ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
ЗАТВЕРДЖЕНО
Рішення Державної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
18.08.2011 N 1096
( z1500-11 )
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
22 грудня 2011 р.
за N 1501/20239
( Документ втратив чинність на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
N 1221 від 11.09.2012 )
ПОРЯДОК
заповнення зберігачами цінних паперів електронних форм адміністративних даних, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
1. Цей Порядок встановлює структуру файлів та опис полів заповнення зберігачами цінних паперів електронних форм адміністративних даних, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Дані), відповідно до вимог Положення про порядок складання адміністративних даних депозитарними установами, що здійснюють депозитарну діяльність зберігача цінних паперів, та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.01.2006
N 4, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 04.04.2006 за N 378/12252 (далі - Положення).
2. Електронна форма Даних складається за допомогою програмних засобів, які забезпечують формування файлів відповідно до
Положення, підготовлених з використанням кодування RUS cp866 у форматі DBASE-IV.
3. Електронна форма квартальних Даних, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, складається з таких файлів:
"Z_titul.dbf" (додаток 1), "Z_inform.dbf" (додаток 2), "Z_pv.dbf" (додаток 3), "Z_rd.dbf" (додаток 4), "Z_rv.dbf" (додаток 5), "Z_admin.dbf" (додаток 6), "Z_oblik.dbf" (додаток 7), "Z_npenf.dbf" (додаток 8), "Z_sertif.dbf" (додаток 9), "Z_tarif.dbf" (додаток 10), "Z_vl_inf.dbf" (додаток 11).
4. Електронна форма нерегулярних Даних, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, складається з таких файлів:
для власників пакетів акцій - "ZA_REP.DBF" (додаток 12), "ZA_OWN.DBF" (додаток 13);
для власників іпотечних цінних паперів - "ZI_OWN.DBF" (додаток 14), "ZI_REP.DBF" (додаток 15).
5. Позначення форматів полів електронних файлів Даних: "дд.мм.рррр" або "дд/мм/рррр", де:
"дд" - двозначне число, що визначає календарний день у місяці;
"мм" - двозначне число, що визначає місяць року;
"рррр" - чотири цифри року.
Заповнення електронної форми Даних здійснюється за допомогою довідників відповідно до додатків 16-28.
6. Нерегулярні Дані про власників пакетів акцій подаються електронною поштою на адресу: zowners@ssmsc.gov.ua.
7. Нерегулярні Дані про власників іпотечних цінних паперів подаються електронною поштою на адресу: ipot@ssmsc.gov.ua.
8. Файли Даних містять такі службові поля, які використовуються для сортування, пошуку або зв'язку з зовнішніми базами даних:
"Z_KVART" - звітний квартал;
"Z_RIK" - рік, за який подаються Дані;
"Z_EDRZ" - ідентифікаційний код за ЄДРПОУ зберігача;
"REGEDRPOU" - у нерегулярних Даних, ідентифікаційний код за ЄДРПОУ зберігача.
"Z_SL" - серія ліцензії зберігача (літери);
"Z_DZL" - термін закінчення ліцензії;
"Z_D_EDRZ" - ідентифікаційний код за ЄДРПОУ депозитарію;
"Z_D_NAZ" - найменування депозитарію;
"Z_CPDEP" - зазначаються цінні папери, знерухомлені у депозитарії;
"Z_SF" - форма існування цінного папера;
"Z_NAMEV2" - скорочене найменування юридичної особи / ім'я фізичної особи;
"Z_PRYM" - зазначаються примітки;
"SUBJSORT" - юридична особа, яка здійснює професійну депозитарну діяльність зберігача цінних паперів;
"SIGNDT" - дата засвідчення Даних;
"SIGNPOS" - посада особи, що засвідчила Дані;
"SIGNNAME" - П.І.Б. особи, що засвідчила Дані;
"CONTPOS" - посада контактної особи з питань підготовки Даних;
"CONTNAME" - П.І.Б. контактної особи з питань підготовки Даних;
"CONTTELCD" - код ММТЗ контактної особи з питань підготовки Даних;
"CONTTELNO" - номер(и) телефону контактної особи з питань підготовки Даних;
"CONTEMAIL" - електронна пошта контактної особи з питань підготовки Даних;
"REGNAME" - найменування зберігача;
"ISIN" - міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера;
"PERSONTYPE" - код виду зареєстрованої особи (депонента);
"ISRESIDENT" - ознака резидента;
"STQ_BLO" - кількість заблокованих простих іменних акцій випуску (окремої категорії в межах випуску), які обліковуються на рахунку в цінних паперах у зберігача (крім цінних паперів, реєстрація випуску яких оформлена тимчасовим свідоцтвом про реєстрацію випуску);
"STQ" - кількість простих іменних акцій випуску (окремої категорії в межах випуску), які обліковуються на рахунку в цінних паперах у зберігача (крім цінних паперів, реєстрація випуску яких оформлена тимчасовим свідоцтвом про реєстрацію випуску);
"SPQ" - кількість привілейованих іменних акцій випуску (окремої категорії в межах випуску), які обліковуються на рахунку в цінних паперах у зберігача (крім цінних паперів, реєстрація випуску яких оформлена тимчасовим свідоцтвом про реєстрацію випуску);
"SPQ_BLO" - кількість заблокованих привілейованих іменних акцій випуску (окремої категорії в межах випуску), які обліковуються на рахунку в цінних паперах у зберігача (крім цінних паперів, реєстрація випуску яких оформлена тимчасовим свідоцтвом про реєстрацію випуску);
"PERCE_BLO" - частка заблокованих акцій у статутному капіталі акціонерного товариства;
"STQ" - кількість іпотечних цінних паперів (окремих траншів у межах випуску), які обліковуються на рахунку в цінних паперах у зберігача, зазначається у додатку 15;
"STQ_BLO" - кількість заблокованих іпотечних цінних паперів (окремих траншів у межах випуску), які обліковуються на рахунку в цінних паперах у зберігача, зазначається у додатку 15;
"OPF" - код організаційно-правової форми власника пакета акцій (юридичної особи - резидента);
"OKOD" - ідентифікаційний код за ЄДРПОУ власника пакета акцій юридичної особи - резидента;
"IND_COD" - реєстраційний номер облікової картки платника податків фізичних осіб;
"DAT_PASP" - дата видачі паспорта фізичної особи;
"ORG_PASP" - орган, який видав паспорт фізичній особі;
"IND_IDRI" - код за ЄДРІСІ (для інститутів спільного інвестування);
"ONAME2" - скорочене найменування юридичної особи або ім'я фізичної особи - власника пакета акцій;
"INREGDT" - дата відкриття рахунку в цінних паперах;
"STK_ICP" - дані про цінний папір: форма випуску та категорія цінного папера;
"DAT_V_ICP" - дата випуску іпотечного цінного папера;
"DAT_P_ICP" - дата погашення іпотечного цінного папера;
"Z_NOM_V" - дані про цінний папір: номінальна вартість або частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на один сертифікат участі на дату реєстрації випуску одного цінного папера, грн;
"Z_ZVS" - загальна номінальна вартість цінних паперів або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску цінних паперів на рахунках у цінних паперах у зберігача: загальна номінальна вартість цінних паперів, грн;
"Z_KVD" - загальна номінальна вартість цінних паперів або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску цінних паперів на рахунках у цінних паперах у зберігача, у тому числі номінальна вартість цінних паперів, що обліковуються на рахунках в депозитарії, грн;
"Z_DFRV" - депоненти - фізичні особи - резиденти: загальна номінальна вартість цінного папера, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;
"Z_DFNV" - депоненти - фізичні особи - нерезиденти: загальна номінальна вартість цінного папера, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;
"Z_DURV" - депоненти - юридичні особи - резиденти: загальна номінальна вартість цінного папера, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;
"Z_DBANKV" - номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;
"Z_DISIV" - депоненти - інститути спільного інвестування - резиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;
"Z_DSKV" - депоненти - страхові компанії - резиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;
"Z_DNEPFV" - депоненти - недержавні пенсійні фонди - резиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;
"Z_DTORGV" - депоненти - торговці цінними паперами - резиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;
"Z_DNEMV" - депоненти - емітенти цінних паперів - резиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;
"Z_DUNV" депоненти - юридичні особи - нерезиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікат участі на дату реєстрації випуску, грн;
"Z_DERBV" - депоненти - органи державної влади без передачі управління корпоративними правами до уповноважених осіб: загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;
"Z_DERZPV" - депоненти - органи державної влади, управління корпоративними правами передано до уповноважених осіб: загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;
"Z_US1V" - загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;
"Z_ZAGV" - загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;
"Z_ZARV" - зарахування (крім знерухомлення): загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;
"Z_SVV" - списання (крім матеріалізації): загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;
"Z_PRMV" - переміщення: загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;
"Z_PZBOV" - переказ без обмеження обігу цінних паперів: загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;
"Z_PZOV" - переказ з обмеженням обігу цінних паперів: загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;
"Z_PZVOV" - переказ із відміною обмежень обігу цінних паперів: загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;
"Z_ZNV" - знерухомлення цінних паперів: загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;
"Z_MV" - матеріалізація цінних паперів: загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;
"Z_VV" - загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;
"Z_NOM_V" - номінальна вартість іпотечного цінного папера або частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на один сертифікат участі на дату реєстрації випуску, грн, зазначається у додатку 15;
"Z_ZAGV" - загальна номінальна вартість іпотечних цінних паперів або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі, на дату реєстрації випуску, грн, зазначається у додатку 15.
Директор департаменту
моніторингу фондового ринку |
О.Табала |
Додаток 1
до Порядку заповнення
зберігачами цінних паперів
електронних форм
адміністративних даних,
які подаються до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
СТРУКТУРА
файла "Z_titul.dbf". Титульний аркуш
| Ім'я поля | Найменування поля (зміст) | Тип поля | Розмір
(знаків) |
| Z_POZ | Посада особи, що підтверджує Дані | Текстове | 50 |
| Z_PIBZ | Прізвище, ім'я, по батькові
особи, що підтверджує Дані | Текстове | 50 |
| Z_DATEZ | Дата підтвердження Даних | Дата | |
| Z_POSP | Посада контактної особи з питань
складених Даних | Текстове | 50 |
| Z_PIBP | Прізвище, ім'я, по батькові
контактної особи з питань
складених Даних | Текстове | 50 |
| Z_PID | Підрозділ контактної особи з
питань складених Даних | Текстове | 50 |
| Z_TELP | Телефон контактної особи з питань
складених Даних із зазначенням
коду ММТЗ | Текстове | 10 |
| Z_DATEP | Складено на дату | Дата | |
| Z_KVART | Звітний квартал | Текстове | 2 |
| Z_RIK | Рік, за який подаються Дані | Текстове | 4 |
| Z_SNAZ | Найменування зберігача | Текстове | 254 |
| Z_FORZ | Організаційно-правова форма
(згідно з додатком 16 до Порядку) | Текстове | 3 |
| Z_EDRZ | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ
зберігача | Текстове | 10 |
| Z_SL | Серія ліцензії зберігача (літери) | Текстове | 2 |
| Z_NL | Номер ліцензії зберігача (цифри) | Текстове | 6 |
| Z_DVL | Дата видачі ліцензії | Дата | |
| Z_DZL | Термін закінчення ліцензії | Дата | |
| Z_KT | Місцезнаходження зберігача: код
території за КОАТУУ (згідно з
додатком 17 до Порядку) | Текстове | 5 |
| Z_INDEX | Місцезнаходження зберігача:
поштовий індекс | Текстове | 5 |
| Z_OBL | Місцезнаходження зберігача:
область | Текстове | 30 |
| Z_RAYON | Місцезнаходження зберігача:
район | Текстове | 30 |
| Z_CITY | Місцезнаходження зберігача:
населений пункт | Текстове | 20 |
| Z_STR | Місцезнаходження зберігача:
вулиця, будинок | Текстове | 50 |
| Z_TELZ | Місцезнаходження зберігача:
телефон із зазначенням коду ММТЗ | Текстове | 10 |
| Z_FAX | Місцезнаходження зберігача:
факс(и) із зазначенням коду ММТЗ | Текстове | 10 |
| Z_E_MAIL | Місцезнаходження зберігача:
електронна пошта | Текстове | 32 |
| Z_WWW | Місцезнаходження зберігача:
ВЕБ-сторінка | Текстове | 50 |
| Z_BANKN | Банківські реквізити зберігача:
найменування банку | Текстове | 100 |
| Z_BRAH | Банківські реквізити зберігача:
поточний рахунок | Текстове | 50 |
| Z_MFO | Банківські реквізити зберігача:
МФО | Текстове | 20 |
| Z_SKAPZ | Статутний капітал:
зареєстрований розмір статутного
капіталу, тис.грн | Числове | 15
(3 знаки
після
коми) |
| Z_SKAPF | Статутний капітал: фактично
сплачена частка статутного
капіталу, тис.грн | Числове | 15
(3 знаки
після
коми) |
| Z_SRON | Членство в саморегулівній
організації: найменування
саморегулівної організації,
членом якої є зберігач | Текстове | 50 |
| Z_SROE | Членство в саморегулівній
організації: ідентифікаційний код
за ЄДРПОУ саморегулівної
організації | Текстове | 10 |
| Z_SROD | Членство в саморегулівній
організації: дата вступу в
саморегулівну організацію | Дата | |
| Z_DNAME | Найменування депозитарію | Текстове | 50 |
| Z_DEDR1 | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ
депозитарію | Текстове | 10 |
| Z_HOLD1 | Акціонер депозитарію (так/ні) | Логічне | 1 |
| Z_DRAH1 | Дата відкриття рахунку у
депозитарії | Дата | |
| Z_NDD1 | Номер депозитарного договору | Текстове | 100 |
| Z_DEDR2 | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ
депозитарію* | Текстове | 10 |
| Z_HOLD2 | Акціонер депозитарію (так/ні)* | Логічне | 1 |
| Z_DRAH2 | Дата відкриття рахунку у
депозитарії* | Дата | |
| Z_NDD2 | Номер депозитарного договору* | Текстове | 100 |
| Z_PIB1 | Відомості про керівництво
зберігача: П.І.Б. і найменування
посади керівника | Текстове | 254 |
| Z_PIB2 | Відомості про керівництво
зберігача: П.І.Б. заступника
керівника | Текстове | 254 |
| Z_PIB3 | Відомості про керівництво
зберігача: П.І.Б. головного
бухгалтера | Текстове | 254 |
| Z_PIB4 | Відомості про керівництво
зберігача: П.І.Б. керівника
депозитарного підрозділу | Текстове | 254 |
| Z_PVM_D | Інформація щодо проведення
внутрішнього фінансового
моніторингу: дата документа про
затвердження правил проведення
внутрішнього фінансового
моніторингу | Дата | |
| Z_PVM_N | Інформація щодо проведення
внутрішнього фінансового
моніторингу: номер документа про
затвердження правил проведення
внутрішнього фінансового
моніторингу | Текстове | 20 |
| Z_PRVM_D | Інформація щодо проведення
внутрішнього фінансового
моніторингу: дата документа про
затвердження програми проведення
внутрішнього фінансового
моніторингу | Дата | |
| Z_PRVM_N | Інформація щодо проведення
внутрішнього фінансового
моніторингу: номер документа про
затвердження програми проведення
внутрішнього фінансового
моніторингу | Текстове | 20 |
| Z_PPVM_D | Інформація щодо проведення
внутрішнього фінансового
моніторингу: дата документа про
призначення працівника,
відповідального за проведення
внутрішнього фінансового
моніторингу | Дата | |
| Z_PPVM_N | Інформація щодо проведення
внутрішнього фінансового
моніторингу: номер документа про
призначення працівника,
відповідального за проведення
внутрішнього фінансового
моніторингу | Текстове | 20 |
| Z_PIBPVM | Інформація щодо проведення
внутрішнього фінансового
моніторингу: П.І.Б. працівника,
відповідального за проведення
внутрішнього фінансового
моніторингу | Текстове | 254 |
| Z_AUDN | Відомості про аудиторську
перевірку: найменування аудитора
(аудиторської фірми) | Текстове | 254 |
| Z_AUD_E | Відомості про аудиторську
перевірку: ідентифікаційний код
за ЄДРПОУ аудиторської фірми | Текстове | 10 |
| Z_AUD_S | Відомості про аудиторську
перевірку: номер свідоцтва про
внесення до Реєстру аудиторських
фірм та аудиторів, які
одноособово надають аудиторські
послуги | Текстове | 30 |
| Z_AUD_D | Відомості про аудиторську
перевірку: дата видачі свідоцтва
про внесення до Реєстру
аудиторських фірм та аудиторів,
які одноособово надають
аудиторські послуги | Дата | |
| Z_AUD_P | Відомості про аудиторську
перевірку: дата проведення
останньої аудиторської перевірки | Дата | |
| Z_PRYM | Примітки | Текстове | 254 |
---------------
* У разі наявності другого депозитарію.
Додаток 2
до Порядку заповнення
зберігачами цінних паперів
електронних форм
адміністративних даних,
які подаються до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
СТРУКТУРА
файла "Z_inform.dbf". Дані про зберігача цінних паперів
| Ім'я поля | Найменування поля (зміст) | Тип поля | Розмір
(знаків) |
| Z_KVART | Звітний квартал | Текстове | 2 |
| Z_RIK | Рік, за який подаються Дані | Текстове | 4 |
| Z_EDRZ | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ
зберігача | Текстове | 10 |
| Z_SNAZ | Найменування зберігача | Текстове | 254 |
| VS_KT | Відомості про відокремлені
структурні підрозділи, які
здійснюють депозитарну
діяльність: код території за
КОАТУУ (згідно з додатком 17
до Порядку) | Текстове | 5 |
| VS_INDEX | Відомості про відокремлені
структурні підрозділи, які
здійснюють депозитарну
діяльність: поштовий індекс | Текстове | 5 |
| VS_EDRZ | Відомості про відокремлені
структурні підрозділи, які
здійснюють депозитарну
діяльність: ідентифікаційний код
за ЄДРПОУ | Текстове | 10 |
| VS_PIBK | Відомості про відокремлені
структурні підрозділи, які
здійснюють депозитарну
діяльність: П.І.Б. керівника | Текстове | 50 |
| VS_STR | Відомості про відокремлені
структурні підрозділи, які
здійснюють депозитарну
діяльність: вулиця, будинок | Текстове | 50 |
| VS_TELZ | Відомості про відокремлені
структурні підрозділи, які
здійснюють депозитарну
діяльність: телефон із
зазначенням коду ММТЗ | Текстове | 10 |
| VS_FAX | Відомості про відокремлені
структурні підрозділи, які
здійснюють депозитарну
діяльність: факс(и) із
зазначенням коду ММТЗ | Текстове | 10 |
| VS_EMAIL | Відомості про відокремлені
структурні підрозділи, які
здійснюють депозитарну
діяльність: електронна пошта | Текстове | 32 |
| VS_WWW | Відомості про відокремлені
структурні підрозділи, які
здійснюють депозитарну
діяльність: ВЕБ-сторінка | Текстове | 50 |
| VS_N_LIC | Наказ про видачу копії ліцензії:
номер | Текстове | 10 |
| VS_D_LIC | Наказ про видачу копії ліцензії:
дата | Дата | |
| Z_PRYM | Примітки | Текстове | 254 |
Додаток 3
до Порядку заповнення
зберігачами цінних паперів
електронних форм
адміністративних даних,
які подаються до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
СТРУКТУРА
файла "Z_pv.dbf". Перелік випусків цінних паперів, які обслуговуються зберігачем цінних паперів
| Ім'я поля | Найменування поля (зміст) | Тип поля | Розмір
(знаків) |
| Z_KVART | Звітний квартал | Текстове | 2 |
| Z_RIK | Рік, за який подаються Дані | Текстове | 4 |
| Z_SNAZ | Найменування зберігача | Текстове | 254 |
| Z_EDRZ | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ
зберігача | Текстове | 10 |
| Z_N_ZAP | Номер запису | Числове | 10 |
| Z_D_EDRZ | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ
депозитарію | Текстове | 10 |
| Z_D_NAZ | Найменування депозитарію | Текстове | 254 |
| Z_CPDEP | Цінні папери, знерухомлені у
депозитарії (так/ні) | Логічне | 1 |
| Z_EDRE | Дані про емітента:
ідентифікаційний код за ЄДРПОУ
емітента | Текстове | 10 |
| Z_ENAME | Дані про емітента: найменування
емітента | Текстове | 254 |
| Z_SV | Вид цінного папера (згідно
з додатком 20 до Порядку) | Текстове | 3 |
| Z_STK | Форма випуску та категорія
цінного папера (згідно
з додатком 21 до Порядку) | Текстове | 3 |
| Z_SF | Форма існування цінного папера
(згідно з додатком 22 до Порядку) | Текстове | 2 |
| Z_ISIN | Дані про цінний папір:
міжнародний ідентифікаційний
номер цінного папера | Текстове | 12 |
| Z_NOM_V | Дані про цінний папір: номінальна
вартість або частка
консолідованого іпотечного боргу,
що припадає на один сертифікат
участі на дату реєстрації випуску
одного цінного папера, грн | Числове | 15
(2 знаки
після
коми) |
| Z_SZ | Дані про цінний папір: спосіб
зберігання цінних паперів (1 -
колективний, 2 - відокремлений) | Текстове | 1 |
| Z_EDRD | Дані про реєстратора /
депозитарій: ідентифікаційний
код за ЄДРПОУ | Текстове | 10 |
| Z_DNAME | Дані про реєстратора /
депозитарій: найменування | Текстове | 50 |
| Z_ZKR | Загальна кількість рахунків
депонентів, на яких
обліковуються цінні папери, шт. | Числове | 20 |
| Z_ZKS | Кількість цінних паперів
депонентів на рахунках у цінних
паперах у зберігача: загальна
кількість цінних паперів, шт. | Числове | 20 |
| Z_KSD | Кількість цінних паперів
депонентів на рахунках у цінних
паперах у зберігача, у тому числі
кількість цінних паперів, що
обліковуються на рахунках
в депозитарії, шт. | Числове | 20 |
| Z_ZVS | Загальна номінальна вартість
цінних паперів або загальна
частка консолідованого
іпотечного боргу, що припадає на
сертифікати участі на дату
реєстрації випуску цінних
паперів на рахунках у цінних
паперах у зберігача: загальна
номінальна вартість цінних
паперів, грн | Числове | 20
(2 знаки
після
коми) |
| Z_KVD | Загальна номінальна вартість
цінних паперів або загальна
частка консолідованого іпотечного
боргу, що припадає на сертифікати
участі на дату реєстрації випуску
цінних паперів на рахунках
у цінних паперах у зберігача,
у тому числі номінальна вартість
цінних паперів, що обліковуються
на рахунках в депозитарії, грн | Числове | 20
(2 знаки
після
коми) |
| Z_PRYM | Примітки | Текстове | 254 |
Додаток 4
до Порядку заповнення
зберігачами цінних паперів
електронних форм
адміністративних даних,
які подаються до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
СТРУКТУРА
файла "Z_rd.dbf". Розподіл випусків цінних паперів за депонентами
| Ім'я поля | Найменування поля (зміст) | Тип поля | Розмір
(знаків) |
| Z_KVART | Звітний квартал | Текстове | 2 |
| Z_RIK | Рік, за який подаються Дані | Текстове | 4 |
| Z_EDRZ | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ
зберігача | Текстове | 10 |
| Z_N_ZAP | Номер запису | Числове | 10 |
| Z_SNAZ | Найменування зберігача | Текстове | 254 |
| Z_D_EDRZ | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ
депозитарію | Текстове | 10 |
| Z_D_NAZ | Найменування депозитарію | Текстове | 254 |
| Z_CPDEP | Цінні папери, знерухомлені у
депозитарії (так/ні) | Логічне | 1 |
| Z_EDRE | Ідентифікаційний код емітента за
ЄДРПОУ | Текстове | 8 |
| Z_ENAME | Найменування емітента цінного
папера | Текстове | 254 |
| Z_SV | Вид цінного папера (згідно
з додатком 20 до Порядку) | Текстове | 3 |
| Z_STK | Форма випуску та категорія
цінного папера (згідно
з додатком 21 до Порядку) | Текстове | 3 |
| Z_SF | Форма існування цінного папера
(згідно з додатком 22 до Порядку) | Текстове | 2 |
| Z_ISIN | Міжнародний ідентифікаційний
номер цінного папера | Текстове | 12 |
| Z_NOM_V | Номінальна вартість або частка
консолідованого іпотечного боргу,
що припадає на один сертифікат
участі на дату реєстрації випуску
одного цінного папера, грн | Числове | 15
(2 знаки
після
коми) |
| Z_DFRR | Депоненти - фізичні особи -
резиденти: кількість рахунків у
цінних паперах, шт. | Числове | 20 |
| Z_DFRS | Депоненти - фізичні особи -
резиденти: усього цінних
паперів, шт. | Числове | 20 |
| Z_DFRV | Депоненти - фізичні особи -
резиденти: загальна номінальна
вартість цінного папера, грн,
або загальна частка
консолідованого іпотечного
боргу, що припадає на
сертифікати участі на дату
реєстрації випуску, грн | Числове | 20
(2 знаки
після
коми) |
| Z_DFNR | Депоненти - фізичні особи -
нерезиденти: кількість рахунків
у цінних паперах, шт. | Числове | 20 |
| Z_DFNS | Депоненти - фізичні особи -
нерезиденти: усього цінних
паперів, шт. | Числове | 20 |
| Z_DFNV | Депоненти - фізичні особи -
нерезиденти: загальна номінальна
вартість цінного папера, грн, або
загальна частка консолідованого
іпотечного боргу, що припадає на
сертифікати участі на дату
реєстрації випуску, грн | Числове | 20
(2 знаки
після
коми) |
| Z_DURR | Депоненти - юридичні особи -
резиденти: кількість рахунків у
цінних паперах, шт. | Числове | 20 |
| Z_DURS | Депоненти - юридичні особи -
резиденти: усього цінних паперів,
шт. | Числове | 20 |
| Z_DURV | Депоненти - юридичні особи -
резиденти: загальна номінальна
вартість цінного папера, грн, або
загальна частка консолідованого
іпотечного боргу, що припадає на
сертифікати участі на дату
реєстрації випуску, грн | Числове | 20
(2 знаки
після
коми) |
| Z_DBANKR | Депоненти - банки - резиденти:
кількість рахунків у цінних
паперах, шт. | Числове | 20 |
| Z_DBANKS | Депоненти - банки - резиденти:
усього цінних паперів, шт. | Числове | 20 |
| Z_DBANKV | Депоненти - банки - резиденти:
загальна номінальна вартість
цінних паперів, грн, або загальна
частка консолідованого іпотечного
боргу, що припадає на сертифікати
участі на дату реєстрації
випуску, грн | Числове | 20
(2 знаки
після
коми) |
| Z_DISIR | Депоненти - інститути спільного
інвестування - резиденти:
кількість рахунків у цінних
паперах, шт. | Числове | 20 |
| Z_DISIS | Депоненти - інститути спільного
інвестування - резиденти: усього
цінних паперів, шт. | Числове | 20 |
| Z_DISIV | Депоненти - інститути спільного
інвестування - резиденти:
загальна номінальна вартість
цінних паперів, грн, або загальна
частка консолідованого іпотечного
боргу, що припадає на сертифікати
участі на дату реєстрації
випуску, грн | Числове | 20
(2 знаки
після
коми) |
| Z_DSKR | Депоненти - страхові компанії -
резиденти: кількість рахунків
у цінних паперах, шт. | Числове | 20 |
| Z_DSKS | Депоненти - страхові компанії -
резиденти: усього цінних паперів,
шт. | Числове | 20 |
| Z_DSKV | Депоненти - страхові компанії -
резиденти: загальна номінальна
вартість цінних паперів, грн, або
загальна частка консолідованого
іпотечного боргу, що припадає на
сертифікати участі на дату
реєстрації випуску, грн | Числове | 20
(2 знаки
після
коми) |
| Z_DNEPFR | Депоненти - недержавні пенсійні
фонди - резиденти: кількість
рахунків у цінних паперах, шт. | Числове | 20 |
| Z_DNEPFS | Депоненти - недержавні пенсійні
фонди - резиденти: усього цінних
паперів, шт. | Числове | 20 |
| Z_DNEPFV | Депоненти - недержавні пенсійні
фонди - резиденти: загальна
номінальна вартість цінних
паперів, грн, або загальна частка
консолідованого іпотечного боргу,
що припадає на сертифікати участі
на дату реєстрації випуску, грн | Числове | 20
(2 знаки
після
коми) |
| Z_DTORGR | Депоненти - торговці цінними
паперами - резиденти: кількість
рахунків у цінних паперах, шт. | Числове | 20 |
| Z_DTORGS | Депоненти - торговці цінними
паперами - резиденти: усього
цінних паперів, шт. | Числове | 20 |
| Z_DTORGV | Депоненти - торговці цінними
паперами - резиденти: загальна
номінальна вартість цінних
паперів, грн, або загальна частка
консолідованого іпотечного боргу,
що припадає на сертифікати участі
на дату реєстрації випуску, грн | Числове | 20
(2 знаки
після
коми) |
| Z_DNEMR | Депоненти - емітенти цінних
паперів - резиденти: кількість
рахунків у цінних паперах, шт. | Числове | 20 |
| Z_DNEMS | Депоненти - емітенти цінних
паперів - резиденти: усього
цінних паперів, шт. | Числове | 20 |
| Z_DNEMV | Депоненти - емітенти цінних
паперів - резиденти: загальна
номінальна вартість цінних
паперів, грн, або загальна частка
консолідованого іпотечного боргу,
що припадає на сертифікати участі
на дату реєстрації випуску, грн | Числове | 20
(2 знаки
після
коми) |
| Z_DUNR | Депоненти - юридичні особи -
нерезиденти: кількість рахунків у
цінних паперах, шт. | Числове | 20 |
| Z_DUNS | Депоненти - юридичні особи -
нерезиденти: усього цінних
паперів, шт. | Числове | 20 |
| Z_DUNV | Депоненти - юридичні особи -
нерезиденти: загальна номінальна
вартість цінних паперів, грн, або
загальна частка консолідованого
іпотечного боргу, що припадає на
сертифікат участі на дату
реєстрації випуску, грн | Числове | 20
(2 знаки
після
коми) |
| Z_DERBR | Депоненти - органи державної
влади без передачі управління
корпоративними правами до
уповноважених осіб: кількість
рахунків у цінних паперів, шт. | Числове | 20 |
| Z_DERBS | Депоненти - органи державної
влади без передачі управління
корпоративними правами до
уповноважених осіб: усього цінних
паперів, шт. | Числове | 20 |
| Z_DERBV | Депоненти - органи державної
влади без передачі управління
корпоративними правами до
уповноважених осіб: загальна
номінальна вартість цінних
паперів, грн, або загальна частка
консолідованого іпотечного боргу,
що припадає на сертифікати участі
на дату реєстрації випуску, грн | Числове | 20
(2 знаки
після
коми) |
| Z_DERZPR | Депоненти - органи державної
влади, управління корпоративними
правами передано до уповноважених
осіб: кількість рахунків у цінних
паперах, шт. | Числове | 20 |
| Z_DERZPS | Депоненти - органи державної
влади, управління корпоративними
правами передано до уповноважених
осіб: усього цінних паперів, шт. | Числове | 20 |
| Z_DERZPV | Депоненти - органи державної
влади, управління корпоративними
правами передано до уповноважених
осіб: загальна номінальна
вартість цінних паперів, грн, або
загальна частка консолідованого
іпотечного боргу, що припадає на
сертифікати участі на дату
реєстрації випуску, грн | Числове | 20
(2 знаки
після
коми) |
| Z_US1 | Усього цінних паперів, шт. | Числове | 20 |
| Z_US1V | Загальна номінальна вартість
цінних паперів, грн, або загальна
частка консолідованого іпотечного
боргу, що припадає на сертифікати
участі на дату реєстрації
випуску, грн | Числове | 20
(2 знаки
після
коми) |
| Z_PRYM | Примітки | Текстове | 254 |
Додаток 5
до Порядку заповнення
зберігачами цінних паперів
електронних форм
адміністративних даних,
які подаються до Державної