Про затвердження Змін до Порядку погодження кандидатур керівників фондових бірж і вимоги до таких керівників під час їх перебування на посаді

Відповідно до пунктів 28, 37-6 частини другої статті 7, пункту 16 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" , статті 27 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Затвердити Зміни до Порядку погодження кандидатур керівників фондових бірж і вимоги до таких керівників під час їх перебування на посаді, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22 січня 2013 року № 64, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 14 лютого 2013 року за № 269/22801 (зі змінами) (далі - Зміни), що додаються.

2. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

3. Департаменту регулювання діяльності торговців цінними паперами та фондових бірж (Устенко І.І.) забезпечити:

подання цього рішення на здійснення експертизи на відповідність Конвенції про захист прав людини і основоположних свобод до Секретаріату Урядового уповноваженого у справах Європейського суду з прав людини Міністерства юстиції України;

подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

4. Департаменту інформаційних технологій забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному сайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

5. Управлінню міжнародної співпраці та комунікацій забезпечити опублікування цього рішення в офіційному друкованому виданні Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

6. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Тарабакіна Д.В.

1. Доповнити пункт 2 розділу І абзацом дев'ятим такого змісту:

"Інші терміни, які вживаються в цьому Порядку, використовуються відповідно до законодавства України.".

2. У розділі ІІІ:

1) у пункті 1:

в абзаці другому слова "юридичну або економічну" виключити;

абзац четвертий викласти в такій редакції:

"мати сертифікат на право здійснення дій, пов'язаних з безпосереднім провадженням професійної діяльності на фондовому ринку, - організації торгівлі цінними паперами;";

2) пункт 2 викласти в такій редакції:

"2. Ділова репутація кандидатур керівників фондових бірж за останні два роки повинна відповідати таким вимогам:

кандидат не позбавлявся права обіймати певні посади або займатися діяльністю на ринках фінансових послуг;

кандидат не має судимості, у тому числі за злочини проти власності, у сфері господарської діяльності та/або у сфері службової діяльності, не знятої або не погашеної в установленому законодавством порядку;

попередня діяльність (бездіяльність) кандидата, що здійснював контроль у фінансовій установі (у разі наявності), не призвела до прийняття рішень про банкрутство (примусову ліквідацію) фінансової установи станом на будь-яку дату протягом одного року, що передує зазначеним подіям;

попередня діяльність кандидата, що здійснював контроль у фінансовій установі, не призвела до застосування протягом останніх двох років більше одного разу санкції за маніпулювання цінами на фондовому ринку та/або розголошення інсайдерської інформації, що не була скасована у встановленому законодавством порядку;

попередня діяльність кандидата, що здійснював повноваження одноосібного виконавчого органу (або був призначений головою або членом колегіального виконавчого органу) фінансової установи (для банку - повноваження керівника та/або заступника керівника банку, який відповідав за здійснення банком діяльності з торгівлі цінними паперами), не призвела до застосування санкції за маніпулювання цінами на фондовому ринку та/або розголошення інсайдерської інформації, що не була скасована у встановленому законодавством порядку;

попередня діяльність кандидата, що здійснював контроль у фінансовій установі, повноваження одноосібного виконавчого органу (або призначений головою або членом колегіального виконавчого органу) фінансової установи, не призвела до застосування санкції у вигляді анулювання (відкликання) відповідної ліцензії на ринку фінансових послуг (крім анулювання ліцензії у зв'язку з нездійсненням ліцензіатом певного виду професійної діяльності), що не була скасована у встановленому законодавством порядку;

дії кандидата не призвели до анулювання документів, що надають йому право проваджувати діяльність на ринку фінансових послуг (анулювання сертифікатів тощо);

до кандидата не застосовувались економічні та інші обмежувальні заходи (санкції) органами іноземних держав (крім держав, що здійснюють збройну агресію проти України у значенні, наведеному у статті 1 Закону України "Про оборону України" , та (або) дії яких створюють умови для виникнення воєнного конфлікту, застосування воєнної сили проти України), міждержавними об'єднаннями, міжнародними організаціями або Україною;

кандидат не був притягнутий до адміністративної відповідальності щодо порушення законодавства на ринку цінних паперів більше двох разів протягом року за одне й те ж правопорушення;

кандидат з'являвся на складання протоколу про адміністративне правопорушення на ринку цінних паперів (у разі його складання та відсутності об'єктивних підстав для неявки);

кандидата не було звільнено на вимогу державного органу (у тому числі іноземного) та на підставі пунктів 2-4, 7, 8 частини першої статті 40 та статті 41 Кодексу законів про працю України (крім іноземця);

кандидат не має несплачених штрафних санкцій, які накладались за порушення законодавства про фінансові послуги, у тому числі на ринку цінних паперів;

кандидатом погоджено істотну участь у професійному учаснику фондового ринку у разі її набуття та/або збільшення в установленому законодавством порядку (у разі якщо на дату набуття та/або збільшення істотної участі така вимога була встановлена законодавством);

кандидат відсутній в переліку осіб, пов'язаних із здійсненням терористичної діяльності або щодо яких застосовано міжнародні санкції, в установленому законодавством порядку.".

3. У додатку 2 до Порядку:

1) у пунктах 11, 18 слово "депозитарію" виключити;

2) пункт 16 замінити пунктами 16-25 такого змісту:

У зв'язку з цим пункти 17-20 вважати відповідно пунктами 26-29;

3) пункт 29 викласти у такій редакції: