Посилання скопійовано

Документ підготовлено в системі iplex

Про затвердження Положення про порядок накладення адміністративно-господарських санкцій Фондом гарантування вкладів фізичних осіб

Фонд гарантування вкладів фізичних осіб | Рішення, Опис, Розпорядження, Журнал, Протокол, Форма типового документа, Постанова, Положення від 23.07.2012 № 11

Фонд надсилає до банку інформацію про відповідальних працівників Фонду листом за підписом директора-розпорядника Фонду або його заступника.

( розділ VIII доповнено новим пунктом 8.8 згідно з рішенням виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб від 18.11.2021 р. № 1162 )

8.9. З метою аналізу інформації, наведеної банком у поданому ним до Фонду Звіті, відповідальні працівники Фонду мають право:

1) вільного та безоплатного доступу до документів та інформації, у тому числі інформації, що містить банківську (у тому числі комерційну) таємницю, необхідних для здійснення аналізу інформації, наведеної у поданому банком до Фонду Звіті;

2) використовувати віддалені місця роботи відповідальних працівників Фонду з метою отримання інформації та документів, користування ними, у тому числі інформацією, що містить банківську (у тому числі комерційну) таємницю, віддаленого підключення до виділеного комп'ютера в банку та оформлення результатів аналізу інформації, наведеної банком у поданому ним до Фонду Звіті;

3) формувати та переносити на інші носії інформації Фонду інформацію, документи та інші дані, отримані з використанням робочого місця відповідального працівника через встановлені віддалені місця роботи відповідальних працівників;

4) пред'являти керівникам і працівникам банку інші вимоги, що пов'язані з їхніми обов'язками, передбаченими цим Положенням.

( розділ VIII доповнено новим пунктом 8.9 згідно з рішенням виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб від 18.11.2021 р. № 1162 )

8.10. Фонд, у разі необхідності, надсилає до банку лист за підписом директора-розпорядника Фонду або його заступника щодо надання додаткової до Звіту інформації, документів, пояснень.

Банк у встановлений Фондом строк зобов'язаний надати до Фонду всю необхідну інформацію разом із супровідним листом електронною поштою Національного банку України у захищеному засобами захисту інформації Національного банку України вигляді.

( розділ VIII доповнено новим пунктом 8.10 згідно з рішенням виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб від 18.11.2021 р. № 1162 )

8.11. Посадова особа Фонду, яка уповноважена розглядати справи, приймає рішення по справі на підставі даних про виконання розпорядження про усунення порушень щодо порядку ведення бази даних вкладників.

Розпорядження про усунення порушень щодо порядку ведення бази даних вкладників вважається виконаним, якщо за даними Звіту помилки у базі даних вкладників такого банку не перевищують гранично допустимі значення, зазначені у пункті 3.1.4 розділу III цього Положення, на день початку перевірки, якою зафіксовані порушення.

У разі виявлення факту невиконання банком розпорядження про усунення порушень щодо порядку ведення бази даних вкладників Фонд електронною поштою Національного банку України повідомляє про це банк протягом трьох робочих днів.

( розділ VIII доповнено новим пунктом 8.11 згідно з рішенням виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб від 18.11.2021 р. № 1162, у зв'язку з цим пункти 8.6 - 8.15 вважати відповідно пунктами 8.12 - 8.21 )

8.12. Банк не пізніше десяти робочих днів до дати спливу терміну виконання розпорядження про усунення порушень за наявності обґрунтованих підстав має право звернутися до Фонду з письмовим клопотанням про продовження терміну виконання такого розпорядження.

Посадова особа, яка уповноважена розглядати справи, має право у разі наявності достатніх підстав для продовження терміну виконання розпорядження про усунення порушень прийняти рішення про продовження терміну виконання розпорядження про усунення порушень, яке оформлюється новим розпорядженням про усунення порушень і направляється банку протягом трьох робочих днів з дня прийняття нового розпорядження про усунення порушень.

Якщо банк звертається з клопотанням про продовження терміну виконання розпорядження про усунення порушень щодо порядку ведення бази даних вкладників, він додає до клопотання Звіт. Фонд аналізує отриманий Звіт відповідно до пунктів 8.8, 8.9 і 8.10 цього розділу.

( пункт 8.12 у редакції рішення виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб від 18.11.2021 р. № 1162 )

8.13. Застосування санкції, передбаченої статтею 33 Закону, не звільняє банк від обов'язку усунути порушення вимог законодавства про гарантування вкладів фізичних осіб, за яке застосовано санкцію.

( пункт 8.13 у редакції рішення виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб від 06.10.2022 р. № 796, враховуючи зміни, внесені рішенням виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб від 03.11.2022 р. № 895 )

8.13.1. У вступній частині постанови зазначаються:

номер постанови;

дата та місце розгляду справи;

посада, прізвище, ім'я та по батькові (за наявності) посадової особи, яка винесла постанову;

документ, на підставі якого діє посадова особа;

відомості про банк, щодо якого розглядається справа (повне найменування банку, місцезнаходження банку, код за ЄДРПОУ, код МФО, банківські реквізити, засоби зв'язку).

8.13.2. Мотивувальна частина повинна містити викладення обставин, встановлених при розгляді справи, та посилання на нормативно-правовий акт, норми якого порушено.

У мотивувальній частині наводяться посилання на докази, що підтверджують факт правопорушення або факти, що вказують на відсутність правопорушення, посилання на відповідні норми нормативно-правового акта, який передбачає відповідальність за це правопорушення.

8.13.3. У резолютивній частині повинно бути зазначено прийняте за справою про правопорушення рішення.

8.14. Постанова за справою про правопорушення повинна містити вказівку про порядок та строк її оскарження.

8.15. Постанова за справою про правопорушення підписується посадовою особою, яка розглянула справу, та скріплюється печаткою.

8.16. Рішення за справою про правопорушення оголошується негайно після закінчення розгляду справи про правопорушення.

Копія рішення надається представнику банку, щодо якого її винесено (про що здійснюється відповідний напис на примірнику рішення, що залишається у справі), або надсилається поштою протягом трьох робочих днів з дати її винесення.

8.17. Усі додаткові матеріали, які були надані під час розгляду справи про правопорушення, долучаються до справи.

8.18. Контроль за виконанням рішення за справою про правопорушення здійснює відповідний структурний підрозділ Фонду із врахуванням положень пунктів 8.8, 8.9 і 8.10 цього розділу.

( пункт 8.18 у редакції рішення виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб від 18.11.2021 р. № 1162 )

Інформація про стан виконання рішення за справою про правопорушення у сфері гарантування вкладів фізичних осіб подається на розгляд посадовій особі, яка уповноважена розглядати справи, протягом десяти робочих днів з дня виконання такого рішення.

( пункт 8.18 доповнено абзацом другим згідно з рішенням виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб від 02.11.2023 р. № 1400, враховуючи зміни, внесені рішенням виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб від 23.11.2023 р. № 1507 )

8.19. У разі невиконання або несвоєчасного виконання розпорядження про усунення банком порушень вимог законодавства про гарантування вкладів фізичних осіб посадова особа приймає одне з таких рішень:

про застосування адміністративно-господарської санкції у вигляді письмового застереження;

про застосування адміністративно-господарської санкції у вигляді розпорядження про усунення банком порушень вимог законодавства про гарантування вкладів фізичних осіб;

про застосування адміністративно-господарської санкції у вигляді штрафу.

( пункт 8.19 у редакції рішення виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб від 18.11.2021 р. № 1162 )

8.20. Рішення за справою про правопорушення може бути оскаржено до суду в порядку, встановленому законом.

8.21. Відповідний структурний підрозділ Фонду забезпечує зберігання рішень за справою про правопорушення, протоколів про правопорушення разом з усіма матеріалами справи.

( пункт 8.21 у редакції рішення виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб від 02.11.2023 р. № 1400, враховуючи зміни, внесені рішенням виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб від 23.11.2023 р. № 1507 )( розділ VIII із змінами, внесеними згідно з рішеннями виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб від 18.02.2013 р. № 12, від 11.04.2013 р. № 22, від 30.12.2013 р. № 41, у редакції рішення виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб від 04.09.2014 р. № 83 )

IX. Критерії істотності порушень законодавства про систему гарантування вкладів фізичних осіб

9.1. Посадова особа, яка уповноважена розглядати справи, розглядає таку справу та виносить рішення за справою відповідно до законодавства та оцінює докази за своїм внутрішнім переконанням, що ґрунтується на всебічному, повному і об'єктивному дослідженні всіх обставин справи.

Оцінка порушення законодавства про гарантування вкладів фізичних осіб як істотного здійснюється уповноваженою особою з урахуванням критеріїв істотності. Вирішуючи питання про оцінку істотності порушення законодавства про гарантування вкладів фізичних осіб, уповноважена особа повинна встановити наявний обсяг можливих наслідків для системи гарантування вкладів фізичних осіб, який може бути виражений як у вигляді ускладнення, так і унеможливлення реалізації Фондом своїх функцій.

9.2. До критеріїв істотності порушення належать:

надання банком до Фонду недостовірної інформації;

несвоєчасність подання відомостей до Фонду;

несвоєчасність виконання рішень Фонду;

систематичність (два і більше разів протягом року) вчинення банком однорідних порушень вимог законодавства про гарантування вкладів фізичних осіб;

абзац шостий пункту 9.2 виключено

( згідно з рішенням виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб від 17.01.2019 р. № 100, у зв'язку з цим абзаци сьомий, восьмий вважати відповідно абзацами шостим, сьомим )

порушення обов'язків банка-агента;

( пункт 9.2 доповнено абзацом шостим згідно з рішенням виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб від 26.05.2016 р. № 825 )

порушення прав та охоронюваних законом інтересів вкладників з питань, що стосуються функціонування системи гарантування вкладів фізичних осіб.

( пункт 9.2 доповнено абзацом сьомим згідно з рішенням виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб від 26.05.2016 р. № 825 )

9.3. Диференціація розмірів адміністративно-господарських санкцій у вигляді штрафу (далі - штраф) за порушення вимог законодавства щодо нарахування та сплати збору до Фонду:

несплата або несвоєчасна сплата (більше ніж на 15 днів) збору банком до Фонду тягне за собою накладення штрафу у розмірі 0,05 відсотка розміру зареєстрованого статутного капіталу банку;

несвоєчасна сплата (не більше ніж на 15 днів) збору банком до Фонду тягне за собою накладення штрафу у розмірі 0,03 відсотка розміру зареєстрованого статутного капіталу банку;

( абзац третій пункту 9.3 у редакції рішення виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб від 17.01.2019 р. № 100 )

подання банком недостовірних відомостей до Фонду, які у розрахунку та сплаті мають відхилення більше ніж на 1 відсоток, тягне за собою накладення штрафу у розмірі 0,02 відсотка розміру зареєстрованого статутного капіталу банку.

Диференціація розмірів штрафів за порушення вимог законодавства щодо порядку ведення бази даних вкладників:

порушення банком вимог законодавства щодо формування бази даних вкладників із застосуванням програмно-апаратного комплексу тягне за собою накладення штрафу у розмірі 0,05 відсотка розміру зареєстрованого статутного капіталу банку;

відсутність сформованих файлів архіву бази даних вкладників тягне за собою накладення штрафу у розмірі 0,03 відсотка розміру зареєстрованого статутного капіталу банку;

наявність помилок у базі даних вкладників в обсязі більше ніж 1 відсоток від загальної кількості записів про вкладників тягне за собою накладення штрафу у розмірі 0,02 відсотка розміру зареєстрованого статутного капіталу банку.

Диференціація розмірів штрафів за порушення вимог законодавства щодо подання банком звітності до Фонду:

неподання або несвоєчасне подання (більше ніж на 15 днів) банком звітності до Фонду тягне за собою накладення штрафу у розмірі 0,05 відсотка розміру зареєстрованого статутного капіталу банку;

несвоєчасне подання банком (не більше ніж на 15 днів) звітності тягне за собою накладення штрафу у розмірі 0,03 відсотка розміру зареєстрованого статутного капіталу банку;

подання недостовірних відомостей у звітності (наявність більше ніж 1 відсотка помилок у поданій банком звітності від загального обсягу даних) тягне за собою накладення штрафу у розмірі 0,02 відсотка розміру зареєстрованого статутного капіталу банку.

( абзац дванадцятий пункту 9.3 із змінами, внесеними згідно з рішенням виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб від 17.01.2019 р. № 100 )

Диференціація розмірів штрафів за порушення вимог законодавства щодо порядку інформування вкладників про систему гарантування вкладів фізичних осіб:

відсутність або ненадання на вимогу вкладника у приміщеннях банку, де надаються банківські послуги, а також на власній сторінці в мережі Інтернет повної, достовірної та актуальної інформації для вкладників щодо системи гарантування вкладів фізичних осіб, передбаченої законодавством, тягне за собою накладення штрафу у розмірі 0,05 відсотка розміру зареєстрованого статутного капіталу банку;

( абзац чотирнадцятий пункту 9.3 у редакції рішення виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб від 26.05.2016 р. № 825 )

порушення встановлених Фондом вимог до змісту договорів банківського вкладу, договорів банківського рахунку з питань, що стосуються функціонування системи гарантування вкладів фізичних осіб, тягне за собою накладення штрафу у розмірі 0,03 відсотка розміру зареєстрованого статутного капіталу банку;

порушення інших вимог Фонду щодо інформування вкладників про систему гарантування вкладів фізичних осіб тягне за собою накладення штрафу у розмірі 0,02 відсотка розміру зареєстрованого статутного капіталу банку.

Диференціація розмірів штрафів за порушення вимог законодавства щодо виконання функцій банку-агента:

( пункт 9.3 доповнено новим абзацом сімнадцятим згідно з рішенням виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб від 26.05.2016 р. № 825 )

порушення прав вкладників банками-агентами з питань виплат гарантованої суми відшкодування тягне за собою накладення штрафу у розмірі 0,01 відсотка розміру зареєстрованого статутного капіталу банку.

( пункт 9.3 доповнено новим абзацом вісімнадцятим згідно з рішенням виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб від 26.05.2016 р. № 825, у зв'язку з цим абзаци сімнадцятий - дев'ятнадцятий вважати відповідно абзацами дев'ятнадцятим - двадцять першим )

Диференціація розмірів штрафів за порушення вимог законодавства щодо подання змін до відомостей, що містяться в реєстрі учасників Фонду:

( абзац дев'ятнадцятий пункту 9.3 у редакції рішення виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб від 17.01.2019 р. № 100 )

неподання або несвоєчасне подання (більше ніж на 15 днів з дати, коли такі відомості мали бути подані) банком змін до відомостей, що містяться в реєстрі учасників Фонду, тягне за собою накладення штрафу у розмірі 0,05 відсотка розміру зареєстрованого статутного капіталу банку;

( абзац двадцятий пункту 9.3 у редакції рішення виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб від 17.01.2019 р. № 100 )

несвоєчасне подання банком (не більше ніж на 15 днів з дати, коли такі відомості мали бути подані) змін до відомостей, що містяться в реєстрі учасників Фонду, тягне за собою накладення штрафу у розмірі 0,03 відсотка розміру зареєстрованого статутного капіталу банку;

( абзац двадцять перший пункту 9.3 у редакції рішення виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб від 17.01.2019 р. № 100 )

подання недостовірних відомостей у разі виникнення змін до відомостей, що містяться в реєстрі учасників Фонду, тягне за собою накладення штрафу у розмірі 0,02 відсотка розміру зареєстрованого статутного капіталу банку.

( пункт 9.3 доповнено абзацом двадцять другим згідно з рішенням виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб від 17.01.2019 р. № 100 )

9.4. Інші порушення вимог законодавства про систему гарантування вкладів фізичних осіб тягнуть за собою накладення штрафу у розмірі 0,05 відсотка розміру статутного капіталу банку.

Невиконання або несвоєчасне виконання банком рішень Фонду чи розпоряджень про усунення порушень законодавства про систему гарантування вкладів фізичних осіб, повторне протягом року вчинення правопорушення банком, щодо якого складено протокол про правопорушення, тягне за собою накладення штрафу у двократному розмірі, але не більше ніж 0,1 відсотка розміру зареєстрованого статутного капіталу банку.

( абзац другий пункту 9.4 у редакції рішення виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб від 17.01.2019 р. № 100 )( розділ IX із змінами, внесеними згідно з рішеннями виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб від 18.02.2013 р. № 12, від 11.04.2013 р. № 22, від 30.12.2013 р. № 41, у редакції рішення виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб від 04.09.2014 р. № 83 )

X. Виконання постанов про накладення штрафів

10.1. Штраф має бути сплачений не пізніше 15 днів з дня вручення або отримання банком надісланої Фондом копії постанови про накладення штрафу.

10.2. Банки сплачують штрафи шляхом перерахування коштів на рахунок Фонду, зазначений у постанові про накладення штрафу.

10.3. Пункт 10.3 виключено

( згідно з рішенням виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб від 18.02.2013 р. № 12 )

XI. Порядок оформлення справи про правопорушення у сфері гарантування вкладів фізичних осіб

11.1. Абзац перший пункту 11.1 виключено

( згідно з рішенням виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб від 18.02.2013 р. № 12 )

Провадження в справі про правопорушення вважається закінченим після виконання постанови про накладення штрафу або розпорядження про усунення порушень, про що має бути зроблена відповідна відмітка в цій постанові або розпорядженні, або винесення постанови про закриття справи у випадках, установлених законодавством.

( пункт 11.1 із змінами, внесеними згідно з рішенням виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб від 11.04.2013 р. № 22 )

11.2. Справа про правопорушення з описом документів, що є у справі про правопорушення (додаток 11), прошнуровується, скріплюється гербовою печаткою, засвідчується підписом посадової особи, яка винесла постанову.

( пункт 11.2 із змінами, внесеними згідно з рішенням виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб від 30.12.2013 р. № 41 )

11.3. Справи про правопорушення зберігаються в установленому порядку протягом трьох років з дати виконання письмового застереження, постанови про накладення штрафу або виконання розпорядження про усунення порушень.

( пункт 11.3 із змінами, внесеними згідно з рішеннями виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб від 11.04.2013 р. № 22, від 18.11.2021 р. № 1162 )

XII. Особливості накладення адміністративно-господарських санкцій на акціонерне товариство "Державний ощадний банк України"

12.1. При розгляді справ про правопорушення щодо акціонерного товариства "Державний ощадний банк України" (далі - Ощадбанк) застосовуються норми розділів I - XI цього Положення з урахуванням особливостей, визначених цим розділом.

12.2. Фонд у разі виявлення правопорушення в діяльності Ощадбанку вперше після набуття ним статусу учасника Фонду має право адекватно вчиненому порушенню застосувати до нього адміністративно-господарські санкції у вигляді письмового застереження або розпорядження про усунення порушень законодавства про систему гарантування вкладів фізичних осіб.

12.3. Фонд має право застосовувати до Ощадбанку адміністративно-господарські санкції у вигляді штрафу за порушення, передбачені частиною другою статті 33 Закону, у розмірах, визначених відповідно до статті 33 Закону, якщо Ощадбанк не виконав або несвоєчасно виконав розпорядження про усунення порушень законодавства про систему гарантування вкладів фізичних осіб або повторно протягом року вчинив правопорушення.

12.4. Ознаками повторності протягом року вчинення Ощадбанком правопорушення є вчинення протягом року з дня вчинення правопорушення певного виду ще одного правопорушення такого ж виду.

Видами правопорушень для визначення повторності їх вчинення Ощадбанком є:

неподання Ощадбанком відомостей Фонду, якщо подання таких відомостей вимагається Законом та/або нормативно-правовими актами Фонду (пункт 1 частини другої статті 33 Закону);

несвоєчасне подання Ощадбанком відомостей Фонду, якщо подання таких відомостей вимагається Законом та/або нормативно-правовими актами Фонду (пункт 1 частини другої статті 33 Закону);

подання Ощадбанком недостовірних відомостей Фонду, якщо подання таких відомостей вимагається Законом та/або нормативно-правовими актами Фонду (пункт 1 частини другої статті 33 Закону);

порушення Ощадбанком порядку ведення бази даних вкладників (пункт 2 частини другої статті 33 Закону);

невиконання Ощадбанком рішень та/або нормативно-правових актів Фонду чи розпоряджень про усунення банком порушень вимог законодавства про гарантування вкладів фізичних осіб (пункт 3 частини другої статті 33 Закону);

несвоєчасне виконання Ощадбанком рішень та/або нормативно-правових актів Фонду чи розпоряджень про усунення банком порушень вимог законодавства про гарантування вкладів фізичних осіб (пункт 3 частини другої статті 33 Закону).

( Положення доповнено розділом XII згідно з рішенням виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб від 26.04.2022 р. № 268, яке діє до 14.04.2025 р., враховуючи зміни, внесені рішенням виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб від 17.05.2022 р. № 348 )

Начальник відділу з питань
стратегії та трансформації Фонду

Н. О. Лапаєва

Додаток 1

до Положення про порядок накладення адміністративно-господарських санкцій Фондом гарантування вкладів фізичних осіб

ФОНД ГАРАНТУВАННЯ ВКЛАДІВ ФІЗИЧНИХ ОСІБ

Постанова

про закриття справи про правопорушення у сфері гарантування вкладів фізичних осіб

"___" _____________ 20__ року

N ___________

Я, ___________________________________________________________________________________
                                                  (посада, прізвище, ім'я, по батькові (за наявності) особи, яка розглянула справу)
_____________________________________________________________________________________
                                                      (посилання на документ, на підставі якого діє посадова особа)
_____________________________________________________________________________________,
розглянувши матеріали справи про правопорушення щодо банку _____________________________
_____________________________________________________________________________________
(зазначити повне найменування банку, місцезнаходження банку, код за ЄДРПОУ, код МФО, банківські реквізити,
засоби зв'язку)
_____________________________________________________________________________________
про допущення порушень законодавства у сфері гарантування вкладів фізичних осіб,
УСТАНОВИВ:
_____________________________________________________________________________________
                                 (викласти обставини, що встановлені при підготовці до розгляду справи чи розгляді справи)
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
Керуючись пунктом 4.2 розділу IV Положення про порядок накладення адміністративно-господарських санкцій Фондом гарантування вкладів фізичних осіб, затвердженого рішенням виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб від 23 липня 2012 року № 11,
ПОСТАНОВИВ:
закрити справу про правопорушення у сфері гарантування вкладів фізичних осіб на
підставі ______________________________________________________________________________
                                                            (зазначити причину згідно з пунктом 4.2 розділу IV
_____________________________________________________________________________________
Положення про порядок накладення адміністративно-господарських санкцій Фондом гарантування вкладів фізичних осіб,
     затвердженого рішенням виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб від 23 липня 2012 року № 11)
щодо ________________________________________________________________________________
                               (зазначити повне найменування банку, місцезнаходження банку, код за ЄДРПОУ, код МФО)

М. П.	Підпис посадової особи, яка винесла постанову ____________________
Копію цієї постанови отримано	"___" ____________ 20__ року
Підпис, посада, прізвище, ім'я, по батькові (за наявності) представника банку ____________________________________

( додаток 1 із змінами, внесеними згідно з рішенням виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб від 18.02.2013 р. № 12 )

Додаток 2

ФОНД ГАРАНТУВАННЯ ВКЛАДІВ ФІЗИЧНИХ ОСІБ

Постанова

про зупинення провадження у справі про правопорушення у сфері гарантування вкладів фізичних осіб

"___" _____________ 20__ року

N ___________

Я, ___________________________________________________________________________________
                                     (посада, прізвище, ім'я, по батькові (за наявності) особи, яка розглянула справу)
_____________________________________________________________________________________
(посилання на документ, на підставі якого діє посадова особа)
_____________________________________________________________________________________,
розглянувши матеріали справи про правопорушення щодо банку ______________________________
_____________________________________________________________________________________
(зазначити повне найменування банку, місцезнаходження банку, код за ЄДРПОУ, код МФО, банківські реквізити,
засоби зв'язку)
_____________________________________________________________________________________
про допущення порушень законодавства у сфері гарантування вкладів фізичних осіб,
УСТАНОВИВ:
_____________________________________________________________________________________
             (викласти обставини, що встановлені при підготовці до розгляду справи чи розгляді справи)
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
Керуючись пунктом 4.4 розділу IV Положення про порядок накладення адміністративно-господарських санкцій Фондом гарантування вкладів фізичних осіб, затвердженого рішенням виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб від 23 липня 2012 року № 11,
ПОСТАНОВИВ:
1. Зупинити провадження у справі про правопорушення у сфері гарантування вкладів фізичних
осіб на підставі _______________________________________________________________________
                                                (зазначити причину згідно з пунктом 4.4 розділу IV
_____________________________________________________________________________________ Положення про порядок накладення адміністративно-господарських санкцій Фондом гарантування вкладів фізичних осіб)
щодо ________________________________________________________________________________
                   (зазначити повне найменування банку, місцезнаходження банку, код за ЄДРПОУ, код МФО)
2. ___________________________________________________________________________________
                                               (зазначити строк, на який зупиняється провадження, та
_____________________________________________________________________________________
                зазначається проведення експертизи, додаткової перевірки або отримання відповідних висновків)

Підпис посадової особи,
яка винесла постанову ____________________

( додаток 2 із змінами, внесеними згідно з рішеннями виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб від 30.12.2013 р. № 41, від 02.11.2023 р. № 1400, враховуючи зміни, внесені рішенням виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб від 23.11.2023 р. № 1507 )

Додаток 3

ФОНД ГАРАНТУВАННЯ ВКЛАДІВ ФІЗИЧНИХ ОСІБ

Постанова

про відновлення провадження у справі про правопорушення у сфері гарантування вкладів фізичних осіб

"___" ____________ 20__ року

N ___________

Я, ___________________________________________________________________________________
                                        (посада, прізвище, ім'я, по батькові (за наявності) особи, яка розглянула справу)
_____________________________________________________________________________________
                                          (посилання на документ, на підставі якого діє посадова особа)
_____________________________________________________________________________________,
розглянувши матеріали справи про правопорушення щодо
банку ________________________________________________________________________________
(зазначити повне найменування банку, місцезнаходження банку, код за ЄДРПОУ, код МФО, банківські реквізити,
засоби зв'язку)
_____________________________________________________________________________________
про допущення порушень законодавства у сфері гарантування вкладів фізичних осіб,
УСТАНОВИВ:
_____________________________________________________________________________________
                   (викласти обставини, що встановлені при підготовці до розгляду справи чи розгляді справи)
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
Керуючись пунктом 4.4 розділу IV Положення про порядок накладення адміністративно-господарських санкцій Фондом гарантування вкладів фізичних осіб, затвердженого рішенням виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб від 23 липня 2012 року № 11,
ПОСТАНОВИВ:
1. Відновити провадження у справі про правопорушення у сфері гарантування вкладів фізичних
осіб на підставі ________________________________________________________________________
                           (зазначити причину згідно з пунктом 4.4 розділу IV
_____________________________________________________________________________________
Положення про порядок накладення адміністративно-господарських санкцій Фондом гарантування вкладів фізичних осіб, затвердженого рішенням виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб від 23 липня 2012 року № 11)
щодо ________________________________________________________________________________
                          (зазначити повне найменування банку, місцезнаходження банку, код за ЄДРПОУ, код МФО)
2. ___________________________________________________________________________________
(зазначити, що результати проведення експертизи, додаткової перевірки або отримані висновки долучаються до справи)

Підпис посадової особи,
яка винесла постанову ____________________

( додаток 3 із змінами, внесеними згідно з рішеннями виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб від 30.12.2013 р. № 41, від 02.11.2023 р. № 1400, враховуючи зміни, внесені рішенням виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб від 23.11.2023 р. № 1507 )

Додаток 4

(пункт 4.6 розділу IV)

ФОНД ГАРАНТУВАННЯ ВКЛАДІВ ФІЗИЧНИХ ОСІБ

Постанова

про направлення справи про правопорушення на новий розгляд

"___" _____________ 20__ року

N ___________

Я, __________________________________________________________________________________,
                                                         (посада, прізвище, ім'я, по батькові (за наявності) особи, яка розглянула справу)
_____________________________________________________________________________________
                                                          (посилання на документ, на підставі якого діє посадова особа)
_____________________________________________________________________________________,
розглянувши матеріали справи про правопорушення щодо банку _____________________________
_____________________________________________________________________________________
     (зазначити повне найменування банку, місцезнаходження банку, код за ЄДРПОУ, код МФО, банківські реквізити,
                                                                                             засоби зв'язку)
_____________________________________________________________________________________
про допущення порушень законодавства у сфері гарантування вкладів фізичних осіб,
УСТАНОВИВ:
_____________________________________________________________________________________
(викласти обставини, що встановлені при підготовці до розгляду справи чи розгляді справи)
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
Керуючись пунктом 4.5 розділу IV Положення про порядок накладення адміністративно-господарських санкцій Фондом гарантування вкладів фізичних осіб, затвердженого рішенням виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб від 23 липня 2012 року № 11, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 14 вересня 2012 року за № 1584/21896,
ПОСТАНОВИВ:
Направити справу про правопорушення у сфері гарантування вкладів фізичних осіб щодо банку
_____________________________________________________________________________________
                                                                             (зазначити повне найменування банку)
на новий розгляд.

Підпис посадової особи,
яка винесла постанову ____________________

( Положення доповнено новим додатком 4 згідно з рішенням виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб від 30.12.2013 р. № 41, у зв'язку з цим додатки 4 - 10 вважати відповідно додатками 5 - 11, додаток 4 із змінами, внесеними згідно з рішенням виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб від 02.11.2023 р. № 1400, враховуючи зміни, внесені рішенням виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб від 23.11.2023 р. № 1507 )

Додаток 5

ФОНД ГАРАНТУВАННЯ ВКЛАДІВ ФІЗИЧНИХ ОСІБ

Протокол № __

про правопорушення у сфері гарантування вкладів фізичних осіб

"___" ____________ 20__ року

__________________________________
(місце складання)

Складено _____________________________________________________________________________
                          (посада, структурний підрозділ, прізвище, ім'я, по батькові (за наявності) особи, яка склала протокол)
_____________________________________________________________________________________
в тому, що ____________________________________________________________________________
                                                         (найменування та місцезнаходження банку)
код за ЄДРПОУ _______________________________, МФО __________________________________
вчинив адміністративно-господарське правопорушення _____________________________________
_____________________________________________________________________________________
                  (місце, час вчинення і суть адміністративно-господарського правопорушення із зазначенням
_____________________________________________________________________________________
                                                 нормативно-правових актів, які було порушено)
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
(відомості про наявність повторного вчинення правопорушення банком, щодо якого складено протокол про правопорушення)
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________,
передбачене частиною ___ статті 33 Закону України "Про систему гарантування вкладів фізичних осіб".
Представнику банку роз'яснені права особи, яка притягується до відповідальності, передбачені Законом України "Про систему гарантування вкладів фізичних осіб" та Положенням про порядок накладення адміністративно-господарських санкцій Фондом гарантування вкладів фізичних осіб, затвердженим рішенням виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб від 23 липня 2012 року № 11, зокрема ознайомлюватися з матеріалами справи, давати пояснення, подавати докази, заявляти клопотання; при розгляді справи користуватися юридичною допомогою адвоката, оскаржити постанову за справою.
Пояснення представника банку ________________________________________________
                                                                        (посада, прізвище, ім'я, по батькові (за наявності))
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
                                                             (якщо є додаток, зазначити)

Підпис ________________________
Інші відомості, потрібні для вирішення справи
_____________________________________________________________________________________
Підпис особи, яка склала протокол ____________
Підпис, посада, прізвище, ім'я, по батькові (за наявності)
керівника чи представника банку _____________

( додаток 5 із змінами, внесеними згідно з рішенням виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб від 30.12.2013 р. № 41 )

Додаток 6

ЖУРНАЛ

видачі бланків протоколів про правопорушення у сфері гарантування вкладів фізичних осіб

Додаток 6 виключено

(згідно рішенням виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб

від 6 жовтня 2022 року № 796,

враховуючи зміни, внесені рішенням виконавчої дирекції Фонду

гарантування вкладів фізичних осіб від 03.11.2022 р. № 895

у зв'язку з цим додатки 7 - 13 вважати відповідно додатками 6 - 12)

Додаток 6

ЖУРНАЛ

реєстрації протоколів про правопорушення у сфері гарантування вкладів фізичних осіб

N з/п	Номер і дата складання протоколу	Дата та місце вчинення правопорушення	Відомості про банк, щодо якого складено протокол			прізвище, ім'я, по батькові (за наявності) особи, що склала протокол	Примітка
N з/п	Номер і дата складання протоколу	Дата та місце вчинення правопорушення	найменування	місцезнаходження	код за ЄДРПОУ та МФО		Примітка
1	2	3	4	5	6	7	8

( додаток 6 із змінами, внесеними згідно з рішеннями виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб від 18.11.2021 р. № 1162, від 06.10.2022 р. № 796, враховуючи зміни, внесені рішенням виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб від 03.11.2022 р. № 895 )

Додаток 7

ФОНД ГАРАНТУВАННЯ ВКЛАДІВ ФІЗИЧНИХ ОСІБ

ПОСТАНОВА № __

про порушення справи про правопорушення у сфері гарантування вкладів фізичних осіб

"___" ____________ 20__ року
Я, ___________________________________________________________________________________
                                              (посада, прізвище, ім'я, по батькові (за наявності) особи, яка розглянула справу)
_____________________________________________________________________________________
                                    (посилання на документ, на підставі якого діє посадова особа)
_____________________________________________________________________________________,
розглянувши протокол про правопорушення у сфері гарантування вкладів фізичних осіб
щодо банку ___________________________________________________________________________
                                           (зазначити повне найменування банку, місцезнаходження банку,
_____________________________________________________________________________________
                                 код за ЄДРПОУ, код МФО, банківські реквізити, засоби зв'язку)
про допущення порушень законодавства у сфері гарантування вкладів фізичних осіб,
УСТАНОВИВ:
_____________________________________________________________________________________
                 (викласти обставини, що встановлені протоколом про адміністративно-господарське правопорушення)
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
Керуючись частиною п'ятою статті 33 Закону України "Про систему гарантування вкладів фізичних осіб",
ПОСТАНОВИВ:
1. Порушити адміністративно-господарську справу за ознаками вчинення правопорушення, передбаченого частиною другою статті 33 Закону України "Про систему гарантування вкладів фізичних осіб", а саме
_____________________________________________________________________________________
                                            (вказати правопорушення відповідно до розділу III
_____________________________________________________________________________________
Положення про порядок накладення адміністративно-господарських санкцій Фондом гарантування вкладів фізичних осіб,
затвердженого рішенням виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб від 23 липня 2012 року № 11)
_____________________________________________________________________________________
(зазначити найменування та місцезнаходження банку, щодо якого винесено постанову, його код за ЄДРПОУ та МФО)
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________.
2. Розгляд справи призначити на "___" годин "___" хвилин "___" ____________ 20__ року.
3. Пункт 3 виключено

Про затвердження Положення про порядок накладення адміністративно-господарських санкцій Фондом гарантування вкладів фізичних осіб

Усі документи

Відео

Головні новини

Головне за тиждень

Перевір свого контрагента:

Зараз коментують