): загальна кількість операцій, шт. |
| Переказ (збільшення цінних паперів): загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
| Переказ (зменшення цінних паперів): загальна кількість цінних паперів, шт. |
| Переказ (зменшення цінних паперів): загальна кількість операцій, шт. |
| Переказ (зменшення цінних паперів): загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі на дату реєстрації випуску одного цінного папера, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
| Примітки |
( Додаток 7 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 364 від 19.03.2013 )
Додаток 8
до Положення про порядок складання
адміністративних даних зберігачами
цінних паперів та подання
відповідних документів
до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
ДОВІДКА
про власників пакетів акцій
| Номер за порядком |
| Дата, станом на яку подаються Дані |
| Дані Зберігача: код за ЄДРПОУ |
| Дані Зберігача: найменування |
| Дані емітента: код за ЄДРПОУ |
| Дані емітента: ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований емітент цінних паперів (емітент - нерезидент) |
| Дані емітента: повне найменування |
| Дані емітента: країна реєстрації-1 |
| Дані про депозитарій: код за ЄДРПОУ |
| Дані про депозитарій: найменування |
| Дані про цінні папери: міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів |
| Дані про цінні папери: код класифікації фінансових інструментів (код СFI) |
| Дані про цінні папери: код-2 |
| Дані про цінні папери: номінальна вартість одного цінного папера |
| Дані про цінні папери: код валюти-3 |
| Загальна номінальна вартість цінних паперів, грн |
| Дані про власника: вид-4 |
| Дані про власника: країна реєстрації-5 |
| Дані про власника: організаційно-правова форма (юридичної особи - резидента)-6 |
| Дані про власника: код за ЄДРПОУ (юридичної особи - резидента) |
| Дані про власника: ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований емітент цінних паперів (юридичної особи - нерезидента) |
| Дані про власника: реєстраційний номер облікової картки платника податків (фізичної особи - резидента) |
| Дані про власника: код за ЄДРІСІ (для інститутів спільного інвестування) |
| Дані про власника: повне найменування юридичної особи (якщо власником пакета акцій є інститут спільного інвестування, фонд операцій з нерухомістю - не юридична особа, то вказуються повне найменування фонду та повне найменування компанії з управління активами такої особи, управителя) або прізвище фізичної особи |
| Дані про власника: скорочене (за наявності) найменування юридичної особи або ім'я фізичної особи |
| Дані про власника: по батькові (фізичної особи) |
| Дані про власника: місцезнаходження |
| Дані про власника: код території (заповнюється для юридичних осіб-резидентів)-7 |
| Дата відкриття рахунку в цінних паперах |
| Дата виникнення нерегулярних Даних |
| Види змін на рахунку в цінних паперах депонента-8 |
| Кількість акцій випуску (певного випуску), які обліковуються на рахунку в цінних паперах у зберігача (крім цінних паперів, реєстрація випуску яких оформлена тимчасовим свідоцтвом про реєстрацію випуску), шт. |
| Кількість заблокованих акцій випуску (певного випуску), які обліковуються на рахунку в цінних паперах у зберігача (крім цінних паперів, реєстрація випуску яких оформлена тимчасовим свідоцтвом про реєстрацію випуску, шт. |
| Частка в статутному капіталі, % |
| Частка заблокованих цінних паперів в статутному капіталі (для акцій), % |
| Примітки |
__________
Додаток 9
до Положення про порядок складання
адміністративних даних зберігачами
цінних паперів та подання
відповідних документів
до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
ДОВІДКА
про власників іпотечних цінних паперів-1
| Номер за порядком |
| Дата, станом на яку подаються Дані |
| Дані Зберігача: код за ЄДРПОУ |
| Дані Зберігача: найменування |
| Дані емітента: код за ЄДРПОУ |
| Дані емітента: повне найменування |
| Дані емітента: країна реєстрації-2 |
| Дані про депозитарій: код за ЄДРПОУ |
| Дані про депозитарій: найменування |
| Дані про цінні папери: міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів |
| Дані про цінні папери: код класифікації фінансових інструментів (код СFI) |
| Дані про цінні папери: код-3 |
| Дані про цінні папери: номінальна вартість одного цінного папера або частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на один іпотечний сертифікат участі |
| Дані про цінні папери: код валюти-4 |
| Загальна номінальна вартість цінних паперів або частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, грн |
| Дані про власника: вид-5 |
| Дані про власника: країна реєстрації-6 |
| Дані про власника: організаційно-правова форма (юридичної особи - резидента)-7 |
| Дані про власника: код за ЄДРПОУ (юридичної особи - резидента) |
| Дані про власника: ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований емітент цінних паперів (юридичної особи - нерезидента) |
| Дані про власника: реєстраційний номер облікової картки платника податків (фізичної особи - резидента) |
| Дані про власника: код за ЄДРІСІ (для інститутів спільного інвестування) |
| Дані про власника: повне найменування юридичної особи (якщо власником пакета акцій є інститут спільного інвестування, фонд операцій з нерухомістю - не юридична особа, то вказуються повне найменування фонду та повне найменування компанії з управління активами такої особи, управителя) або прізвище фізичної особи |
| Дані про власника: скорочене (за наявності) найменування юридичної особи або ім'я фізичної особи |
| Дані про власника: по батькові (фізичної особи) |
| Дані про власника: місцезнаходження |
| Дані про власника: код території (заповнюється для юридичних осіб-резидентів)-8 |
| Дата відкриття рахунку в цінних паперах |
| Дата виникнення нерегулярних Даних |
| Види змін на рахунку у цінних паперах власника іпотечних цінних паперів-9 |
| Кількість іпотечних цінних паперів (окремих траншів у межах випуску), які обліковуються на рахунку в цінних паперах у зберігача, шт. |
| Кількість заблокованих іпотечних цінних паперів (окремих траншів у межах випуску), які обліковуються на рахунку в цінних паперах у зберігача, шт. |
| Примітки |
__________
-1 При розміщенні іпотечних цінних паперів нерегулярні Дані надаються з дати реєстрації Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку звіту про підсумки випуску іпотечних цінних паперів.
Додаток 10
до Положення про порядок складання
адміністративних даних зберігачами
цінних паперів та подання
відповідних документів
до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
ДОВІДКА
про виправлення Даних Зберігача
| Дані Зберігача: код за ЄДРПОУ |
| Дата заповнення |
| Перелік виправлень та обґрунтування виправлених Даних |
| Примітки |
Додаток 11
до Положення про порядок складання
адміністративних даних зберігачами
цінних паперів та подання відповідних
документів до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
ДОВІДКА
про дотримання пруденційних нормативів регулятивного капіталу та фінансового стану
| Номер за порядком |
| Ідентифікаційний код зберігача |
| Найменування зберігача |
| Дата, на яку подаються Дані |
| Дата, на яку здійснено розрахунок пруденційного нормативу (показника) |
| Розмір регулятивного капіталу, грн. |
| Розмір капіталу першого рівня, грн. |
| Розмір капіталу другого рівня, грн. |
| Фактично сплачений зареєстрований статутний капітал, грн. |
| Резервний капітал, грн. |
| Емісійний дохід, грн. |
| Нерозподілений прибуток, грн. |
| Прострочена понад 30 днів дебіторська заборгованість, грн. |
| Нематеріальні активи за залишковою вартістю, грн. |
| Капітальні вкладення у нематеріальні активи, грн. |
| Непокриті збитки, грн. |
| Інвестиції в асоційовані та дочірні компанії, якщо ці фінансові інвестиції обліковуються установою за методом участі в капіталі (крім акціонерних товариств), грн. |
| Вкладення у капітал юридичних осіб у розмірі 25 і більше відсотків їх статутного капіталу, якщо такі вкладення представлені цінними паперами, які не перебувають у біржовому реєстрі принаймні однієї фондової біржі, грн. |
| Балансова вартість цінних паперів, що не перебувають в обігу на фондових біржах (у тому числі торгівля якими на фондових біржах заборонена законодавством України), крім цінних паперів, емітованих центральними органами виконавчої влади, Національним банком та Державною іпотечною установою та цінних паперів інших фінансових установ, грн. |
| Гудвіл, грн. |
| Векселі одержані, грн. |
| Відстрочені податкові активи, грн. |
| Інший вкладений капітал, грн. |
| Дооцінка активів, грн. |
| Балансова вартість цінних паперів недиверсифікованих інвестиційних фондів, грн. |
| Розмір власного капіталу, грн. |
| Балансова вартість активів, грн. |
| Розрахункове значення коефіцієнта платоспроможності (фінансової стійкості) |
| Розрахункове значення коефіцієнта фінансування (заборгованості) |
| Примітки |
( Положення доповнено Додатком 11 згідно зРішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 364 від 19.03.2013 )