---------------
* З урахуванням усіх випусків іменних акцій.
** Якщо власником пакета акцій є інститут спільного інвестування, фонди операцій з нерухомістю - не юридична особа, то вказуються повне найменування фонду та повне найменування компанії з управління активами, управителя.
*** Вказуються тільки зміни, що стосуються цінних паперів відповідного випуску (категорії в межах випуску).
Додаток 14
до Порядку заповнення
зберігачами цінних паперів
електронних форм
адміністративних даних,
які подаються до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
СТРУКТУРА
файла "ZI_OWN.DBF". Титульний аркуш
| Ім'я поля | Найменування поля (зміст) | Тип поля | Розмір
(знаків) |
| DINP | Дата, станом на яку подаються
Дані | Дата | 8 |
| SUBJSORT | Юридична особа, яка здійснює
професійну депозитарну діяльність
зберігача цінних паперів* | Текстове | 2 |
| REGEDRPOU | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ
зберігача | Текстове | 8 |
| SIGNDT | Дата засвідчення Даних | Дата | 8 |
| SIGNPOS | Посада особи, що засвідчила Дані | Текстове | 64 |
| SIGNNAME | П.І.Б. особи, що засвідчила Дані | Текстове | 64 |
| CONTPOS | Посада контактної особи з питань
підготовки Даних | Текстове | 128 |
| CONTNAME | П.І.Б. контактної особи з питань
підготовки Даних | Текстове | 64 |
| CONTTELCD | Код ММТЗ контактної особи з
питань підготовки Даних | Текстове | 8 |
| CONTTELNO | Номер(и) телефону контактної
особи з питань підготовки Даних | Текстове | 32 |
| CONTEMAIL | Електронна пошта контактної
особи з питань підготовки Даних | Текстове | 32 |
| REGNAME | Найменування зберігача | Текстове | 254 |
---------------
* Значення цього поля 02.
Додаток 15
до Порядку заповнення
зберігачами цінних паперів
електронних форм
адміністративних даних,
які подаються до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
СТРУКТУРА
файла "ZI_REP.DBF". Дані про власників іпотечних цінних паперів
| Ім'я поля | Найменування поля (зміст) | Тип поля | Розмір
(знаків) |
| OABSENT | 0 - власники іпотечних цінних
паперів відсутні; 1 - є власники
іпотечних цінних паперів | Текстове | 1 |
| INFODATE | Дата, станом на яку подаються
Дані | Дата | |
| REGEDRPOU | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ
зберігача | Текстове | 8 |
| EMEDRPOU | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ
емітента | Текстове | 8 |
| NAME | Повне найменування емітента | Текстове | 254 |
| ISIN | Міжнародний ідентифікаційний
номер цінного папера | Текстове | 12 |
| Z_NOM_V | Номінальна вартість іпотечного
цінного папера або частка
консолідованого іпотечного боргу,
що припадає на один сертифікат
участі на дату реєстрації
випуску, грн | Числове | 15
(2 знаки
після
коми) |
| VID_ICP | Вид іпотечного цінного папера
(згідно з додатком 20 до Порядку) | Текстове | 3 |
| STK_ICP | Дані про цінний папір: форма
випуску та категорія цінного
папера (згідно з додатком 21
до Порядку) | Текстове | 3 |
| DAT_V_ICP | Дата випуску іпотечного цінного
папера | Дата | |
| DAT_P_ICP | Дата погашення іпотечного цінного
папера | Дата | |
| PERSONTYPE | Код виду зареєстрованої особи
(депонента) (згідно з додатком 18
до Порядку) | Текстове | 4 |
| ISRESIDENT | Ознака резидента (TRUE -
резидент, FALSE - ні) | Логічне | 1 |
| STQ | Кількість іпотечних цінних
паперів (окремих траншів у межах
випуску), які обліковуються
на рахунку в цінних паперах
у зберігача | Числове | 20
(0 знаків
після
коми) |
| STQ_BLO | Кількість заблокованих іпотечних
цінних паперів (окремих траншів
у межах випуску), які
обліковуються на рахунку в цінних
паперах у зберігача | Числове | 20
(0 знаків
після
коми) |
| Z_ZAGV | Загальна номінальна вартість
іпотечних цінних паперів або
загальна частка консолідованого
іпотечного боргу, що припадає
на сертифікати участі, на дату
реєстрації випуску, грн | Числове | 20
(2 знаки
після
коми) |
| OPF | Код організаційно-правової форми
власника іпотечних цінних паперів
(юридичної особи - резидента)
згідно з довідником (додаток 16
до Порядку) | Текстове | 3 |
| OKOD | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ
власника іпотечних цінних паперів
(юридичної особи - резидента) | Текстове | 10 |
| IND_COD | Реєстраційний номер облікової
картки платника податків фізичних
осіб | Текстове | 10 |
| SE_PASP | Серія паспорта фізичної особи -
власника іпотечних цінних
паперів | Текстове | 12 |
| NO_PASP | Номер паспорта фізичної особи -
власника іпотечних цінних
паперів | Текстове | 12 |
| DAT_PASP | Дата видачі паспорта фізичної
особи - власника іпотечних цінних
паперів | Дата | |
| ORG_PASP | Орган, який видав паспорт
фізичній особі | Текстове | 254 |
| IND_IDRI | Код за ЄДРІСІ (для інститутів
спільного інвестування) | Текстове | 6 |
| ONAME1 | Найменування юридичної особи* або
прізвище фізичної особи -
власника іпотечних цінних паперів | Текстове | 254 |
| ONAME2 | Скорочене найменування юридичної
особи або ім'я фізичної особи -
власника іпотечних цінних паперів | Текстове | 128 |
| ONAME3 | По батькові фізичної особи -
власника іпотечних цінних паперів | Текстове | 32 |
| MZNAH | Місцезнаходження власника
іпотечних цінних паперів | Текстове | 254 |
| OADDR1 | Країна реєстрації власника
іпотечних цінних паперів, код
країни згідно з Класифікатором країн світу та територій (додаток 25 до Порядку) | Текстове | 3 |
| OOBLKOD | Місцезнаходження власника
іпотечних цінних паперів - код
території за КОАТУУ (згідно
з додатком 17 до Порядку)
(для нерезидентів та фізичних
осіб не заповнюється) | Текстове | 5 |
| INREGDT | Дата відкриття рахунку в цінних
паперах | Дата | 8 |
| DEVENT | Дата виникнення нерегулярних
Даних** | Дата | 8 |
| TEVENT | Тип події (згідно з додатком 28
до Порядку***) | Текстове | 3 |
---------------
* Якщо власником іпотечних цінних паперів є інститут спільного інвестування та фонди операцій з нерухомістю - не юридична особа, то вказується повне найменування фонду та повне найменування компанії з управління активами, управителя.
** При розміщенні іпотечних цінних паперів (крім сертифікатів фонду операцій з нерухомістю) нерегулярні Дані надаються з дати реєстрації Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку звіту про підсумки випуску іпотечних цінних паперів (крім сертифікатів фонду операцій з нерухомістю).
*** Вказуються тільки зміни, що стосуються цінних паперів відповідного випуску (траншів у межах випуску).
Додаток 16
до Порядку заповнення
зберігачами цінних паперів
електронних форм
адміністративних даних,
які подаються до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
СТРУКТУРА
довідника "Організаційно-правові форми господарювання в Україні"*
| Код за КОПФГ | Найменування організаційно-правової форми
господарювання в Україні |
| 010 | Орган державної виконавчої влади |
| 020 | Орган місцевого самоврядування |
| 100 | Індивідуальне підприємство |
| 110 | Сімейне підприємство |
| 120 | Приватне підприємство |
| 130 | Колективне підприємство |
| 140 | Державне підприємство |
| 150 | Державне комунальне підприємство |
| 160 | Спільне підприємство |
| 170 | Підприємство, засноване на повній власності
громадянина або юридичної особи іноземної держави |
| 180 | Кооператив |
| 190 | Орендне підприємство |
| 200 | Селянське (фермерське) господарство |
| 210 | Споживче товариство |
| 220 | Спілка споживчих товариств |
| 231 | Відкрите акціонерне товариство |
| 232 | Закрите акціонерне товариство |
| 240 | Товариство з обмеженою відповідальністю |
| 250 | Товариство з додатковою відповідальністю |
| 260 | Повне товариство |
| 270 | Командитне товариство |
| 280 | Асоціація |
| 290 | Корпорація |
| 300 | Консорціум |
| 310 | Концерн |
| 320 | Об'єднання |
| 330 | Дочірнє підприємство |
| 340 | Підприємець |
| 350 | Установа |
---------------
* Наведено коди, які застосовуються з метою підготовки відповідних видів даних.
Додаток 17
до Порядку заповнення
зберігачами цінних паперів
електронних форм
адміністративних даних,
які подаються до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
СТРУКТУРА
довідника "Адміністративно-територіальний устрій України"
Код
території
за КОАТУУ | Територія (область) |
| 01000 | Автономна Республіка Крим |
| 05000 | Вінницька область |
| 07000 | Волинська область |
| 12000 | Дніпропетровська область |
| 14000 | Донецька область |
| 18000 | Житомирська область |
| 21000 | Закарпатська область |
| 23000 | Запорізька область |
| 26000 | Івано-Франківська область |
| 32000 | Київська область |
| 35000 | Кіровоградська область |
| 44000 | Луганська область |
| 46000 | Львівська область |
| 48000 | Миколаївська область |
| 51000 | Одеська область |
| 53000 | Полтавська область |
| 56000 | Рівненська область |
| 59000 | Сумська область |
| 61000 | Тернопільська область |
| 63000 | Харківська область |
| 65000 | Херсонська область |
| 68000 | Хмельницька область |
| 71000 | Черкаська область |
| 73000 | Чернівецька область |
| 74000 | Чернігівська область |
| 80000 | м. Київ |
| 85000 | м. Севастополь |
Додаток 18
до Порядку заповнення
зберігачами цінних паперів
електронних форм
адміністративних даних,
які подаються до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
СТРУКТУРА
довідника "Види депонентів"
Код виду
депонента | Вид депонента |
| 110 | Фізичні особи - резиденти |
| 120 | Юридичні особи - резиденти (за винятком державних
органів та нижченаведених категорій юридичних осіб) |
| 121 | Інститути спільного інвестування |
| 122 | Страхові компанії |
| 123 | Пенсійні фонди |
| 124 | Банки* |
| 125 | Торговці цінними паперами |
| 130 | Органи державної влади (без передачі управління
корпоративними правами до уповноважених осіб)** |
| 140 | Органи державної влади (управління корпоративними
правами яких передано до уповноважених осіб)*** |
| 300 | Емітенти цінних паперів |
| 310 | Фізичні особи - нерезиденти |
| 320 | Юридичні особи - нерезиденти |
---------------
* У разі якщо банк має ліцензію на провадження діяльності з торгівлі цінними паперами, то заповнюється як торговець цінними паперами.
** Заповнюється для всіх органів державної влади, які безпосередньо управляють корпоративними правами.
*** Заповнюється для уповноважених осіб (фізичних і юридичних осіб - недержавних органів), яким передано управління державними корпоративними правами.
Додаток 19
до Порядку заповнення
зберігачами цінних паперів
електронних форм
адміністративних даних,
які подаються до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
СТРУКТУРА
довідника "Види посад"
Код
виду посади | Вид посади |
| 10 | Керівник |
| 20 | Заступник керівника |
| 30 | Головний бухгалтер |
| 40 | Керівник спеціалізованого підрозділу |
| 50 | Заступник керівника спеціалізованого підрозділу |
| 60 | Керівник відокремленого підрозділу |
| 70 | Заступник керівника відокремленого підрозділу |
| 80 | Фахівець |
Додаток 20
до Порядку заповнення
зберігачами цінних паперів
електронних форм
адміністративних даних,
які подаються до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
СТРУКТУРА
довідника "Види цінних паперів"
Код виду
цінних
паперів | Найменування виду цінних паперів |
| 10 | Акції |
| 20 | Облігації підприємств |
| 30 | Облігації державні внутрішні |
| 40 | Облігації державні зовнішні |
| 50 | Облігації місцевих позик |
| 60 | Інвестиційні сертифікати |
| 70 | Ощадні сертифікати |
| 80 | Похідні цінні папери (деривативи) |
| 100 | Іпотечні облігації |
| 110 | Іпотечні сертифікати |
| 120 | Сертифікати фонду операцій із нерухомістю |
Додаток 21
до Порядку заповнення
зберігачами цінних паперів
електронних форм
адміністративних даних,
які подаються до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
СТРУКТУРА
довідника "Форма випуску та категорії цінних паперів"
Код типу та
категорії
цінних
паперів | Найменування типу та категорії цінних паперів |
| | Акції |
| 11 | Іменні прості |
| 12 | Іменні привілейовані |
| 13 | На пред'явника прості |
| 14 | На пред'явника привілейовані |
| | Облігації підприємств |
| 21 | На пред'явника процентні |
| 22 | На пред'явника безпроцентні |
| 23 | Іменні процентні |
| 24 | Іменні безпроцентні |
| | Облігації державні внутрішні |
| 31 | На пред'явника процентні |
| 32 | На пред'явника безпроцентні |
| | Облігації державні зовнішні |
| 41 | На пред'явника процентні |
| 42 | На пред'явника дисконтні |
| 43 | Іменні процентні |
| 44 | Іменні дисконтні |
| | Облігації місцевих позик |
| 51 | На пред'явника процентні |
| 52 | На пред'явника безпроцентні |
| | Інвестиційні сертифікати |
| 61 | Іменні |
| 62 | На пред'явника |
| | Ощадні сертифікати |
| 71 | Іменні |
| 72 | На пред'явника |
| | Похідні цінні папери (деривативи) |
| 81 | Опціони (на товари/послуги) |
| 82 | Опціони (на цінні папери) |
| 83 | Ф'ючерсні контракти (на товари/послуги) |
| 84 | Ф'ючерсні контракти (на цінні папери) |
| 85 | Форвардні контракти (на товари/послуги) |
| 86 | Форвардні контракти (на цінні папери) |
| | Іпотечні облігації |
| 101 | Звичайні іпотечні облігації |
| 102 | Структуровані іпотечні облігації |
| | Іпотечні сертифікати |
| 111 | Іпотечні сертифікати з фіксованим доходом |
| 112 | Іпотечні сертифікати участі |
| | Сертифікати фонду операцій із нерухомістю |
| 121 | Сертифікати фонду операцій із нерухомістю |
Додаток 22
до Порядку заповнення
зберігачами цінних паперів
електронних форм
адміністративних даних,
які подаються до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
СТРУКТУРА
довідника "Форми існування цінних паперів"
Код форми
випуску
цінних
паперів | Найменування форми існування цінних паперів |
| 1 | Документарна форма |
| 2 | Бездокументарна форма |
Додаток 23
до Порядку заповнення
зберігачами цінних паперів
електронних форм
адміністративних даних,
які подаються до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
СТРУКТУРА
довідника "Бази тарифів"
Код бази
тарифу | База тарифу |
| 10 | Фіксована |
| 21 | Сума за номіналом |
| 22 | Сума договору |
| 24 | Максимальна номінал/договір |
Додаток 24
до Порядку заповнення
зберігачами цінних паперів
електронних форм
адміністративних даних,
які подаються до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
СТРУКТУРА
довідника "Види послуг зберігача"
| Код послуги | Вид послуги |
| 100 | Відкриття рахунку в цінних паперах |
| 110 | Закриття рахунку в цінних паперах |
| 120 | Унесення змін до анкети рахунку в цінних паперах |
| 200 | Видача виписки з рахунку про стан рахунку в цінних
паперах |
| 210 | Видача виписки з рахунку в цінних паперах про
операції з цінними паперами депонента (клієнта) |
| 300 | Зарахування (списання) цінних паперів при
знерухомленні (матеріалізації) цінних паперів |
| 310 | Зарахування (списання) цінних паперів внаслідок
первинного розміщення цінних паперів та операцій
емітента щодо випущених ним цінних паперів |
| 320 | Зарахування (списання) цінних паперів
за операціями щодо цінних паперів між депонентами
різних зберігачів здійснюється в системі
депозитарного обліку зберігача |
| 330 | Переказ цінних паперів між рахунками в цінних
паперах різних депонентів (клієнтів) зберігача |
| 340 | Переказ цінних паперів між балансовими рахунками
в межах рахунку в цінних паперах депонента
(клієнта) зберігача (встановлення або зняття
обмежень щодо обігу цінних паперів) |
| 350 | Переміщення цінних паперів (здійснюється щодо
цінних паперів, випущених у документарній формі,
при зміні номінального утримувача) |
| 400 | Відокремлене зберігання цінних паперів на рахунках
у цінних паперах |
| 410 | Колективне зберігання цінних паперів на рахунках
у цінних паперах |
| 420 | Зберігання сертифікатів цінних паперів |
| 500 | Складання облікового реєстру рахунків власників
цінних паперів |
| 510 | Переведення всього випуску цінних паперів,
випущених у документарній формі, в бездокументарну |
| 520 | Реєстрація депозитарної установи як номінального
утримувача у реєстрі власників іменних цінних
паперів |
| 530 | Обслуговування інститутів спільного
інвестування |
| 540 | Впровадження, обслуговування та підтримка
комп'ютеризованих систем обслуговування
рахунків у цінних паперах |
Додаток 25
до Порядку заповнення
зберігачами цінних паперів
електронних форм
адміністративних даних,
які подаються до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
СТРУКТУРА
довідника "Країни світу та території"
| Назва країни світу або території | Код країни світу
або території |
| Австралія | AUS |
| Австрія | AUT |
| Азербайджан | AZB |
| Албанія | ALB |
| Алжир | DZA |
| Американське Східне Самоа | ASM |
| Ангілья | AIA |
| Ангола | AGO |
| Андорра | AND |
| Антарктика | ATA |
| Антигуа і Барбуда | ATG |
| Антильські острови (Нідерландські) | ANT |
| Аоминь (Макао) | MAC |
| Аргентина | ARG |
| Аруба | ABW |
| Афганістан | AFG |
| Багамські острови | BHS |
| Бангладеш | BGD |
| Барбадос | BRB |
| Бахрейн | BHR |
| Беліз | BLZ |
| Бельгія | BEL |
| Бенін | BEN |
| Бермудські острови | BMU |
| Бєларусь | BLR |
| Болгарія | BGR |
| Болівія | BOL |
| Боснія і Герцеговина | BIH |
| Ботсвана | BWA |
| Бразилія | BRA |
| Британська Територія в Індійському океані | IOT |
| Бруней Даруссалам | BRN |
| Буве | BVT |
| Буркіна-Фасо | BFA |
| Бурунді | BDI |
| Бутан | BTN |
| Вануату | VUT |
| Ватикан | VAT |
| В'єтнам | VNM |
| Великобританія | GBR |
| Венесуела | VEN |
| Віргінські острови (Британія) | VGB |
| Віргінські острови (США) | VIR |
| Вірменія | ARM |
| Габон | GAB |
| Газа Сектор (Палестина) | PAL |
| Гаїті | HTI |
| Гайана | GUY |
| Гамбія | GMB |
| Гана | GHA |
| Гваделупа | GLP |
| Гватемала | GTM |
| Гвіана (Франція) | GUF |
| Гвінея | GIN |
| Гвінея-Бісау | GNB |
| Гібралтар | GIB |
| Гондурас | HND |
| Гонконг (Сянган) | HKG |
| Гренада | GRD |
| Гренландія | GRL |
| Греція | GRC |
| Грузія | GEO |
| Гуам (США) | GUM |
| Данія | DNK |
| Джибуті | DJI |
| Джонстон острови | JTN |
| Домініка | DMA |
| Домініканська Республіка | DOM |
| Еквадор | ECU |
| Екваторіальна Гвінея | GNQ |
| Еритрея | ERI |
| Естонія | EST |
| Ефіопія | ETH |
| Єгипет | EGY |
| Ємен | YEM |
| Заїр | ZAR |
| Замбія | ZMB |
| Західна Сахара | ESH |
| Зімбабве | ZWE |
| Ізраїль | IZR |
| Індія | IND |
| Індонезія | IDN |
| Ірак | IRQ |
| Іран | IRN |
| Ірландія | IRL |
| Ісландія | ISL |
| Іспанія | ESP |
| Італія | ITA |
| Йорданія | JOR |
| Кабо-Верде | CPV |
| Казахстан | KAZ |
| Кайманові острови | CYM |
| Камбоджа | KHM |
| Камерун | CMR |
| Канада | CAN |
| Катар | QAT |
| Кенія | KEN |
| Киргизстан | KGZ |
| Китай | CHN |
| Кіпр | CYP |
| Кірибаті | KIR |
| Кокосові острови | CCK |
| Колумбія | COL |
| Коморські острови | COM |
| Конго | COG |
| Корея (КНДР) | PRK |
| Корея (Південна) | KOR |
| Коста-Рика | CRI |
| Кот-д'Івуар | CIV |
| Куба | CUB |
| Кувейт | KWT |
| Кука острови | COK |
| Лаос | LAO |
| Латвія | LVA |
| Лесото | LSO |
| Литва | LTU |
| Ліберія | LBR |
| Ліван | LBN |
| Лівія | LBY |
| Ліхтенштейн | LIE |
| Люксембург | LUX |
| Маврикій | MUS |
| Мавританія | MRT |
| Мадагаскар | MDG |
| Македонія | MKD |
| Малаві | MWI |
| Малайзія | MYS |
| Малі | MLI |
| Малі Тихоокеанські острови | UMI |
| Мальдіви | MDV |
| Мальта | MLT |
| Маріанські (Північні) острови | MNP |
| Марокко | MAR |
| Мартиніка | MTQ |
| Маршаллови острови | MHL |
| Мексика | MEX |
| Мідвейські острови | MID |
| Мікронезія | FSM |
| Мозамбік | MOZ |
| Молдова | MDA |
| Монако | MCO |
| Монголія | MNG |
| Монтсеррат | MSR |
| М'янма | MMR |
| Намібія | NAM |
| Науру | NRU |
| Непал | NPL |
| Нігер | NER |
| Нігерія | NGA |
| Нідерланди | NLD |
| Нікарагуа | NIC |
| Німеччина | DEU |
| Ніуе острови | NIU |
| Нова Зеландія | NZL |
| Нова Каледонія | NCL |
| Норвегія | NOR |
| Нормандські острови | NRM |
| Норфолк острів | NFK |
| Острів Мен | IMY |
| Об'єднані Арабські Емірати | ARE |
| Оман | OMN |
| Пакистан | PAK |
| Палау острови | PLW |
| Панама | PAN |
| Папуа-Нова Гвінея | PNG |
| Парагвай | PRY |
| Перу | PER |
| Південно-Африканська Республіка | ZAF |
| Піткерн острови (Британія) | PCN |
| Польща | POL |
| Португалія | PRT |
| Пуерто-Рико | PRI |
| Реюньйон | REU |
| Різдва острови (Австралія) | CXR |
| Росія | RUS |
| Руанда | RWA |
| Румунія | ROM |
| С.-Вінсент і Гренадини | VCT |
| С.-Кітс і Невіс | KNA |
| С.-Люсія | LCA |
| С.-П'єр і Мікелон | SPM |
| Сальвадор | SLV |
| Самоа (західне) | WSM |
| Сан-Марино | SMR |
| Сан-Томе і Принсіпі | STP |
| Саудівська Аравія | SAU |
| Свазіленд | SWZ |
| Святої Єлени острови | SHN |
| Сейшельські острови | SYC |
| Сенегал | SEN |
| Сирія | SYR |
| Сингапур | SGP |
| Словаччина | SVK |
| Словенія | SVN |
| Соломонові острови | SLB |
| Сомалі | SOM |
| Судан | SDN |
| Суринам | SUR |
| Східний Тімор | TMP |
| США | USA |
| Сьєрра-Леоне | SLE |
| Таджикистан | TJK |
| Таїланд | THA |
| Тайвань (у складі Китаю) | TWN |
| Танзанія | TZA |
| Теркс і Кайкос острови | TCA |
| Того | TGO |
| Токелау | TKL |
| Тонга | TON |
| Тринідад і Тобаго | TTO |
| Тувалу | TUV |
| Туніс | TUN |
| Туреччина | TUR |
| Туркменистан | TKM |
| Уганда | UGA |
| Угорщина | HUN |
| Уейк острови | WAK |
| Узбекистан | UZB |
| Україна | UKR |
| Уолліс і Футуна острови | WLF |
| Уругвай | URY |
| Фарерські острови | FRO |
| Фіджі | FJI |
| Філіппіни | PHL |
| Фінляндія | FIN |
| Фолклендські острови | FLK |
| Французька Південна територія | ATF |
| Французька Полінезія | PYF |
| Франція | FRA |
| Херд і Макдональд | HMD |
| Хорватія | HRV |
| Центрально-Африканська Республіка | CAF |
| Чад | TCD |
| Чехія | CHH |
| Чилі | CHL |
| Швейцарія | CHE |
| Швеція | SWE |
| Шпіцберген і Ян Майєн | SJM |
| Шри-Ланка | LKA |
| Югославія (Сербія, Чорногорія) | YUG |
| Ямайка | JAM |
| Японія | JPN |
Додаток 26
до Порядку заповнення
зберігачами цінних паперів
електронних форм
адміністративних даних,
які подаються до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
ДОВІДНИК
видів фонду
Код
видів фонду | Найменування видів фонду |
| 01 | пайовий |
| 02 | корпоративний |
| 03 | пенсійний |
Додаток 27
до Порядку заповнення
зберігачами цінних паперів
електронних форм
адміністративних даних,
які подаються до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
СТРУКТУРА
довідника "Тип події" для власників пакетів акцій
Код типу
події | Тип події |
| 010 | Відкриття рахунку (набуття власником пакета акцій
в обсязі 10 і більше % статутного капіталу) |
| 021 | Збільшення кількості цінних паперів на рахунку
(в обсязі від 10% до 100% статутного капіталу) |
| 022 | Зменшення кількості цінних паперів на рахунку
(в обсязі від 100% до 10% статутного капіталу) |
| 040 | Закриття рахунку (пакет власника акцій стає меншим
10% статутного капіталу) |
| 050 | Зміни не відбулися |
| 610 | Зміна статутного капіталу емітента. Відкриття
рахунку (набуття власником пакета акцій
в обсязі 10 і більше % статутного капіталу) |
| 621 | Зміна статутного капіталу емітента. Збільшення
кількості цінного папера на рахунку (в обсязі
від 10% до 100% статутного капіталу) |
| 622 | Зміна статутного капіталу емітента. Зменшення
кількості цінного папера на рахунку (в обсязі
від 100% до 10% статутного капіталу) |
| 640 | Зміна статутного капіталу емітента. Закриття
рахунку (пакет власника акцій стає меншим 10%
статутного капіталу) |
| 160 | Блокування пакета акцій (арешт пакета акцій,
заборона руху пакета акцій, застава утримувачем
пакета акцій) за ініціативою третьої сторони |
| 170 | Розблокування пакета акцій |
| 140 | Закриття рахунку (пакет власника акцій стає меншим
10% статутного капіталу: за рішенням суду, за
ініціативою заставоутримувача пакета акцій) за
ініціативою третьої сторони |
Додаток 28
до Порядку заповнення
зберігачами цінних паперів
електронних форм
адміністративних даних,
які подаються до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
СТРУКТУРА
довідника "Тип події" для власників іпотечних цінних паперів
Код типу
події | Тип події |
| 010 | Зарахування іпотечних цінних паперів на рахунок
(подія, внаслідок якої на рахунок власника
іпотечних цінних паперів, на якому відсутні
іпотечні цінні папери, зараховується один або
більше іпотечних цінних паперів) |
| 021 | Збільшення кількості іпотечних цінних паперів на
рахунку |
| 022 | Зменшення кількості іпотечних цінних паперів на
рахунку |
| 040 | Списання іпотечних цінних паперів з рахунку
(подія, внаслідок якої з рахунку власника
іпотечних цінних паперів, на якому є іпотечні
цінні папери, списуються іпотечні цінні папери,
внаслідок чого на рахунку не залишається іпотечних
цінних паперів) |
| 050 | Погашення іпотечного цінного папера |
| 160 | Блокування іпотечних цінних паперів (арешт
іпотечних цінних паперів, заборона руху іпотечних
цінних паперів, застава утримувачем іпотечних
цінних паперів) за ініціативою третьої сторони |
| 170 | Розблокування іпотечних цінних паперів |
| 140 | Закриття рахунку (за рішенням суду або за
ініціативою заставоутримувача іпотечних цінних
паперів) за ініціативою третьої сторони |