Про внесення змін до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 28 серпня 2014 року № 1120

Відповідно до Закону України "Про депозитарну систему України" , пункту 38 частини другої статті 7, пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" , з метою приведення у відповідність до Закону України "Про електронні довірчі послуги" та встановлення загальних правил електронної взаємодії Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку та учасників ринку цінних паперів Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Унести до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 28 серпня 2014 року № 1120 "Про затвердження Порядку обміну електронними документами Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку та Центрального депозитарію цінних паперів", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 16 вересня 2014 року за № 1127/25904, такі зміни:

заголовок викласти в такій редакції:

"Про затвердження Порядку електронної взаємодії Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку з учасниками ринку цінних паперів";

пункт 1 викласти в такій редакції:

"1. Затвердити Порядок електронної взаємодії Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку з учасниками ринку цінних паперів, що додається.".

2. Затвердити Зміни до Порядку обміну електронними документами Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку та Центрального депозитарію цінних паперів, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 28 серпня 2014 року № 1120, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 16 вересня 2014 року за № 1127/25904, що додаються.

3. Департаменту інформаційних технологій (Фоменко Є.) забезпечити:

подання цього рішення для здійснення експертизи на відповідність Конвенції про захист прав людини і основоположних свобод до Секретаріату Урядового уповноваженого у справах Європейського суду з прав людини Міністерства юстиції України;

подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;

оприлюднення цього нормативно-правового акта на офіційному веб-сайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

4. Департаменту міжнародної співпраці та комунікацій (Юшкевич О.) забезпечити опублікування цього рішення в офіційному друкованому виданні Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

5. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

6. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Панченка О.

1. Заголовок Порядку викласти у такій редакції:

"Порядок електронної взаємодії Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку з учасниками ринку цінних паперів".

2. У розділі І:

1) у пункті 1:

слова "Про електронний цифровий підпис" замінити словами "Про електронні довірчі послуги";

доповнити пункт словами ", іншими учасниками ринку цінних паперів, які виявили згоду на такий формат електронної взаємодії (далі - учасники взаємодії)";

2) пункт 2 доповнити новим підпунктом такого змісту:

"6) копії тимчасових свідоцтв/свідоцтв про реєстрацію випусків цінних паперів.";

3) пункт 3 викласти в такій редакції:

"3. Документи, обмін якими здійснюється відповідно до цього Порядку, надсилаються учасниками взаємодії у формі електронних документів, які за документарною інформацією та реквізитами ідентичні документам на папері і мають однакову юридичну силу.

На електронні документи, обмін якими здійснюється відповідно до цього Порядку, накладаються електронний підпис та за потреби електронна печатка.

Використання електронної печатки є обов’язковим у випадку, якщо електронний підпис не надає можливості визначити походження документа від юридичної особи.

Як електронні підписи та електронні печатки застосовуються відповідно кваліфіковані електронні підписи та кваліфіковані електронні печатки (далі - ЕПП).

Учасники взаємодії використовують електронні довірчі послуги з дотриманням вимог статті 17 Закону України "Про електронні довірчі послуги" .

Перевірка ЕПП здійснюється з дотриманням вимог частини другої статті 18 Закону України "Про електронні довірчі послуги" .";

4) у підпункті 3 пункту 5 слова та абревіатуру "електронних цифрових підписів (далі - ЕЦП)" замінити абревіатурою "ЕПП";

5) абзац третій пункту 6 після слова "неможливості" доповнити словами "з технічних причин";

6) пункт 7 викласти в такій редакції:

"7. Учасники взаємодії виявляють згоду на обмін документами у формі електронних документів шляхом реєстрації у системах обміну електронними документами, інтегрованих із системою внутрішнього електронного документообігу Комісії, з подальшим повідомленням Комісії про факт такої реєстрації із зазначенням відповідної системи та відповідної електронної адреси (реквізитів адресата) в системі.".

3. У розділі ІІ:

1) у назві розділу слова "Комісії та Центрального депозитарію" виключити;

2) підпункт 1 пункту 1 викласти в такій редакції:

"1) застосування учасниками взаємодії ЕПП;";

3) пункт 5 викласти в такій редакції:

"5. На електронні документи Центрального депозитарію або іншого учасника взаємодії, які передаються із застосуванням ПЗ, накладається ЕПП Центрального депозитарію або іншого учасника взаємодії відповідно.";

4) в абзаці другому пункту 6 абревіатуру "ЕЦП" замінити словами "електронних довірчих послуг";

5) у пункті 7:

абзац перший після слів "Центрального депозитарію" доповнити словами ", іншого учасника взаємодії";

в абзаці другому слова "(Комісію, Центральний депозитарій)" виключити;

6) у тексті розділу слова "Комісії та Центрального депозитарію" виключити.

4. У пункті 1 розділу III слова та абревіатуру ", на які накладено ЕЦП" замінити словами та абревіатурою "разом з ЕПП учасника взаємодії (підписувача цих документів або створювача електронної печатки щодо цих документів)".

5. У тексті Порядку абревіатуру "ЕЦП" замінити абревіатурою "ЕПП".