Про внесення змін до деяких нормативно-правових актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо діяльності торгового репозиторію

Відповідно до пункту 1 частини третьої статті 2, пункту 1 частини першої статті 7, частини 5 статті 30 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків", Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

ВИРІШИЛА:

1. Затвердити Зміни до Порядку авторизації юридичних осіб, які мають намір провадити діяльність торгового репозиторію на ринках капіталу та організованих товарних ринках, та умов провадження такої діяльності, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 24 листопада 2021 року № 1149, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 18 січня 2022 року за № 54/37390, що додаються.

2. Внести до Порядку подання інформації про деривативні контракти до торгового репозиторію та розкриття інформації про деривативні контракти торговим репозиторієм, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 07 грудня 2021 року № 1203, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 22 грудня 2021 року за № 1652/37274, такі зміни:

1) доповнити пункт 1 розділу III після слова "повинен" словами "невідкладно зареєструвати та";

2) доповнити пункт 1 розділу IV після слів "такого деривативного контракту" словами "та уточнення поданої інформації", слова "які містяться" замінити словами "що міститься".

3. Департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

4. Управлінню адміністративної діяльності забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

5. Це рішення набирає чинності з дня, наступного за днем його офіційного опублікування.

6. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Барамія І.

 

 

 

1. У розділі II:

1) у пункті 4:

абзац четвертий викласти в такій редакції:

"мати внутрішні процедури та відповідні механізми управління, які запобігають будь-якому неправомірному розкриттю інформації з обмеженим доступом, а також забезпечують захист інформації, отриманої відповідно до частин сьомої і восьмої статті 34 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки". Такі механізми управління повинні передбачати наявність чіткої організаційної структури торгового репозиторію з чітко визначеними, прозорими та послідовними сферами відповідальності, а також відповідні заходи системи внутрішнього контролю, у тому числі належні адміністративні та облікові процедури;";

після абзацу четвертого доповнити абзацом п'ятим такого змісту:

"створити та впровадити системи збереження конфіденційності, цілісності, захисту інформації, яка буде надаватися торговому репозиторію клієнтами;".

У зв'язку з цим абзаци п'ятий - дванадцятий вважати абзацами шостим - тринадцятим відповідно;

в абзаці сьомому слово "мати" замінити словами "розробити та запровадити належні та надійні системи";

доповнити новим абзацом такого змісту:

"забезпечити розроблення та запровадження внутрішніх документів і механізмів впорядкування інформації, з можливістю подальшого передання такої інформації іншому торговому репозиторію у випадках, встановлених законодавством.";

2) в абзацах четвертому, двадцять третьому, двадцять четвертому пункту 7 слова "або анулювання" замінити словами "або рішення/постанови про анулювання";

3) у пункті 13 слова "виявлення, запобігання та усунення" замінити словами "запобігання та врегулювання";

4) в абзаці п'ятому пункту 16 слова "електронного підпису, що базується на кваліфікованому сертифікаті електронного підпису" замінити словами "кваліфікованого електронного підпису або удосконаленого електронного підпису, що базується на кваліфікованому сертифікаті електронного підпису уповноваженої особи", доповнити після слів "вимог законодавства" словами "про електронний документообіг, електронну ідентифікацію та електронні довірчі послуги";

5) доповнити пункт 27 трьома абзацами такого змісту:

"Торговий репозиторій має вживати всіх необхідних заходів для запобігання будь-якому неправомірному використанню інформації, що зберігається в його системах.

Торговий репозиторій не має права використовувати інформацію, отриману відповідно до статті 34 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки", для комерційних цілей, крім випадку отримання згоди на таке використання, наданої суб'єктом, що подав таку інформацію.

Фізична особа, яка має тісний зв'язок з торговим репозиторієм, або юридична особа, пов'язана відносинами контролю з торговим репозиторієм, не повинна використовувати конфіденційну інформацію, наявну в торговому репозиторію, в комерційних цілях.";

6) доповнити цей розділ після пункту 27 пунктом 28 такого змісту:

"28. Торговий репозиторій на основі інформації, отриманої відповідно до статті 34 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки", зобов'язаний розраховувати позиції щодо деривативних контрактів у розрізі класів деривативних контрактів та в розрізі осіб, які є сторонами деривативних контрактів.".

У зв'язку з цим пункт 28 вважати пунктом 29.

2. У розділі III:

у главі 1:

у пункті 2 слова "електронного підпису уповноваженої особи заявника, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа" замінити словами "кваліфікованого електронного підпису або удосконаленого електронного підпису уповноваженої особи, що базується на кваліфікованому сертифікаті електронного підпису уповноваженої особи";

в абзаці четвертому пункту 9 слова "загальнодоступній інформаційній базі даних НКЦПФР чи в інших базах осіб, що надають інформаційні послуги на ринку капіталу та організованих товарних ринках" замінити словами "базі даних особи, яка провадить діяльність з оприлюднення регульованої інформації від імені учасників ринків капіталу та професійних учасників організованих товарних ринків", слова "ознайомлення з документами" замінити словами "автоматичного завантаження копій цих документів", доповнити після слів "пряме завантаження копій цих документів" словами "засобами автоматизації";

у підпункті 8 пункту 11 слова "виявлення, запобігання та усунення" замінити словами "запобігання та врегулювання";

у главі 2:

у пункті 3:

в абзаці першому слова "приймає рішення" замінити словами "виносить постанову";

доповнити абзацом другим такого змісту:

"НКЦПФР виносить постанову про включення юридичної особи до Реєстру за умови, що заявник відповідає усім вимогам законодавства. З метою перевірки дотримання заявником таких вимог НКЦПФР може провести інспекцію у порядку, встановленому статтею 33 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків";

у пункті 4 слова "прийняття рішення" замінити словами "винесення постанови", слово "Рішення" замінити словом "Постанова", слова "його прийняття" замінити словом "її винесення";

у пункті 7 слово "рішенням" замінити словом "постанови";

у пункті 8 слова "прийняття рішення" замінити словами "винесення постанови";

пункти 9, 10 викласти в такій редакції:

"9. НКЦПФР виносить постанову про відмову у включенні юридичної особи до Реєстру виключно з підстав, визначених частиною шостою статті 88 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки".

Постанова НКЦПФР про відмову у включенні юридичної особи до Реєстру може бути оскаржена у судовому порядку.

Після усунення причин, що стали підставою для винесення НКЦПФР постанови про відмову у включенні юридичної особи до Реєстру, юридична особа може повторно звернутися із заявою про включення до Реєстру.

10. НКЦПФР має право анулювати свідоцтво про включення до Реєстру з підстав, визначених частиною першою статті 89 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки".

Постанова НКЦПФР про анулювання свідоцтва про включення до Реєстру може бути оскаржена в судовому порядку.

НКЦПФР офіційним каналом зв'язку повідомляє суб'єкта господарювання про винесення постанови про анулювання свідоцтва про включення до Реєстру протягом 5 робочих днів з дня такого винесення. До повідомлення НКЦПФР про анулювання свідоцтва про включення до Реєстру повинна додаватися така постанова. Постанова НКЦПФР про анулювання свідоцтва про включення до Реєстру повинна бути мотивованою та містити інформацію щодо причини, яка стала підставою для її прийняття.";

у главі 3:

у пункті 2 слова "прийняття нею відповідного рішення" замінити словами "винесення нею відповідної постанови";

в абзаці сьомому пункту 3 слова "рішення" замінити словом "постанови";

у пункті 8 слова "прийняття НКЦПФР рішення" замінити словами "винесення НКЦПФР постанови";

у главі 4:

у пункті 5 слова "електронного підпису, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа" замінити словами "кваліфікованого електронного підпису або удосконаленого електронного підпису уповноваженої особи, що базується на кваліфікованому сертифікаті електронного підпису уповноваженої особи";

у підпункті 2 пункту 6 слово "рішення" замінити словом "постанови".

3. У рядку 5 графи 1 пункту 16 додатку 3 до цього Порядку слова "Виявлення, запобігання та усунення" замінити словами "Запобігання та врегулювання".

4. У пунктах 8, 9 додатку 6, пункті 4 додатку 7 до цього Порядку слова "або анулювання" (у п'яти випадках) замінити словами "або рішення/постанови про анулювання".