Зміни до Положення про склад та структуру активів інституту спільного інвестування

1. У розділі І:

1) пункт 1 викласти в такій редакції:

"1. Це Положення розроблене відповідно до Законів України "Про інститути спільного інвестування", "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки", "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків" та установлює вимоги щодо складу та структури активів інституту спільного інвестування (далі - ІСІ) з метою ефективного розміщення фінансових ресурсів інвесторів.";

2) у пункті 3 слова "(далі - Комісія)" виключити.

2. У розділі II:

1) абзац перший пункту 1 викласти в такій редакції:

"1. Активи ІСІ складаються з грошових коштів, у тому числі в іноземній валюті, на поточних та депозитних рахунках, відкритих у банківських установах, банківських металів, об’єктів нерухомості, цінних паперів, визначених Законом України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки", цінних паперів іноземних держав та інших іноземних емітентів, корпоративних прав, виражених в інших, ніж цінні папери, формах, майнових прав і вимог, а також деривативних контрактів та інших активів, дозволених законодавством України, з урахуванням обмежень, установлених Законом безпосередньо для конкретних типів та видів інвестиційних фондів.";

2) у пункті 2:

у підпункті 5 слова "облігації підприємств" замінити словами "корпоративні облігації";

підпункті 7 викласти в такій редакції:

"7) векселі та ощадні сертифікати банку, депозитні сертифікати банку на суму більш як 10 відсотків вартості активів ІСІ, якщо інше не встановлено нормативно-правовими актами НКЦПФР;";

підпункт 10 виключити.

У зв’язку з цим підпункт 11 вважати відповідно підпунктом 10;

3) в абзаці четвертому підпункту 2 пункту 3 слова "фондових біржах" замінити словами "організованих ринках капіталу".

3. У розділі III:

1) підпункт 3 пункту 2 викласти у такій редакції:

"3) не менш як 70 відсотків загальної вартості активів диверсифікованого ІСІ повинні становити:

кошти, у тому числі на банківських депозитних рахунках;

банківські метали;

ощадні сертифікати банку;

депозитні сертифікати банку;

корпоративні облігації;

облігації місцевих позик;

державні цінні папери;

облігації міжнародних фінансових організацій, що розміщуються на території України;

цінні папери, що допущені до торгів на регульованому фондовому ринку.";

2) у пункті 3:

у підпункті 2 слова "(крім банку)" замінити словами "(крім банку, міжнародної фінансової організації, що розміщує облігації на території України)";

доповнити після підпункту 3 підпунктом 4 такого змісту:

"придбавати або додатково інвестувати в облігації міжнародних фінансових організацій, що розміщуються на території України, більше ніж 50 відсотків загальної вартості активів інституту спільного інвестування. При цьому забороняється інвестувати понад 10 відсотків загальної вартості активів інституту спільного інвестування в облігації міжнародних фінансових організацій одного випуску, що розміщуються на території України;".

У зв’язку з цим підпункти 4-8 вважати відповідно підпунктами 5-9;

підпункт 7 після слова "емітентів," доповнити словами "емісійні боргові цінні папери міжнародних фінансових організацій,";

в абзаці одинадцятому слова "фондовій біржі" замінити словами "регульованому фондовому ринку".

4. Пункт 3 розділу IV виключити.

5. У розділі V:

1) у пункті 2:

у підпункті 1 слова "фондовій біржі" замінити словами "регульованому фондовому ринку";

у підпункті 2 слова "ощадні (депозитні) сертифікати" замінити словами "ощадні сертифікати банку, депозитні сертифікати банку";

2) у пункті 3:

абзац перший викласти в такій редакції:

"3. Активи венчурного фонду можуть повністю складатися з коштів, нерухомості, корпоративних прав, деривативних контрактів, прав вимоги та цінних паперів, що не допущені до торгів на регульованому фондовому ринку.";

абзаци четвертий-п’ятий викласти в такій редакції:

"Права вимоги можуть придбаватися виключно до складу активів венчурного фонду.

Права вимоги можуть, з урахуванням обмежень, встановлених Законом та цим Положенням, придбаватися лише за кредитними договорами банків, укладеними з юридичними особами, шляхом укладення договорів відступлення права вимоги, а також за договорами щодо інвестування та фінансування будівництва об’єктів будівництва.".

6. У пункті 1 розділу VII слова "виключення фондовими біржами з біржового списку" замінити словами "зупинення та/або скасування операторами організованих ринків капіталу допуску до торгів на цих ринках".

7. У тексті цього Положення слово "Комісія" (у всіх відмінках) замінити словом "НКЦПФР".