Про затвердження Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, а також особами, які надають забезпечення за такими цінними паперами

Про затвердження Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, а також особами, які надають забезпечення за такими цінними паперами

Усі документи

Відео

Головні новини

Головне за тиждень

Перевір свого контрагента:

Зараз коментують

Посилання скопійовано

Документ підготовлено в системі iplex

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку | Рішення, Вимоги, План, Інформація, Звіт, Порядок, Форма типового документа, Повідомлення, Перелік, Положення від 06.06.2023 № 608

Розкривається початковий розмір іпотечного покриття відповідно до проспекту емісії, порядок та строк розміщення іпотечних облігацій; опис іпотечних облігацій (кількість, номінальна вартість, дохідність, строки та порядок погашення), обов'язки емітента за іпотечними облігаціями; інформація про додаткові гарантії виконання зобов'язань емітента за іпотечними облігаціями або договорів про збереження реальної вартості, зміст таких гарантій або договорів, відомості про особу-гаранта або сторону договору; мета використання фінансових ресурсів, залучених від розміщення іпотечних облігацій. Розкривається інформація щодо сплати дохідності за іпотечними облігаціями за звітний період з розрахунку дохідності на одну іпотечну облігацію, яка має містити відомості щодо регулярності та розміру періодичних платежів у рахунок сплати процентів за іпотечними та іншими активами у складі іпотечного покриття та про їх відповідність регулярності та розміру періодичних платежів емітента у рахунок сплати процентів звичайними іпотечними облігаціями. Мета використання фінансових ресурсів, залучених від продажу іпотечних облігацій, та терміни виплати процентів за іпотечними облігаціями. Розмір винагороди управителю іпотечного покриття.

Інформація розкривається за кожним випуском іпотечних облігацій.

Інформація

про склад, структуру і розмір іпотечного покриття

Інформація про розмір іпотечного покриття та його співвідношення з розміром (сумою) зобов'язань за іпотечними облігаціями з цим іпотечним покриттям

N з/п	Дата реєстрації випуску	Номер свідоцтва про реєстрацію випуску	Розмір іпотечного покриття на дату реєстрації випуску іпотечних облігацій, грн	Розмір іпотечного покриття на звітну дату, грн	Загальна сума зобов'язань за іпотечними облігаціями з цим іпотечним покриттям, грн	Співвідношення розміру іпотечного покриття і розміру зобов'язань за іпотечними облігаціями з цим іпотечним покриттям, у відсотках (коефіцієнт іпотечного покриття)
1	2	3	4	5	6	7

Інформація щодо співвідношення розміру іпотечного покриття з розміром (сумою) зобов'язань за іпотечними облігаціями з цим іпотечним покриттям на кожну дату після змін іпотечних активів у складі іпотечного покриття, які відбувались протягом звітного періоду

N з/п	Дата реєстрації випуску	Номер свідоцтва про реєстрацію випуску	Розмір іпотечного покриття, грн		Загальна сума зобов'язань за іпотечними облігаціями, грн	Співвідношення (у відсотках) розміру іпотечного покриття і розміру зобов'язань за іпотечними облігаціями (коефіцієнт іпотечного покриття)
N з/п	Дата реєстрації випуску	Номер свідоцтва про реєстрацію випуску	дата	сума	Загальна сума зобов'язань за іпотечними облігаціями, грн
1	2	3	4	5	6	7

Зазначається інформація щодо динаміки зміни розміру іпотечного покриття та його співвідношення (суми) до розміру зобов'язань за кожним випуском іпотечних облігацій за попередній звітний період, інформація щодо заміни інших активів у складі іпотечного покриття, інформація щодо переліку інших активів у складі іпотечного покриття, за якими відбулися зміни.

Інформація про заміни іпотечних активів у складі іпотечного покриття або включення нових іпотечних активів до складу іпотечного покриття

N з/п	Дата реєстрації випуску	Номер свідоцтва про реєстрацію випуску	Дата виникнення змін	Іпотечні активи, щодо яких відбулась заміна-1		Іпотечні активи, які додатково включені до складу іпотечного покриття	Частка іпотечного активу у складі іпотечного покриття, щодо якого відбулась зміна або який був додатково включений (у відсотках)	Причини заміни або включення
				виключені зі складу іпотечного покриття	включені до складу іпотечного покриття
1	2	3	4	5		6	7	8

Зазначається інформація щодо інших активів у складі іпотечного покриття, співвідношення (у відсотках) інших іпотечних активів до загального розміру іпотечного покриття до і після внесення змін.

____________

-1 Інформація вказується щодо кожного виду іпотечного активу, стосовно якого відбулися зміни: виключення, включення, заміна.

Відомості про структуру іпотечного покриття іпотечних облігацій за видами іпотечних активів та інших активів на кінець звітного періоду

Складові іпотечного покриття (іпотечні активи та інші активи)	Частка складової:
	в розмірі іпотечних активів або інших активів				в загальному розмірі іпотечного покриття
	за попередній період		за звітній період		за попередній період		за звітній період
	у відсотках	сума, грн	у відсотках	сума, грн	у відсотках	сума, грн	у відсотках	сума, грн
1	2	3	4	5	6	7	8	9
I. Іпотечні активи (всього), в тому числі:	100		100
1. Права вимоги за грошовими зобов'язаннями, забезпеченими іпотекою, в тому числі:	100		100
1) нерухомого майна житлового призначення (всього), в тому числі:
посвідчені заставною
2) нерухомого майна нежитлового призначення (всього), в тому числі:
посвідчені заставною
II. Інші активи (всього), в тому числі:	100		100
1. Грошові кошти, розміщені емітентом на окремому депозитному рахунку в банку (всього), у тому числі:
1) грошові кошти в національній валюті
2) грошові кошти в іноземній валюті
2. Державні цінні папери
3. Цінні папери, гарантовані державою

Відомості щодо підстав виникнення у емітента іпотечних облігацій прав на іпотечні активи, які складають іпотечне покриття станом на кінець звітного року

Підстава виникнення у емітента прав на іпотечні активи, які складають іпотечне покриття	Частка в загальному розмірі іпотечних активів
	у відсотках	грн
Видача (надання) кредитів, позик, забезпечених іпотекою
Договір відступлення права вимоги
Інша підстава

Інформація про наявність прострочених боржником строків сплати чергових платежів за кредитними договорами (договорами позики), права вимоги за якими забезпечено іпотеками, які включено до складу іпотечного покриття

Строк прострочених платежів	Кількість іпотечних активів, шт.	Частка в сукупному розмірі іпотечних активів		Частка в сукупному розмірі іпотечного покриття
Строк прострочених платежів	Кількість іпотечних активів, шт.	у відсотках	сума, грн	у відсотках	сума, грн
До 30 днів
30 - 60 днів
60 - 90 днів
90 - 180 днів
Понад 180 днів

Додаток 49

до Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, а також особами, які надають забезпечення за такими цінними паперами

(підпункт 1 пункту 82)

Відомості

про заміни у реєстрі іпотечного покриття за кожним консолідованим іпотечним боргом

N з/п	Дата реєстрації випуску	Номер свідоцтва про реєстрацію випуску	Вид іпотечних облігацій	Дата прийняття рішення емітентом про заміну	Найменування органу емітента, яким прийнято рішення щодо змін	Частка (у відсотках)		Іпотечні активи (інші активи) у складі іпотечного покриття за кожним консолідованим іпотечним боргом, щодо яких прийнято рішення
						У складі іпотечного покриття
						Іпотечні активи	Інші активи	Про виключення зі складу іпотечного покриття за кожним консолідованим іпотечним боргом		Про включення до складу іпотечного покриття за кожним консолідованим іпотечним боргом
								Найменування активу	Вартість, тис. грн	Найменування активу	Вартість, тис. грн
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12

Зазначається додаткова інформація про причини прийняття рішення щодо зміни іпотечних активів у складі іпотечного покриття за кожним консолідованим іпотечним боргом.

Також наводиться додаткова інформація, яка необхідна для повного і точного розкриття інформації про дію, виходячи з конкретних умов фінансово-господарської діяльності емітента.

Додаток 50

(підпункт 2 пункту 82)

Відомості

про заміну адміністратора за випуском облігацій, управителя іпотечних активів

N з/п	Дата укладення договору про управління іпотечним покриттям або іпотечними активами	Адміністратор за випуском облігацій або іпотечних активів, з яким укладено (планується укласти) договір				Адміністратор за випуском облігацій або іпотечних активів, з яким розірвано договір
N з/п		Найменування	Ідентифікаційний код юридичної особи	Місцезнаходження	Дата та номер ліцензії (дозволу)	Найменування	Ідентифікаційний код юридичної особи	Місцезнаходження	Дата та номер ліцензії (дозволу)
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10

Зазначається додаткова інформація про суб'єкта, що прийняв рішення про розірвання та/або укладення договору, причини прийняття рішення про заміну управителя.

Додаток 51

(підпункт 3 пункту 82)

Відомості

про дострокове погашення іпотечних облігацій

N з/п	Дата реєстрації випуску	Номер свідоцтва про реєстрацію випуску	Дата вчинення дії	Підстави, відповідно до яких у власників іпотечних облігацій з'явилося право вимагати дострокового погашення належних їм іпотечних облігацій
1	2	3	4	5

Наводиться додаткова інформація, яка необхідна для повного і точного розкриття інформації про дію, виходячи з конкретних умов фінансово-господарської діяльності емітента.

Додаток 52

(підпункт 4 пункту 82)

Відомості

про внесення змін до проспекту емісії іпотечних облігацій

N з/п	Дата реєстрації випуску	Номер свідоцтва про реєстрацію випуску	Дата прийняття емітентом рішення про внесення змін до проспекту емісії розміщених іпотечних цінних паперів
1	2	3	4

Зазначається додаткова інформація щодо опису змін до проспекту емісії, а також зазначається інформація щодо осіб, якими надано згоду на внесення змін до проспекту емісії розміщених іпотечних цінних паперів.

Додаток 53

(підпункт 5 пункту 82)

Відомості

про заміну фінансової установи, яка обслуговує іпотечні активи у складі іпотечного покриття

N з/п	Дата розірвання договору	Повне найменування, місцезнаходження та ідентифікаційний код юридичної особи фінансової установи, з якою розірвано договір	Особа, що прийняла рішення про розірвання договору
1	2	3	4

Зазначається додаткова інформація щодо причин прийняття рішення про заміну обслуговуючої установи та інформація щодо умов заміни обслуговуючої установи.

Додаток 54

(підпункт 6 пункту 82)

Відомості

про звернення стягнення на іпотечне покриття

N з/п	Дата реєстрації випуску	Номер свідоцтва про реєстрацію випуску	Дата вчинення дії	Особа, що ініціювала звернення стягнення на іпотечне покриття
1	2	3	4	5

Зазначається додаткова інформація щодо причини звернення стягнення на іпотечне покриття.

Додаток 55

(пункт 90)

Основні відомості про ФОН-1

Повне найменування фінансової установи, що створила ФОН
Ідентифікаційний код юридичної особи фінансової установи, що створила ФОН
Місцезнаходження фінансової установи, що створила ФОН
Повне найменування ФОН
Дата створення ФОН
Строк дії ФОН

Зазначається інформація щодо повного найменування, місцезнаходження та ідентифікаційного коду управителя ФОН, повне найменування, місцезнаходження та ідентифікаційного коду банку, в якому відкрито рахунок ФОН, дати та номера договору, укладеного між емітентом та забудовником, повне найменування, місцезнаходження та ідентифікаційного коду юридичної особи забудовника. Зазначаються посада та ім'я керівника забудовника, місцезнаходження об'єкта (об'єктів) будівництва та термін вводу в експлуатацію об'єкта (об'єктів) будівництва.

Вказуються розмір коштів, спрямованих на фінансування будівництва за попередній та звітний періоди, та розмір винагороди управителя за попередній та звітний періоди.

Зазначаються назва, місцезнаходження та ідентифікаційний код юридичної особи установи, яка здійснює облік та перехід прав власності на сертифікати ФОН.

Інформація про випуски сертифікатів ФОН

N з/п	Номер свідоцтва про реєстрацію випуску сертифікатів ФОН	Форма існування та форма випуску сертифікатів ФОН	Загальна вартість розміщених сертифікатів ФОН	Кількість сертифікатів ФОН, шт.	Обсяг випуску сертифікатів ФОН, розміщених шляхом		Ціна розміщення	Строк обігу сертифікатів ФОН	Частка чистих активів з розрахунку на один сертифікат	Розмір власного капіталу емітента	Номінальна вартість або фіксований дохід
N з/п	Номер свідоцтва про реєстрацію випуску сертифікатів ФОН	Форма існування та форма випуску сертифікатів ФОН	Загальна вартість розміщених сертифікатів ФОН	Кількість сертифікатів ФОН, шт.	приватної пропозиції	публічної пропозиції	Ціна розміщення	Строк обігу сертифікатів ФОН	Частка чистих активів з розрахунку на один сертифікат	Розмір власного капіталу емітента	Номінальна вартість або фіксований дохід
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12

Зазначається інформація щодо мети випуску сертифікатів ФОН, порядку та строків розміщення та погашення сертифікатів ФОН, а також щодо дострокового погашення, конвертації, обмеження інвестування (відповідно до інвестиційної декларації та проспекту емісії сертифікатів ФОН) тощо.

Інформація про осіб, що володіють сертифікатами ФОН-2

Повне найменування власника сертифікатів ФОН	Ідентифікаційний код юридичної особи власника сертифікатів ФОН	Місцезнаходження власника сертифікатів ФОН	Дата внесення до реєстру	Кількість сертифікатів ФОН, шт.	Від загальної кількості сертифікатів ФОН (у відсотках)	Кількість за видами сертифікатів ФОН
						іменні	на пред'явника

Ім'я власника сертифікатів ФОН			Дата внесення до реєстру	Кількість сертифікатів, шт.	Від загальної кількості сертифікатів ФОН (у відсотках)	Кількість за видами сертифікатів ФОН
						іменні	на пред'явника

Усього

Розрахунок вартості чистих активів ФОН

(на кінець звітного періоду)

Зазначається інформація щодо визначення вартості чистих активів ФОН відповідно до правил ФОН, у тому числі вказується формула, за якою розраховуються чисті активи ФОН, та надається її опис.

Правила ФОН-2

Повне найменування фінансової установи, що створила ФОН
Ідентифікаційний код юридичної особи емітента
Повне найменування ФОН
Правила ФОН
Інформація наводиться у описовій формі

____________

-1 Заповнюється по кожному окремому ФОН, створеному протягом звітного року.

-2 По кожному випуску окремо.

Додаток 56

(підпункт 1 пункту 93)

Відомості

про заміну управителя ФОН за рішенням суду

N з/п	Найменування ФОН	Дата рішення суду	Повне найменування, місцезнаходження управителя та ідентифікаційний код юридичної особи, щодо якого було прийнято рішення суду	Повне найменування, місцезнаходження та ідентифікаційний код юридичної особи управителя, до якого мають бути передані функції з управління
1	2	3	4	5

Зазначається додаткова інформація щодо найменування та місцезнаходження суду, який прийняв рішення, а також причини зміни управителя.

Додаток 57

(підпункт 2 пункту 93)

Відомості

про заміну управителя ФОН у разі припинення управителя ФОН

N з/п	Найменування ФОН	Дата укладання договору з новим управителем	Повне найменування, ідентифікаційний код юридичної особи та місцезнаходження управителя, якого було припинено	Спосіб припинення управителя	Повне найменування, місцезнаходження та ідентифікаційний код юридичної особи управителя, до якого переходять функції з управління
1	2	3	4	5	6

Додаток 58

(підпункт 3 пункту 93)

Відомості

про припинення функціонування ФОН

N з/п	Найменування ФОН	Дата створення ФОН	Дата закінчення строку, на який був створений ФОН, та дата виконання своїх зобов'язань перед власниками сертифікатів відповідно до правил ФОН та/або дата рішення суду	Повне найменування управителя	Ідентифікаційний код юридичної особи управителя	Місцезнаходження управителя
1	2	3	4	5	6	7

Зазначається додаткова інформація щодо причини припинення ФОН.

Додаток 59

(підпункт 4 пункту 93)

Відомості

про конвертацію сертифікатів ФОН

N з/п	Дата вчинення дії	Інформація щодо цінних паперів, що вилучаються з обігу								Інформація щодо цінних паперів, на які обмінюються цінні папери, що вилучаються з обігу
N з/п	Дата вчинення дії	вид або різновид	дата реєстрації випуску	номер свідоцтва про реєстрацію випуску	форма існування	серія сертифікатів	номінальна вартість	загальна вартість	кількість сертифікатів, шт.	дата реєстрації випуску	номер свідоцтва про реєстрацію випуску	вид	тип	серія	форма існування	номінальна вартість	загальна вартість	кількість цінних паперів, шт.
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12	13	14	15	16	17	18	19

Додаток 60

(підпункт 5 пункту 93)

Відомості

про прийняття рішення органом виконавчої влади про призупинення дії дозволів на право здійснення емісії сертифікатів ФОН

Зазначається інформація про причини призупинення дії дозволу (дозволів) на право здійснення емісії сертифікатів ФОН, строк, на який призупинено дію зазначеного дозволу (дозволів), орган виконавчої влади, що прийняв таке рішення, та дата, з якої таке рішення набрало чинності.

Крім обов'язкової інформації, наводиться додаткова інформація, яка необхідна для повного і точного розкриття інформації про дію, виходячи з конкретних умов фінансово-господарської діяльності емітента.

Додаток 61

(пункт 103)

Календарний план

Інформація, яка підлягає оприлюдненню	Дата оприлюднення
Річна інформація про емітента
Річна фінансова звітність
Проміжна інформація про емітента
Проміжна фінансова звітність
Інформація про проведення річних загальних зборів
Інша інформація, яка потребує оприлюднення відповідно до законодавства та щодо якої емітент може передбачити дату оприлюднення

Додаток 62

(пункт 108)

Повідомлення

про проведення (скликання) загальних зборів акціонерного товариства

1	2
Повне найменування
Ідентифікаційний код юридичної особи
Місцезнаходження
Дата і час початку проведення загальних зборів
Спосіб проведення загальних зборів	[_] очне голосування, місце проведення-1: __________________________ [_] електронне голосування [_] опитування (дистанційно)
Час початку і закінчення реєстрації акціонерів для участі у загальних зборах
Дата складення переліку акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах
Проект порядку денного / порядок денний-2
Проекти рішень (крім кумулятивного голосування) з кожного питання, включеного до проекту порядку денного
URL-адреса вебсайту, на якій розміщено інформацію, зазначену в частині третій статті 47 Закону про акціонерні товариства
Порядок ознайомлення акціонерів з матеріалами, з якими вони можуть ознайомитися під час підготовки до загальних зборів-3, та посадова особа-4 акціонерного товариства, відповідальна за порядок ознайомлення акціонерів з документами
Інформація про права, надані акціонерам відповідно до вимог статей 27 і 28 Закону про акціонерні товариства, якими вони можуть користуватися після отримання повідомлення про проведення загальних зборів, а також строк, протягом якого такі права можуть використовуватися
Порядок надання акціонерами пропозицій до проекту порядку денного позачергових загальних зборів
Порядок участі та голосування на загальних зборах за довіреністю
Дата і час початку та завершення голосування за допомогою авторизованої електронної системи-5
Дата і час початку та завершення надсилання до депозитарної установи бюлетенів для голосування-6
Дані про мету зменшення розміру статутного капіталу та спосіб, у який буде проведено таку процедуру-7
Інші відомості, передбачені законодавством-8
Номер та дата рішення ради (виконавчого органу, якщо створення ради не передбачено) акціонерного товариства про затвердження повідомлення
Дата складання повідомлення

____________

-1 Повна адреса місця розташування відповідного приміщення із зазначенням номера кімнати, офісу або залу, куди мають прибути акціонери.

-2 У разі скликання позачергових загальних зборів акціонерів за скороченою процедурою.

-3 Включаючи визначене місце для ознайомлення (номер кімнати, офісу тощо).

-4 У разі скликання загальних зборів акціонерами - особа, визначена такими акціонерами.

-5 У разі проведення електронних загальних зборів.

-6 У разі проведення дистанційних загальних зборів.

-7 У разі включення до порядку денного питання про зменшення розміру статутного капіталу акціонерного товариства.

-8 У разі, якщо законодавством передбачені інші відомості, які підлягають розкриттю в повідомленні про проведення (скликання) загальних зборів акціонерного товариства.

Додаток 63

Розрахунок вартості чистих активів ФОН

Кількість сертифікатів ФОН, шт.

Вартість чистих активів ФОН, яка припадає на один сертифікат ФОН

вартість майна ФОН, грн

вартість зобов'язань ФОН, грн

чисті активи ФОН, грн

на кінець звітного періоду, грн

за попередній звітній період, грн