Про внесення змін до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13 жовтня 2015 року N 1707

Відповідно до пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків", Закону України "Про депозитарну систему України", Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки", з метою уточнення дій професійних учасників ринків капіталу щодо забезпечення виконання рішень Ради національної безпеки і оборони України про застосування персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій), уведених в дію відповідними Указами Президента України, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Внести до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13 жовтня 2015 року № 1707 "Щодо порядку виконання учасниками фондового ринку рішень Ради національної безпеки і оборони України про застосування персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій)", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 29 жовтня 2015 року за № 1325/27770, такі зміни:

1) у заголовку цього Рішення слова "фондового ринку" замінити словами "ринків капіталу";

2) у пункті 1:

в абзаці першому слова "фондового ринку" замінити словами "ринків капіталу";

підпункт 1 доповнити словами ""обмеження торговельних операцій", "повна/повна або часткова заборона вчинення правочинів щодо цінних паперів, емітентами яких є особи, до яких застосовано санкції згідно з Законом України "Про санкції"";

підпункт 3 після слів "розпоряджень/наказів/замовлень" доповнити словами ", надання послуг, укладання правочинів за участю";

3) у пункті 2:

підпункт 1 виключити.

У зв’язку з цим підпункти 2-7 вважати відповідно підпунктами 1-6;

у підпункті 1:

абзац третій викласти в такій редакції:

"у разі якщо цінні папери, належні особі, зазначеній у санкційному списку, зарезервовані для здійснення/забезпечення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює/забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність, вчиненими на організованому ринку капіталу та поза ним з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати" депозитарна установа перед вчиненням дій, передбачених абзацом другим цього підпункту, зобов’язана вчинити дії, необхідні для зняття обмежень (розблокування) стосовно таких цінних паперів у порядку, встановленому законодавством про депозитарну систему;";

доповнити підпункт після абзацу четвертого новим абзацом п’ятим такого змісту:

"у разі проведення операції зарахування/переказу цінних паперів, прав на цінні папери на рахунок у цінних паперах власника - особи, зазначеної у санкційному списку, до якої застосована зазначена санкція,- у день проведення такої операції внести зміни до системи депозитарного обліку щодо встановлення обмеження прав на такі цінні папери та прав за такими цінними паперами;".

У зв’язку з цим абзаци п’ятий - восьмий вважати відповідно абзацами шостим - дев’ятим;

доповнити абзац шостий після слів "зборів акціонерного товариства" словами "/ зборів власників облігацій", слово "акцій" замінити словами "цінних паперів";

абзац дев’ятий виключити;

підпункт 4 доповнити новим абзацом такого змісту:

"у разі застосування санкції "повна/повна або часткова заборона вчинення правочинів щодо цінних паперів, емітентом яких є особа, до якої застосовано таку санкцію згідно з Законом України "Про санкції", депозитарна установа, яка отримала розпорядження та/або інші документи на проведення облікової операції, пов’язаної з виконанням правочину щодо цінних паперів, емітентом яких є особа, до якої застосовано таку санкцію, має відмовити у прийняті до виконання такого розпорядження, у проведенні такої операції відповідно до змісту застосованої санкції;";

у підпункті 6:

абзац перший викласти в такій редакції:

"6) у разі наявності в депозитарній установі рахунку номінального утримувача (номінальних утримувачів) не пізніше наступного робочого дня з дня набрання чинності Указом повідомляти номінального утримувача (номінальних утримувачів) про це у порядку, спосіб та формі, що передбачені відповідним договором про надання послуг з обслуговування рахунку в цінних паперах номінального утримувача. Таке повідомлення має містити інформацію про дату набрання чинності Указом, посилання на адресу вебсторінки на вебсайті Президента України, на якій розміщено Указ і санкційний список, та перелік дій, які необхідно вчинити номінальному утримувачу з метою виконання вимог Указу, що передбачені пунктами 1 та 2 цього рішення, стосовно рахунків клієнтів номінального утримувача, клієнтів клієнта номінального утримувача у разі наявності серед них осіб, зазначених в санкційному списку, та про необхідність надання депозитарній установі інформації про вчинені номінальним утримувачем дії та відомостей про стан рахунків у цінних паперах власників - фізичних та юридичних осіб, зазначених у санкційному списку, до яких застосовані санкції "блокування активів", "зупинення фінансових операцій", "запобігання виведенню капіталів за межі України", "зупинення виконання економічних та фінансових зобов’язань", "зупинення виконання економічних та фінансових зобов’язань (заборона надавати кредити, позики, фінансову допомогу, гарантії; заборона здійснювати кредитування через купівлю цінних паперів; заборона придбання цінних паперів)", "обмеження торговельних операцій",- станом на дату набрання чинності Указом, або про відсутність серед клієнтів номінального утримувача, клієнтів клієнта номінального утримувача осіб, зазначених в санкційному списку, а також щодо власників таких рахунків - інформації про внесені зміни до системи депозитарного обліку (крім інформації про внесені зміни, пов’язані із закінченням дії застосованих санкцій щодо таких власників).";

абзац другий виключити;

4) у пункті 3:

після слів "заборона придбання цінних паперів)"" доповнити словами ", "обмеження торговельних операцій"";

доповнити пункт новим абзацом такого змісту:

"У разі застосування санкції "повна / повна або часткова заборона вчинення правочинів щодо цінних паперів, емітентом яких є особа, до якої застосовано таку санкцію згідно з Законом України "Про санкції", Центральний депозитарій не пізніше наступного операційного дня з дня набрання чинності Указом має внести зміни до системи депозитарного обліку щодо встановлення обмеження здійснення операцій з цінними паперами випусків емітента, до якого застосовано санкцію, та у випадку отримання розпоряджень та/або інших документів на проведення облікової операції, пов’язаної з виконанням правочину щодо цінних паперів, емітентом яких є особа, до якої застосовано таку санкцію, має відмовити у прийняті до виконання таких розпоряджень, у проведенні такої операції відповідно до змісту застосованої санкції.";

5) пункт 4 викласти в такій редакції:

"4. Особа, яка провадить клірингову діяльність, у разі застосування санкції "блокування активів" до учасника клірингу (клієнта учасника клірингу), якщо належні такій особі активи зарезервовані для здійснення/забезпечення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює/забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність, вчиненими на організованому ринку капіталу та поза ним з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати", має вчинити дії, визначені законодавством, необхідні для зняття обмежень (розблокування) стосовно таких активів, пов’язаних із забезпеченням розрахунків за правочинами щодо цінних паперів.";

6) підпункт 1 пункту 5 доповнити двома новими абзацами такого змісту:

"здійснення публічної пропозиції оферентом щодо належних йому цінних паперів;

здійснення публічної пропозиції емітентом щодо викуплених ним цінних паперів;";

7) у пункті 6:

абзац перший викласти в такій редакції:

"6. Інвестиційним фірмам:";

у підпункті 1:

після слів "заборона придбання цінних паперів)"" доповнити словами ", "обмеження торговельних операцій"";

доповнити підпункт новим абзацом такого змісту:

"у разі застосування санкції "повна/повна або часткова заборона вчинення правочинів щодо цінних паперів, емітентами яких є особи, до яких застосовано санкції згідно з Законом України "Про санкції", якщо інвестиційна фірма отримала від клієнта розпорядження та/або інші документи на вчинення дій стосовно укладання будь-яких правочинів щодо цінних паперів, емітентом яких є особа, до якої застосовано таку санкцію, інвестиційна фірма має відмовити у проведенні такої операції відповідно до змісту застосованої санкції;";

підпункт 2 після слів ""зупинення фінансових операцій"" доповнити словами ", "обмеження торговельних операцій"", слова "торговця цінними паперами" замінити словами "інвестиційної фірми";

у підпункті 3 слова "торговця цінними паперами" замінити словами "інвестиційної фірми";

у підпункті 4 слова "торговця на підставі договорів на брокерське обслуговування" замінити словами "інвестиційної фірми на підставі генеральних договорів (договорів на брокерське обслуговування)";

у підпункті 5 слова "торговця цінними паперами" замінити словами "інвестиційної фірми";

8) у підпункті 1 пункту 7:

доповнити абзац перший після слів ""зупинення фінансових операцій"" словами ", "запобігання виведенню капіталів за межі України"";

доповнити підпункт новим абзацом такого змісту:

"вчинення правочинів щодо цінних паперів, емітентами яких є особи, до яких застосовано санкцію "повна/повна або часткова заборона вчинення правочинів щодо цінних паперів, емітентами яких є особи, до яких застосовано санкції згідно з Законом України "Про санкції";";

9) доповнити рішення після пункту 7 двома новими пунктами 8, 9 такого змісту:

"8. Управителям майном для фінансування об’єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю у разі застосування санкцій "блокування активів", "зупинення виконання економічних та фінансових зобов’язань" зупинити до закінчення строку дії зазначеної санкції стосовно фізичних та юридичних осіб, зазначених у санкційному списку, до яких застосовано відповідну санкцію:

отримання коштів відповідно до договорів управління майном, укладених до застосування відповідної санкції;

виконання інших фінансових зобов’язань відповідно до договорів управління майном;

виконання зобов’язань щодо забезпечення прав вимоги таких осіб згідно із договором управління майном.

9. Адміністраторам недержавних пенсійних фондів у разі застосування санкції "блокування активів", "зупинення виконання економічних та фінансових зобов’язань" зупинити до закінчення строку дії зазначеної санкції стосовно фізичних та юридичних осіб, зазначених у санкційному списку, до яких застосовано відповідну санкцію:

виконання зобов’язань за пенсійним контрактом, укладеним з такою особою - вкладником;

виконання зобов’язань за пенсійним контрактом у частині, що стосується такої особи - учасника недержавного пенсійного фонду, на користь якої сплачуються пенсійні внески.".

У зв’язку з цим пункти 8-13 вважати відповідно пунктами 10-15.

2. Департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів (Курочкіна І.) забезпечити:

подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;

оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

3. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

4. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Барамію І.