Про затвердження деяких нормативно-правових актів Національного банку України

3) письмове запевнення банку, що ділова репутація та професійна придатність особи, призначеної (обраної) на відповідну посаду, відповідає вимогам статті 42 Закону та цього Положення, та запевнення, що інформація, яка міститься в раніше поданій анкеті, є актуальною і в ній не відбулося змін (у разі неподання анкети).

3.6. Рішення про звільнення керівника підрозділу внутрішнього аудиту не з його ініціативи в обов'язковому порядку погоджується Національним банком (рішення приймає Комітет з питань нагляду).

3.7. У разі звільнення керівника підрозділу внутрішнього аудиту за ініціативою банку до Національного банку подаються такі документи:

клопотання про погодження звільнення з посади керівника підрозділу внутрішнього аудиту із зазначенням обґрунтованих підстав прийняття такого рішення;

рішення засідання ради банку про звільнення з посади керівника підрозділу внутрішнього аудиту, завізований головою ради банку;

інші документи, що безпосередньо стосуються питання звільнення керівника підрозділу внутрішнього аудиту банку (у разі потреби).

3.8. Національний банк приймає рішення про погодження звільнення керівника підрозділу внутрішнього аудиту банку протягом 10 робочих днів з дати надходження документів, визначених пунктом 3.7 глави 3 розділу VII цього Положення, та повідомляє банк про прийняте рішення, надсилаючи відповідного листа.

3.9. Банк у разі виявлення ним фактів, що свідчать про невідповідність ділової репутації керівника банку вимогам, установленим цим Положенням, повідомляє про ці факти Національний банк електронною поштою протягом п'яти робочих днів із дня виявлення таких фактів.

4.1. Банк у разі внесення змін до документів та інформації, які надаються згідно з вимогами глави 2 розділу IV цього Положення, зобов'язаний у двотижневий строк після їх затвердження подати до Національного банку:

повідомлення про зміни реквізитів за формою, наведеною в додатку 15 до цього Положення, з обов'язковим заповненням рядків 1 - 4, 6 та зазначенням відомостей у тих рядках, у яких були зміни;

копію рішення уповноваженого органу про внесення змін до положення або затвердження положення в новій редакції, засвідчену підписом уповноваженої особи банку.

4.2. Національний банк здійснює внесення до Державного реєстру банків записів щодо змін відомостей про філію/відділення, представництво банку (у тому числі щодо припинення їх діяльності) на підставі документів, поданих банком відповідно до вимог глави 4 розділу VII цього Положення. Національний банк повідомляє банк про внесення до Державного реєстру банків записів щодо змін відомостей про філію/відділення, представництво банку, якщо такі зміни стосуються найменування, місцезнаходження та/або стану філії/відділення, представництва банку (повідомлення надсилається електронною поштою протягом п'яти робочих днів із дня внесення запису).

4.3. Банк зобов'язаний повідомити Національний банк про прийняття рішення про закриття відокремленого підрозділу в строк, визначений статтею 23 Закону, із поданням копії відповідного рішення уповноваженого органу банку.

Це повідомлення має містити найменування, внутрішньобанківський реєстраційний код, місцезнаходження відокремленого підрозділу, посилання на рішення уповноваженого органу банку про припинення діяльності філії/відділення, представництва, орієнтовну дату припинення здійснення філією/відділенням банку операцій.

Банк зобов'язаний інформувати клієнтів філії/відділення про припинення/тимчасове призупинення діяльності філії/відділення із зазначенням місця переведення вкладів та рахунків, контактних телефонів, за якими можна отримати всю необхідну інформацію та роз'яснення.

Банк має право тимчасово призупинити діяльність філії/відділення на підставі рішення уповноваженого органу (уповноваженої особи) банку на строк не більше ніж шість місяців. На строк тимчасового призупинення та після відновлення діяльності місцезнаходження та найменування такої філії/відділення залишаються незмінними.

Банк повідомляє Національний банк про тимчасове призупинення діяльності та про відновлення діяльності філії/відділення не пізніше наступного робочого дня після фактичного призупинення або відновлення діяльності.

4.4. Банк повідомляє Національний банк у строк, визначений статтею 23 Закону, та державного реєстратора про фактичне припинення діяльності відокремленого підрозділу банку.

Повідомлення на адресу Національного банку має містити найменування, внутрішньобанківський реєстраційний код, дату фактичного припинення діяльності відокремленого підрозділу банку.

4.5. Національний банк у разі виявлення під час проведення інспекційної перевірки банку невідповідності змін, визначених пунктом 4.1 цієї глави, законодавству України, у тому числі нормативно-правовим актам Національного банку, внутрішнім документам банку, що регламентують його діяльність і діяльність філії/відділення, представництва, повідомляє про це банк із вимогою усунути порушення.

4.6. Уключення інформації про філію/відділення, представництво до Державного реєстру банків здійснюється в порядку, визначеному нормативно-правовим актом Національного банку щодо ведення електронної форми Державного реєстру банків України.

5.1. Іноземні банки зобов'язані відповідно до статті 24 Закону повідомляти Національний банк про зміни документів або відомостей щодо їх філій, представництв у двотижневий строк з дня внесення цих змін із наданням копії рішення уповноваженого органу іноземного банку про внесення змін та відповідних змін до документів або нових документів, оформлених з урахуванням вимог глав 2 і 3 розділу VI цього Положення.

5.2. Іноземний банк у разі внесення змін до положення про філію, представництво для його погодження подає до Національного банку такі документи:

клопотання про погодження змін до положення про філію/представництво;

рішення уповноваженого іноземного банку про внесення змін до положення про філію/представництво;

зміни до положення або нову редакцію положення про філію/представництво в трьох примірниках.

У разі внесення змін до положення про філію у зв'язку зі зміною розміру приписного капіталу філії додатково подаються документи, передбачені у пунктах 2.7, 2.8 та 2.12 глави 2 розділу VI цього Положення.

У разі внесення змін до положення про філію у зв'язку зі зміною її найменування філія додатково подає клопотання про заміну банківської ліцензії та інших дозволів, виданих Національним банком (рішення приймає уповноважена особа Національного банку).

Іноземний банк у разі внесення змін до положення про філію у зв'язку зі зміною її місцезнаходження (крім випадків перейменування міста, вулиці, зміни номерів будинків) додатково подає письмове запевнення, підписане уповноваженою особою іноземного банку, про відповідність нового приміщення (уключаючи його обладнання) філії вимогам, установленим Законом та нормативно-правовими актами Національного банку, уключаючи вимоги пункту 2.11 глави 2 розділу VI цього Положення.

5.3. Іноземний банк у разі зміни керівника, головного бухгалтера, керівника підрозділу внутрішнього аудиту філії (або виконуючих їх обов'язки) не пізніше ніж через два тижні з часу їх звільнення або непогодження Національним банком кандидатури на посади цих осіб подає до Національного банку засвідчені підписом уповноваженої особи іноземного банку копію протоколу уповноваженого органу іноземного банку та/або копію наказу про звільнення попередніх керівника, головного бухгалтера, керівника підрозділу внутрішнього аудиту і про призначення нових осіб на ці посади (або виконуючих їх обов'язки), а також відомості про них згідно з вимогами глави 2 розділу VI цього Положення для визначення відповідності їх професійної придатності та ділової репутації.

Визначення відповідності професійної придатності та ділової репутації керівника, головного бухгалтера, керівника підрозділу внутрішнього аудиту або осіб, які виконують їх обов'язки, у разі їх зміни здійснюється в порядку, визначеному в главі 4 розділу III цього Положення.

Підтвердження професійної придатності та ділової репутації відповідального працівника за проведення фінансового моніторингу, а також порядок призначення/непризначення на посаду проводяться відповідно до вимог нормативного-правового акта Національного банку щодо здійснення банками фінансового моніторингу.

5.4. Національний банк протягом місяця розглядає пакет документів щодо внесення змін до положення про філію/представництво та в разі їх відповідності законодавству України, у тому числі нормативно-правовим актам Національного банку, погоджує зміни або нову редакцію положення про філію/представництво та здійснює запис до Державного реєстру банків (рішення приймає Комітет з питань нагляду в разі зміни розміру приписного капіталу філії, в інших випадках - уповноважена особа Національного банку).

Датою запису про внесення змін до Державного реєстру банків є дата прийняття Комітетом з питань нагляду/уповноваженою особою Національного банку рішення про погодження змін або нової редакції положення про філію/представництво.

5.5. Національний банк протягом трьох робочих днів після погодження змін або нової редакції положення про філію/представництво разом із відповідним повідомленням надсилає/видає керівникові філії/представництва два примірники погодженого, прошитого, засвідченого на звороті відбитком печатки підрозділу діловодства центрального апарату Національного банку положення про філію/представництво, титульні сторінки кожного з яких засвідчені підписом уповноваженої особи Національного банку та відбитком гербової печатки Національного банку.

5.6. Національний банк має право відмовити в погодженні змін або нової редакції положення про філію/представництво з таких підстав:

подання неповного пакета документів,

та/або невідповідності поданих документів вимогам законодавства України, нормативно-правових актів Національного банку,

та/або приміщення та обладнання філії не відповідають вимогам Національного банку.

5.7. Національний банк у разі невідповідності змін або нової редакції положення про філію, представництво іноземного банку законодавству України, у тому числі нормативно-правовим актам Національного банку, повідомляє про це іноземний банк з вимогою усунути порушення.

5.8. Національний банк здійснює запис до Державного реєстру банків про зміни, що стосуються філії, представництва іноземного банку, відкритих на території України, у разі відповідності вимогам, зазначеним у цій главі.

5.9. Національний банк у разі допущення філією порушень має право застосувати до останньої заходи впливу в порядку, передбаченому нормативно-правовими актами Національного банку, що регулюють питання застосування заходів впливу.

5.10. Відомості про припинення діяльності філії іноземного банку вносяться до Державного реєстру банків згідно з датою прийняття Комітетом з питань нагляду рішення про припинення діяльності філії, відкритої на території України.

5.11. Національний банк скасовує акредитацію представництва іноземного банку не пізніше 15 робочих днів із дня отримання документів (інформації), визначених (визначеної) пунктом 5.11 глави 5 розділу VII цього Положення, шляхом прийняття Комітетом з питань нагляду рішення про скасування акредитації представництва іноземного банку та внесення (здійснення) запису до Державного реєстру банків про скасування акредитації представництва:

а) повідомлення іноземного банку про закриття на території України його представництва. До Національного банку подаються такі документи:

клопотання іноземного банку про закриття представництва;

рішення уповноваженого органу іноземного банку про закриття представництва;

б) набрання законної сили рішенням суду про закриття на території України представництва іноземного банку. До Національного банку подається рішення суду про закриття на території України представництва іноземного банку;

в) порушення представництвом іноземного банку банківського законодавства, у тому числі нормативно-правових актів Національного банку (за наявності пропозицій про скасування акредитації представництва іноземного банку за порушення банківського законодавства);

г) відкликання в іноземного банку банківської ліцензії та його ліквідації (банкрутства). До Національного банку подається рішення уповноваженого державного органу іноземної держави про ліквідацію (банкрутство) іноземного банку;

ґ) наявність інформації, що іноземний банк уключений до переліку осіб, стосовно яких застосовано міжнародні санкції, в установленому законодавством порядку.

5.12. Запис до Державного реєстру банків про скасування акредитації представництва іноземного банку здійснюється згідно з датою прийняття рішення Комітетом з питань нагляду про скасування акредитації представництва після отримання Національним банком повідомлення від іноземного банку про припинення діяльності свого представництва на території України і його ліквідацію та/або від іноземного державного органу, який здійснює нагляд за діяльністю іноземного банку, про відкликання в нього ліцензії на здійснення банківських операцій або датою прийняття Національним банком рішення про скасування акредитації представництва іноземного банку, відкритого на території України, у разі перевищення останнім повноважень щодо сфери діяльності.

6.1. Національний банк здійснює контроль за відповідністю професійної придатності та ділової репутації голови правління, головного бухгалтера банку, їх заступників, членів правління, керівника підрозділу внутрішнього аудиту банку та осіб, що виконують їх обов'язки, голови ради, його заступників, членів ради банку, керівника, головного бухгалтера, керівника підрозділу внутрішнього аудиту філії іноземного банку та осіб, що виконують їх обов'язки (далі - керівники банку), вимогам законодавства України протягом усього часу їх перебування на зазначених посадах.

6.2. Національний банк визначає відповідність професійної придатності та ділової репутації керівників банку вимогам законодавства України під час погодження кандидатур цих осіб на посади відповідно до вимог цього Положення, нормативно-правового акта Національного банку щодо здійснення фінансового моніторингу та нормативного акта Національного банку щодо проведення тестування керівників банку та протягом усього часу їх перебування на зазначених посадах.

6.3. Національний банк може прийняти рішення про розгляд питання про відповідність/невідповідність ділової репутації керівників банку вимогам законодавства України в разі наявності хоча б однієї з таких підстав:

застосування заходів впливу (санкцій)/пред'явлення вимог до банку або його керівників;

виявлення конфлікту інтересів керівника банку;

невиконання банком своїх прострочених зобов'язань протягом п'яти робочих днів;

недотримання банком вимог та обмежень, установлених Національним банком;

виявлення недоліків у системі внутрішнього контролю банку, у тому числі в управлінні ризиками у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансування тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення;

неподання документів на письмову вимогу уповноважених працівників Національного банку, приховування рахунків, документів, активів;

виявлення Національним банком ознак відсутності бездоганної ділової репутації керівників банку, передбачених цим Положенням, або фактів, що можуть свідчити про професійну непридатність керівника банку;

виявлення ознак здійснення банком ризикової діяльності, що загрожує інтересам вкладників чи інших кредиторів банку;

наявності судового рішення, що набрало законної сили, згідно з яким особу притягнуто до кримінальної відповідальності.

6.4. Національний банк має право запросити на зустріч керівника банку для визначення відповідності професійної придатності та ділової репутації керівника банку вимогам законодавства України.

Запрошення до Національного банку на зустріч щодо визначення відповідності професійної придатності та ділової репутації керівника банку надсилається в листі Національного банку на адресу банку електронною поштою Національного банку із зазначенням дати та часу її проведення не пізніше ніж за два дні до проведення зустрічі.

У разі неявки керівника банку, який був запрошений до Національного банку, без поважних причин Національний банк має право розглянути питання щодо професійної придатності та ділової репутації за його відсутності та прийняти відповідне рішення.

6.5. За результатами розгляду питання щодо професійної придатності та ділової репутації Національний банк приймає рішення про відповідність або невідповідність керівника банку вимогам законодавства України (рішення приймається Комітетом з питань нагляду, а щодо голів правління банків та керівників філій іноземних банків - Правлінням Національного банку).

Комітет з питань нагляду (Правління Національного банку) на підставі розгляду результатів тестування, співбесіди та/або одержаної інформації/документів має право прийняти рішення про невідповідність керівника банку вимогам законодавства України в разі наявності хоча б однієї з таких підстав:

незадовільних професійних або управлінських здібностей такої особи (якщо особа за результатами тестування не набрала потрібної для здачі тесту кількості балів або відбулося погіршення фінансового стану банку внаслідок прийняття такою особою управлінських рішень);

порушення банком вимог банківського законодавства, законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансування тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, валютного законодавства, у тому числі нормативно-правових актів Національного банку, унаслідок дій або бездіяльності такої особи;

порушення внутрішніх положень банку, правил, методик та процедур;

зловживання службовим становищем (використання керівником банку службового становища в особистих інтересах або в інтересах третіх осіб всупереч інтересам банку);

перевищення службових повноважень (вчинення керівником банку дій, які виходять за межі наданих йому прав чи повноважень);

службового підроблення (складання, видача керівником банку неправдивих документів банку, унесення до них неправдивих відомостей, інше підроблення документів банку);

службової недбалості (невиконання або неналежне виконання керівником банку своїх службових обов'язків через несумлінне ставлення до них);

невиконання банком в установлений строк вимог Національного банку щодо усунення конкретних порушень чи недоліків у діяльності банку;

установлення факту здійснення банком ризикової діяльності, що загрожує інтересам вкладників чи інших кредиторів банку;

наявності судового рішення, що набрало законної сили, згідно з яким особу притягнуто до кримінальної відповідальності.

6.6. Копія рішення Національного банку надсилається з листом протягом семи днів з дня його прийняття раді банку та/або керівникові банку, щодо якого це рішення прийнято.

6.7. У разі прийняття рішення про невідповідність керівника банку вимогам законодавства України Національний банк у листі висуває до ради банку вимогу щодо призначення на цю посаду особи, що відповідає вимогам статті 42 Закону та цього Положення.

6.8. Рада банку протягом тижня із дня отримання листа Національного банку має повідомити про заходи, ужиті відповідно до вимог законодавства.

6.9. Особи, які не є керівниками банку відповідно до статті 42 Закону, але які мають можливість впливати на прийняття рішень із основних напрямів діяльності банку (кредитної, інвестиційної, облікової політики, політики управління активами та іншої політики банку, стратегії його розвитку) та/або здійснюють значний вплив на управління та діяльність банку, повинні відповідати вимогам щодо професійної придатності та ділової репутації, установленим Національним банком. Банк зобов'язаний повідомляти Національний банк про наявність таких осіб і зміни в їх складі.

1. Національний банк застосовує спрощену процедуру погодження статуту банку в новій редакції та погодження набуття та/або збільшення істотної участі в банку, погодження призначення та визначення відповідності професійної придатності та ділової репутації керівників банку в порядку, передбаченому главою 7 розділу VII цього Положення, у випадках, визначених законодавством України, Законом, Законом України "Про систему гарантування вкладів фізичних осіб" .

2. Національний банк у випадку, визначеному статтею 32 Закону, приймає рішення про запровадження на визначений період спрощеної процедури погодження Національним банком статуту банку в новій редакції.

Рішення про запровадження/скасування спрощеної процедури погодження Національним банком статуту банку в новій редакції приймає Правління Національного банку.

Національний банк повідомляє банки України про прийняте рішення шляхом надсилання відповідного листа.

3. Банк/уповноважена особа в разі збільшення статутного капіталу шляхом переведення вкладів (депозитів) від імені власників істотної участі в банку, членів ради, правління та ревізійної комісії банку (за наявності) до статутного капіталу банку для погодження змін до статуту подає до Національного банку такі документи:

1) клопотання про погодження статуту банку в новій редакції, оформлене на бланку банку, засвідчене підписом уповноваженої особи (2 примірники);

2) рішення уповноваженої особи/уповноваженого органу про переведення вкладів (депозитів) власників істотної участі в банку, членів ради, правління та ревізійної комісії банку (за наявності) до статутного капіталу банку, проведення розміщення акцій, затвердження підсумків розміщення акцій та затвердження змін до статуту в частині збільшення статутного капіталу банку;

3) статут банку в новій редакції, оформлений відповідно до вимог Закону про державну реєстрацію, у трьох примірниках з урахуванням пункту 1.5 глави 1 розділу II цього Положення;

4) таблицю збільшення (зменшення) статутного капіталу (додаток 17);

5) копію тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску акцій Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, засвідчену нотаріально або Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

4. Банк/уповноважена особа в разі збільшення статутного капіталу за участю держави для погодження змін до статуту подає до Національного банку такі документи:

1) клопотання про погодження статуту банку в новій редакції, оформлене на бланку банку, засвідчене підписом уповноваженої особи (2 примірники);

2) постанову Кабінету Міністрів України про збільшення статутного капіталу банку та проведення розміщення акцій банку;

3) постанову Кабінету Міністрів України про затвердження змін до статуту в частині збільшення статутного капіталу банку;

4) статут банку в новій редакції, оформлений відповідно до вимог Закону про державну реєстрацію, у трьох примірниках з урахуванням пункту 1.5 глави 1 розділу II цього Положення;

5) таблицю збільшення (зменшення) статутного капіталу (додаток 17);

6) копію тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску акцій Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, засвідчену Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

5. Банк/уповноважена особа в разі збільшення/зменшення статутного капіталу для погодження змін до статуту подає до Національного банку такі документи:

1) клопотання про погодження статуту банку в новій редакції, оформлене на бланку банку, засвідчене підписом уповноваженої особи (2 примірники);

2) рішення уповноваженого органу про проведення розміщення акцій, затвердження підсумків розміщення акцій, затвердження змін до статуту в частині збільшення/зменшення статутного капіталу банку;

3) статут банку в новій редакції, оформлений відповідно до вимог Закону про державну реєстрацію, у трьох примірниках з урахуванням пункту 1.5 глави 1 розділу II цього Положення;

4) таблицю збільшення (зменшення) статутного капіталу (додаток 17);

5) копію тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску акцій Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, засвідчену Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку;

6) інформацію від банків, що обслуговують рахунки юридичної/фізичної особи - прямого учасника банку, з яких здійснюватиметься оплата акцій/паїв, що містить запевнення банку про те, що банк здійснив перевірку джерел походження коштів на рахунках в обсязі, передбаченому законодавством, яке застосовується до діяльності цього банку.

6. Дата подання повного пакета документів до Національного банку є датою погодження Національним банком статуту банку в новій редакції та визначається в такому порядку:

1) дата подання повного пакета документів до Національного банку визначається за відміткою Національного банку про прийняття повного пакета документів (реєстраційний індекс/реєстраційний номер);

2) за результатами розгляду документів Національний банк:

проставляє відмітку із датою прийняття повного пакета документів на першому примірнику клопотання банку про погодження статуту банку в новій редакції, якщо після розгляду поданого пакета документів Національний банк дійшов висновку, що поданий пакет документів є повним; або

відмовляє в проставлянні відмітки з датою прийняття повного пакету документів на клопотанні про погодження статуту банку в новій редакції, якщо після розгляду поданого пакета документів Національний банк дійшов висновку, що поданий пакет документів є неповним (хоча б один документ відсутній або не відповідає вимогам законодавства України, у тому числі нормативно-правових актів Національного банку);

3) після проставляння відмітки з датою прийняття повного пакета документів Національний банк надає уповноваженій особі банку під підпис (або надсилає банку рекомендованим листом):

перший примірник клопотання банку з відміткою про дату прийняття повного пакета документів;

два примірники погодженого, прошитого статуту банку в новій редакції, що засвідчені на звороті відбитком печатки підрозділу діловодства центрального апарату Національного банку, титульні сторінки кожного з яких засвідчуються підписом уповноваженої особи Національного банку та відбитком гербової печатки Національного банку.

Другий примірник клопотання банку про погодження статуту банку в новій редакції залишається в Національному банку;

4) якщо Національний банк дійшов висновку, що поданий пакет документів є неповним, то він протягом трьох робочих днів інформує заявника про зауваження до поданого пакета документів листом за підписом уповноваженої особи Національного банку. Усі подані документи не повертаються.

Національний банк здійснює дії, передбачені підпунктом 3 пункту 6 глави 7 розділу VІІ цього Положення після усунення заявником виявлених недоліків.

7. Уповноважена особа Фонду гарантування вкладів фізичних осіб (далі - уповноважена особа Фонду) в разі участі держави у виведенні неплатоспроможного банку з ринку в порядку, передбаченому статтею 41-1 Закону України "Про систему гарантування вкладів фізичних осіб" , для погодження змін до статуту банку подає до Національного банку такі документи:

1) клопотання про погодження статуту банку в новій редакції за підписом уповноваженої особи Фонду (два примірники);

2) копію постанови (рішення) Кабінету Міністрів України про участь держави у виведенні неплатоспроможного банку з ринку із зазначенням способу виведення банку з ринку за участю держави;

3) рішення уповноваженої особи Фонду про затвердження змін до статуту банку в новій редакції;

4) статут банку в новій редакції, оформлений відповідно до вимог Закону про державну реєстрацію та цього Положення, у трьох примірниках;

5) таблицю збільшення (зменшення) статутного капіталу згідно з додатком 17 до цього Положення (у разі зміни розміру статутного капіталу банку);

6) копію тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску акцій Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, засвідчену Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку або Фондом гарантування вкладів фізичних осіб (у разі зміни розміру статутного капіталу банку).

У випадку, передбаченому пунктом 7 глави 7 розділу VII цього Положення, плата на послугу з погодження Національним банком змін до статуту банку не стягується, копія платіжного документа про внесення плати не подається.

8. Уповноважена особа Фонду в разі участі держави у виведенні неплатоспроможного банку з ринку в порядку, передбаченому статтею 41-1 Закону України "Про систему гарантування вкладів фізичних осіб" , для погодження призначення та визначення відповідності професійної придатності та ділової репутації керівників банку подає до Національного банку такі документи:

1) копію подання Міністерства фінансів України про призначення членів правління та ради банку;

2) документи, передбачені підпунктами 1 - 4 пункту 3.7 глави 3 розділу ІІІ цього Положення щодо кожного кандидата;

3) письмове запевнення за підписом уповноваженої особи Фонду про відповідність ділової репутації кандидатів вимогам статті 42 Закону та цього Положення.

У випадку, передбаченому пунктом 8 глави 7 розділу VII цього Положення, тестування та співбесіда з членами правління та ради банку не проводяться. Обмеження, передбачені абзацами другим - четвертим пункту 4.3 глави 4 розділу ІІІ цього Положення, щодо таких осіб не застосовуються.

Голова правління та головний бухгалтер банку вважаються погодженими, а професійна придатність та ділова репутація членів правління банку підтвердженими з дати прийняття уповноваженою особою Національного банку відповідного рішення.

Члени ради банку, які обираються (призначаються) уповноваженими державними органами України як представники держави, якщо такі особи на момент обрання (призначення) обіймають посади в державних органах, пов'язані з виконанням функцій держави, уважаються погодженими з дати подання щодо них до Національного банку документів, визначених пунктом 8 глави 7 розділу VII цього Положення.

1. Банк має право здійснити капіталізацію за спрощеною процедурою відповідно до норм Закону України "Про спрощення процедур реорганізації та капіталізації банків" та розділу VIII цього Положення за умови отримання на це попередньої згоди Національного банку.

2. Банк для отримання попередньої згоди Національного банку на капіталізацію банку за спрощеною процедурою подає до Національного банку такі документи:

1) клопотання про надання попередньої згоди Національного банку на капіталізацію банку за спрощеною процедурою за підписом голови ради банку із зазначенням розміру запланованого збільшення статутного капіталу;

2) запевнення учасників банку/інвесторів, які мають намір узяти участь у капіталізації банку, про наміри взяти участь у капіталізації банку за спрощеною процедурою із зазначенням розмірів їх унесків та джерел походження коштів, які спрямовуватимуться на збільшення статутного капіталу банку, із зазначенням підтвердних документів;

3) копії документів, необхідних для ідентифікації нових учасників банку, які мають намір придбати акції/паї банку в розмірі 1 і більше відсотків статутного капіталу з урахуванням його збільшення згідно з вимогами, визначеними пунктом 1.6 глави 1 розділу II цього Положення (крім випадків, визначених абзацом п'ятим пункту 4 глави 1 розділу 1 цього Положення);

4) документи, що дають змогу здійснити оцінку та зробити висновок про задовільний фінансовий/майновий стан і підтверджують джерела походження коштів осіб, які мають намір придбати акції/паї банку в розмірі 1 і більше відсотків статутного капіталу з урахуванням його збільшення, передбачені пунктом 23 глави 3 розділу І цього Положення - щодо юридичних осіб та пунктом 28 глави 3 розділу І цього Положення - щодо фізичних осіб, з урахуванням особливостей, визначених пунктом 3 глави 1 розділу VIII цього Положення;

5) інші документи, що підтверджують джерела походження коштів, зокрема ті, на які учасник банку/інвестор посилається в запевненні, визначеному підпунктом 2 пункту 2 глави 1 розділу VIII цього Положення.

3. Документи, що підтверджують джерела походження коштів, що спрямовуються на збільшення статутного капіталу банку, подаються з урахуванням таких особливостей:

1) фінансова звітність юридичних осіб, висновок аудитора, складений за підсумками її перевірки, та додана до нього інформація аудитора подаються за останній завершений звітний рік та останній завершений звітний період, якщо звітний період менше року;

2) якщо згідно з фінансовою звітністю за останній завершений звітний період юридична особа не має власних коштів для здійснення внеску до статутного капіталу банку, то додатково подається проміжна фінансова звітність на дату, на яку юридична особа має власні кошти в необхідному розмірі, та висновок аудитора, складений за підсумками її перевірки;

3) оцінка фінансового стану та платоспроможності юридичної особи на підставі розрахунку рекомендованих показників платоспроможності та фінансової стійкості згідно з додатком 1 до цього Положення аудитором не здійснюється;

4) довідки банків про рух коштів на рахунках юридичних і фізичних осіб подаються лише щодо тих рахунків, на яких акумульовані кошти, що спрямовуватимуться на збільшення статутного капіталу банку. Якщо такі кошти або їх частина не акумульовані на банківських рахунках, то подається інформація відповідної юридичної або фізичної особи про те, де зберігаються ці кошти або з яких джерел очікується їх отримання для подальшого спрямування на збільшення статутного капіталу банку із зазначенням інформації про рахунки, на яких ці кошти будуть акумулюватися для оплати за акції;

5) податкові декларації фізичної особи та інформація контролюючого/уповноваженого органу про суми доходів і сплачених податків подаються згідно з пунктом 29 глави 3 розділу 1 цього Положення;

6) якщо доходи фізичної особи, що спрямовуються на збільшення статутного капіталу банку, отримані в поточному році та податкова декларація відповідно до закону ще не подавалася, то подаються документи, що підтверджують отримання фізичною особою доходів, сплату податків з отриманих доходів відповідно до законодавства та інші документи, необхідні для підтвердження джерел походження коштів, а також письмове зобов'язання подати Національному банку податкову декларацію та інформацію контролюючого/уповноваженого органу про суми відповідних доходів і сплачених податків одразу після подання податкової декларації.