Про затвердження Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринках капіталу - клірингової діяльності

1. Заявник/ліцензіат забезпечує організацію корпоративного управління відповідно до Стандартів.

2. Заявник/ліцензіат створює необхідну внутрішню структуру та необхідні механізми для виконання своїх зобов’язань відповідно до вимог цих Ліцензійних умов.

3. Організаційна структура заявника/ліцензіата має бути побудована таким чином, щоби було забезпечено:

ефективне управління заявником/ліцензіатом, у тому числі шляхом відповідного розподілу обов’язків;

здійснення нагляду за операційною діяльністю заявника/ліцензіата;

запобігання та врегулювання конфліктів інтересів;

відповідальність за неналежну організацію корпоративного управління.

4. Заявник/ліцензіат зобов’язаний створити комплексну, ефективну систему внутрішнього контролю, що включає підсистеми комплаєнсу, управління ризиками та внутрішнього аудиту відповідно до Стандартів.

5. Заявник/ліцензіат незалежно від організаційно-правової форми повинен створити орган, відповідальний за здійснення нагляду відповідно до вимог Стандартів.

Орган, відповідальний за здійснення нагляду, повинен встановлювати стратегічні цілі заявника/ліцензіата, контролювати актуальність таких цілей та періодично оцінювати прогрес у їх досягненні. Орган, відповідальний за здійснення нагляду, повинен затверджувати внутрішні положення, що регулюють діяльність органів управління заявника/ліцензіата (крім тих, що віднесені до виключної компетенції загальних зборів акціонерів (учасників) такого ліцензіата), функціонування системи внутрішнього контролю, а також внутрішні політики щодо надання послуг учасникам клірингу (крім документів технічного характеру), контролювати адекватність та ефективність виконання їхніх вимог. Орган, відповідальний за здійснення нагляду повинен вживати відповідних заходів для усунення будь-яких недоліків, виявлених під час контролю.

Положення внутрішніх політик заявника/ліцензіата мають передбачати серед інших такі повноваження органу, відповідального за здійснення нагляду:

контроль здійснення заявником/ліцензіатом клірингової діяльності в межах професійної діяльності, включаючи професійні компетентності, загальні та спеціальні знання і досвід працівників заявника/ліцензіата, а також ресурси, процедури та механізми, необхідні для надання послуг та здійснення професійної діяльності, з урахуванням характеру, масштабу і складності діяльності заявника/ліцензіата та всіх вимог законодавства, яким він повинен відповідати;

затвердження та контроль виконання внутрішніх політик щодо продуктів та послуг, що пропонуються або надаються з урахуванням положення про управління ризиками та відповідно до характеристик і потреб осіб, яким такі продукти та послуги пропонуються чи надаються;

затвердження та контроль виконання внутрішніх політик щодо проведення відповідних стрес-тестувань у випадках, визначених законодавством;

затвердження та контроль виконання політики (положення) щодо винагороди осіб, які беруть участь у наданні послуг, спрямованої на заохочення відповідального надання послуг, справедливого поводження з особами, яким надаються послуги, а також уникнення конфлікту інтересів у відносинах з такими особами;

контроль цілісності фінансової звітності і системи подання звітності, в тому числі шляхом здійснення фінансового та операційного контролю;

затвердження та контроль організації комплаєнсу, управління ризиками та внутрішнього аудиту;

контроль розкриття інформації відповідно до вимог Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки" та надання інформації учасникам клірингу;

контроль діяльності осіб, які здійснюють виконавчі функції, та керівників підрозділів системи внутрішнього контролю.

Члени органу, відповідального за здійснення нагляду, повинні мати повний і безумовний доступ до всієї інформації та документів, необхідних для здійснення іх повноважень, в тому числі нагляду за прийняттям управлінських рішень особами, які здійснюють виконавчі функції.

Орган, відповідальний за здійснення нагляду, створює постійно діючий комітет з управління ризиками, а також інші комітети згідно з Стандартами.

6. Ліцензіат повинен створити структурний підрозділ або призначити окрему посадову особу, або визначити працівника, відповідального за розгляд скарг.

Структурний підрозділ (окрема посадова особа) або працівник, відповідальний за розгляд скарг, під час розгляду скарги повинен спілкуватися зі скаржником чітко, простою та зрозумілою мовою, та відповідати на скаргу без зайвої затримки.

Ліцензіат повинен повідомляти скаржника про своє рішення стосовно скарги. Прийняте за результатами розгляду скарг рішення ліцензіата може бути оскаржене в судовому порядку.

7. Колективна придатність органу, відповідального за здійснення нагляду, повинна відповідати вимогам, встановленим Стандартами.

8. Ліцензіат повинен розробити та підтримувати в актуальному стані документ про наявність систем, процедур та засобів, у якому передбачено, зокрема заходи з:

регулярного контролю за дотриманням учасниками клірингу правил клірингу;

відхилення розпоряджень/документів, які не відповідають встановленим вимогам та обмеженням щодо обсягу та/або вартості, перевищують ліміти встановлені для учасника клірингу або явно є помилковими;

своєчасного повідомлення НКЦПФР про неможливість здійснення клірингової діяльності або виконання функцій та зобов’язань, покладених на особу, яка провадить клірингову діяльність.

9. Заявник/ліцензіат повинен:

створити та забезпечити функціонування механізму виявлення, запобігання та усунення конфліктів інтересів між будь-якими такими особами: ліцензіатом, в тому числі його акціонерами (учасниками), посадовими особами, працівниками, будь-якими контролерами, афілійованими особами та власниками істотної участі, учасниками клірингу, зокрема, у випадках, якщо такі конфлікти інтересів можуть виявитися шкідливими для виконання будь-яких функцій ліцензіата;

запровадити належні механізми та системи для виявлення всіх значних ризиків для його діяльності та вживати ефективні заходи для зменшення цих ризиків;

мати засоби раціонального управління технічними аспектами роботи ліцензіата, включаючи створення ефективних механізмів для усунення ризиків перебоїв у роботі систем у випадку форс-мажорних обставин;

мати прозорі та недискреційні правила і процедури, які передбачають ефективну взаємодію з учасниками клірингу, здійснення обліку та розрахунків в системі клірингового обліку;

мати достатні фінансові ресурси для забезпечення його функціонування, з урахуванням характеру і обсягу контрактів/правочинів/операцій, кліринг прав та зобов’язань за якими здійснюватиме ліцензіат, фінансових інструментів, валютних цінностей та інших активів, що є предметом таких контрактів/правочинів/операцій та характеру й рівня ризиків, з якими стикається/стикатиметься ліцензіат.

При дотриманні вимог, викладених у цьому пункті, заявник/ліцензіат повинен враховувати характер, масштаб та складність своєї діяльності.

10. Ліцензіат повинен забезпечити наявність достатньої кількості, але не менше трьох, працівників з необхідними навичками для роботи з системою клірингового обліку та з достатніми знаннями про:

відповідну систему клірингового обліку;

моніторинг і випробування таких систем;

види обліку та розрахунків, які здійснюються через такі системи;

контракти/правочини/операції, кліринг прав та зобов’язань за якими здійснює ліцензіат.

Заявник/ліцензіат встановлює вимоги до своїх працівників, які працюють з системами клірингового обліку. Працівники, зазначені у цьому пункті, повинні відповідати цим вимогам під час прийому на роботу, або отримати їх внаслідок професійної підготовки після прийняття на роботу. Ліцензіат повинен забезпечувати, щоб професійні навики цих працівників залишались актуальними, та проводити оцінювання цих навиків на регулярній основі.

Підготовка працівників, про яких йдеться у цьому пункті, повинна відповідати досвіду та рівню відповідальності персоналу з урахуванням характеру, масштабу та складності їх діяльності.

Працівники заявника/ліцензіата повинні бути наділені достатнім рівнем повноважень, щоб ефективно виконувати свої функції під час провадження ліцензіатом клірингової діяльності.

1. Розмір початкового капіталу заявника/ліцензіата, який має намір або провадить клірингову діяльність з визначення зобов’язань, має становити не менше 25 мільйонів гривень.

2. Для розрахунку початкового капіталу заявника до його складу включаються один або декілька таких елементів:

інструменти капіталу, відповідно до вимог, встановлених Вимогами до інструментів капіталу, які можуть включатися до початкового капіталу, затвердженими рішенням НКЦПФР від 19 січня 2021 року № 24, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 15 березня 2021 року за № 331/35953;

емісійний дохід, що належить до інструментів капіталу;

накопичені прибутки або збитки;

накопичений інший сукупний дохід;

інші резерви.

Заявник вважається таким, що не відповідає цим Ліцензійним умовам, якщо сформований ним початковий капітал включає елементи, не передбачені цим пунктом.

3. Розмір статутного капіталу заявника/ліцензіата повинен бути не менше розміру, встановленого законом для відповідної організаційно-правової форми юридичної особи, в якій існує заявник/ ліцензіат.

Джерела походження грошових коштів, за рахунок яких сформовано статутний капітал заявника/ ліцензіата повинні бути підтверджені.

4. Ліцензіат повинен дотримуватися нормативних значень пруденційних нормативів, встановлених НКЦПФР для осіб, які провадять клірингову діяльність.

5. Власний капітал заявника розраховується як різниця між сукупною вартістю активів та вартістю зобов’язань заявника перед іншими особами, його розмір повинен бути не менше розміру початкового капіталу, встановленого цими Ліцензійними умовами для відповідного виду ліцензіата (особи, яка провадить клірингову діяльність з визначення зобов’язань, або особи, яка провадить клірингову діяльність центрального контрагента).

1. Ліцензіат для здійснення клірингової діяльності повинен мати належне обладнання, зокрема комп’ютерну техніку з відповідним програмним забезпеченням, канали зв’язку (далі - програмно-технічний комплекс).

2. Заявник/ліцензіат повинен мати умови та засоби для фізичної та інформаційної безпеки, призначені для захисту його програмно-технічного комплексу, зокрема: мінімізації ризиків кібератак на програмно-технічний комплекс, ризиків несанкціонованого доступу тощо. Заявник/ліцензіат повинен запровадити систему захисту інформації відповідно до законодавства, яка передбачатиме: перелік засобів захисту інформації, перелік посадових осіб та/або працівників особи, яка провадить клірингову діяльність, на яких наказом керівника такої особи покладені обов’язки щодо захисту інформації із зазначенням того, коли та кому (дата, прізвище, ініціали та підпис відповідальної особи) передані для користування та зберігання засоби захисту інформації та/або документи до них.

3. Програмно-технічний комплекс, в тому числі спеціалізовані програмні продукти, програмне забезпечення автоматизованих, інформаційних систем, програмне забезпечення спеціалізованих інформаційно-телекомунікаційних систем, які створюються та/або використовуються ліцензіатом при здійсненні клірингової діяльності, для формування форм подання до НКЦПФР звітних даних різних видів та інформації, повинні відповідати наступним вимогам до програмних продуктів на ринках капіталу та організованих товарних ринках:

1) мати достатні програмні та технічні потужності для оброблення пікових обсягів розпоряджень та/або документів про їх скасування;

2) мати здатність забезпечувати безперервність надання послуг у випадках виникнення технічних та/або технологічних проблем;

3) бути розробленими з врахуванням операційних потреб та ризиків ліцензіата;

4) передбачати механізми контролю входу, запобігання несанкціонованому доступу чи використанню даних, збереження аутентичності інформації та відслідковування протоколювання здійснених дій;

5) забезпечувати адресну та швидку передачу даних;

6) бути випробуваними для того, щоб забезпечити виконання цих умов;

7) відповідати вимогам до програмних продуктів, які використовуються на ринках капіталу та організованих товарних ринках, та програмного забезпечення автоматизованих, інформаційних та інформаційно-телекомунікаційних систем, призначених для здійснення професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках, депозитарної діяльності Центрального депозитарію цінних паперів, встановленим НКЦПФР.

4. Система клірингового обліку, що використовується ліцензіатом, повинна забезпечувати:

відповідно до Законів України "Про інформацію", "Про захист персональних даних" та "Про захист інформації в інформаційно-телекомунікаційних системах" конфіденційність транзакцій користувачів, що здійснюються за допомогою системи клірингового обліку, захист персональних даних та іншої інформації, що може бути віднесена до інформації з обмеженим доступом, а також відсутність спотворення інформації, що надходить до системи клірингового обліку або генерується нею;

можливість взаємодії з іншими інформаційними системами ліцензіата, у тому числі з системою електронного документообігу;

повний цикл збирання, одержання, зберігання, оброблення, відображення, реєстрації, аналізу та розподілення інформації, в тому числі приймати, обробляти та передавати від учасників клірингу розпорядження та документи з фіксацією часу їх подання;

надання необхідної для користувачів інформації в зручному для сприйняття вигляді, обслуговувати запити користувачів, в тому числі надавати учасникам клірингу інформацію про результати обробки їхніх розпоряджень та документів;

підготовку інформації, необхідної для виконання розпоряджень та документів учасників клірингу.

5. Ліцензіат повинен забезпечити:

можливість програмно-технічного комплексу наростити, в розумні строки, програмну складову та обчислювальну спроможність (масштабування), щоб справлятись з зростаючими потоками розпоряджень/документів без суттєвого погіршення ефективності цієї системи;

тестування програмно-технічного комплексу, в тому числі системи клірингового обліку та інформаційно-телекомунікаційних систем, які створюються та/або використовуються ліцензіатом при здійсненні клірингової діяльності, для формування форм подання до НКЦПФР звітних даних різних видів та інформації, не рідше ніж раз на рік..

6. Компоненти програмно-технічного комплексу можуть бути у власності ліцензіата або використовуватися ним на основі права користування. При цьому договір про користування будь-яким компонентом програмно-технічного комплексу має бути укладено на строк не менше трьох років або одного року, якщо умовами договору передбачена його пролонгація. Ліцензіат зобов’язаний заздалегідь вживати заходів для продовження дії відповідних договорів або для заміни компонентів програмно-технічного комплексу та негайно, але не пізніше наступного робочого дня, інформувати НКЦПФР офіційним каналом зв’язку у разі, якщо йому стало відомо про виникнення загрози втрати прав ліцензіата на програмно-технічний комплекс або будь-який з його компонентів.

7. Компоненти програмно-технічного комплексу ліцензіата мають бути розташовані в межах юрисдикції України.

8. Ліцензіат має мати можливість здійснювати дистанційне управління програмно-технічним комплексом, а також можливість запуску, функціонування та роботи з системою клірингового обліку такого ліцензіата з альтернативної платформи, якщо наявний програмно-технічний комплекс не функціонує належним чином або доступ до нього обмежений або відсутній з будь-яких причин.

1. Ліцензіат для провадження клірингової діяльності, повинен розробити, зареєструвати в НКЦПФР та підтримувати в актуальному стані прозорі, недискримінаційні і недискреційні правила провадження клірингової діяльності (далі - правила клірингу), що ґрунтуються на об’єктивних критеріях, які відповідають вимогам законодавства, яке регулює питання провадження клірингової діяльності.

2. Заявник/ліцензіат для провадження клірингової діяльності повинен мати затверджені уповноваженим органом управління внутрішні документи (правила, положення, регламенти тощо), які відповідають вимогам нормативно-правових актів НКЦПФР, в тому числі Стандартам, зокрема:

положення про виконавчий орган;

положення про наглядову раду (у разі її створення) або інший орган, відповідальний за здійснення нагляду;

положення про комітети наглядової ради (у разі її створення) або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду;

положення про організацію контролю (комплаєнсу);

положення (політику) з питань винагород;

документ (положення) про порядок організації та здійснення внутрішнього аудиту;

положення про систему управління ризиками та гарантій особи, яка провадить клірингову діяльність, із зазначенням видів ризиків, методики їх розрахунку, заходів зниження ризиків, порядок та умови їх застосування;

внутрішнє положення про систему обробки інформації, що використовується для клірингової діяльності;

внутрішнє положення про систему безпеки клірингової діяльності;

документ (положення) про порядок розгляду скарг структурним підрозділом або посадовою особою / працівником заявника/ліцензіата відповідальними за розгляд скарг;

план забезпечення безперервності та дій у разі виникнення надзвичайних ситуацій;

регламент провадження клірингової діяльності;

інші внутрішні документи, які вимагаються Стандартами.

При розробці документів, зазначених у цьому пункті, заявник/ліцензіат повинен брати до уваги економічну суть, обсяг та складність операцій, які будуть ним здійснюватися, та перелік послуг, які будуть надаватися в рамках такої діяльності.

Ліцензіат зобов’язаний регулярно, але не рідше одного разу на рік, якщо інше не передбачено законодавством, переглядати внутрішні політики, що регламентують провадження клірингової діяльності.

1. Ліцензіат зобов’язаний розкривати, оприлюднювати та подавати до НКЦПФР у строки, в порядку і за формами, встановленими законом та/або НКЦПФР, інформацію, передбачену законом та нормативно-правовими актами НКЦПФР.

2. Ліцензіат зобов’язаний дотримуватись правил і обмежень розкриття та використання інформації (зокрема, інформації, що може бути віднесена до конфіденційної інформації), передбачених законами та нормативно-правовими актами НКЦПФР.

3. Ліцензіат зобов’язаний надавати до НКЦПФР звітні дані відповідно до Положення про порядок надання звітності про провадження клірингової діяльності до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням НКЦПФР від 27 грудня 2013 року № 2994, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України від 23 січня 2014 року за № 144/2492.

Для подання до НКЦПФР звітності та/або звітних даних самостійно програмно-технічний комплекс ліцензіата повинен забезпечувати виконання вимог технічного регламенту підключення та протоколу взаємодії зовнішніх програмно-технічних комплексів із програмно-технічним комплексом НКЦПФР.

1. Заявник/ліцензіат повинен мати у власності або в користуванні одне або декілька нежитлових приміщень, загальною площею не менше 35 кв. м., яке (які) повністю відокремлене(-і) від приміщень інших юридичних осіб. У разі поєднання заявником/ліцензіатом клірингової діяльності з діяльністю Центрального депозитарію цінних паперів, оператора організованого ринку, вимоги цього пункту до такого заявника/ліцензіата не застосовуються.

Загальна площа нежитлового приміщення (нежитлових приміщень) заявника/ліцензіата може включати площу приміщення, що знаходиться у його власності або користуванні, за його місцезнаходженням, зазначеним у Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань та місцезнаходженням відокремленого та/або спеціалізованого структурного підрозділу ліцензіата (у разі їх створення), іншим місцезнаходженням приміщень ліцензіата, що розташоване(-і) в одній або в декількох будівлях за умови дотримання всіх вимог до приміщення щодо кожного з таких нежитлових приміщень.

Приміщення вважається повністю відокремленим, якщо воно одночасно не використовується іншими суб’єктами господарювання.

Виконавчий орган ліцензіата повинен знаходитись у нежитловому приміщенні за місцезнаходженням ліцензіата. Документи, що стосуються провадження клірингової діяльності, повинні зберігатися у цьому приміщенні.

Приміщення заявника/ліцензіата (його відокремленого та/або спеціалізованого структурного підрозділу) повинні бути обладнані охоронною, пожежною сигналізацією та забезпечені цілодобовою охороною, зокрема шляхом укладання договору щодо цілодобової охорони у разі, якщо документом, що підтверджує право власності або користування приміщенням, не передбачено здійснення такої охорони приміщень.

За місцезнаходженням (тимчасовим місцезнаходженням) ліцензіата (його відокремленого та/або спеціалізованого структурного підрозділу) повинна бути вивіска із зазначенням найменування та місця його розташування (поверх та номери кімнат за наявності), а також графіка роботи.

Така вивіска повинна бути розташована біля входу в приміщення, яке займає ліцензіат (його відокремлений та/або спеціалізований структурний підрозділ), та/або в холі будівлі, в якій воно знаходиться.

Ліцензіат зобов’язаний забезпечити доступ особам з інвалідністю та маломобільним групам населення до приміщення в якому здійснюється прийом клієнтів ліцензіата, з метою доступності для таких осіб, послуг які надаються згідно з ліцензією на провадження клірингової діяльності.

2. Ліцензіат зобов’язаний забезпечити безперешкодний доступ уповноважених осіб НКЦПФР до приміщень, у яких він провадить клірингову діяльність, у зв’язку з реалізацією ними повноважень відповідно до законодавства України.

1. Здійснювати дії (операції), які пов’язані з безпосереднім провадженням клірингової діяльності відповідно до внутрішніх документів (правил, положень тощо) ліцензіата, що визначають порядок провадження клірингової діяльності, мають право тільки сертифіковані фахівці.

2. Особи, що забезпечуватимуть(ють) функціонування системи внутрішнього контролю заявника/ліцензіата, та фахівці, які підпадають під визначення ідентифікованого персоналу згідно з Стандартами, повинні відповідати вимогам, встановленим Стандартами.

Заступник(и) керівника (особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу) ліцензіата (у разі наявності), керівник(и) та заступник(и) керівника (у разі наявності) відокремленого, спеціалізованого структурного, функціонального підрозділу ліцензіата та фахівці ліцензіата, які відповідно до посадових обов’язків здійснюють дії (операції), які пов’язані з безпосереднім провадженням клірингової діяльності, мають бути сертифіковані НКЦПФР для вчинення дій, які безпосередньо пов’язані з провадженням клірингової діяльності, і не можуть одночасно працювати в інших професійних учасниках ринків капіталу та/або організованих товарних ринків.

Необхідна кількість сертифікованих фахівців ліцензіата встановлюється ліцензіатом самостійно, але повинна бути не менше трьох осіб і бути такою, щоб забезпечити безперервність надання послуг і відповідати організаційній структурі ліцензіата.

Якщо кількість сертифікованих фахівців ліцензіата (у тому числі у відокремлених підрозділах) менша ніж необхідна їх кількість, встановлена ліцензіатом самостійно з врахуванням вимоги абзацу другого цього пункту, ліцензіат зобов’язаний протягом трьох місяців забезпечити необхідну їх кількість та повідомити про це НКЦПФР в установленому порядку.

3. Порядок призначення та виплати винагороди фізичним особам, які за договором (контрактом) працюють у ліцензіата, має відповідати Стандартам.

1. Розмір початкового капіталу заявника, який має намір здійснювати клірингову діяльність центрального контрагента, має становити не менше, ніж 250 мільйонів гривень.

2. Розмір регулятивного капіталу ліцензіата, який здійснює клірингову діяльність центрального контрагента, має відповідати значенням пруденційних нормативів, встановлених НКЦПФР для осіб, які провадять клірингову діяльність центрального контрагента, та в будь-якому випадку бути пропорційним до та достатнім для захисту ліцензіата від ризиків, що виникають при провадженні ліцензіатом клірингової діяльності центрального контрагента, якщо такі ризики не покриті іншими інструментами системи управління ризиками ліцензіата, а також бути достатнім, щоб уможливити добровільну реструктуризацію чи припинення діяльності ліцензіата без задіяння процедур банкрутства в розумні строки.

3. До заявника/ліцензіата, який здійснює клірингову діяльність центрального контрагента, застосовуються вимоги пункту 6 частини 2 розділу II цих Ліцензійних умов незалежно від того, чи належить такий заявник/ліцензіат до підприємств, що становлять суспільний інтерес, або системно важливих професійних учасників.

4. Щонайменше третина, але не менше двох членів наглядової ради заявника/ліцензіата, який здійснює клірингову діяльність центрального контрагента, мають бути незалежними членами. Винагорода незалежних членів наглядової ради заявника/ліцензіата, який здійснює клірингову діяльність центрального контрагента, не повинна залежати від результатів комерційної діяльності ліцензіата.

5. Ліцензіат, який здійснює клірингову діяльність центрального контрагента, повинен на власному вебсайті додатково оприлюднювати в актуальному стані у вільному доступі у цілодобовому режимі інформацію про:

1) канали зв’язку, які він використовує для комунікації з третіми особами;

2) організаційну структуру та основні цілі та стратегії ліцензіата;

3) ключові елементи своєї політики щодо винагород;

4) політики (правила, положення, регламенти тощо) забезпечення безперервності надання послуг та порядку дій у разі порушення ліцензіатом або учасником клірингу своїх визначених законодавством, внутрішніми документами ліцензіата та/або договорами з ліцензіатом зобов’язань перед учасником клірингу або ліцензіатом;

5) системи та моделі управління ризиками;

6) основні принципи діяльності;

7) права та обов’язки учасників клірингу для можливості ідентифікації такими учасниками клірингу ризиків та витрат, пов’язаних з використанням послуг ліцензіата;

8) категорії контрактів/правочинів/операцій, кліринг прав та зобов’язань за якими здійснює ліцензіат;

9) гарантійне забезпечення, яке приймає та/або вимагає ліцензіат, інформацію про порядок його використання та порядку захисту забезпечення від вимог третіх осіб;

10) перелік учасників клірингу.

6. Ліцензіат, який провадить клірингову діяльність центрального контрагента, повинен мати план дій у випадку невиконання учасником клірингу своїх зобов’язань, передбачених законодавством або внутрішніми документами такого ліцензіата. Такий план дій повинен передбачати механізм оцінки впливу невиконання учасником клірингу своїх зобов’язань, передбачених законодавством, внутрішніми документами такого ліцензіата або договором з таким ліцензіатом, на інших учасників клірингу, їх клієнтів та виникнення системних ризиків, та забезпечувати:

мінімізацію втрат та загроз ліквідності, які були або можуть бути спричинені невиконання учасником клірингу своїх зобов’язань, передбачених законодавством або внутрішніми документами такого ліцензіата;

безперервність надання послуг ліцензіата та убезпечення інших учасників клірингу від втрат, які вони не можуть очікувати чи контролювати.

Ліцензіат повинен повідомляти НКЦПФР про невиконання учасником клірингу своїх зобов’язань, про яке стало відомо ліцензіату, якщо таке невиконання створює ризик негативних наслідків для учасників клірингу, його клієнтів або ліцензіата, в порядку визначеному нормативно-правовими актами НКЦПФР.

7. Ліцензіат, який здійснює клірингову діяльність центрального контрагента, повинен розробити моделі та методології для визначення розміру гарантійного забезпечення та інших механізмів управління ризиками для кожної категорії контрактів/правочинів/операцій, кліринг прав та зобов’язань за якими здійснює ліцензіат, в тому числі з врахуванням видів фінансових інструментів, валютних цінностей, продукції та інших активів, що є предметом таких контрактів/правочинів/операцій. Такі моделі підлягають регулярному стрес-тестуванню, але не рідше одного разу на рік. Ліцензіат зобов’язаний інформувати НКЦПФР про результати такого тестування.

8. Ліцензіат, який здійснює клірингову діяльність центрального контрагента, повинен розробити план забезпечення безперервного надання послуг та дій у разі виникнення надзвичайних ситуацій, який передбачатиме заходи необхідні для збереження функцій ліцензіата, швидкого відновлення надання послуг та/або виконання зобов’язань ліцензіата у разі виникнення надзвичайних ситуацій (в тому числі збоїв зв’язку, наслідком яких можуть бути або є переривання в наданні послуг, тощо).

9. Загальна площа нежитлового приміщення для провадження ліцензіатом клірингової діяльності центрального контрагента повинна становити не менше 60 квадратних метрів.

10. Керівник заявника/ліцензіата, який має намір або здійснює клірингову діяльність центрального контрагента, повинен мати стаж роботи на ринках капіталу та організованих товарних ринках не менше п’яти років, у тому числі стаж роботи на керівних посадах не менше трьох років.

11. Функції керівника підрозділу з питань програмно-технічного забезпечення, керівника підрозділу з управління ризиками, керівника підрозділу з внутрішнього аудиту та керівника комплаєнс-підрозділу (комплаєнс-менеджер) заявника/ліцензіата, який має намір або здійснює клірингову діяльність центрального контрагента, мають виконуватися різними працівниками заявника/ліцензіата.

12. Заявник/ліцензіат, який має намір або здійснює клірингову діяльність центрального контрагента, має створити та забезпечити функціонування механізму виявлення, запобігання та усунення конфліктів інтересів між таким заявником/ліцензіатом та фінансовою групою, членом якої він є, та/або іншими її членами.

13. Наглядова рада заявника/ліцензіата, який має намір або здійснює клірингову діяльність центрального контрагента, не може делегувати свої повноваження іншим органам заявника/ліцензіата (в тому числі комітетам наглядової ради) з прийняття рішень щодо питань, які можуть змінити профіль ризиків заявника/ліцензіата. Положення про органи управління заявника/ліцензіата мають передбачати механізми виявлення, запобігання та усунення конфліктів інтересів між такими органами управління та їх членами.

14. Заявник/ліцензіат повинен дотримуватися додаткових вимог, встановлених НКЦПФР до заявників/ліцензіатів, які мають намір або здійснюють клірингову діяльність центрального контрагента щодо окремих категорій контрактів/правочинів/операцій, права та зобов’язання за якими підлягають клірингу, та порядку їх діяльності.

1. Заявник для отримання ліцензії подає такі документи:

1) заяву про видачу ліцензії (додаток 3) з переліком (описом) документів, що подаються на видачу ліцензії (додаток 4);

2) подання саморегулівної організації, яка об’єднує професійних учасників ринків капіталу, що провадять професійну діяльність на ринках капіталу - клірингову діяльність (за умови реєстрації НКЦПФР об’єднання професійних учасників ринків капіталу як саморегулівної організації за таким видом професійної діяльності);

3) копію статуту заявника, засвідчену підписом керівника заявника (подається у разі, якщо заявником не надано інформацію про код доступу до результатів надання адміністративних послуг у сфері державної реєстрації, що надає доступ до копії статуту в електронній формі у Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань у заяві про видачу ліцензії (додаток 3);

4) відомості, що містять інформацію про:

схематичне зображення структури власності юридичної особи заявника, що дає змогу встановити кінцевих бенефіціарних власників заявника або їх відсутність та відсоток статутного капіталу чи права голосу, яким володіє кожний учасник (акціонер) - власник істотної участі у заявнику - за формою:

довідки про схематичне зображення структури власності юридичної особи - заявника (додаток 1);

довідки про асоційованих осіб фізичної особи - власника прямої істотної участі у заявнику (додаток 5);

власників істотної участі у заявнику - за формою:

анкети фізичної особи (додаток 6), що є власником істотної участі у заявнику;

анкети юридичної особи (додаток 2), що є власником істотної участі у заявнику. Не подається якщо такою особою є держава, Національний банк України, територіальна громада;

у разі якщо заявник належить до фінансової групи - інформацію про належність групи до банківської або небанківської фінансової групи, державний орган, що здійснює нагляд за групою, перелік учасників фінансової групи та ідентифікаційні дані відповідальної особи фінансової групи за формою переліку учасників групи компаній, до якої належить заявник (додаток 7);

ідентифікаційні дані, ділову репутацію та професійний досвід голови та членів колегіального виконавчого органу (особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу), голови та членів наглядової ради (або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду) заявника, ділову репутацію заявника за формою:

анкети юридичної особи (додаток 2) - подається щодо заявника;

довідки про персональний склад наглядової ради (або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду юридичної особи), виконавчого органу заявника (додаток 8);

анкети фізичної особи (додаток 6) - подається щодо голови та членів колегіального виконавчого органу (особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу), голови та членів наглядової ради (або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду) заявника;

анкети щодо ділової репутації фізичної особи (додаток 9) - подається щодо голови та членів колегіального виконавчого органу (особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу), голови та членів наглядової ради (або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду) заявника;

анкети щодо ділової репутації юридичної особи (додаток 10) - подається щодо заявника;

ідентифікаційні дані, ділову репутацію та професійний досвід контролерів заявника (у разі якщо контролером є юридична особа - голови та членів колегіального виконавчого органу (особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу), голови та членів наглядової ради (або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду) такої юридичної особи) у формі:

анкети фізичної особи (додаток 6) - подається щодо контролера заявника - фізичної особи, у разі якщо контролером є юридична особа - для голови та членів колегіального виконавчого органу (особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу), голови та членів наглядової ради (або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду) такої юридичної особи. Не подається якщо контролером заявника є держава, Національний банк України, територіальна громада;

анкети юридичної особи (додаток 2) - подається щодо контролера заявника - юридичної особи. Не подається якщо контролером заявника є держава, Національний банк України, територіальна громада;

анкети щодо ділової репутації фізичної особи, яка є контролером заявника (додаток 11) - подається щодо контролера заявника - фізичної особи;

анкети щодо ділової репутації фізичної особи (додаток 9) щодо ділової репутації фізичних осіб, у разі якщо контролером є юридична особа - для голови та членів колегіального виконавчого органу (особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу), голови та членів наглядової ради (або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду) такої юридичної особи. Не подається якщо контролером заявника є держава, Національний банк України, територіальна громада;

анкети щодо ділової репутації юридичної особи (додаток 10) - подається щодо контролера заявника - юридичної особи та юридичної особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу (призначена головою або членом колегіального виконавчого органу) чи здійснює повноваження голови або члена наглядової ради (або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду) контролера заявника. Не подається якщо такою особою є держава, Національний банк України, територіальна громада;

початковий капітал заявника та джерела його походження за формою анкети щодо фінансового стану заявника (додаток 12). Не подається заявником, який на дату подання документів для отримання ліцензії здійснює інші види професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках, за умови, що розмір регулятивного капіталу заявника відповідає мінімальному розміру регулятивного капіталу, встановленому НКЦПФР для того виду клірингової діяльності, на провадження якої заявником отримується ліцензія;

5) річну та проміжну фінансову звітність, наявну станом на останній день кварталу, що передує даті подання заяви, щодо якої суб’єктом аудиторської діяльності, який відповідає вимогам, встановленим Законом України "Про аудит фінансової звітності та аудиторську діяльність", в аудиторському звіті висловлено незалежну думку про відповідність в усіх суттєвих аспектах вимогам міжнародних стандартів фінансової звітності (з наданням такого звіту). Заявник, державна реєстрація якого як юридичної особи була проведена у кварталі, в якому подається заява про видачу ліцензії, документи, передбачені цим пунктом, не подає;

6) документи, що підтверджують здатність власника істотної участі у заявнику виконати обов’язок, передбачений частиною дев’ятнадцятою статті 74 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки". Такі документи не подаються щодо власників істотної участі, якими є держава, Національний банк України, територіальна громада. Перелік таких документів визначається заявником самостійно.

Такими документами можуть бути:

фінансова звітність, консолідована і субконсолідована фінансова звітність (у разі складання відповідно до законодавства) юридичної особи - власника істотної участі у заявнику за останні три фінансові роки з аудиторськими звітами (за наявності), або

фінансова звітність за повні фінансові роки провадження такою особою господарської діяльності та остання проміжна фінансова інформація, складена станом на кінець звітного періоду, що передує даті подання заяви про видачу ліцензії, підтверджені відповідно аудиторським звітом та звітом щодо огляду проміжної фінансової інформації, якщо така юридична особа провадить господарську діяльність протягом строку, недостатнього для виконання вимог попереднього абзацу, або

прогнозна фінансова звітність, що включає прогнозний звіт про фінансовий стан та прогнозний звіт про фінансові результати на три роки, наступні за роком подачі заяви про видачу ліцензії, і пояснення показників прогнозної фінансової звітності, якщо така юридична особа провадить господарську діяльність протягом строку, що є меншим за один рік, або

інші документи, що містять аналогічну інформацію;

7) відомості про наявність у заявника організаційної структури, системи внутрішнього контролю (підсистеми комплаєнсу, управління ризиками та внутрішнього аудиту), спеціалістів, програмно-технічного комплексу та приміщень, системи та засобів, що забезпечують безперервність надання послуг, які у своїй сукупності є достатніми для забезпечення провадження відповідного виду професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках згідно з вимогами законодавства, за формою:

схематичного зображення організаційної структури заявника із зазначенням назви, номеру, дати та органу, що затвердив/впровадив / іншим чином надав чинності організаційній структурі заявника. Схематичне зображення організаційної структури заявника повинно серед інших структурних підрозділів відображати наявність системи внутрішнього контролю (підсистеми комплаєнсу, управління ризиками та внутрішнього аудиту);

довідки про персональний склад служби внутрішнього аудиту, комплаєнсу, управління ризиками (особи, що проводить аудит, здійснює комплаєнс, управління ризиками) заявника (додаток 13);

відомостей щодо функціональних підрозділів заявника, працівники яких безпосередньо здійснюють клірингову діяльність (додаток 14);

довідки про відокремлені та/або спеціалізовані структурні підрозділи заявника, що провадять клірингову діяльність (додаток 15) (за наявності такого підрозділу);

довідки про керівних посадових осіб, фахівців заявника та його відокремленого підрозділу, що безпосередньо здійснюють клірингову діяльність та сертифіковані в установленому НКЦПФР порядку (додаток 16);

документів (свідоцтво про право власності, договір оренди/суборенди, який укладений заявником з усіма змінами та актом про передачу приміщення в оренду/суборенду тощо) про наявність у заявника приміщення, необхідного та достатнього для провадження клірингової діяльності згідно з вимогами законодавства та цих Ліцензійних умов, що мають містити, зокрема інформацію про право власності або право користування нежитловим приміщенням (із зазначенням строку права користування) за місцезнаходженням, у якому буде провадитись клірингова діяльність, його площу, забезпечення цього приміщення цілодобовою охороною, із зазначенням способів здійснення такої охорони (телевідеоконтроль, встановлення системи охоронної сигналізації, зокрема кнопки тривожної сигналізації, цілодобова присутність охоронця тощо) та забезпечення цього приміщення пожежною сигналізацією (подається окремо щодо заявника, його відокремленого та спеціалізованого структурного підрозділу (у разі наявності);

довідки заявника у довільній формі про наявність програмно-технічного комплексу, системи та засобів, що забезпечують безперервність надання послуг, які у своїй сукупності є достатніми для забезпечення виконання вимог, установлених НКЦПФР для провадження клірингової діяльності з визначення зобов’язань та/або клірингової діяльності центрального контрагента, та для подання до НКЦПФР звітних даних та інформації в електронній формі;

довідку, яка містить перелік функціональних можливостей програмно-технічного комплексу та їх опис згідно технічної експлуатаційної документації, в тому числі його обмежувальні параметри;

довідки заявника в довільній формі про результати останнього випробування програмно-технічного комплексу, в тому числі з переліком недоліків, які були виявлені в ході такого випробування;

довідки заявника в довільній формі про право власності або право користування на програмно-технічний комплекс ліцензіата та зв’язки програмно-технічного комплексу ліцензіата з програмно-технічним забезпеченням, яке не належить ліцензіату та не є в його володінні/користуванні, разом з копіями договорів, що пов’язані з функціонуванням програмно-технічного комплексу, та інших документів, які підтверджують права ліцензіата використовувати програмно-технічний комплекс та засвідчують зобов’язання третіх осіб (якщо їх залучення є необхідним) обслуговувати програмно-технічний комплекс ліцензіата та інфраструктуру необхідну для функціонування програмно-технічного комплексу ліцензіата;

8) внутрішні документи, що регламентують запобігання виникненню та врегулювання конфлікту інтересів, що виникає під час провадження професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках, а також запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення:

документи (правила, положення тощо) заявника щодо порядку організації та здійснення внутрішнього аудиту, системи комплаєнсу, порядку запобігання виникненню та врегулювання конфлікту інтересів, що виникає під час провадження клірингової діяльності, а також запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення;

9) внутрішні документи заявника, що регламентують провадження клірингової діяльності;

10) платіжний документ, що підтверджує внесення заявником плати за видачу ліцензії.

2. Разом з документами, передбаченими пунктом 1 цього розділу, заявник подає документи необхідні для реєстрації правил клірингу, перелічені в пункті 1 розділу VI цих Ліцензійних умов. Такі документи подаються в порядку визначеному для подачі документів, передбачених пунктом 1 цього розділу.

3. Заявник, у якому іноземним юридичним особам прямо або опосередковано сукупно належить 10 і більше відсотків статутного капіталу (прав голосу), для отримання ліцензії, крім документів, зазначених у пункті 1 цього розділу, подає:

1) рішення уповноваженого органу (особи) управління іноземної юридичної особи про участь у заявнику;

2) письмовий дозвіл на участь іноземної юридичної особи у заявнику в Україні, виданий уповноваженим контролюючим органом держави, в якій зареєстровано головний офіс іноземної юридичної особи, якщо законодавством такої держави вимагається отримання зазначеного дозволу, або письмове запевнення іноземної юридичної особи у відсутності в законодавстві відповідної держави вимог (підстав) щодо отримання такого дозволу;

3) витяг із торговельного, банківського, судового реєстрів або інші офіційні документи, що підтверджують реєстрацію іноземної юридичної особи в державі, в якій зареєстровано її головний офіс, та дають можливість ідентифікувати таку іноземну юридичну особу;

4) фінансову звітність, консолідовану і субконсолідовану фінансову звітність (у разі її складення) іноземної юридичної особи за останні три фінансові роки (з аудиторськими звітами за наявності).

Якщо така юридична особа провадить господарську діяльність протягом строку, недостатнього для виконання вимог цього пункту, подається фінансова звітність за повні фінансові роки провадження такою особою господарської діяльності та остання проміжна фінансова інформація, складена станом на кінець звітного періоду, що передує даті подання заяви про видачу ліцензії, підтверджені відповідно аудиторським звітом та звітом щодо огляду проміжної фінансової інформації.

4. Заявник, у якому фізичним особам - іноземцям прямо або опосередковано сукупно належить 10 і більше відсотків статутного капіталу (прав голосу), для отримання ліцензії, крім документів, зазначених у пункті 1 цього розділу, подає письмовий дозвіл на участь фізичної особи - іноземця у заявнику в Україні, виданий уповноваженим контролюючим органом держави, в якій вона має постійне місце проживання, якщо законодавством такої держави вимагається отримання зазначеного дозволу, або письмове запевнення у відсутності в законодавстві відповідної держави вимог (підстав) для отримання такого дозволу.

5. Заявник, який подав будь-яку інформацію, передбачену цими Ліцензійними умовами, Національному банку України або НКЦПФР, має право не додавати таку інформацію до заяви на видачу ліцензії, зазначивши дату подачі таких документів та ідентифікаційні дані супровідного документа, за умови надання письмового запевнення, що раніше подана інформація є актуальною.

1. Ліцензіат у разі створення ним в процесі провадження клірингової діяльності нового відокремленого підрозділу, якому будуть надані повноваження провадити клірингову діяльність згідно з отриманою ліцензією, повинен за місяць до початку провадження діяльності таким підрозділом подати до НКЦПФР:

рішення про створення відокремленого підрозділу ліцензіата, надання зазначених повноважень відокремленому підрозділу цього ліцензіата;

затверджене в установленому порядку положення про відокремлений підрозділ;

документи, передбачені підпунктами 2-7 пункту 5 цього розділу.

2. Ліцензіат у разі ліквідації ним відокремленого та/або спеціалізованого структурного підрозділу та/або припинення провадження таким підрозділом клірингової діяльності та професійної діяльності на ринках капіталу та/або організованих товарних ринках (у разі поєднання ліцензіатом клірингової діяльності з окремими видами професійної діяльності на ринках капіталу та/або організованих товарних ринках) згідно з отриманою ліцензією зобов’язаний протягом десяти робочих днів з дати припинення зазначеної діяльності цим підрозділом подати до НКЦПФР копію рішення відповідного органу ліцензіата.

3. Ліцензіат у разі створення ним у процесі провадження клірингової діяльності спеціалізованого структурного підрозділу, якому надаються повноваження провадити цю діяльність, повинен до початку провадження діяльності таким структурним підрозділом надати до НКЦПФР:

довідку про відокремлені та/або спеціалізовані структурні підрозділи ліцензіата, що провадять клірингову діяльність, у формі додатку 15 до цих Ліцензійних умов;

інформацію про наявність приміщення, необхідного для провадження клірингової діяльності:

документи, що підтверджують його право користування нежитловим приміщенням за місцезнаходженням, у якому буде провадитись клірингова діяльність (договір оренди, суборенди тощо, який укладений ліцензіатом, з доданням акта приймання-передавання цього приміщення та/або повідомлення у довільній формі щодо права власності на нежитлове приміщення за місцезнаходженням, у якому буде провадитись клірингова діяльність, з доданням плану цього приміщення (із зазначенням його розміру);

документи з відповідними додатками до нього (у разі їх наявності), що підтверджує забезпечення цілодобовою охороною приміщення, із зазначенням способів здійснення такої охорони (телевідеоконтроль, встановлення відповідної системи сигналізації, зокрема кнопки тривожної сигналізації, цілодобова присутність охоронця тощо), пожежної сигналізації.

Якщо в документі, що підтверджує право власності або користування приміщенням, передбачені умови здійснення такої охорони, окремий документ щодо забезпечення приміщення охороною не надається.

4. У разі зміни найменування та/або місцезнаходження відокремленого та/або спеціалізованого структурного підрозділу ліцензіат протягом п’ятнадцяти робочих днів з дати внесення відповідних змін до положення про відокремлений та/або спеціалізований структурний підрозділ повинен подати ті документи, передбачені пунктом 5 цієї глави, які змінились.

5. Ліцензіат протягом п’яти робочих днів (якщо інший строк не визначено окремими підпунктами цього пункту) з дати виникнення змін у процесі здійснення клірингової діяльності зобов’язаний повідомити НКЦПФР, а саме надати інформацію, яка підтверджує зазначені зміни за такими змістом та формою: