| | Підпис посадової особи,
яка порушила справу ____________________ |
( додаток 7 із змінами, внесеними згідно з рішеннями виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб від 18.11.2021 р.
№ 1162, від 02.11.2023 р.
№ 1400, враховуючи зміни, внесені рішенням виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб від 23.11.2023 р.
№ 1507 )
Додаток 8
до Положення про порядок накладення Фондом гарантування вкладів фізичних осіб адміністративних штрафів
(пункт 7.1 розділу VII)
ЖУРНАЛ
реєстрації присутніх представників банку на розгляді справи
N
з/п | Дата розгляду справи | Найменування банку | Відомості щодо присутності представника банку, який притягується до відповідальності | Відомості про наявність клопотань у справі про порушення (їх стислий зміст) | Підпис представника банку, який присутній при розгляді справи про порушення |
| прізвище, ім'я, по батькові (за наявності) представника | найменування, дата та № документа, відповідно до якого здійснюється представництво | документ, що підтверджує особу представника |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
( Положення доповнено новим додатком 8 згідно з рішенням виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб від 30.12.2013 р.
№ 41, у зв'язку з цим додатки 9 - 11 вважати відповідно додатками 10 - 12, додаток 8 із змінами, внесеними згідно з рішенням виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб від 17.01.2019 р.
№ 100 )
Додаток 9
до Положення про порядок накладення адміністративно-господарських санкцій Фондом гарантування вкладів фізичних осіб
ФОНД ГАРАНТУВАННЯ ВКЛАДІВ ФІЗИЧНИХ ОСІБ
ПОСТАНОВА № __
про накладення штрафу
"___" _____________ 20__ року
Я, ____________________________________________________________________________________
(посада, прізвище, ім'я, по батькові (за наявності) особи, яка розглянула справу)
______________________________________________________________________________________
(посилання на документ, на підставі якого діє посадова особа)
______________________________________________________________________________________,
розглянувши справу про правопорушення щодо банку ________________________________________
(зазначити повне найменування банку, місцезнаходження банку,
_____________________________________________________________________________________
код за ЄДРПОУ, код МФО, банківські реквізити, засоби зв'язку)
про допущення порушень законодавства у сфері гарантування вкладів фізичних осіб,
УСТАНОВИВ:
_____________________________________________________________________________________
(викласти обставини, що встановлені при розгляді справи)
У результаті дослідження матеріалів справи встановлено, що банк, щодо якого порушено
справу, порушив _____________________________________________________________________.
Керуючись частиною четвертою статті 33-Закону України "Про систему гарантування вкладів фізичних осіб",
ПОСТАНОВИВ:
_____________________________________________________________________________________
(зазначити найменування та місцезнаходження банку, щодо якого винесено постанову, його код за ЄДРПОУ та МФО)
відповідно до пункту __ частини другої статті 33 Закону України "Про систему гарантування вкладів фізичних осіб" застосувати до банку адміністративно-господарську санкцію у вигляді штрафу в розмірі
_____________________________________________________________________________________
(сума словами)
на рахунок Фонду ____________________________________________________________________.
Постанова про накладання штрафу підлягає виконанню з моменту її винесення, але не пізніше 15 днів з дати її вручення або отримання банком.
Постанову про накладення штрафу може бути оскаржено до Фонду банком, щодо якого її винесено, протягом десяти днів з дати винесення постанови. У разі пропуску зазначеного строку з поважних причин цей строк може бути продовжено посадовою особою, якою винесено постанову, за клопотанням банку, щодо якого винесено постанову про накладення штрафу.
Абзац виключено
|
| М. П. | Підпис посадової особи,
яка розглянула справу ____________________ |
| Копію цієї постанови отримано | "___" ____________ 20__ року |
| Підпис __________________ |
( додаток 9 із змінами, внесеними згідно з рішеннями виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб від 18.02.2013 р.
№ 12, від 04.09.2014 р.
№ 83 )
Додаток 10
до Положення про порядок накладення Фондом гарантування вкладів фізичних осіб адміністративних штрафів
(пункт 9.1 розділу IX)
ФОНД ГАРАНТУВАННЯ ВКЛАДІВ ФІЗИЧНИХ ОСІБ
РОЗПОРЯДЖЕННЯ № __
про усунення порушень банком вимог законодавства про гарантування вкладів фізичних осіб
"___" ____________ 20__ року
Я, __________________________________________________________________________________,
(посада, прізвище, ім'я, по батькові (за наявності) особи, яка розглянула справу)
_____________________________________________________________________________________
(посилання на документ, на підставі якого діє посадова особа)
_____________________________________________________________________________________,
розглянувши справу про правопорушення щодо банку ______________________________________
(зазначити повне найменування банку,
_____________________________________________________________________________________
місцезнаходження банку, код за ЄДРПОУ, код МФО, банківські реквізити, засоби зв'язку)
_____________________________________________________________________________________
про допущення порушень,
УСТАНОВИВ:
_____________________________________________________________________________________
(викласти обставини, що встановлені при розгляді справи)
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
У результаті дослідження матеріалів справи встановлено, що банк, щодо якого порушено справу, порушив _____________________________________________________________________________________.
Керуючись частиною третьою статті 33 Закону України "Про систему гарантування вкладів фізичних осіб",
ПОСТАНОВИВ:
1. Застосувати до банку-порушника адміністративно-господарську санкцію у вигляді розпорядження про усунення порушень банком вимог законодавства про гарантування вкладів фізичних осіб.
2. Зобов'язати банк-порушник до "___" ____________ 20__ року усунути такі порушення:
_____________________________________________________________________________________.
(визначити перелік порушень, які слід усунути)
3. Зобов'язати банк-порушник до "___" ____________ 20__ року повідомити Фонд гарантування вкладів фізичних осіб про усунення порушень. |
| М. П. | Підпис посадової особи,
яка винесла розпорядження ________________ |
Копію цього розпорядження отримано "___" ____________ 20__ року
Підпис, посада, прізвище, ім'я, по батькові (за наявності) представника банку
_______________________________________________ |
( додаток 10 у редакції рішень виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб від 18.02.2013 р.
№ 12, від 30.12.2013 р.
№ 41, із змінами, внесеними згідно з рішенням виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб від 04.09.2014 р.
№ 83 )
Додаток 11
до Положення про порядок накладення адміністративно-господарських санкцій Фондом гарантування вкладів фізичних осіб
Опис
документів, що є у справі про правопорушення
N
з/п | Найменування і реквізити документів | Кількість сторінок |
| 1 | 2 | 3 |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| Опис складено | | |
_____________________________
(посада) | __________________________
(підпис) | ___________________________________
(прізвище, ініціали) |
Додаток 12
до Положення про порядок накладення адміністративно-господарських санкцій Фондом гарантування вкладів фізичних осіб
(пункт 8.5 розділу VIII)
Підтвердна частина Звіту про виконання розпорядження про усунення порушень щодо порядку ведення бази даних вкладників*
| N рядка у файлі "Z" | Прізвище, ім'я, по батькові (за наявності) | Реєстра-
ційний номер облікової картки платника податків | Дата народ-
ження | Місце проживання або місцеперебування | Документ, що посвідчує особу | Договір | IBAN | Номер рахунку, на якому обліко-
вується вклад | Сума залишку на рахунку для обліку вкладів (копійок) | Номер рахунку, на якому обліко-
вуються нараховані витрати за вкладом | Сума нара-
хованих відсотків (копійок) | N рядка у файлі "D" | При-
мітка |
об-
ласть | район | насе-
лений пункт | вулиця, номер будинку, номер квартири, поштовий індекс | серія (за наяв-
ності) та номер | ким ви-
даний | дата видачі | дата укла-
дення | дата закін-
чення строку дії | но-
мер |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 | 18 | 19 | 20 | 21 |
____________
* До підтвердної частини Звіту включається виправлена інформація про вкладника, без помилок, відповідно до документів вкладника. Обов'язковому заповненню підлягають графи 1 - 11. Графи 12 - 20 заповнюються тільки у разі встановлення порушень Правил формування та ведення баз даних про вкладників, затверджених рішенням виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб від 09 липня 2012 року № 3, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 23 серпня 2012 року за № 1430/21742 (у редакції рішення виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб від 25 вересня 2014 року № 99), у базі даних про вкладників банку в частині інформації про вкладників, яка відповідає цим графам. У графі 21 банк може відображати довідкову інформацію, коментар щодо усунення порушень по вкладнику, достовірності інформації про вкладника тощо.
( Положення доповнено додатком 12 згідно з рішенням виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб від 18.11.2021 р.
№ 1162 )
____________
