Про затвердження Змін до Положення про депозитарну діяльність, затвердженого рішенням Державної комісії цінних паперів та фондового ринку від 17.10.2006 N 999

Відповідно до статей 3 та 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", статей 14 та 17 Закону України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні", з метою приведення у відповідність із Законом України від 22 грудня 2010 року N 2850-VI "Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо статутного капіталу", Законом України від 03 лютого 2011 року N 2994-VI "Про внесення змін до Закону України "Про акціонерні товариства" щодо вдосконалення механізму діяльності акціонерних товариств", Законом України від 07 квітня 2011 року N 3205-VI "Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо скасування свідоцтва про державну реєстрацію юридичної особи та фізичної особи - підприємця" та подальшого удосконалення вимог до здійснення депозитарної діяльності у Національній депозитарній системі Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Затвердити Зміни до Положення про депозитарну діяльність, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17 жовтня 2006 року N 999, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 27 листопада 2006 року за N 1238/13112 (із змінами), що додаються.

2. Депозитаріям цінних паперів та зберігачам цінних паперів привести свою діяльність у відповідність до вимог цього рішення не пізніше шести місяців від дати набрання чинності цим рішенням.

3. Рішення набирає чинності через 30 днів після державної реєстрації в Міністерстві юстиції України, але не раніше дня його офіційного опублікування.

4. Департаменту регулювання депозитарної та розрахунково-клірингової діяльності (І.Курочкіна) забезпечити подання на державну реєстрацію цього рішення до Міністерства юстиції України.

5. Відділу зовнішніх та внутрішніх комунікацій (Ю.Жулій) забезпечити опублікування цього рішення відповідно до законодавства.

6. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії О.Тарасенка.

1. У преамбулі слова "Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" замінити словами "Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму".

2. У розділі I:

2.1. У пункті 1:

абзац другий після слова "ринку" доповнити словами "або Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія)";

в абзаці четвертому слова "відповідно до внутрішніх документів депозитарних установ на визначений строк або до настання певної події на підставі рішення суду, рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, розпорядження/постанови уповноваженої особи Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку" замінити словами "на визначений строк або до настання певної події відповідно до внутрішніх документів депозитарних установ із забезпеченням збереження стану рахунків у цінних паперах депонентів, клієнтів на підставі рішення суду, рішення Комісії, розпорядження/постанови уповноваженої особи Комісії";

абзац шостий викласти в такій редакції:

"депозитарні активи - сертифікати цінних паперів на пред'явника, свідоцтва про знерухомлення іменних цінних паперів, глобальні сертифікати цінних паперів і тимчасові глобальні сертифікати цінних паперів, записи на рахунках у цінних паперах депозитаріїв в інших депозитаріях, у тому числі в Національному депозитарії України, а також записи на рахунках у цінних паперах зберігачів в депозитаріях і в Національному депозитарії України та записи на рахунках у цінних паперах Національного депозитарію України в іноземних депозитарних установах;";

в абзаці двадцять третьому слова "Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку" замінити словом "Комісією".

2.2. У пунктах 4, 5 і 6 слова "Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку" замінити словом "Комісією".

3. У розділі II:

в абзаці дванадцятому пункту 1 слова "Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку" замінити словом "Комісії";

у пункті 3 слова "Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку" замінити словом "Комісією";

пункт 7 після слова "формі" доповнити словами "або переведені в таку форму при дематеріалізації чи конвертації".

4. У розділі III:

4.1. Підпункт 3.3 пункту 3 після абзацу восьмого доповнити новим абзацом такого змісту:

"Зберігач, що уклав з емітентом у процесі дематеріалізації випущених ним акцій договір про відкриття рахунків у цінних паперах власникам відповідно до Положення про порядок переведення випуску іменних акцій документарної форми існування у бездокументарну форму існування, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 30 червня 2000 року N 98, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 12 жовтня 2000 року за N 706/4927, може здійснювати для такого емітента підготовку та надання довідково-аналітичних матеріалів, що характеризують ринок цінних паперів, а також консультування з питань обігу цінних паперів та обліку прав власності на них".

У зв'язку з цим абзаци дев'ятий, десятий уважати відповідно абзацами десятим, одинадцятим.

4.2. У пункті 5:

доповнити пункт після абзацу дев'ятого новим абзацом такого змісту:

"інформаційне та організаційне забезпечення проведення загальних зборів акціонерного товариства відповідно до укладеного з ним або з акціонерами (акціонером), які (який) сукупно є власниками (власником) 10 і більше відсотків простих акцій акціонерного товариства, договору;".

У зв'язку з цим абзац десятий уважати абзацом одинадцятим;

в абзаці одинадцятому слово "депозитарієм" замінити словами "депозитарними установами".

5. У розділі IV:

5.1. У пункті 1:

у підпункті 1.3 слова "документарної форми існування при розміщенні та цінні папери, розміщені в бездокументарній формі" замінити словами ", зареєстровані у документарній формі існування, та цінні папери, розміщені у бездокументарній формі або переведені в таку форму при дематеріалізації чи конвертації";

підпункт 1.4 після слова "формі" доповнити словами "або переведених в таку форму при дематеріалізації чи конвертації".

5.2. В абзаці третьому пункту 6 слова "Державною комісією з цінних паперів" та "Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку" замінити відповідно словами "Комісією" та "Комісії".

6. У розділі V:

6.1. У главі 1:

6.1.1. У пункті 1:

в абзаці першому підпункту 1.1 слова "Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку" замінити словом "Комісії";

друге речення підпункту 1.2 після слова "порядку" доповнити словами "(нотаріусом, іншою посадовою особою, яка відповідно до закону має право на вчинення таких нотаріальних дій, або особою, яка видала оригінал такого документа)";

підпункт 1.3 викласти в такій редакції:

"1.3. Усі офіційні документи, що подаються до депозитарної установи, які були видані чи оформлені на території іноземної держави, мають бути легалізовані в установленому порядку, якщо міжнародними договорами, згода на обов'язковість яких надана Верховною Радою України, не передбачено інше. Ці документи можуть бути засвідчені згідно із законодавством країни його видачі, перекладені на українську мову (крім документів, викладених російською мовою) та легалізовані в консульській установі України, або засвідчені в посольстві відповідної держави в Україні та легалізовані в Міністерстві закордонних справ України, або засвідчені шляхом проставляння апостиля, передбаченого Конвенцією, що скасовує вимогу легалізації іноземних офіційних документів, від 05 жовтня 1961 року. Копії цих документів мають бути нотаріально засвідченими.

Неофіційні документи, видані чи оформлені на території іноземної держави, не потребують обов'язкової легалізації. Такі документи мають бути перекладені на українську мову (крім документів, викладених російською мовою), а їх переклад має бути засвідчений нотаріусом, іншою посадовою особою, яка відповідно до закону має право на вчинення таких нотаріальних дій. Якщо такі документи були створені українською мовою та засвідчені на території країни їх видачі згідно із законодавством цієї країни або засвідчені шляхом проставлення апостиля згідно з міжнародними нормами, вони не потребують додаткового перекладу чи засвідчення.".

6.1.2. В абзаці першому пункту 2 слова "Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку" замінити словом "Комісії".

6.1.3. У пункті 3:

у підпункті 3.3:

підпункт 3.3.1 доповнити абзацами такого змісту:

"Якщо керуючим рахунком є торговець цінними паперами або компанія з управління активами, копія зареєстрованого установчого документа, зазначена у підпункті 3.7 цього пункту, може бути засвідчена та подана згідно з підпунктом 1.2 пункту 1 глави 1 цього розділу.

Якщо керуючим рахунком власника цінних паперів є зберігач, який відкрив йому рахунок у цінних паперах і як торговець цінними паперами на підставі відповідного договору має повноваження з управління цим рахунком, з переліку документів, наведених у підпункті 3.7 цього пункту, подаються тільки документи, зазначені в абзацах сьомому-десятому цього підпункту.";

у підпункті 3.3.2 слова "Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку" замінити словом "Комісією";

у підпункті 3.6:

абзац третій підпункту 3.6.1 доповнити словами ", які стосуються нового суб'єкта управління";

абзац сьомий підпункту 3.6.2 доповнити словами ", які стосуються нового суб'єкта управління";

в абзаці шостому підпункту 3.6.4 слово "десятому" замінити словом "дев'ятому";

у підпункті 3.7:

абзаци четвертий, п'ятий викласти в такій редакції:

"оригінал або копію виписки з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців. У разі відкриття рахунків в цінних паперах юридичним особам, які утримуються за рахунок бюджетів, цей документ не вимагається;

копію документа, виданого органом державної податкової служби, що підтверджує взяття юридичної особи на облік як платника податку;";

абзац восьмий викласти в такій редакції:

"оригінал або копію довіреності розпорядника рахунку в цінних паперах, видану та підписану керівником або іншою особою, уповноваженою на це установчими документами юридичної особи, і засвідчену печаткою цієї юридичної особи, якщо розпорядником рахунку є особа, яка не має права діяти від імені юридичної особи без довіреності;";

абзац десятий викласти в такій редакції:

"картку із зразками підписів розпорядників рахунку у цінних паперах та відбитка печатки, затверджену керівником або іншою особою, уповноваженою на це установчими документами юридичної особи.";

у підпункті 3.8:

абзац четвертий викласти в такій редакції:

"копію документа, що засвідчує реєстрацію фізичної особи у Державному реєстрі фізичних осіб - платників податків (для резидентів). Якщо фізична особа - резидент, яка через свої релігійні переконання відмовляється від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомила про це відповідний орган державної податкової служби і в паспорті якої зроблено відмітку про право здійснювати будь-які платежі за серією та номером паспорта, то копія документа, що засвідчує реєстрацію фізичної особи у Державному реєстрі фізичних осіб - платників податків, не вимагається;";

доповнити підпункт після абзацу четвертого новим абзацом такого змісту:

"копію виписки з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців, якщо фізична особа зареєстрована в установленому законодавством порядку як суб'єкт підприємницької діяльності;".

У зв'язку з цим абзаци п'ятий, шостий уважати відповідно абзацами шостим, сьомим;

доповнити підпункт новим абзацом такого змісту:

"У разі неподання фізичною особою зберігачу копії виписки з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців, що засвідчує реєстрацію такої особи як суб'єкта підприємницької діяльності, зберігач відкриває такій особі рахунок у цінних паперах як особі, що не є суб'єктом підприємницької діяльності.";

у підпункті 3.9:

абзац четвертий викласти в такій редакції:

"копію легалізованого витягу з торговельного, банківського або судового реєстру, або реєстраційного посвідчення місцевого органу влади іноземної держави про реєстрацію юридичної особи, або іншого документа, що свідчить про реєстрацію юридичної особи відповідно до законодавства країни її місцезнаходження;";

доповнити підпункт після абзацу п'ятого новим абзацом такого змісту:

"копію документа, виданого органом державної податкової служби, що підтверджує взяття юридичної особи на облік як платника податку, якщо юридична особа - нерезидент зареєстрована в Україні як платник податків;".

У зв'язку з цим абзаци шостий - восьмий уважати відповідно абзацами сьомим-дев'ятим;

абзаци восьмий та дев'ятий викласти в такій редакції:

"оригінал або належним чином завірену копію документа, що містить інформацію щодо реквізитів банку, у якому відкрито поточний рахунок, та номер цього рахунку (у тому числі документа, створеного юридичною особою - нерезидентом та підписаного особою, що відповідно до установчих документів має право діяти від імені юридичної особи без довіреності, або її уповноваженою особою, яка є розпорядником рахунку, та засвідченого печаткою юридичної особи (у разі її наявності));

картку із зразками підписів розпорядників рахунку в цінних паперах та відбитка печатки (у разі її наявності), засвідчену нотаріально. Факт відсутності печатки підтверджується письмовим документом, виданим та підписаним особою, що відповідно до установчих документів має право діяти від імені юридичної особи без довіреності, або її уповноваженою особою, яка є розпорядником рахунку. У разі надходження такого документа всі надані депонентом до депозитарної установи документи не засвідчуються печаткою.";

у підпункті 3.10:

в абзаці першому слово "фонду" замінити словом "капіталу";

абзаци п'ятий і шостий викласти в такій редакції:

"картка зі зразком підпису розпорядника рахунку у цінних паперах, засвідчена нотаріально;

копія рішення засновників (засновника) про створення юридичної особи, засвідчена нотаріально;";

в абзаці четвертому підпункту 3.11 слово "десятому" замінити словом "дев'ятому";

у підпункті 3.13:

в абзаці першому слова "Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку" замінити словом "Комісією";

у підпункті 3.13.2:

абзац п'ятий викласти в такій редакції:

"оригінали або копії виписок з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців, видані пенсійному фонду та керуючому рахунком;";

абзаци сьомий, восьмий виключити.

У зв'язку з цим абзаци дев'ятий-вісімнадцятий уважати відповідно абзацами сьомим-шістнадцятим;

абзац одинадцятий викласти в такій редакції:

"оригінал або копію довіреності розпорядника рахунку в цінних паперах, видану та підписану керівником або іншою особою, уповноваженою на це установчими документами керуючого рахунком, і засвідчену печаткою керуючого рахунком, якщо розпорядником рахунку є особа, яка не має права діяти від імені керуючого рахунком без довіреності;";

абзац шістнадцятий викласти в такій редакції:

"картку із зразками підписів розпорядників рахунку у цінних паперах та відбитка печатки, затверджену керівником або іншою особою, уповноваженою на це установчими документами керуючого рахунком.";

у підпункті 3.14:

у підпункті 3.14.6:

абзаци п'ятий, шостий замінити одним новим абзацом такого змісту:

"оригінали або копії виписок з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців, видані інвестиційному фонду та інвестиційному керуючому;".

У зв'язку з цим абзаци сьомий-п'ятнадцятий уважати відповідно абзацами шостим-чотирнадцятим;

абзац восьмий викласти в такій редакції:

"оригінал або копію довіреності розпорядника рахунку в цінних паперах, видану та підписану керівником або іншою особою, уповноваженою на це установчими документами інвестиційного керуючого, і засвідчену печаткою інвестиційного керуючого, якщо розпорядником рахунку є особа, яка не має права діяти від імені інвестиційного керуючого без довіреності;";

абзац десятий викласти в такій редакції:

"картку із зразками підписів розпорядників рахунку в цінних паперах та відбитка печатки інвестиційного керуючого, затверджену керівником або іншою особою, уповноваженою на це установчими документами інвестиційного керуючого;";

в абзаці тринадцятому слова "Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку" замінити словом "Комісією";

у підпункті 3.14.7:

абзаци четвертий, п'ятий замінити одним новим абзацом такого змісту:

"оригінали або копії виписок з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців, видані взаємному фонду та інвестиційній компанії;".

У зв'язку з цим абзаци шостий-дванадцятий уважати відповідно абзацами п'ятим-одинадцятим;

абзац сьомий викласти в такій редакції:

"оригінал або копію довіреності розпорядника рахунку в цінних паперах, видану та підписану керівником або іншою особою, уповноваженою на це установчими документами інвестиційної компанії, і засвідчену печаткою інвестиційної компанії, якщо розпорядником рахунку є особа, яка не має права діяти від імені інвестиційної компанії без довіреності;";

абзац дев'ятий викласти в такій редакції:

"картку із зразками підписів розпорядників рахунку в цінних паперах та відбитка печатки інвестиційної компанії, затверджену керівником або іншою особою, уповноваженою на це установчими документами інвестиційної компанії;";

в абзаці одинадцятому слова "Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку" замінити словом "Комісією";

у підпункті 3.15:

в абзаці першому слова "Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку" замінити словом "Комісією";

підпункт 3.15.2 доповнити новими абзацами такого змісту:

"Щодо кожного пайового інвестиційного фонду, обслуговування якого здійснює зберігач, в інформації про депонента, що уноситься до системи депозитарного обліку, вказуються:

в інформації про найменування депонента - повне та скорочене (за наявності) найменування відповідного пайового інвестиційного фонду та повне і скорочене (за наявності) найменування компанії з управління активами, яка його створила;

в інформації про код за ЄДРПОУ депонента - код відповідного пайового інвестиційного фонду за Єдиним державним реєстром інститутів спільного інвестування (далі - ЄДРІСІ) та код за ЄДРПОУ компанії з управління активами, яка створила такий фонд.";

у підпункті 3.15.5:

абзаци п'ятий, шостий замінити одним новим абзацом такого змісту:

"оригінали або копії виписок з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців, видані корпоративному інвестиційному фонду та керуючому рахунком;".

У зв'язку з цим абзаци сьомий-шістнадцятий уважати відповідно абзацами шостим-п'ятнадцятим;

абзац дев'ятий викласти в такій редакції:

"оригінал або копію довіреності розпорядника рахунку в цінних паперах, видану та підписану керівником або іншою особою, уповноваженою на це установчими документами керуючого рахунком, і засвідчену печаткою керуючого рахунком, якщо розпорядником рахунку є особа, яка не має права діяти від імені керуючого рахунком без довіреності;";

абзац одинадцятий викласти в такій редакції:

"картку із зразками підписів розпорядників рахунку в цінних паперах та відбитка печатки керуючого рахунком, затверджену керівником або іншою особою, уповноваженою на це установчими документами керуючого рахунком;";

у підпункті 3.15.6:

абзаци п'ятий, шостий замінити одним новим абзацом такого змісту:

"оригінал або копію виписки з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців, видану компанії з управління активами;".

У зв'язку з цим абзаци сьомий-чотирнадцятий уважати відповідно абзацами шостим-тринадцятим;

абзац восьмий викласти в такій редакції:

"оригінал або копію довіреності розпорядника рахунку в цінних паперах, видану та підписану керівником або іншою особою, уповноваженою на це установчими документами компанії з управління активами, і засвідчену печаткою компанії з управління активами, якщо розпорядником рахунку є особа, яка не має права діяти від імені компанії з управління активами без довіреності;";

абзац тринадцятий викласти в такій редакції:

"картку із зразками підписів розпорядників рахунку в цінних паперах та відбитка печатки компанії з управління активами, затверджену керівником або іншою особою, уповноваженою на це установчими документами компанії з управління активами.";

у підпункті 3.16:

у підпункті 3.16.2:

абзаци четвертий, п'ятий замінити одним новим абзацом такого змісту:

"оригінал або копію виписки з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців, видану уповноваженому банку;".

У зв'язку з цим абзаци шостий-одинадцятий уважати відповідно абзацами п'ятим-десятим;

абзац сьомий викласти в такій редакції:

"оригінал або копію довіреності розпорядника рахунку в цінних паперах, видану та підписану керівником або іншою особою, уповноваженою на це установчими документами уповноваженого банку, і засвідчену печаткою уповноваженого банку, якщо розпорядником рахунку є особа, яка не має права діяти від імені уповноваженого банку без довіреності;";

абзац десятий викласти в такій редакції:

"картку зі зразками підписів розпорядників рахунку в цінних паперах та відбитка печатки уповноваженого банку, затверджену керівником або іншою особою, уповноваженою на це установчими документами уповноваженого банку.";

у підпункті 3.16.3 абзац п'ятий викласти в такій редакції:

"картка із зразками підписів розпорядників власним рахунком у цінних паперах, затверджена керівником або іншою особою, уповноваженою на це установчими документами зберігача - уповноваженого банку;";

у підпункті 3.17 абзац шостий викласти в такій редакції:

"картка із зразками підписів розпорядників власним рахунком у цінних паперах, затверджена керівником або іншою особою, уповноваженою на це установчими документами юридичної особи - зберігача.";

у підпункті 3.18 слова ", та знерухомлених і переданих на зберігання до депозитарію цінних паперів, розміщених" замінити словами "або переведених у таку форму при дематеріалізації чи конвертації та знерухомлених і переданих на зберігання до депозитарію цінних паперів, зареєстрованих";

підпункт 3.19 викласти в такій редакції:

"3.19. Депозитарій відкриває емітенту рахунок у цінних паперах, на якому відокремлено в розрізі випусків цінних паперів ведеться облік цінних паперів, що:

підлягають розміщенню;

погашаються емітентом чи викуплені емітентом з метою наступного продажу або анулювання;

нерозміщені чи несплачені особами, що придбали цінні папери в період розміщення;

переказані на рахунок у цінних паперах емітента при обслуговуванні операцій емітента щодо випущених ним цінних паперів:

внаслідок конвертації (обміну) на цінні папери іншого випуску цього емітента, а також (при конвертації акцій) - на акції цього емітента - акціонерного товариства та іншого акціонерного товариства за результатом його виділу з емітента - акціонерного товариства або на акції (частки/паї) товариства - правонаступника(ів) за результатом припинення емітента - акціонерного товариства шляхом злиття, приєднання, поділу, перетворення;

як такі, що не підлягають конвертації при реорганізації акціонерного товариства - емітента шляхом злиття, приєднання, власником яких є інше акціонерне товариство, що бере участь у злитті, приєднанні разом з товариством - емітентом;

як такі, що не підлягають конвертації при реорганізації акціонерного товариства шляхом його приєднання до акціонерного товариства - емітента, власником яких було товариство, що приєднується.

Забезпечення відокремленого в розрізі випусків цінних паперів обліку вказаних у цьому пункті цінних паперів здійснюється депозитарієм відповідно до внутрішніх документів депозитарію.";

у підпункті 3.21:

абзаци четвертий, п'ятий замінити одним новим абзацом такого змісту:

"оригінал або копію виписки з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців;".

У зв'язку з цим абзаци шостий-тринадцятий уважати відповідно абзацами п'ятим-дванадцятим;

абзац сьомий викласти в такій редакції:

"оригінал або копію довіреності розпорядника рахунку в цінних паперах, видану та підписану керівником або іншою особою, уповноваженою на це установчими документами юридичної особи, і засвідчену печаткою цієї юридичної особи, якщо розпорядником рахунку є особа, яка не має права діяти від імені юридичної особи без довіреності;";

абзац дев'ятий викласти в такій редакції:

"картку із зразками підписів розпорядників рахунку в цінних паперах та відбитка печатки юридичної особи, затверджену керівником або іншою особою, уповноваженою на це установчими документами юридичної особи;";

доповнити підпункт новими абзацами такого змісту:

"При відкритті рахунку в цінних паперах емітенту - акціонерному товариству, що перебуває на стадії створення, замість документів, перелічених в абзацах четвертому-дванадцятому цього підпункту, депозитарію подаються:

1) при створенні акціонерного товариства, що не пов'язано з реорганізацією іншого акціонерного товариства (інших акціонерних товариств):

рішення засновників (засновника) про визначення особи, якій надається право підпису при проведенні операцій за рахунком у цінних паперах (розпорядника рахунку в цінних паперах), яке оформлюється у вигляді довіреності, засвідченої нотаріально (якщо хоча б одним із засновників є фізична особа);

картка зі зразком підпису розпорядника рахунку у цінних паперах, засвідчена нотаріально;

копія рішення засновників (засновника) про створення акціонерного товариства, засвідчена нотаріально;

2) при створенні акціонерного товариства, що пов'язано з реорганізацією іншого акціонерного товариства (інших акціонерних товариств):

копії затверджених загальними зборами кожного з акціонерних товариств - емітентів, що беруть участь у злитті, рішень про припинення акціонерних товариств шляхом злиття, договорів про злиття акціонерних товариств та рішень про обрання осіб, уповноважених на здійснення подальших дій щодо припинення акціонерних товариств - емітентів шляхом злиття, - при злитті;

копії затверджених загальними зборами акціонерного товариства - емітента, що припиняється при його реорганізації шляхом поділу, рішення про припинення акціонерного товариства шляхом поділу, плану поділу та рішення про обрання осіб, уповноважених на здійснення подальших дій щодо припинення акціонерного товариства - емітента шляхом поділу, - при поділі;

копії затверджених загальними зборами акціонерного товариства - емітента, що реорганізується шляхом виділу, рішення про створення акціонерного(их) товариства(ств) - правонаступника(ів) шляхом виділу, плану виділу та рішення про обрання осіб, уповноважених на здійснення подальших дій щодо реорганізації акціонерного товариства - емітента шляхом виділу, - при виділі;

картка зі зразком підпису розпорядника рахунку у цінних паперах, засвідчена нотаріально.

Цей рахунок починає функціонувати як рахунок у цінних паперах юридичної особи тільки після державної реєстрації юридичної особи в установленому порядку та одержання депозитарієм документів, визначених абзацами третім-дев'ятим цього підпункту. У разі відмови в державній реєстрації або в інших випадках, передбачених законодавством, цей рахунок закривається в установленому цим Положенням порядку.";

у підпункті 3.22 абзац четвертий виключити;

підпункт 3.23 виключити.

6.1.4. У пункті 4:

абзац перший підпункту 4.1 після першого речення доповнити реченням другим такого змісту: "Вимога щодо унесення до анкети керуючого рахунком інформації про обсяг його повноважень та термін їх дії не поширюється на анкету керуючого рахунком держави.";

речення друге підпункту 4.2 доповнити словами "та про обсяг його повноважень і термін їх дії";

у підпункті 4.3:

доповнити підпункт після абзацу третього новим абзацом такого змісту:

"розпорядження емітента цінних паперів, з яким укладений договір про відкриття рахунків у цінних паперах власникам відповідно до Положення про порядок переведення випуску іменних акцій документарної форми існування у бездокументарну форму існування, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 30 червня 2000 року N 98, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 12 жовтня 2000 року за N 706/4927, у випадках, передбачених цим Положенням;".

У зв'язку з цим абзаци четвертий-дев'ятий уважати відповідно абзацами п'ятим-десятим;

абзац восьмий викласти в такій редакції:

"якщо розпорядник рахунку є представником юридичної особи - резидента - картка із зразком підпису цього розпорядника рахунку в цінних паперах та відбитка печатки юридичної особи, затверджена керівником або іншою особою, уповноваженою на це установчими документами юридичної особи;".

6.2. У главі 2:

6.2.1. В абзаці другому пункту 1 речення друге після слова "операцій" доповнити словами та цифрами ", і подані згідно з підпунктом 1.2 пункту 1 глави 1 цього розділу".

6.2.2. У пункті 3 слова "Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку" замінити словом "Комісією".

6.2.3. У пункті 9:

в абзаці тринадцятому слова "або щодо яких встановлене обмеження на здійснення облікових операцій, крім випадків приймання розпоряджень на виконання визначених законодавством операцій, пов'язаних із припиненням зберігачем провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів" замінити словами "або іншим обмеженням в обігу";

в абзаці п'ятнадцятому:

слова "Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку" замінити словом "Комісії";

слова "крім випадків приймання розпоряджень на виконання визначених законодавством операцій, пов'язаних із припиненням зберігачем провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів" виключити;

доповнити пункт новими абзацами такого змісту:

"Підстави для відмови депозитарною установою в узятті до виконання розпорядження, передбачені абзацами тринадцятим і п'ятнадцятим цього пункту, не застосовуються у випадках приймання розпоряджень:

на виконання визначених законодавством операцій, пов'язаних із припиненням зберігачем провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів;

щодо списання цінних паперів з рахунку в цінних паперах власника у одного зберігача з метою їх зарахування на рахунок у цінних паперах цього самого власника в іншого зберігача, крім випадку, коли рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку зупинено внесення змін до системи реєстру власників іменних цінних паперів або до системи депозитарного обліку щодо цінних паперів цього власника на строк до усунення порушень, що стали підставою для прийняття такого рішення.".

6.2.4. В абзацах третьому-п'ятому пункту 13 слова "Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку" замінити словом "Комісії".

6.2.5. У підпункті 18.2 пункту 18:

у підпункті 1:

в абзаці першому слово "розміщеними" замінити словом "зареєстрованими";

в абзаці другому слова "Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку" замінити словом "Комісії";

в абзаці третьому слова "зазначеною постановою" замінити словами "зазначеними документами";

у підпункті 2:

в абзаці першому слова "розміщеними в бездокументарній формі або розміщеними" замінити словами "зареєстрованими в бездокументарній формі або зареєстрованими";

в абзаці третьому слова "Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку" замінити словом "Комісії";

у підпунктах 3, 4:

в абзаці першому слово "розміщеними" замінити словом "зареєстрованими";

в абзаці другому слова "Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку" замінити словом "Комісії".

6.2.6. Пункт 20 викласти в такій редакції:

"20. Облікові операції виконуються протягом не більше трьох робочих днів з дати прийняття розпорядження та/або документів, що є підставою для здійснення цих операцій, якщо розпорядженням депонента не встановлений інший (більший) строк його виконання.

Облікові операції, які були ініційовані зберігачем у депозитарії, але не були завершені протягом трьох робочих днів за підстав, які не залежать від цього зберігача (розпорядження зберігача не було відповідно до регламенту депозитарію занесене депозитарієм до відомості сквитованих розпоряджень на поставку/одержання цінних паперів), можуть бути відмінені ним у випадку отримання від депонента відповідного розпорядження відміни (анулювання) його попереднього розпорядження.".

6.2.7. Доповнити главу новим пунктом такого змісту:

"21. Депозитарна установа у разі виявлення технічної помилки, допущеної при виконанні депозитарної операції, зобов'язана протягом операційного дня її виявлення виконати коригувальні операції на підставі відповідного розпорядження/наказу керівника депозитарної установи або особи, яка виконує його обов'язки, із зазначенням реквізитів документів, що підтверджують правомірність їх проведення.

Депонент, клієнт депозитарної установи повідомляються про проведення коригувальної операції відповідно до умов укладеного з ним договору.".

6.3. У главі 3:

6.3.1. Пункт 5 доповнити новим абзацом такого змісту:

"Запит на складання та видачу виписки з рахунку в цінних паперах може надаватися нотаріусом для оформлення спадщини щодо цінних паперів. У запиті нотаріуса мають міститися прізвище, ім'я, по батькові померлої особи - депонента. До запиту нотаріуса додається копія свідоцтва про смерть депонента. У разі невідповідності оформлення запиту вимогам цього Положення зберігач письмово відмовляє у видачі виписки з обґрунтуванням причин відмови.".

6.3.2. У пункті 11:

в абзаці десятому слова "Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку" замінити словом "Комісії";

в абзаці дванадцятому слова "Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку та Державній комісії з регулювання ринків фінансових послуг України" замінити словами "Комісії та Національній комісії, що здійснює державне регулювання ринків фінансових послуг";

в абзаці тринадцятому слова "Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку та Державну комісію з регулювання ринків фінансових послуг України" замінити словами "Комісію та Національну комісію, що здійснює державне регулювання ринків фінансових послуг".

7. У розділі VI:

7.1. У пункті 6:

в абзаці п'ятому перше слово "ідентифікаційний" виключити;

в абзаці шостому слова "ідентифікаційний номер згідно ДРФО" замінити словами "реєстраційний номер облікової картки платника податків за даними Державного реєстру фізичних осіб - платників податків";

в абзаці тринадцятому слова "Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку" замінити словом "Комісією" та слова "Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку" замінити словом "Комісії".

7.2. В абзацах першому та другому пункту 10 слова "Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку" замінити словом "Комісії".

7.3. Пункт 12 після слова "послугами" доповнити словом "одного".

8. У розділі VII:

8.1. У назві розділу слово "розміщених" замінити словом "випущених".

8.2. У пункті 1 слова "розміщених ним бездокументарних цінних паперів" замінити словами "випущених ним цінних паперів у бездокументарній формі існування" та слова "Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку" замінити словом "Комісією".

8.3. У пункті 3 абзац перший та підпункти 3.1-3.4 викласти в такій редакції:

"3. Обслуговування операції емітента щодо дроблення або консолідації випуску цінних паперів (далі - деномінація) здійснюється депозитарієм за розпорядженням емітента або керуючого його рахунком на підставі рішення про дроблення або консолідацію випуску цінних паперів (далі - рішення про деномінацію).

У разі зміни номінальної вартості цінних паперів певного випуску, яка не пов'язана з деномінацією та не супроводжується зміною кількості цінних паперів на рахунках у цінних паперах депонентів, клієнтів депозитарних установ, депозитарій:

вносить відповідні зміни до даних системи депозитарного обліку щодо певного випуску цінних паперів за розпорядженням емітента або керуючого його рахунком на підставі рішення про зміну номінальної вартості цінних паперів;

направляє всім зберігачам та депозитаріям-кореспондентам, на рахунках яких у депозитарії обліковуються цінні папери цього випуску, відповідне інформаційне повідомлення, вилучає зі сховища та переміщує до архіву старий глобальний сертифікат.

3.1. За наслідками рішення про деномінацію, рішення про зміну номінальної вартості цінних паперів, яка не пов'язана з деномінацією, емітентом мають бути проведена перереєстрація випуску цінних паперів та переоформлений глобальний сертифікат випуску.

Емітент не пізніше 7 робочих днів з дня отримання свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів з новою номінальною вартістю надає депозитарію документи для депонування нового глобального сертифіката та відповідне розпорядження про проведення деномінації або про відображення у системі депозитарного обліку інформації про зміну номінальної вартості цінних паперів, яка не пов'язана з деномінацією, відповідне рішення про деномінацію або про зміну номінальної вартості цінних паперів, яка не пов'язана з деномінацією, розпорядження на складання зведеного облікового реєстру - у разі проведення консолідації.

У разі проведення дроблення або зміни номінальної вартості цінних паперів, яка не пов'язана з деномінацією, депозитарій приймає для зберігання новий глобальний сертифікат та виконує відповідне розпорядження про деномінацію або про зміну номінальної вартості цінних паперів, яка не пов'язана з деномінацією.

У розпорядженні про деномінацію вказуються реквізити випуску цінних паперів, що підлягають деномінації, вид деномінації (дроблення чи консолідація), коефіцієнт деномінації та дата, на яку має бути проведена деномінація. У розпорядженні про відображення у системі депозитарного обліку інформації про зміну номінальної вартості цінних паперів, яка не пов'язана з деномінацією, вказуються реквізити випуску цінних паперів, номінальна вартість яких змінюється, та реквізити випуску цінних паперів з новою номінальною вартістю.

3.2. У разі проведення консолідації депозитарій не пізніше одного робочого дня з дня отримання від емітента розпорядження про деномінацію надає зберігачам та депозитаріям-кореспондентам, на рахунках яких обліковуються цінні папери, що підлягають консолідації, розпорядження на складання відповідно облікового реєстру, зведеного облікового реєстру власників цінних паперів випуску, який підлягає консолідації, станом на 24 годину дня, наступного за днем приймання до виконання розпорядження емітента про деномінацію (дата обліку).

Депозитарій одночасно з наданням розпоряджень на складання облікових реєстрів зберігачам та зведених облікових реєстрів депозитаріям-кореспондентам, на рахунках яких обліковуються цінні папери даного випуску, направляє їм інформаційне повідомлення про підготовку до проведення деномінації. В інформаційному повідомленні мають вказуватись реквізити випуску цінних паперів, що підлягають деномінації, реквізити випуску цінних паперів з новою номінальною вартістю, вид деномінації (консолідація), коефіцієнт деномінації.

З початку наступного за датою обліку операційного дня депозитарії-кореспонденти та зберігачі зобов'язані призупинити проведення операцій з цінними паперами, що підлягають деномінації, та повідомити своїх клієнтів, депонентів про підготовку проведення деномінації. В інформаційному повідомленні мають вказуватись реквізити випуску цінних паперів, що підлягають деномінації, реквізити випуску цінних паперів з новою номінальною вартістю, вид деномінації (консолідація), коефіцієнт деномінації.

На підставі сформованого зведеного облікового реєстру депозитарій не пізніше одного робочого дня з дати його формування перевіряє можливість здійснення обміну цінних паперів старої номінальної вартості на цілу кількість цінних паперів нової номінальної вартості для кожного власника (можливість проведення консолідації).

У разі можливості проведення консолідації депозитарій приймає для зберігання новий глобальний сертифікат та виконує розпорядження про деномінацію.

У разі виявлення депозитарієм неможливості здійснення обміну цінних паперів старої номінальної вартості на цілу кількість цінних паперів нової номінальної вартості для кожного власника депозитарій не пізніше одного робочого дня з дня виявлення відмовляє емітенту в депонуванні нового глобального сертифіката та проведенні деномінації і надає йому складений ним на дату обліку зведений обліковий реєстр власників цінних паперів випуску, який підлягає деномінації.

Депозитарій направляє всім зберігачам та депозитаріям-кореспондентам, на рахунках яких обліковуються цінні папери даного випуску, інформаційне повідомлення про припинення проведення деномінації.

З дати отримання інформаційного повідомлення зберігачі мають право проводити депозитарні операції з цінними паперами даного випуску.

Емітент має право повторно звернутися до депозитарію щодо проведення консолідації після здійснення необхідних дій для забезпечення можливості проведення консолідації.

3.3. У разі проведення дроблення або виявлення можливості проведення консолідації депозитарій направляє всім депозитаріям-кореспондентам та зберігачам, на рахунках яких у депозитарії обліковуються цінні папери, що підлягають деномінації, інформаційне повідомлення про проведення деномінації. В інформаційному повідомленні мають вказуватись реквізити випуску цінних паперів, що підлягають деномінації, реквізити випуску цінних паперів з новою номінальною вартістю, вид деномінації (дроблення чи консолідація), коефіцієнт деномінації та дата, на яку проводиться деномінація.

З дати отримання інформаційного повідомлення та до закінчення проведення деномінації всього випуску депозитарії-кореспонденти та зберігачі зобов'язані призупинити проведення операцій з цінними паперами, що підлягають деномінації, крім операцій деномінації, та повідомити своїх клієнтів, депонентів про проведення деномінації.

3.4. Для проведення деномінації депозитарій відкриває емітенту два тимчасових (технічних) рахунки у цінних паперах, призначені для обслуговування процесу проведення деномінації. Один рахунок призначається для обліку цінних паперів старої номінальної вартості, що підлягають анулюванню (далі - рахунок для анулювання), інший - для обліку цінних паперів нової номінальної вартості, що підлягають розміщенню (далі - рахунок для розповсюдження).

На рахунок для розповсюдження депозитарій зараховує кількість цінних паперів нової номінальної вартості відповідно до нового глобального сертифіката.".

8.4. У пункті 4:

8.4.1. Абзаци перший-п'ятий замінити дев'ятьма абзацами такого змісту:

"4. Анулюванню можуть підлягати тільки цінні папери, що обліковуються:

1) на рахунку в цінних паперах емітента у депозитарії:

як викуплені чи погашені емітентом;

як нерозміщені чи несплачені особами, що придбали цінні папери в період розміщення;

за наслідком обслуговування операцій емітента щодо випущених ним цінних паперів:

як конвертовані (обміняні) на цінні папери іншого випуску цього емітента, а також (при конвертації акцій) - на акції цього емітента - акціонерного товариства та іншого акціонерного товариства за результатом його виділу з емітента - акціонерного товариства або на акції (частки/паї) товариства - правонаступника(ів) за результатом припинення емітента - акціонерного товариства шляхом злиття, приєднання, поділу, перетворення;

такі, що не підлягають конвертації при реорганізації акціонерного товариства - емітента шляхом злиття, приєднання, власником яких є інше акціонерне товариство, що бере участь у злитті, приєднанні разом з товариством - емітентом;

чи такі, що не підлягають конвертації при реорганізації акціонерного товариства шляхом його приєднання до акціонерного товариства - емітента, власником яких було товариство, що приєднується;

2) на рахунках в цінних паперах клієнтів депозитарію як такі, реєстрація випуску яких скасована Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку у зв'язку з визнанням їх емісії недійсною, припиненням акціонерного товариства чи пайового інвестиційного фонду, виконанням рішення суду тощо.".

8.4.2. Підпункт 4.4 викласти в такій редакції: