Про затвердження Положення про порядок здійснення емісії опціонних сертифікатів та їх обігу

відповідності розміру власного капіталу емітента та відповідності стану та розміру забезпечення опціонних сертифікатів вимогам законодавства;

інформації щодо складу і структури фінансових інвестицій;

інформації про наявність інших фактів та обставин, які можуть суттєво вплинути на діяльність емітента у майбутньому, та оцінку ступеня їх впливу;

7) річну фінансову звітність відповідно до вимог пункту 2 розділу I цього Положення, разом з звітом незалежного аудитора щодо річної фінансової звітності за звітний рік, що передував року, у якому подаються документи для реєстрації випуску опціонних сертифікатів (у разі не оформлення проспекту), або річну фінансову звітність відповідно до вимог пункту 2 розділу І цього Положення, разом із аудиторським звітом щодо річної фінансової звітності за останні два звітні роки, що передували року, у якому подаються документи для реєстрації випуску та затвердження проспекту опціонних сертифікатів.

Річна фінансова звітність обов’язково має містити інформацію про:

відповідність розміру статутного капіталу установчим документам;

повноту формування та сплату статутного капіталу емітента опціонних сертифікатів;

забезпечення випуску опціонних сертифікатів, щодо якого прийняте рішення про емісію та щодо тих випусків, які знаходяться в обігу відповідно до законодавства у разі наявності;

розмір власного капіталу емітента на останню звітну дату, що передує даті прийняття ним рішення про емісію опціонних сертифікатів;

наявність подій після дати балансу які не знайшли відображення у фінансовій звітності, проте можуть мати суттєвий вплив на фінансовий стан емітента, зокрема щодо:

відповідності розміру власного капіталу емітента та відповідності стану та розміру забезпечення опціонних сертифікатів вимогам законодавства;

інформації щодо складу і структури фінансових інвестицій;

інформації про наявність інших фактів та обставин, які можуть суттєво вплинути на діяльність юридичної особи у майбутньому, та оцінку ступеня їх впливу;

8) копію платіжного документа, який підтверджує сплату державного мита відповідно до Декрету Кабінету Міністрів України від 21 січня 1993 року № 7-93 "Про державне мито", засвідчену підписом керівника емітента;

9) у разі прийняття емітентом рішення про розміщення опціонних сертифікатів з поставкою, базовим активом яких є об’єкт будівництва, що не прийнятий в експлуатацію, в якості документів що засвідчують спроможність емітента виконати зобов’язання за опціонними сертифікатами є:

копії правовстановлювальних документів на земельну ділянку, призначеною для спорудження об’єкта житлового будівництва, яким забезпечується виконання зобов’язань за опціонними сертифікатами, а саме:

копія державного акта про право власності або на право постійного користування земельною ділянкою, призначеною для спорудження об’єкта житлового будівництва, яким (частиною якого) забезпечується виконання зобов’язань за опціонними сертифікатами;

копія договору оренди землі, призначеною для спорудження об’єкта житлового будівництва, яким (частиною якого) забезпечується виконання зобов’язань за опціонними сертифікатами;

копія дозволу на будівництво (копію рішення виконавчого органу відповідної ради або місцевої державної адміністрації про дозвіл на будівництво об’єкта);

копія дозволу на виконання будівельних робіт (декларації про початок виконання будівельних робіт - щодо об’єктів будівництва, що належать до I-III категорій складності);

копії договору підряду, укладеного між замовником і підрядником, та інших документів (проєктна, кошторисна, тендерна документація, тендерні пропозиції, акцепт тендерної пропозиції, повідомлення, запити, претензії тощо), які встановлюють, конкретизують, уточнюють або змінюють умови договору підряду (договірна документація) (надаються у разі, якщо для будівництва об’єкта емітент залучає підрядника);

копія рішення про затвердження проєктної документації;

відомості щодо наявності ліцензії на будівництво об’єктів, що за класом наслідків (відповідальності) належать до об’єктів із середніми та значними наслідками,- з урахуванням особливостей, визначених Законом України "Про архітектурну діяльність";

копії договору про пайову участь в проєктуванні та будівництві об’єкта житлового будівництва, інвестиційного договору, договору про співробітництво, договору поруки тощо (надаються у разі укладання таких договорів);

10) у разі випуску опціонних сертифікатів з поставкою, базовим активом яких є об’єкт будівництва, що прийнятий в експлуатацію, в якості документів, що засвідчують спроможність емітента виконати зобов’язання за опціонними сертифікатами є:

копія документа, що посвідчує право власності або користування земельною ділянкою;

копія сертифіката (декларації про готовність об’єкта до експлуатації) або свідоцтва про відповідність збудованого об’єкта проєктній документації, вимогам державних стандартів, будівельних норм і правил;

11) нотаріально засвідчені копії договорів поруки/гарантії/застави/страхування, що підтверджують відповідне забезпечення виконання зобов’язань за опціонними сертифікатами, та:

проміжну фінансову звітність поручителя/гаранта/заставодавця/страховика за звітний період, що передує даті подання фінансової звітності, але не більше ніж на 180 днів від дати подання документів для реєстрації випуску, реєстрації випуску та затвердження проспекту опціонних сертифікатів, крім випадку, коли попереднім звітним періодом є рік;

річну фінансову звітність поручителя/гаранта/заставодавця/страховика, за звітний рік, що передував року, у якому подаються документи для реєстрації випуску опціонних сертифікатів (у разі не оформлення проспекту), або річну фінансову звітність поручителя/гаранта/заставодавця/страховика, засвідчену підписами поручителя/гаранта/заставодавця/страховика, за останні два звітні роки, що передували року, у якому подаються документи для реєстрації випуску та затвердження проспекту опціонних сертифікатів;

відповідні аудиторські звіти (крім випадків коли поручителем є фізична особа, держава та міжнародна фінансова організація);

довідку з переліком раніше наданих порук/гарантій/застав/страхових випадків, засвідчену підписом керівника поручителя/гаранта.

Зазначені документи подаються у разі прийняття рішення про розміщення забезпечених порукою/гарантією/заставою/страхуванням фінансових ризиків невиконання зобов’язань за цінними паперами опціонних сертифікатів.

2. Якщо фінансова звітність разом зі звітом незалежного аудитора, що зазначені у підпунктах 6-7 пункту 1 цієї глави, є у публічному доступі в результаті їх оприлюднення на вебсайті емітента/поручителя/гаранта/заставодавця/страховика та в базі даних особи, яка провадить діяльність з оприлюднення регульованої інформації від імені учасників ринків капіталу та професійних учасників організованих товарних ринків, емітент може не надавати електронні копії таких документів.

У такому разі емітент подає довідку, підписану уповноваженою особою уповноваженого органу емітента/поручителя/гаранта/заставодавця/страховика, що має містити посилання на вебсторінку, на якій оприлюднені такі документи, яка включає універсальний покажчик місцезнаходження (Universal Resource Locator) (URL-адресу), доменне ім’я, місцезнаходження сторінки та назву файлу.

У разі якщо рішення про емісію опціонних сертифікатів, зміни до рішення про емісію опціонних сертифікатів, звіт про результати емісії опціонних сертифікатів та/або інші подані документи не відповідають вимогам законодавства, та/або містять неповну, недостовірну інформацію, та/або містять розбіжності між своїми положеннями, реєструвальний орган невідкладно, але не пізніше завершення строків розгляду документів інформує заявника про зазначені виявлені факти та чітко визначає зміни, доповнення та/або пояснення, які необхідно подати у зв’язку з цим. У такому разі розрахунок строків, передбачених цим Положенням, розпочинається спочатку з дня отримання реєструвальним органом запитуваних відповідно до цього пункту документів та/або пояснень.

Реєструвальний орган має право здійснювати перевірку відомостей, що містяться в поданих документах. До закінчення встановленого для реєстрації/затвердження строку реєструвальний орган може затребувати надання додаткових документів, які підтверджують дані, наведені в документах.

1. Емітент до дати початку розміщення опціонних сертифікатів, визначеної у рішенні про емісію опціонних сертифікатів та проспекті опціонних сертифікатів (у разі його оформлення), може прийняти рішення про відмову від емісії опціонних сертифікатів.

2. У разі прийняття такого рішення емітент не пізніше ніж за 5 робочих днів до дати початку розміщення опціонних сертифікатів, визначеної у рішенні про емісію опціонних сертифікатів та проспекті опціонних сертифікатів (у разі його оформлення), має подати до реєструвального органу для скасування реєстрації випуску опціонних сертифікатів та анулювання тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску опціонних сертифікатів такі документи:

заяву про скасування реєстрації випуску опціонних сертифікатів та анулювання тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску опціонних сертифікатів (додаток 8);

рішення про відмову від розміщення опціонних сертифікатів, прийнятого уповноваженим органом емітента;

оригінал тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску опціонних сертифікатів.

1. Емітент має право внести зміни до рішення про емісію опціонних сертифікатів, зміни та/або доповнення до проспекту опціонних сертифікатів, а у разі виникнення будь-яких важливих змін, суттєвих помилок або виявлення неточностей, що стосуються інформації, яка міститься у проспекті опціонних сертифікатів та може вплинути на оцінку опціонних сертифікатів, зобов’язаний внести відповідні зміни та/або доповнення до такого проспекту:

1) до закінчення строку дії публічної пропозиції - у разі виникнення будь-яких важливих змін, суттєвих помилок або виявлення неточностей, що стосуються інформації, яка міститься у проспекті опціонних сертифікатів та може вплинути на оцінку опціонних сертифікатів. Зміни до проспекту оформлюються відповідно до нормативно-правового акта реєструвального органу щодо здійснення публічної пропозиції цінних паперів;

2) протягом строку обігу опціонних сертифікатів, але не пізніше 15 робочих днів до дати початку обігу опціонних сертифікатів - у разі прийняття уповноваженим органом емітента рішення про продовження строків обігу та погашення опціонних сертифікатів. Зміни до рішення про емісію опціонних сертифікатів або проспекту опціонних сертифікатів оформлюються відповідно до вимог цього Положення.

Продовжити строки обігу та погашення опціонних сертифікатів емітент може виключно у випадках:

отримання емітентом згоди на продовження таких строків усіх власників відповідного випуску опціонних сертифікатів;

викупу емітентом частини опціонних сертифікатів відповідного випуску та надання усіма власниками решти опціонних сертифікатів згоди на продовження таких строків.

2. Забороняється вносити зміни та/або доповнення до проспекту опціонних сертифікатів або рішення про емісію опціонних сертифікатів в частині:

1) зменшення обсягу прав, які надаються власникам опціонних сертифікатів, щодо яких прийнято рішення про розміщення, зміни умов розміщення, встановлених проспектом опціонних сертифікатів (у разі його оформлення) або рішенням про емісію опціонних сертифікатів;

2) зміни базового активу опціонних сертифікатів.

3. У разі внесення змін до проспекту опціонних сертифікатів або рішення про емісію опціонних сертифікатів протягом строку обігу опціонних сертифікатів (у разі прийняття уповноваженим органом емітента рішення про продовження строків обігу та погашення опціонних сертифікатів) затвердження змін до проспекту опціонних сертифікатів або погодження рішення про емісію опціонних сертифікатів здійснюється у такому порядку:

1) прийняття уповноваженим органом емітента рішення про продовження строків обігу та погашення опціонних сертифікатів;

2) прийняття уповноваженим органом емітента рішення про внесення змін до проспекту опціонних сертифікатів або рішення про емісію опціонних сертифікатів;

3) подання емітентом протягом 7 робочих днів з дня прийняття рішення про внесення змін до проспекту опціонних сертифікатів або рішення про емісію опціонних сертифікатів, але не менш як за 10 робочих днів до початку терміну обігу опціонних сертифікатів до реєструвального органу документів для зупинення обігу опціонних сертифікатів, а саме:

заяви про зупинення обігу опціонних сертифікатів (додаток 9);

копії рішення уповноваженого органу емітента про продовження визначених проспектом опціонних сертифікатів або рішенням про емісію опціонних сертифікатів строків обігу та погашення опціонних сертифікатів, засвідченої підписом керівника емітента;

копії рішення уповноваженого органу емітента про внесення змін до проспекту опціонних сертифікатів або рішення про емісію опціонних сертифікатів, засвідченої підписом керівника емітента;

копії реєстру власників відповідного випуску опціонних сертифікатів, засвідчених підписом керівника емітента станом на дату прийняття уповноваженим органом рішення про внесення змін до проспекту опціонних сертифікатів або рішення про емісію опціонних сертифікатів;

4) видача уповноваженою особою реєструвального органу розпорядження про зупинення обігу опціонних сертифікатів (додаток 10) протягом 5 робочих днів з дня отримання документів для зупинення обігу опціонних сертифікатів;

5) оприлюднення реєструвальним органом інформації про зупинення обігу опціонних сертифікатів на офіційному вебсайті реєструвального органу протягом одного робочого дня з дня видачі відповідного розпорядження;

6) направлення відповідного розпорядження до Центрального депозитарію цінних паперів відповідно до нормативно-правового акта реєструвального органу, що встановлює порядок обміну електронними документами реєструвального органу та Центрального депозитарію цінних паперів, не пізніше наступного робочого дня з дня видачі відповідного розпорядження;

7) направлення реєструвальним органом офіційним каналом зв’язку емітенту розпорядження про зупинення обігу опціонних сертифікатів протягом 3 робочих днів з дня видачі такого розпорядження;

8) забезпечення емітентом протягом 10 робочих днів з дати оприлюднення інформації про зупинення обігу опціонних сертифікатів подання до реєструвального органу документів для затвердження змін до проспекту опціонних сертифікатів або погодження змін до рішення про емісію опціонних сертифікатів, а саме:

заяви про затвердження змін до проспекту опціонних сертифікатів/погодження змін до рішення про емісію опціонних сертифікатів (додаток 11);

змін до проспекту опціонних сертифікатів, оформлених у вигляді відповідного додатка, або змін до рішення про емісію опціонних сертифікатів, що засвідчені підписом керівника емітента;

копії рішення уповноваженого органу емітента про продовження визначених проспектом опціонних сертифікатів або рішенням про емісію опціонних сертифікатів строків обігу та погашення опціонних сертифікатів, засвідченої підписом керівника емітента;

копії рішення уповноваженого органу емітента про внесення змін до проспекту опціонних сертифікатів або рішення про емісію опціонних сертифікатів, засвідченої підписом керівника емітента;

копії реєстру власників відповідного випуску опціонних сертифікатів, засвідчених підписом керівника емітента, та письмових заяв власників опціонних сертифікатів відповідного випуску опціонних сертифікатів про згоду на продовження строків обігу та погашення опціонних сертифікатів (у разі якщо власником опціонних сертифікатів є фізична особа, заява про згоду на продовження строків обігу та погашення опціонних сертифікатів засвідчується в нотаріальному порядку);

9) затвердження реєструвальним органом чи відмова у затвердженні змін до проспекту опціонних сертифікатів або погодження змін до рішення про емісію опціонних сертифікатів чи відмова у погодженні змін до рішення про емісію опціонних сертифікатів з одночасною видачою уповноваженою особою реєструвального органу розпорядження про відновлення обігу опціонних сертифікатів (додаток 12).

У разі неотримання від емітента документів для затвердження змін до проспекту опціонних сертифікатів або погодження змін до рішення про емісію опціонних сертифікатів протягом 10 робочих днів з дати оприлюднення інформації про зупинення обігу опціонних сертифікатів уповноважена особа реєструвального органу видає розпорядження про відновлення обігу опціонних сертифікатів;

10) оприлюднення реєструвальним органом інформації про відновлення обігу опціонних сертифікатів на офіційному вебсайті реєструвального органу не пізніше наступного робочого дня з дня видачі відповідного розпорядження;

11) направлення відповідного розпорядження до Центрального депозитарію цінних паперів відповідно до нормативно-правового акта реєструвального органу щодо порядку обміну електронними документами реєструвального органу та Центрального депозитарію цінних паперів, не пізніше наступного робочого дня з дня видачі відповідного розпорядження;

12) направлення реєструвальним органом емітенту розпорядження про відновлення обігу опціонних сертифікатів протягом 3 робочих днів з дня видачі такого розпорядження;

13) оприлюднення емітентом затверджених змін до проспекту (у разі оформлення проспекту опціонних сертифікатів) відповідно до нормативно-правового акта реєструвального органу щодо здійснення публічної пропозиції цінних паперів.

Публічне акціонерне товариство, або емітент опціонних сертифікатів, що здійснює публічну пропозицію (у разі не оформлення проспекту опціонних сертифікатів), оприлюднює у спосіб, визначений статтею 102 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки", погоджені зміни до рішення про емісію протягом 3 робочих днів з дня погодження таких змін;

14) направлення через депозитарну систему України емітентом протягом 3 робочих днів з дня затвердження додатків до проспекту опціонних сертифікатів (погодження змін до рішення про емісію опціонних сертифікатів) копії таких змін власникам опціонних сертифікатів на дату погодження (затвердження) таких змін;

15) надання емітентом протягом 15 днів з дня затвердження змін до проспекту опціонних сертифікатів або погодження змін до рішення про емісію опціонних сертифікатів копії таких змін Центральному депозитарію цінних паперів.

1. Не пізніше ніж за 3 робочі дні до дати початку розміщення опціонних сертифікатів емітент подає офіційним каналом зв’язку до реєструвального органу:

1) заяву про надання публічної пропозиції опціонних сертифікатів;

2) публічну пропозицію опціонних сертифікатів, підписану уповноваженою особою уповноваженого органу емітента.

Заява та публічна пропозиція опціонних сертифікатів мають відповідати вимогам нормативно-правового акта реєструвального органу щодо здійснення публічної пропозиції цінних паперів;

3) документ, що підтверджує повноваження особи, яка підписала публічну пропозицію опціонних сертифікатів.

2. Емітент повинен оприлюднити публічну пропозицію опціонних сертифікатів у спосіб, передбачений статтею 102 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки" не пізніше останнього робочого дня, що передує даті початку розміщення опціонних сертифікатів.

1. У разі якщо протягом строку розміщення опціонних сертифікатів було укладено хоча б один договір з першими власниками, емітент у 15-денний строк з дня затвердження результатів емісії опціонних сертифікатів органом емітента, уповноваженим приймати таке рішення, подає до реєструвального органу документи необхідні для реєстрації звіту про результати емісії опціонних сертифікатів, а саме:

1) заяву про реєстрацію звіту про результати емісії опціонних сертифікатів, складену згідно з додатком 13 до цього Положення;

2) звіт про результати емісії опціонних сертифікатів, складений згідно з додатком 14 до цього Положення, у двох екземплярах;

3) оригінал тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску опціонних сертифікатів;

4) рішення уповноваженого органу емітента про затвердження результатів емісії опціонних сертифікатів, звіту про результати емісії опціонних сертифікатів, засвідчене підписом керівника емітента;

5) рішення уповноваженого органу про дострокове закінчення розміщення опціонних сертифікатів (у разі прийняття такого рішення, якщо такі повноваження було надано відповідному органу емітента), засвідчене підписом керівника товариства;

6) довідку, що містить інформацію про ціну, за якою розміщувались опціонні сертифікати (за відсутності ціни розміщення у проспекті опціонних сертифікатів в разі його оформлення), із зазначенням інформації про оприлюднення остаточної ціни, за якою відчужувались опціонні сертифікати, відповідно до вимог статті 102 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки";

7) рішення уповноваженого органу емітента щодо визначення ціни розміщення опціонних сертифікатів відповідно до критеріїв та/або умов, згідно з якими визначалась остаточна ціна розміщення опціонних сертифікатів (за відсутності ціни розміщення у проспекті опціонних сертифікатів в разі його оформлення);

8) довідку, засвідчену підписом керівника товариства, з переліком внесків, унесених в оплату за опціонні сертифікати, із зазначенням дат та номерів укладених договорів, реквізитів платіжних документів, з наданням засвідчених підписом керівника товариства копій документів, які підтверджують оплату першими власниками повної вартості розміщених опціонних сертифікатів до затвердження результатів емісії опціонних сертифікатів;

9) довідку про надання емітентом інвесторам копії рішення про емісію опціонних сертифікатів, паперової форми проспекту (у разі його оформлення) із зазначенням способу та дати надання (надається у разі надходження відповідних запитів/вимог), засвідчену підписом керівника товариства.

2. У разі якщо протягом строку розміщення опціонних сертифікатів, зазначеного у рішенні про емісію опціонних сертифікатів та проспекті опціонних сертифікатів (у разі його оформлення), не було укладено жодного договору з першими власниками у процесі розміщення опціонних сертифікатів, у 15-денний строк з дня затвердження результатів емісії опціонних сертифікатів органом емітента, уповноваженим приймати таке рішення, емітент повинен подати до реєструвального органу такі документи:

1) заяву про реєстрацію звіту про результати емісії опціонних сертифікатів та скасування реєстрації випуску опціонних сертифікатів, складену згідно з додатком 15 до цього Положення;

2) звіт про результати емісії опціонних сертифікатів, складений згідно з додатком 14 до цього Положення, у двох екземплярах;

3) оригінал тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску опціонних сертифікатів;

4) рішення уповноваженого органу емітента про затвердження результатів емісії опціонних сертифікатів, звіту про результати емісії опціонних сертифікатів, засвідчене підписом керівника емітента;

5) довідку про надання емітентом інвесторам копії рішення про емісію опціонних сертифікатів, паперової форми проспекту (у разі його оформлення) із зазначенням способу та дати надання (надається у разі надходження відповідних запитів/вимог), засвідчену підписом керівника товариства.

3. У разі якщо після дати початку розміщення опціонних сертифікатів, зазначеної у рішенні про емісію опціонних сертифікатів та проспекті опціонних сертифікатів (у разі його оформлення), уповноваженим органом емітента прийнято рішення про відмову від емісії опціонних сертифікатів, у 15-денний строк з дня затвердження результатів емісії опціонних сертифікатів органом емітента, уповноваженим приймати таке рішення, емітент повинен подати до реєструвального органу такі документи:

1) заяву про реєстрацію звіту про результати емісії опціонних сертифікатів та скасування реєстрації випуску опціонних сертифікатів, складену згідно з додатком 15 до цього Положення;

2) звіт про результати емісії опціонних сертифікатів, складений згідно з додатком 14 до цього Положення, у двох екземплярах;

3) рішення уповноваженого органу емітента про відмову від емісії опціонних сертифікатів, засвідчене підписом керівника емітента;

4) рішення уповноваженого органу емітента про затвердження результатів емісії опціонних сертифікатів, звіту про результати емісії опціонних сертифікатів, засвідчене підписом керівника емітента;

5) довідку, що містить інформацію про ціну, за якою розміщувались опціонні сертифікати (за відсутності ціни розміщення у проспекті опціонних сертифікатів у разі його оформлення), із зазначенням інформації про оприлюднення остаточної ціни, за якою відчужувались опціонні сертифікати, відповідно до вимог статті 102 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки";

6) рішення уповноваженого органу емітента щодо визначення ціни розміщення опціонних сертифікатів відповідно до критеріїв та/або умов, згідно з якими визначалась остаточна ціна розміщення опціонних сертифікатів (за відсутності ціни розміщення у проспекті опціонних сертифікатів в разі його оформлення);

7) документ, який підтверджує оплату вартості опціонних сертифікатів;

8) довідку, засвідчену підписом керівника емітента, про повернення внесків, унесених як плата за опціонні сертифікати, усім особам, які зробили ці внески (із зазначенням внеску, його вартості, дати повернення), з наданням засвідчених керівником емітента копій документів, які підтверджують повернення внесків, унесених як плата за опціонні сертифікати;

9) довідку про стан рахунку в цінних паперах емітента в Центральному депозитарії цінних паперів, що підтверджує знаходження опціонних сертифікатів відповідного випуску на рахунку емітента;

10) довідку про надання емітентом інвесторам копії рішення про емісію опціонних сертифікатів, паперової форми проспекту (у разі його оформлення) із зазначенням способу та дати надання (надається у разі надходження відповідних запитів/вимог), засвідчену підписом керівника товариства;

11) оригінал тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску опціонних сертифікатів.

1. У разі незатвердження уповноваженим органом емітента в установлені Законом України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки" строки результатів емісії опціонних сертифікатів емітент не пізніше 15 календарних днів з дати закінчення строку повернення внесків, унесених в оплату за опціонні сертифікати, або 15 календарних днів з дати закінчення строку для затвердження результатів емісії опціонних сертифікатів (у разі якщо протягом строку розміщення опціонних сертифікатів, який вказаний у рішенні про емісію опціонних сертифікатів та проспекті опціонних сертифікатів (у разі його оформлення), не було укладено жодного договору з першими власниками у процесі розміщення опціонних сертифікатів) подає до реєструвального органу документи для скасування реєстрації випуску опціонних сертифікатів та анулювання тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску опціонних сертифікатів, а саме:

1) заяву про скасування реєстрації випуску опціонних сертифікатів та анулювання тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску опціонних сертифікатів відповідно до додатка 8 до цього Положення;

2) довідку про емісію опціонних сертифікатів, засвідчену підписом керівника емітента, складену згідно з додатком 16 до цього Положення;

3) документ, який підтверджує оплату вартості розміщених опціонних сертифікатів;

4) довідку, засвідчену підписом керівника емітента, про повернення внесків, унесених в оплату за опціонні сертифікати, усім особам, які зробили ці внески (із зазначенням внеску, його вартості, дати повернення), з наданням засвідчених керівником емітента копій документів, які підтверджують повернення внесків, унесених як плата за опціонні сертифікати;

5) довідку про стан рахунку в цінних паперах емітента в Центральному депозитарії цінних паперів, що підтверджує знаходження опціонних сертифікатів відповідного випуску на рахунку емітента;

6) оригінал тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску опціонних сертифікатів.

2. Підставами для відмови в скасуванні реєстрації випуску опціонних сертифікатів та анулюванні тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску опціонних сертифікатів у разі незатвердження уповноваженим органом емітента результатів емісії опціонних сертифікатів є:

невідповідність поданих документів вимогам цього Положення;

наявність розбіжностей між різними положеннями поданих документів, недостовірності та/або неповноти інформації у поданих документах.

1. Реєструвальний орган здійснює скасування реєстрації випуску опціонних сертифікатів та анулює тимчасове свідоцтво про реєстрацію випуску опціонних сертифікатів у разі:

прийняття емітентом рішення про відмову від емісії опціонних сертифікатів;

якщо протягом строку розміщення опціонних сертифікатів, зазначеного у проспекті опціонних сертифікатів або рішенні про емісію опціонних сертифікатів, не було укладено жодного договору з першими власниками;

незатвердження в установлені законодавством строки результатів емісії опціонних сертифікатів;

визнання емісії опціонних сертифікатів недійсною.

2. Уповноважена особа реєструвального органу видає розпорядження про скасування реєстрації випуску опціонних сертифікатів та анулювання тимчасового свідоцтва за формою згідно з додатком 17 до цього Положення у разі:

1) прийняття емітентом рішення про відмову від емісії опціонних сертифікатів до початку розміщення опціонних сертифікатів - на підставі поданих емітентом документів, визначених пунктом 2 глави 3 розділу III цього Положення.

Розпорядження про скасування реєстрації випуску опціонних сертифікатів та анулювання тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску опціонних сертифікатів видається протягом 5 робочих днів з дати отримання реєструвальним органом відповідних документів;

2) прийняття емітентом рішення про відмову від емісії опціонних сертифікатів після початку розміщення опціонних сертифікатів - на підставі поданих емітентом документів, визначених пунктом 3 глави 6 розділу III цього Положення.

Розпорядження про скасування реєстрації випуску опціонних сертифікатів та анулювання тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску опціонних сертифікатів видається одночасно з реєстрацією звіту про результати емісії опціонних сертифікатів;

3) якщо протягом строку розміщення опціонних сертифікатів, зазначеного у рішенні про емісію опціонних сертифікатів та проспекті опціонних сертифікатів (у разі його оформлення), не було укладено жодного договору з першими власниками,- на підставі поданих емітентом документів, визначених пунктом 2 глави 6 розділу III цього Положення.

Розпорядження про скасування реєстрації випуску опціонних сертифікатів та анулювання тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску опціонних сертифікатів видається одночасно з реєст-рацією звіту про результати емісії опціонних сертифікатів;

4) незатвердження в установлені законодавством строки результатів емісії опціонних сертифікатів - на підставі поданих емітентом документів, визначених пунктом 1 глави 7 розділу III цього Положення.

Розпорядження про скасування реєстрації випуску опціонних сертифікатів та анулювання тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску опціонних сертифікатів видається протягом 25 робочих днів з дати отримання реєструвальним органом відповідних документів;

5) прийняття реєструвальним органом рішення про визнання емісії недійсною відповідно до нормативно-правового акта реєструвального органу щодо визнання емісії цінних паперів не-добросовісною та недійсною.

3. Реєструвальний орган здійснює скасування реєстрації випуску опціонних сертифікатів та анулює свідоцтво про реєстрацію випуску опціонних сертифікатів у разі:

погашення (дострокового погашення) опціонних сертифікатів у повному обсязі;

якщо до настання строків погашення опціонних сертифікатів емітент здійснив викуп всіх опціонних сертифікатів одного випуску та прийняв рішення про анулювання викуплених опціонних сертифікатів.

4. Уповноважена особа реєструвального органу видає розпорядження про скасування реєстрації випуску опціонних сертифікатів та анулювання свідоцтва за формою згідно з додатком 18 до цього Положення у разі:

1) погашення (дострокового погашення) опціонних сертифікатів у повному обсязі - на підставі поданих емітентом документів, визначених пунктом 4 глави 2 цього розділу.

Розпорядження про скасування реєстрації випуску опціонних сертифікатів та анулювання свідоцтва про реєстрацію випуску опціонних сертифікатів видається протягом 15 робочих днів з дати отримання звіту про результати погашення (дострокового погашення) опціонних сертифікатів;

2) якщо до настання строків погашення опціонних сертифікатів емітент здійснив викуп всіх опціонних сертифікатів одного випуску та прийняв рішення про анулювання викуплених опціонних сертифікатів,- на підставі поданих емітентом документів, визначених пунктом 1 глави 3 цього розділу.

Розпорядження про скасування реєстрації випуску опціонних сертифікатів та анулювання свідоцтва про реєстрацію випуску опціонних сертифікатів видається протягом 15 робочих днів з дати отримання документів, визначених пунктом 1 глави 3 цього розділу.

5. Реєструвальний орган забезпечує:

1) не пізніше наступного робочого дня з дати видачі розпорядження про скасування реєстрації випуску опціонних сертифікатів та анулювання свідоцтва (тимчасового свідоцтва) про реєстрацію випуску опціонних сертифікатів:

оприлюднення відповідного розпорядження на офіційному вебсайті реєструвального органу;

направлення відповідного розпорядження до Центрального депозитарію цінних паперів відповідно до нормативно-правового акта реєструвального органу, що встановлює порядок обміну електронними документами реєструвального органу та Центрального депозитарію цінних паперів, не пізніше наступного робочого дня з дня видачі відповідного розпорядження;

2) протягом трьох робочих днів з дати видачі розпорядження про скасування реєстрації випуску опціонних сертифікатів та анулювання свідоцтва (тимчасового свідоцтва) або розпорядження про відмову в скасуванні реєстрації випуску опціонних сертифікатів та анулюванні тимчасового свідоцтва направлення відповідного розпорядження емітенту.

6. На підставі розпорядження про скасування реєстрації випуску опціонних сертифікатів та анулювання свідоцтва (тимчасового свідоцтва) про реєстрацію випуску опціонних сертифікатів реєструвальний орган вносить відповідні зміни до Державного реєстру випусків цінних паперів.

1. Погашення опціонних сертифікатів - сукупність дій емітента та власників опціонних сертифікатів, пов’язані з виконанням емітентом зобов’язань за опціонними сертифікатами, що здійснюється шляхом використання права придбати у емітента (опціонний сертифікат на придбання) базовий актив (частину) або права продажу емітенту (опціонний сертифікат на продаж) базового активу (частини) за ціною, у строки, на умовах та порядку, визначених рішенням про емісію опціонних сертифікатів та проспектом опціонних сертифікатів (у разі оформлення).

За результатами погашення або дострокового погашення уповноважена особа Центрального депозитарію цінних паперів засвідчує емітенту звіт про результати погашення опціонних сертифікатів або звіт про результати дострокового погашення опціонних сертифікатів певного випуску, за формою яка зазначена у додатку 19 до цього Положення, шляхом накладання кваліфікованого електронного підпису уповноваженої особи Центрального депозитарію цінних паперів. Центральний депозитарій цінних паперів засвідчує звіт у частині кількості пред’явлених до виконання опціонних сертифікатів у випуску (щодо яких депозитарними установами ініційовано операції, пов’язані з погашенням) та у частині кількості опціонних сертифікатів, зобов’язання за якими виконано (обліковуються на рахунку емітента як погашені).

Погашення опціонних сертифікатів здійснюється в строк, визначений рішенням про емісію опціонних сертифікатів (проспектом опціонних сертифікатів).

Випуск опціонних сертифікатів може бути погашено достроково за ініціативою емітента у разі дострокового виконання зобов’язань за опціонними сертифікатами.

2. Емітент подає офіційним каналом зв’язку реєструвального органу звіт про результати погашення опціонних сертифікатів протягом 15 днів після закінчення строку погашення випуску опціонних сертифікатів, зазначеного у рішенні про емісію опціонних сертифікатів або проспекті опціонних сертифікатів (у разі його оформлення), а у разі дострокового погашення опціонних сертифікатів - протягом 15 днів після закінчення дострокового погашення випуску опціонних сертифікатів.

3. Звіт про результати погашення опціонних сертифікатів / звіт про результати дострокового погашення опціонних сертифікатів подаються офіційним каналом зв’язку реєструвального органу в одному примірнику.

4. При поданні звіту про результати погашення опціонних сертифікатів або звіту про результати дострокового погашення опціонних сертифікатів емітент також подає до реєструвального органу:

1) заяву про подання звіту про результати погашення (дострокового погашення) опціонних сертифікатів за формою згідно з додатком 20 до цього Положення;

2) довідку, що містить інформацію про підтвердження факту виконання емітентом зобов’язань за опціонними сертифікатами перед власниками;

3) оригінал свідоцтва про реєстрацію випуску опціонних сертифікатів;

4) копію рішення уповноваженого органу емітента опціонних сертифікатів про дострокове погашення опціонних сертифікатів (у разі прийняття рішення про дострокове погашення);

5) довідку про стан рахунку в цінних паперах емітента в Центральному депозитарії цінних паперів, що підтверджує перебування опціонних сертифікатів випуску на рахунку емітента, засвідчену підписом уповноваженої особи Центрального депозитарію цінних паперів.

5. У разі якщо до настання строків погашення опціонних сертифікатів емітент здійснив викуп всіх опціонних сертифікатів одного випуску та прийняв рішення про анулювання викуплених опціонних сертифікатів, протягом 15 календарних днів з дати прийняття такого рішення емітент подає до реєструвального органу такі документи для скасування реєстрації випуску опціонних сертифікатів:

1) заяву про скасування реєстрації випуску опціонних сертифікатів, складену згідно з додатком 21 до цього Положення;

2) копію(ї) рішення (рішень) про викуп опціонних сертифікатів (подається(ються) у разі здійснення викупу опціонних сертифікатів у їх власників у випадках, що визначені у рішенні про емісію опціонних сертифікатів та проспекті опціонних сертифікатів (у разі його оформлення)), засвідчену(і) підписом керівника емітента.

Рішення уповноваженого органу емітента про викуп опціонних сертифікатів має містити таку інформацію:

підстави для прийняття рішення;

порядок повідомлення власників опціонних сертифікатів про прийняття емітентом рішення про викуп опціонних сертифікатів;

ціну викупу опціонних сертифікатів, порядок її встановлення та розрахунок;

дати початку та закінчення строку, у який опціонні сертифікати пред’являються для викупу;

3) копію рішення уповноваженого органу емітента опціонних сертифікатів про анулювання викуплених опціонних сертифікатів, засвідчену підписом керівника емітента;

4) довідку про стан рахунку в цінних паперах емітента в Центральному депозитарії цінних паперів, що підтверджує здійснення емітентом викупу всіх опціонних сертифікатів одного випуску на дату прийняття рішення про анулювання викуплених опціонних сертифікатів, засвідчену підписом уповноваженої особи Центрального депозитарію цінних паперів;

5) оригінал свідоцтва про реєстрацію випуску опціонних сертифікатів.

Національна комісія

з цінних паперів та фондового ринку

"____" _______________ 20___ року № _____

            (дата подання заяви)

Місце для накладання кваліфікованого електронного підпису уповноваженої особи заявника