відповідно до вимог підпункту 4.3 пункту 4 глави 1 розділу V цього Положення документи для внесення змін до анкети рахунку в цінних паперах щодо зміни інформації про розпорядників рахунку, якщо відповідні уповноважені особи не є розпорядниками рахунку;
розпорядження про депонування тимчасового(их) глобального(их) сертифіката(ів);
оформлений(і) тимчасовий(і) глобальний(і) сертифікат(и);
акт(и) приймання-передавання тимчасового(их) глобального(их) сертифіката(ів);
розпорядження про зарахування акцій на рахунок(ки) у цінних паперах емітента(ів) - акціонерного(их) товариства(ств), що створюється(ються) в результаті виділу;
розпорядження про проведення конвертації акцій акціонерного товариства - емітента, що реорганізується шляхом виділу, в акції цього товариства та акціонерного(их) товариства(ств) - правонаступника(ів) (окремо за кожним випуском акцій цього акціонерного товариства у розрізі випусків акцій акціонерного(их) товариства(ств) - правонаступника(ів), що створюється(ються) шляхом виділу, та акціонерного товариства, що реорганізується шляхом виділу), що має містити реквізити акціонерного товариства - емітента, що реорганізується шляхом виділу (повне найменування та код за ЄДРПОУ емітента), та акціонерних товариств - правонаступників, що створюються шляхом виділу з нього (повне найменування), реквізити випуску акцій емітента, що реорганізується шляхом виділу, та реквізити випусків акцій емітентів - правонаступників, що створюються шляхом виділу, в які має бути проведена конвертація відповідного випуску акцій емітента, що реорганізується (код цінних паперів, вид/тип/клас цінних паперів, реєстраційний номер випуску цінних паперів, номінальна вартість одного цінного папера), коефіцієнти конвертації в акції акціонерного товариства, що реорганізується, та акціонерного(их) товариства(ств) - правонаступника(ів), дату початку конвертації. Надаються окремі розпорядження про проведення конвертації акцій акціонерним товариством, що реорганізується шляхом виділу, та кожним акціонерним товариством, що створюється за результатом виділу;
розпорядження про переказ акцій акціонерного товариства - правонаступника, що створюється шляхом виділу з акціонерного товариства - емітента, з рахунку в цінних паперах цього товариства на рахунок у цінних паперах зберігача, депонентом якого є акціонерне товариство - емітент, для їх наступного зарахування цим зберігачем на його рахунок у цінних паперах у системі депозитарного обліку зберігача - у разі затвердження загальними зборами акціонерного товариства - емітента рішення про придбання ним акцій створюваного товариства (складається окремо за кожним акціонерним товариством - правонаступником, що створюється шляхом виділу з акціонерного товариства - емітента, стосовно якого прийняте таке рішення).
Депозитарій не пізніше наступного операційного дня з дня отримання розпорядження про проведення конвертації акцій має повідомити про конвертацію зберігачів та депозитаріїв-кореспондентів, на рахунках яких у депозитарії обліковуються акції випуску (випусків), що підлягають конвертації.
Депозитарій-кореспондент має повідомити про конвертацію своїх клієнтів - зберігачів, на рахунках яких у нього обліковуються акції випуску (випусків), що підлягають конвертації, до закінчення операційного дня, в який він отримав повідомлення про конвертацію від депозитарію.
Повідомлення про конвертацію має містити реквізити акціонерного товариства - емітента, що реорганізується шляхом виділу (повне найменування та код за ЄДРПОУ емітента), та акціонерних товариств - правонаступників, що створюються шляхом виділу з нього (повне найменування), реквізити випуску (випусків) акцій емітента, що реорганізується шляхом виділу, та реквізити випуску(ів) акцій емітента(ів) - правонаступника(ів), що створюється(ються) шляхом виділу, в які має бути проведена конвертація відповідного випуску акцій емітента, що реорганізується (код цінних паперів, вид/тип/клас цінних паперів, реєстраційний номер випуску цінних паперів, номінальна вартість одного цінного папера), коефіцієнти конвертації в акції акціонерного товариства, що реорганізується, та акціонерного(их) товариства(ств) - правонаступника(ів), дату початку конвертації.
Депозитарій протягом трьох робочих днів з дати отримання тимчасового(их) глобального(их) сертифіката(ів) зараховує на рахунок(ки) у цінних паперах акціонерного(их) товариства(ств) - правонаступника(ів), що створюється(ються) за результатом виділу, вказану у відповідному(их) тимчасовому(их) глобальному(их) сертифікаті(ах) кількість цінних паперів.
9.2. На дату початку конвертації депозитарій на підставі отриманого (отриманих) від акціонерного товариства - емітента, що припиняється шляхом виділу, розпорядження (розпоряджень), зазначеного(их) у підпункті 9.1 цього пункту:
здійснює переказ акцій з рахунку(ів) у цінних паперах емітента(ів) - правонаступника(ів), що створюється(ються) за результатом виділу, на рахунки в цінних паперах зберігачів і депозитаріїв-кореспондентів, на яких обліковуються акції акціонерного товариства, що реорганізується шляхом виділу, у кількості, яка визначається як добуток коефіцієнта конвертації в акції відповідного емітента - правонаступника на кількість акцій відповідного випуску акціонерного товариства, що реорганізується шляхом виділу, які обліковуються на рахунку клієнта депозитарію;
у разі отримання розпорядження(нь), зазначеного(их) в абзаці одинадцятому підпункту 9.1 цього пункту, здійснює переказ акцій з рахунку(ів) у цінних паперах емітента(ів) - правонаступника(ів), що створюється(ються) за результатом виділу, на рахунок у цінних паперах зберігача, депонентом якого є акціонерне товариство - емітент, з якого здійснюється виділ, і надає цьому зберігачу розпорядження про зарахування зазначених акцій на рахунок у цінних паперах акціонерного товариства - емітента, з якого здійснюється виділ;
повідомляє зберігачів, на рахунках у цінних паперах яких обліковуються акції акціонерного товариства, що реорганізується шляхом виділу, про зарахування на їх рахунки акцій акціонерного(их) товариства(ств) - правонаступника(ів), що створюється(ються) за результатом виділу, та надає розпорядження про відображення проведення конвертації на рахунках у цінних паперах депонентів, на яких обліковуються акції акціонерного товариства, що реорганізується шляхом виділу;
повідомляє депозитаріїв-кореспондентів, на рахунках у цінних паперах яких обліковуються акції акціонерного товариства, що реорганізується шляхом виділу, про зарахування на їх рахунки акцій акціонерного(их) товариства(ств) - правонаступника(ів), що створюється(ються) за результатом виділу, та надає розпорядження про відображення проведення конвертації на рахунках в цінних паперах зберігачів - клієнтів депозитарію-кореспондента, на яких обліковуються акції акціонерного товариства, що реорганізується шляхом виділу.
Розпорядження про відображення проведення конвертації на рахунках у цінних паперах депонентів, зберігачів - клієнтів депозитарію-кореспондента надається окремо за кожним випуском акцій акціонерного товариства, що реорганізується шляхом виділу, у розрізі випусків акцій акціонерного(их) товариства(ств) - правонаступника(ів), що створюється(ються) шляхом виділу, та акціонерного товариства, що реорганізується шляхом виділу, та має містити реквізити акціонерного товариства - емітента, що реорганізується шляхом виділу (повне найменування та код за ЄДРПОУ емітента), та акціонерних товариств - правонаступників, що створюються шляхом виділу з нього (повне найменування), реквізити випуску акцій емітента, що реорганізується шляхом виділу, та реквізити випусків акцій емітентів - правонаступників, що створюються шляхом виділу, в які має бути проведена конвертація відповідного випуску акцій емітента, що реорганізується (код цінних паперів, вид/тип/клас цінних паперів, реєстраційний номер випуску цінних паперів, номінальна вартість одного цінного папера), коефіцієнти конвертації в акції акціонерного товариства, що реорганізується, та акціонерного(их) товариства(ств) - правонаступника(ів), дату початку конвертації.
9.3. Депозитарії-кореспонденти не пізніше наступного операційного дня з дня отримання від депозитарію розпорядження про відображення проведення конвертації на рахунках у цінних паперах зберігачів - клієнтів депозитарію-кореспондента, на яких обліковуються акції акціонерного товариства, що реорганізується шляхом виділу:
здійснюють зарахування акцій акціонерного(их) товариства(ств) - правонаступника(ів), що створюється(ються) за результатом виділу, на рахунки в цінних паперах зберігачів, на яких обліковуються акції акціонерного товариства, що реорганізується шляхом виділу, у кількості, яка визначається як добуток коефіцієнта конвертації в акції відповідного емітента - правонаступника на кількість акцій відповідного випуску акціонерного товариства, що реорганізується шляхом виділу, які обліковуються на рахунку зберігача;
повідомляють зберігачів, на рахунках у цінних паперах яких обліковуються акції акціонерного товариства, що реорганізується шляхом виділу, про зарахування на їх рахунки акцій акціонерного(их) товариства(ств) - правонаступника(ів), що створюється(ються) за результатом виділу, та надають розпорядження про відображення проведення конвертації на рахунках у цінних паперах депонентів, на яких обліковуються акції акціонерного товариства, що реорганізується шляхом виділу.
9.4. Зберігачі протягом трьох робочих днів з дня отримання від депозитарію, депозитарію-кореспондента розпорядження про відображення проведення конвертації на рахунках у цінних паперах депонентів, на яких обліковуються акції акціонерного товариства, що реорганізується шляхом виділу, здійснюють:
зарахування акцій акціонерного(их) товариства(ств) - правонаступника(ів), що створюється(ються) за результатом виділу, на рахунки в цінних паперах депонентів, на яких обліковуються акції акціонерного товариства, що реорганізується шляхом виділу, у кількості, яка визначається як добуток коефіцієнта конвертації в акції відповідного емітента - правонаступника на кількість акцій відповідного випуску акціонерного товариства, що реорганізується шляхом виділу, які обліковуються на рахунку депонента;
списання з рахунків у цінних паперах депонентів акцій акціонерного товариства, що реорганізується шляхом виділу, у кількості, яка визначається як добуток кількості акцій відповідного випуску акціонерного товариства, що реорганізується шляхом виділу, які обліковуються на рахунку депонента, на різницю між одиницею та коефіцієнтом конвертації в акції акціонерного товариства, що реорганізується шляхом виділу;
повідомлення депозитарію, депозитарію-кореспондента про виконання розпорядження про відображення проведення конвертації на рахунках у цінних паперах депонентів та списання з цих рахунків акцій акціонерного товариства, що реорганізується шляхом виділу.
9.5. Зберігач, який отримав від депозитарію розпорядження, зазначене(і) в абзаці третьому підпункту 9.2 цього пункту, здійснює зарахування акцій акціонерного(их) товариства(ств) - правонаступника(ів), що створюється(ються) за результатом виділу, на рахунок у цінних паперах депонента - акціонерного товариства, з якого здійснюється виділ, і повідомляє депозитарій про виконання цього (цих) розпорядження(нь).
9.6. Депозитарії-кореспонденти не пізніше наступного операційного дня з дня отримання повідомлень про виконання їх розпоряджень про відображення проведення конвертації на рахунках у цінних паперах депонентів та списання з цих рахунків акцій акціонерного товариства, що реорганізується шляхом виділу, від усіх зберігачів, яким були надані ці розпорядження (крім зберігачів, рахунки яких залишилися у системі депозитарного обліку депозитарію-кореспондента після припинення ними професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів), здійснюють:
списання з рахунків у цінних паперах зберігачів акцій акціонерного товариства, що реорганізується шляхом виділу, у кількості, яка визначається як добуток кількості акцій відповідного випуску акціонерного товариства, що реорганізується шляхом виділу, які обліковуються на рахунку зберігача, на різницю між одиницею та коефіцієнтом конвертації в акції акціонерного товариства, що реорганізується шляхом виділу;
повідомлення депозитарію про виконання його розпорядження про відображення проведення конвертації на рахунках у цінних паперах своїх клієнтів - зберігачів та списання з цих рахунків акцій акціонерного товариства, що реорганізується шляхом виділу.
9.7. Депозитарій після отримання повідомлень про виконання його розпоряджень про відображення проведення конвертації на рахунках у цінних паперах депонентів, клієнтів та списання з цих рахунків акцій акціонерного товариства, що реорганізується шляхом виділу, від усіх зберігачів, яким були надані ці розпорядження (крім зберігачів, рахунки яких залишилися у системі депозитарного обліку депозитарію після припинення ними професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів), і депозитаріїв-кореспондентів не пізніше наступного операційного дня з дня отримання останнього повідомлення здійснює:
переказ з рахунків у цінних паперах зберігачів і депозитаріїв-кореспондентів акцій акціонерного товариства, що реорганізується шляхом виділу, у кількості, яка визначається як добуток кількості цих акцій, що обліковуються на рахунку клієнта, на різницю між одиницею та коефіцієнтом конвертації в акції акціонерного товариства, що реорганізується шляхом виділу, на рахунок у цінних паперах емітента - акціонерного товариства, що реорганізується шляхом виділу. Ці акції мають обліковуватися в депозитарії на рахунку в цінних паперах емітента як такі, що конвертовані (обміняні) на акції акціонерного(их) товариства(ств) - правонаступника(ів), створеного(их) за результатом реорганізації емітента - акціонерного товариства шляхом виділу, та в акції самого акціонерного товариства, що реорганізовано шляхом виділу;
повідомлення емітента, зберігачів та депозитарію-кореспондента, на рахунках у цінних паперах яких обліковуються акції акціонерного(их) товариства(ств) - правонаступника(ів), створеного(их) за результатом реорганізації емітента - акціонерного товариства шляхом виділу, про завершення конвертації.
Депозитарії-кореспонденти не пізніше наступного операційного дня з дня отримання повідомлення від депозитарію повідомляють про завершення конвертації своїх клієнтів - зберігачів.
Після отримання від депозитарію, депозитарію-кореспондента повідомлення про завершення конвертації зберігачі повідомляють про її завершення депонентів, яким на рахунки в цінних паперах були зараховані акції акціонерного(их) товариства(ств) - правонаступника(ів), створеного(их) за результатом реорганізації емітента - акціонерного товариства шляхом виділу.".
У зв'язку з цим пункти 6-8 уважати відповідно пунктами 10-12.
8.7. Пункт 12 доповнити новим абзацом такого змісту:
"У разі неотримання зберігачем, з яким емітентом укладений договір про відкриття рахунків власникам, від емітента розпорядження про зарахування дематеріалізованих акцій на рахунки в цінних паперах їх власників протягом тридцяти робочих днів з дня зарахуванння на рахунок зберігача дематеріалізованих акцій зберігач зобов'язаний повернути ці цінні папери на рахунок у цінних паперах емітента з підставою "відсутнє розпорядження емітента". Повернуті з такою підставою цінні папери депозитарій зараховує на рахунок емітента без додаткового розпорядження, про що повідомляє емітента, та здійснює їх відокремлений облік відповідно до внутрішніх документів депозитарію.".
9. У розділі VIII:
9.1. У пункті 1:
в абзаці першому перше речення викласти в такій редакції: "Зведений обліковий реєстр та обліковий реєстр складаються депозитарними установами на підставі відповідних розпоряджень на складання зведеного облікового реєстру, облікового реєстру, списку (переліку) власників іменних цінних паперів, переліку акціонерів, яким надсилатиметься письмове повідомлення про проведення загальних зборів акціонерного товариства, переліку акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах акціонерного товариства, переліку осіб, які мають право на отримання дивідендів за акціями/доходу за цінними паперами, або розпоряджень про забезпечення письмового повідомлення акціонерів про проведення загальних зборів акціонерного товариства.";
в абзаці сьомому:
слова "публічного або приватного" виключити;
після слова "акцій" доповнити абзац словами "та/або перелік акціонерів";
абзаци восьмий та дев'ятий замінити трьома абзацами такого змісту:
"Для організації проведення загальних зборів акціонерного товариства та реєстрації акціонерів на цих зборах або організації забезпечення нарахування та виплати дивідендів за акціями/доходів за цінними паперами депозитарієм складається відповідно перелік акціонерів, яким надсилатиметься письмове повідомлення про проведення загальних зборів акціонерного товариства, перелік акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах акціонерного товариства, або перелік осіб, які мають право на отримання дивідендів за акціями/доходу за цінними паперами, у формі зведеного облікового реєстру та/або у формі переліку акціонерів, яким надсилатиметься письмове повідомлення про проведення загальних зборів акціонерного товариства, переліку акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах акціонерного товариства, або переліку осіб, які мають право на отримання дивідендів за акціями/доходу за цінними паперами (далі - Перелік власників), складеного на підставі даних такого зведеного облікового реєстру, відповідно до вимог пункту 8 цього розділу за відповідним розпорядженням.
За необхідності включення до Переліків власників цінних паперів за декількома випусками у розпорядженнях на складання відповідного переліку обов'язково повинна вказуватися інформація про всі випуски цінних паперів, за якими він складатиметься (код цінних паперів, вид цінних паперів, тип і клас (за наявності) цінних паперів, реєстраційний номер випуску цінних паперів, номінальна вартість одного цінного папера). Перелік складається у розрізі випусків цінних паперів.
Якщо випуск цінних паперів оформлений глобальним сертифікатом і тимчасовим глобальним сертифікатом, зведений обліковий реєстр, перелік акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах акціонерного товариства, складаються окремо в розрізі кожної частини цього випуску, на яку відповідно оформлений глобальний сертифікат і тимчасовий глобальний сертифікат.";
підпункт 1.1 після слова "емітента" доповнити словами "або акціонерів (акціонера), які (який) на день подання вимоги про проведення позачергових загальних зборів сукупно є власниками (власником) 10 і більше відсотків простих акцій акціонерного товариства,";
підпункт 1.2 викласти в такій редакції:
"1.2. До розпоряджень про забезпечення письмового повідомлення акціонерів про проведення загальних зборів акціонерного товариства, що надаються акціонерами (акціонером), які (який) на день подання вимоги про проведення позачергових загальних зборів сукупно є власниками (власником) 10 і більше відсотків простих акцій акціонерного товариства, - депозитаріям, реєстроутримувачем - номінальним утримувачам (зберігачам та депозитаріям) має додаватися письмове повідомлення про проведення загальних зборів акціонерного товариства та їх порядок денний.
Депозитарії та зберігачі-номінальні утримувачі на підставі документів, вказаних в абзаці першому цього пункту, забезпечують письмове повідомлення акціонерів про проведення загальних зборів акціонерного товариства у порядку, передбаченому внутрішніми документами депозитарної установи та/або відповідним договором.";
у підпункті 1.3 слова "переліку (реєстру) акціонерів або" замінити словами "переліку акціонерів, яким надсилатиметься письмове повідомлення про проведення загальних зборів акціонерного товариства, переліку акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах акціонерного товариства, переліку осіб, які мають право на отримання дивідендів за акціями/доходу за цінними паперами,";
у підпункті 1.4 абзаци третій і четвертий викласти в такій редакції: "копія вимоги про проведення позачергових загальних зборів, подана виконавчому органу акціонерного товариства, і копія рішення наглядової ради акціонерного товариства про відмову у скликанні позачергових загальних зборів (за наявності);
письмове повідомлення про проведення загальних зборів акціонерного товариства та їх порядок денний (у разі надання розпорядження про забезпечення письмового повідомлення акціонерів про проведення загальних зборів акціонерного товариства).";
абзаци перший, другий підпункту 1.6 замінити чотирма новими абзацами такого змісту:
"1.6. Облікові реєстри власників цінних паперів формуються зберігачами на підставі записів на відкритих у них рахунках у цінних паперах цих власників станом на 24 годину дати обліку, а зведений обліковий реєстр власників цінних паперів - депозитарієм на підставі даних цих облікових реєстрів, наданих зберігачами, та даних зведеного облікового реєстру, наданого депозитарієм-кореспондентом.
Якщо дата обліку є датою у майбутньому, то термін надання розпорядження емітентом або акціонерами (акціонером), які (який) на день подання вимоги про проведення позачергових загальних зборів сукупно є власниками (власником) 10 і більше відсотків простих акцій емітента, депозитарію або реєстроутримувачем - зберігачам та депозитаріям, повинен бути не менше трьох робочих днів до дати обліку, на яку повинен формуватися даний реєстр. Розпорядження на складання зведеного облікового реєстру надається депозитарієм депозитарію-кореспонденту не менше ніж за два робочих дні до дати обліку, на яку повинен формуватися даний реєстр. Розпорядження на складання зведеного облікового реєстру надається Національним депозитарієм України іноземним депозитарним установам у термін, передбачений договором про кореспондентські (міждепозитарні) відносини. Розпорядження на складання облікового реєстру надається депозитарієм, депозитарієм-кореспондентом своїм клієнтам - зберігачам до закінчення операційного дня дати обліку, і облікові реєстри формуються зберігачами протягом операційного дня, наступного за датою обліку.
Зберігач має надати сформований ним обліковий реєстр депозитарію, депозитарію-кореспонденту, реєстроутримувачу протягом операційного дня, наступного за датою обліку. Депозитарій-кореспондент має надати сформований ним зведений обліковий реєстр депозитарію до закінчення операційного дня, наступного за датою обліку. Іноземні депозитарні установи здійснюють надання зведених облікових реєстрів Національному депозитарію України у термін, передбачений договором про кореспондентські (міждепозитарні) відносини. Депозитарій має надати сформований ним зведений обліковий реєстр, перелік акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах акціонерного товариства, список (перелік) власників іменних цінних паперів емітенту або реєстроутримувачу не пізніше двох робочих днів від дати обліку.
У випадку складання зведеного облікового реєстру за відповідним розпорядженням, у якому вказана дата обліку є вихідним, святковим, неробочим днем, розпорядження на складання облікового реєстру надається депозитарієм, депозитарієм-кореспондентом своїм клієнтам - зберігачам до закінчення операційного дня, що передує визначеній даті обліку, зберігачі формують облікові реєстри власників цінних паперів протягом операційного дня, наступного за датою обліку, на підставі записів на відкритих у них рахунках у цінних паперах цих власників станом на 24 годину операційного дня, що передує визначеній даті обліку, та здійснюють надання облікових реєстрів депозитарію, депозитарію-кореспонденту протягом операційного дня, наступного за датою обліку.".
У зв'язку з цим абзац третій уважати абзацом п'ятим.
9.2. У пункті 3:
в абзаці першому слова "бездокументарними іменними цінними паперами, розміщеними" замінити словами "знерухомленими іменними цінними паперами, зареєстрованими";
в абзаці четвертому слова "публічного або приватного" виключити;
в абзаці п'ятому слова "Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку" замінити словом "Комісії";
доповнити пункт після абзацу сьомого новим абзацом такого змісту:
"для отримання емітентом інформації про власників значних пакетів (10 відсотків і більше) акцій;".
У зв'язку з цим абзац восьмий уважати абзацом дев'ятим.
9.3. У пункті 4:
абзац перший після слова "формі" доповнити словами "або переведеними в таку форму при дематеріалізації чи конвертації";
в абзаці п'ятому слова "публічного або приватного" виключити;
в абзаці дев'ятому слова "Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку" замінити словом "Комісії";
доповнити пункт після абзацу дев'ятого новим абзацом такого змісту:
"для отримання емітентом інформації про власників значних пакетів (10 відсотків і більше) акцій;".
У зв'язку з цим абзац десятий уважати абзацом одинадцятим.
9.4. У пункті 5:
підпункт 5.1 після слова "формі" доповнити словами "або переведеними в таку форму при дематеріалізації чи конвертації";
в абзаці першому підпункту 5.2 слово "розміщеними" замінити словами "знерухомленими іменними цінними паперами, зареєстрованими";
у підпункті 5.3:
в абзацах п'ятому та шостому, реченні першому абзацу одинадцятого та абзаці дванадцятому слово "ідентифікаційний" виключити;
в абзаці десятому слова "ідентифікаційний номер платника податків" замінити словами "реєстраційний номер облікової картки платника податків за даними Державного реєстру фізичних осіб - платників податків";
доповнити підпункт після абзацу одинадцятого новим абзацом такого змісту:
"для пайового інвестиційного фонду - повне або скорочене (за наявності) найменування пайового інвестиційного фонду та ідентифікаційний код за ЄДРІСІ, повне або скорочене (за наявності) найменування та код за ЄДРПОУ компанії з управління активами, що створила цей фонд;".
У зв'язку з цим абзаци дванадцятий - п'ятнадцятий уважати відповідно абзацами тринадцятим - шістнадцятим.
9.5. У пункті 6:
9.5.1. Підпункт 6.1 викласти в такій редакції:
"6.1. Зведений обліковий реєстр складається депозитарієм на підставі даних облікових реєстрів, наданих йому зберігачами, та зведених облікових реєстрів, наданих йому депозитаріями-кореспондентами, у випадках, передбачених пунктами 3 і 4 цього розділу.
Порядок включення депозитарієм до зведеного облікового реєстру даних зведеного облікового реєстру, наданого депозитарієм-кореспондентом, визначається внутрішніми документами депозитарію.".
9.5.2. У підпункті 6.2:
в абзацах п'ятому, шостому та восьмому слово "ідентифікаційний" виключити;
речення друге абзацу восьмого та абзац дев'ятий доповнити словами "(крім складання зведених облікових реєстрів іноземними депозитарними установами)".
9.5.3. Підпункт 6.3 доповнити новими абзацами такого змісту:
"Електронний документообіг між депозитарієм та емітентом, у тому числі процедура передання складених у формі електронного документа зведеного облікового реєстру, Переліку власників, здійснюється у порядку, передбаченому Законами України "Про електронні документи та електронний документообіг", "Про електронний цифровий підпис".
Отриманий емітентом або уповноваженою ним особою (далі - отримувач електронного документа) від депозитарію зведений обліковий реєстр, Перелік власників у вигляді електронного документа може бути перетворений у візуальну форму як копія на папері. Ідентичність цієї паперової копії електронному документу засвідчується підписом особи, що відповідно до установчих документів отримувача електронного документа має право діяти від його імені без довіреності, та печаткою отримувача електронного документа.".
9.6. В абзаці десятому пункту 7 слово "восьмому" замінити словом "дев'ятому", а слово "десятому" - словом "одинадцятому".
9.7. Пункт 8 викласти у такій редакції:
"8. У разі складання депозитарієм зведеного облікового реєстру для організації проведення загальних зборів акціонерного товариства та реєстрації акціонерів на цих зборах або організації забезпечення нарахування та виплати дивідендів за акціями/доходу за цінними паперами депозитарій на підставі даних складеного ним зведеного облікового реєстру може за відповідним розпорядженням складати Перелік власників.
8.1. Перелік власників складається депозитарієм станом на дату обліку, на яку було складено зведений обліковий реєстр (зведені облікові реєстри), на підставі даних якого (яких) складається Перелік власників, та містить інформацію про всіх власників, що вказані в цьому зведеному обліковому реєстрі (в цих зведених облікових реєстрах).
8.2. Перелік власників повинен містити:
назву документа "Перелік акціонерів, яким надсилатиметься письмове повідомлення про проведення загальних зборів акціонерного товариства"/"Перелік акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах акціонерного товариства"/"Перелік осіб, які мають право на отримання дивідендів за акціями/доходу за цінними паперами";
дату складання;
дату, станом на яку вказується інформація про власників цінних паперів;
інформацію про депозитарій (повне або скорочене (за наявності) найменування, код за ЄДРПОУ, місцезнаходження, серія та номер ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме: депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів, засоби зв'язку тощо);
інформацію про емітента цінних паперів (повне або скорочене (за наявності) найменування, код за ЄДРПОУ, місцезнаходження);
інформацію про випуск цінних паперів (код цінних паперів, вид цінних паперів, тип/різновид/найменування цінних паперів, серія цінних паперів - за наявності, вид опціонних сертифікатів - для випуску опціонних сертифікатів, реєстраційний номер випуску цінних паперів, номінальна вартість одного цінного папера (частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на один сертифікат участі, - для іпотечних сертифікатів участі, премія - для опціонних сертифікатів));
щодо кожної особи, внесеної до переліку, має бути вказано:
для фізичної особи - прізвище, ім'я, по батькові (для нерезидентів за наявності), дані документа, що посвідчує особу;
для юридичної особи - повне або скорочене (за наявності) найменування та код за ЄДРПОУ (для резидентів). Для юридичних осіб - нерезидентів вказуються країна реєстрації та ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований іноземний суб'єкт господарської діяльності;
для пайового інвестиційного фонду - повне або скорочене найменування пайового інвестиційного фонду та ідентифікаційний код за ЄДРІСІ, повне або скорочене (за наявності) найменування та код за ЄДРПОУ компанії з управління активами, що створила цей фонд;
для держави - держава Україна, реквізити суб'єкта(ів) управління (для фізичної особи - прізвище, ім'я, по батькові, дані документа, що посвідчує особу; для юридичної особи - повне або скорочене (за наявності) найменування та код за ЄДРПОУ);
місцезнаходження (місце проживання);
кількість голосів акціонера (у разі складання переліку акціонерів, яким надсилатиметься письмове повідомлення про проведення загальних зборів акціонерного товариства, або переліку акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах акціонерного товариства), кількість цінних паперів, що належать особі (у разі складання переліку осіб, які мають право на отримання дивідендів за акціями/доходу за цінними паперами).
8.3. Перелік власників складається у вигляді паперового та/або електронного документа. Перелік власників у формі паперового документа повинен бути засвідчений підписом уповноваженої особи депозитарію та містити відбиток печатки депозитарію. Усі аркуші переліку повинні бути пронумеровані та прошнуровані, а їх кількість - завірена підписом уповноваженої особи депозитарію та містити відбиток печатки депозитарію.".
10. В абзаці шостому підпункту 1.4 пункту 1 розділу IX слова "Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку" замінити словом "Комісії".
11. В абзаці п'ятому пункту 8 розділу X слова "Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку" замінити словом "Комісії".
12. У розділі XI:
12.1. В абзаці другому пункту 1 слова "Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку" замінити словом "Комісією".
12.2. В абзаці третьому пункту 3 слова "Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку" замінити словом "Комісії".
12.3. В абзаці першому пункту 17 слова "Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку" замінити словом "Комісії".
12.4. Пункт 18 доповнити новими абзацами такого змісту:
"Зберігач зобов'язаний виходити на зв'язок з інформаційною системою депозитарію, клієнтом якого він є, кожного операційного дня цього депозитарію.
Зберігач - клієнт депозитарію, на рахунку якого у депозитарії обліковуються цінні папери, що заблоковані для торгів на фондовій(их) біржі(ах), та в інших випадках, передбачених внутрішніми документами депозитарію, зобов'язаний підтримувати зв'язок з інформаційною системою депозитарію, клієнтом якого він є, протягом кожного операційного дня цього депозитарію.".
12.5. Доповнити розділ після пункту 20 новим пунктом такого змісту:
"21. Інформація про власників значних пакетів (10 відсотків і більше) акцій надається емітенту у формі зведеного облікового реєстру, складеного депозитарієм на підставі даних, наданих йому зберігачами облікових реєстрів та депозитаріями-кореспондентами зведених облікових реєстрів. Інформація надається емітенту не рідше одного разу на півроку за умови отримання депозитарієм від емітента розпорядження на складання зведеного облікового реєстру.
Складання і надання зберігачами та депозитаріями-кореспондентами депозитарію відповідно облікових реєстрів та зведених облікових реєстрів, складання та надання депозитарієм емітенту зведеного облікового реєстру здійснюються відповідно до вимог розділу VIII цього Положення.".
У зв'язку з цим пункти 21-24 вважати відповідно пунктами 22-25.
12.6. У пункті 22:
абзац перший доповнити реченням другим такого змісту: "Операційний день зберігача - клієнта депозитарію повинен відкриватись кожного операційного дня депозитарію.";
абзац другий доповнити реченням третім такого змісту: "Операційний день зберігача - клієнта депозитарію, на рахунку якого у депозитарії обліковуються цінні папери, що заблоковані для торгів на фондовій(их) біржі(ах), та в інших випадках, передбачених внутрішніми документами депозитарію, повинен закриватись не раніше часу закриття операційного дня депозитарію, визначеного внутрішніми документами депозитарію.".
13. У розділі XII:
в абзаці першому пункту 1 слово "Державна" замінити словом "Національна";
у пункті 2 слова "Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку" замінити словом "Комісії";
в абзаці першому пункту 3 слова "Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку" замінити словом "Комісії";
в абзаці першому пункту 4 слова "Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку" замінити словом "Комісію";
у пункті 5 слова "Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку" замінити словом "Комісії".
| Директор департаменту регулювання депозитарної та розрахунково-клірингової діяльності | І.Курочкіна |
