Про внесення змін до Положення про порядок подання інформації щодо фінансових показників діяльності осіб, які здійснюють діяльність з управління активами інституційних інвесторів (діяльність з управління активами)

Відповідно до пункту 10 частини другої статті 7 та пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", статті 52 Закону України "Про недержавне пенсійне забезпечення" та Закону України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)" Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Внести до глави 2 Положення про порядок подання інформації щодо фінансових показників діяльності осіб, які здійснюють діяльність з управління активами інституційних інвесторів (діяльність з управління активами), затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 04.10.2005 N 520, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 27.10.2005 за N 1273/11553, такі зміни:

1.1. Пункт 2.3 викласти у такій редакції:

"2.3. Інформація подається до Комісії одним із таких способів, який обирає Компанія:

а) шляхом подання (надсилання) до Комісії інформації в паперовій та/або електронній формі. Місячна інформація подається лише в електронній формі. Електронна форма подається до Комісії на електронну адресу kua-inform@ssmsc.gov.ua. Інформація, що міститься в електронній формі, має відповідати паперовій формі цієї самої інформації, склад якої встановлено цим Положенням;

б) шляхом подання до Комісії інформації в електронній формі у вигляді електронних документів з використанням системи електронного документообігу".

1.2. Пункт 2.4 викласти у такій редакції:

"2.4. Електронна форма інформації складається відповідно до Порядку заповнення особою, що здійснює діяльність з управління активами інституційних інвесторів (діяльність з управління активами), електронних форм інформації, яка подається до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Комісії від 18.08.2011 N 1098".

1.3. Пункт 2.5 викласти у такій редакції:

"2.5. Після прийняття інформації Комісія надсилає Компанії реєстраційний номер, за яким інформація зареєстрована в журналі прийняття інформації. У разі відсутності реєстраційного номера інформації в журналі прийняття інформації така інформація вважається неприйнятою".

1.4. Доповнити главу пунктом 2.6 такого змісту:

"2.6. У разі подання виправленої інформації, що надходить у спосіб, передбачений підпунктом "а" пункту 2.3 цієї глави, Компанія зобов'язана подати її до Комісії з дотриманням порядку та термінів, визначених у главі 3 цього Положення. При цьому Компанія зобов'язана надати лист до Комісії, в якому зазначаються причини заміни інформації.

Електронна форма виправленої інформації подається до Комісії на електронну адресу v-kua-inform@ssmsc.gov.ua.

Чинною вважається остання інформація, подана до закінчення терміну її подання до Комісії".

2. Затвердити Порядок заповнення особою, що здійснює діяльність з управління активами інституційних інвесторів (діяльність з управління активами), електронних форм інформації, яка подається до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, що додається.

3. Управлінню спільного інвестування Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (О.Симоненко) забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

4. Управлінню із забезпечення діяльності Голови Комісії, організації роботи засідань Комісії та міжнародних зв'язків (Н.Піскун) забезпечити опублікування цього рішення відповідно до законодавства.

5. Це рішення набирає чинності з 01.01.2012, але не раніше дня його офіційного опублікування.

6. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку М.Бурмаку.

1. Цей Порядок встановлює структуру файлів та опис полів заповнення особою, що здійснює діяльність з управління активами інституційних інвесторів (діяльність з управління активами) (далі - Компанія), електронних форм інформації, яка подається до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - інформація), відповідно до вимог Положення про порядок подання інформації щодо фінансових показників діяльності осіб, які здійснюють діяльність з управління активами інституційних інвесторів (діяльність з управління активами), затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 04.10.2005 N 520, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 27.10.2005 за N 1273/11553 (далі - Положення).

2. Електронна форма інформації складається за допомогою програмних засобів, які забезпечують формування файлів відповідно до Положення, підготовлених з використанням кодування RUS cp866 у форматі DBASE-IV.

3. Електронна форма місячної інформації Компанії складається з таких файлів: "TITUL.DBF", "PER_F. DBF", "DOV_SVK. DBF".

4. Електронна форма щоквартальної інформації Компанії складається з таких файлів: "TITUL.DBF", "PER_F.DBF", "DOV_SVK.DBF", "PER_IPOT.DBF", "BP_A.DBF", "BP_A.DBT", "BP_P.DBF", "FP.DBF", "FP.DBT".

5. Електронна форма щорічної інформації Компанії складається з таких файлів: "TITUL.DBF", "VK_1.DBF", "VK_2.DBF", "VK_3.DBF", "PER_F.DBF", "DOV_SVK.DBF", "PER_IPOT.DBF", "BP_A.DBF", "BP_A.DBT", "BP_P.DBF", "FP.DBF", "FP.DBT".

6. Усі реквізити типу "дата" в паперовій формі інформації заповнюються у форматі "дд/мм/рррр"або "дд.мм.рррр", у якому:

"дд"- двозначне число, що визначає календарний день у місяці;

"мм"- двозначне число, що визначає місяць року;

"рррр" - чотири цифри у числі року.

7. Електронна форма фінансової звітності встановлюється окремим наказом Голови Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

8. Файли інформації містять такі службові поля, які використовуються для сортування, пошуку або зв'язку із зовнішніми базами даних:

"E_EDRPOU" - ідентифікаційний код за ЄДРПОУ;

"ZVTYP" - вид інформації, що подається;

"ZV_DAT" - повідомлення за станом на дату;

"F_EDRPOU" - ідентифікаційний код за ЄДРПОУ для корпоративних фондів;

"F_VYD" - вид фонду;

"F_TYP" - тип фонду;

"F_REG_D" - дата реєстрації фонду;

"F_VIZ_D" - дата досягнення нормативів фонду.