Про затвердження Порядку погодження осіб, призначених у професійних учасниках ринків капіталу та організованих товарних ринків (крім банків) на посади керівників та осіб, відповідальних за здійснення функцій комплаєнсу, управління ризиками, внутрішнього аудиту, фінансового моніторингу

53. Інформація бази результатів тестування зберігається Центром проведення тестування протягом десяти років з дня її внесення до такої бази.

Контроль за дотриманням Центром проведення тестування вимог цього Порядку здійснює НКЦПФР.

54. Програма тестування розробляється, переглядається, оновлюється НКЦПФР та складається з питань, згрупованих за такими розділами:

1) розділ I "Базові знання" – перевірка знань базового законодавства, що застосовується на ринках капіталу та організованих товарних ринках;

2) розділ II "Корпоративне управління" – перевірка знань законодавства, що регулює питання корпоративного управління, залежно від напряму діяльності особи у професійному учаснику:

здійснення нагляду;

виконавчі функції;

бухгалтерский облік та звітність;

комплаєнс;

управління ризиками;

внутрішній аудит;

3) розділ III "Етичні норми" – перевірка знань етичних аспектів діяльності особи у професійному учаснику;

4) розділ IV "Спеціальні знання" – перевірка знань законодавства, що регулює питання відповідного виду професійної діяльності, а саме:

діяльність з торгівлі фінансовими інструментами;

діяльність з організації торгівлі фінансовими інструментами;

клірингова діяльність;

депозитарна діяльність;

діяльність з управління активами інституційних інвесторів;

діяльність з управління майном для фінансування об’єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю;

діяльність з адміністрування недержавних пенсійних фондів;

діяльність з організації торгівлі продукцією, укладання деривативних контрактів на товарних біржах.

Перевірка знань за розділами I "Базові знання" та III "Етичні норми" здійснюється не залежно від виду професійної діяльності.

Перевірка знань за розділами II "Корпоративне управління" та IV "Спеціальні знання" здійснюється з урахуванням напряму діяльності особи у професійному учаснику та виду професійної діяльності.

55. Інформація про Програму тестування, у тому числі про кількість тестових питань та їх приклади, час, відведений для тестування, а також організаційні заходи проведення тестування, оприлюднюються на офіційному вебсайті НКЦПФР та Центру проведення тестування.

56. За результатами розгляду поданих заявником документів та проведення комплексної оцінки особи, зазначеної у пунктах 1, 2 розділу I цього Порядку, НКЦПФР приймає одну з таких постанов про:

1) погодження особи;

2) відмову у погодженні особи.

57. НКЦПФР приймає постанову про погодження особи, зазначеної у пунктах 1, 2 розділу I цього Порядку, на посаду / на здійснення повноважень / виконання обов’язків / функцій, за умови, що за результатами оцінки ділова репутація та професійна придатність особи відповідає вимогам законодавства.

58. Постанова НКЦПФР про погодження особи на посаду / на здійснення повноважень / виконання обов’язків / функцій є підставою для укладання цивільно - правового або трудового договору між особою та професійним учасником, після чого така особа може приступити до виконання відповідних посадових повноважень в професійному учаснику на посаді, на яку вона була погоджена.

59. Підставами для прийняття НКЦПФР постанови про відмову у погодженні особи, зазначеної у пунктах 1, 2 розділу I цього Порядку, є:

1) встановлення невідповідності особи вимогам законодавства, у тому числі за результатом оцінки професійної придатності;

2) неможливість суміщення / сумісництва особою відповідних посад та/або обов’язків / функцій відповідно до вимог законодавства;

3) подання до НКЦПФР документів, які містять неповну та/або взаємовиключну та/або недостовірну інформацію та/або не відповідають вимогам законодавства;

4) визнання ділової репутації особи такою, що не відповідає вимогам встановленим цим Порядком та Стандартами;

5) неусунення виявлених недоліків, що стали підставою для залишення заяви без руху, у тому числі у строк, встановлений у повідомлені НКЦПФР про залишення заяви без руху відповідно до абзацу другого пункту 30 розділу III цього Порядку;

6) відсутність юридичної сили рішення (іншого документа), за яким особа, зазначена у пунктах 1, 2 розділу I цього Порядку, була призначена / обрана на посаду, обрана / визначена кандидатом на посаду або за яким на особу покладено тимчасове виконання обов’язків головного керівника / виконання обов’язків головного керівника, або надано право першого підпису або покладено виконання обов’язків / функції комплаєнс-менеджера, ризик-менеджера, внутрішнього аудитора або здійснення фінансового моніторингу, у випадках, визначених законом, або на підставі рішення суду.

60. НКЦПФР протягом 3 робочих днів із дня прийняття постанови про погодження / про відмову у такому погодженні повідомляє професійного учасника через його електронний кабінет користувача у КІС шляхом направлення професійному учаснику відповідного листа та копії такої постанови в електронній формі.

61. Уповноважений орган / уповноважена особа професійного учасника приймає рішення про звільнення особи, зазначеної у пунктах 1, 2 розділу I цього Порядку (крім особи, обраної до складу органу, відповідального за здійснення нагляду) із займаної посади або рішення про припинення тимчасового виконання особою обов’язків головного керівника / виконання обов’язків головного керівника, або припинення її права першого підпису, або припинення виконання обов’язків / функції комплаєнс-менеджера, ризик-менеджера, внутрішнього аудитора чи особи, відповідальної за здійснення фінансового моніторингу протягом 30 днів з дня отримання від НКЦПФР листа та копії постанови НКЦПФР про відмову у погодженні такої особи, прийнятої з підстав, передбачених пунктом 59 цього розділу.

У випадку прийняття НКЦПФР постанови про відмову у погодженні щодо особи, обраної до складу наглядової ради чи іншого органу, відповідального за здійснення нагляду, професійний учасник повинен обрати іншу особу на відповідну посаду (якщо таке обрання вимагається законодавством чи внутрішніми документами професійного учасника) або переобрати таку особу, якщо постанова НКЦПФР про відмову у погодженні щодо неї була прийнята з підстави відсутності юридичної сили рішення (іншого документа), за яким вона була обрана, протягом 90 календарних днів з дня отримання відповідного листа та копії такої постанови.

62. Професійний учасник має право обрати / призначити особу, зазначену у пунктах 1, 2 розділу I цього Порядку, на відповідну посаду / покласти функції / обов’язки на таку особу / надати їй право першого підпису та подати до НКЦПФР відповідні документи для її погодження не раніше ніж через рік з дня прийняття НКЦПФР постанови про відмову у погодженні такої особи.

У разі прийняття НКЦПФР постанови про відмову у погодженні особи, зазначеної у пунктах 1, 2 розділу I цього Порядку, з підстави невідповідності особи вимогам законодавства в частині професійної придатності, яка встановлена за результатами комплексної оцінки, професійний учасник може повторно подати до НКЦПФР документи для погодження такої особи не раніше ніж через шість місяців з дня прийняття НКЦПФР відповідної постанови.

У разі прийняття НКЦПФР постанови про відмову у погодженні особи, зазначеної у пунктах 1, 2 розділу I цього Порядку, з підстави визнання ділової репутації особи такою, що не відповідає вимогам, встановленим цим Порядком та Стандартами, заявник може подати до НКЦПФР:

клопотання, передбачене абзацом другим пункту 25 розділу II цього Порядку;

документи для погодження такої особи не раніше ніж через рік з дня прийняття НКЦПФР відповідної постанови про відмову у погодженні особи та за умови усунення підстав для прийняття такої постанови;

документи для погодження такої особи у разі прийняття НКЦПФР постанови про задоволення НКЦПФР клопотання щодо незастосування до особи певних ознак невідповідності ділової репутації вимогам, встановленим цим Порядком та Стандартами. До прийняття НКЦПФР такої постанови документи щодо повторного погодження особи не розглядаються.

У разі прийняття НКЦПФР постанови про відмову у погодженні особи, зазначеної у пунктах 1, 2 розділу I цього Порядку, з підстави відсутності юридичної сили рішення (іншого документа), за яким особа, зазначена у пунктах 1, 2 розділу I цього Порядку, була призначена / обрана на посаду, обрана / визначена кандидатом на посаду або за яким на особу покладено тимчасове виконання обов’язків головного керівника / виконання обов’язків головного керівника, або надано право першого підпису або покладено виконання обов’язків / функції комплаєнс-менеджера, ризик-менеджера, внутрішнього аудитора або здійснення фінансового моніторингу, у випадках, визначених законом, або на підставі рішення суду, професійний учасник може повторно подати до НКЦПФР документи для погодження такої особи після прийняття нового рішення щодо такої особи.

63. Професійний учасник протягом 5 робочих днів з дати прийняття уповноваженим органом / уповноваженою особою рішення про звільнення із займаної посади особи, зазначеної у пункті 1 розділу I цього Порядку, або припинення виконання обов’язків (функцій) особою, зазначеною у пункті 2 розділу I цього Порядку, в електронному кабінеті користувача у КІС формує та надсилає до НКЦПФР повідомлення щодо рішення про звільнення особи із займаної посади або рішення про припинення тимчасового виконання особою обов’язків головного керівника / виконання обов’язків головного керівника, або припинення її права першого підпису, або припинення виконання обов’язків / функції комплаєнс-менеджера, ризик-менеджера, внутрішнього аудитора чи особи, відповідальної за здійснення фінансового моніторингу, відповідно до вимог, визначених у додатку 4.

64. Подання документів після доопрацювання або їх повторне подання здійснюється у загальному порядку, встановленому розділом II цього Порядку.

Оскарження рішень / постанов НКЦПФР, передбачених цим Порядком, здійснюється відповідно до вимог, встановлених законодавством. Подання скарги або позову не зупиняє виконання рішення / постанови НКЦПФР, якщо інше не встановлено судом або законом.

65. НКЦПФР здійснює моніторинг відповідності вимогам законодавства ділової репутації та/або професійної придатності осіб, зазначених у пунктах 1, 2 розділу I цього Порядку, щодо яких НКЦПФР прийнято постанову про погодження (далі – моніторинг).

66. Моніторинг здійснюється шляхом аналізу інформації, отриманої НКЦПФР під час державного регулювання та нагляду, від професійного учасника, державних органів, фізичних чи юридичних осіб, з відкритих джерел, а також за результатами інспекційних перевірок, безвиїзного нагляду та інформації, отриманої в процесі застосування заходів впливу.

67. НКЦПФР проводить додаткову оцінку ділової репутації та/або професійної придатності особи у разі, якщо за результатами моніторингу встановлено:

1) ознаки, що можуть свідчити про недотримання особою вимог законодавства до ділової репутації та/або професійної придатності;

2) факти порушення особою законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки, законодавства у сфері фінансового моніторингу або захисту прав споживачів фінансових послуг;

3) подання до НКЦПФР недостовірної, неповної, суперечливої або неактуальної інформації щодо особи;

4) застосування до особи санкцій, набрання законної сили судовим рішенням або інші обставини, що мають значення для оцінки її відповідності;

5) інші обґрунтовані обставини, що дають достатні підстави для перегляду відповідності особи.

68. За результатами моніторингу НКЦПФР може прийняти рішення про проведення додаткової оцінки професійної придатності особи шляхом проведення тестування та/або співбесіди у строк, який не може бути більшим 10 робочих днів з дня прийняття такого рішення.

Рішення НКЦПФР про проведення додаткової оцінки професійної придатності не пізніше наступного робочого дня з дня його прийняття направляється засобами КІС особі, щодо якої прийнято таке рішення, та Центру проведення тестування.

69. Особа повідомляється Центром проведення тестування та/або НКЦПФР відповідно до вимог пункту 39 цього Порядку про дату та час проведення додаткової оцінки професійної придатності шляхом тестування та/або співбесіди (у разі прийняття відповідного рішення НКЦПФР).

Тестування та/або співбесіда у рамках додаткової оцінки професійної придатності проводяться з урахуванням вимог, встановлених розділами IV–VI цього Порядку.

70. У разі якщо за результатами додаткової оцінки встановлена невідповідність вимогам законодавства ділової репутації та/або професійної придатності особи, зазначеної у пунктах 1, 2 розділу I цього Порядку, НКЦПФР приймає відповідну постанову (далі – постанова про невідповідність).

71. НКЦПФР протягом 3 робочих днів із дня прийняття постанови про невідповідність направляє професійному учаснику та відповідній особі через електронний кабінет у КІС копію такої постанови в електронній формі.

72. Професійний учасник має право протягом 5 робочих днів з дня направлення НКЦПФР постанови про невідповідність подати до НКЦПФР згідно з вимогами, встановленими пунктом 25 розділу II цього Порядку, обґрунтоване клопотання про незастосування до особи, щодо якої прийнято постанову про невідповідність, певних ознак невідповідності її ділової репутації вимогам, встановленим цим Порядком та Стандартами.

73. НКЦПФР порушує перед контролерами / власниками істотної участі у професійних учасниках (крім банків) питання про звільнення / відсторонення з посад осіб, які здійснюють управлінські функції у таких професійних учасниках, у разі якщо щодо таких осіб НКЦПФР прийнята постанова про невідповідність.

74. Професійний учасник може повторно подати до НКЦПФР документи для погодження особи, щодо якої НКЦПФР прийнято постанову про невідповідність, у випадку:

прийняття НКЦПФР постанови про незастосування до особи певних ознак невідповідності ділової репутації вимогам, встановленим цим Порядком та Стандартами. До прийняття НКЦПФР такої постанови документи щодо повторного погодження особи не розглядаються;

прийняття НКЦПФР постанови про невідповідність з підстави невідповідності ділової репутації особи вимогам, встановленим цим Порядком та Стандартами, та за умови усунення підстав для прийняття такої постанови – не раніше ніж через шість місяців з дня прийняття НКЦПФР постанови про невідповідність;

прийняття НКЦПФР постанови про невідповідність з підстави невідповідності професійної придатності особи – не раніше ніж через шість місяців з дня прийняття НКЦПФР постанови про невідповідність.

75. НКЦПФР здійснює регулювання та контроль за дотриманням вимог цього Порядку професійними учасниками та особами, зазначеними у пунктах 1, 2 розділу I цього Порядку.

76. При здійсненні регулювання та контролю НКЦПФР:

1) розглядає документи, подані професійними учасниками щодо погодження осіб, зазначених у пунктах 1, 2 розділу I цього Порядку;

2) визначає службовця НКЦПФР та/або структурний підрозділ офісу НКЦПФР, який здійснюватиме (які здійснюватимуть) відповідні повноваження;

3) здійснює оцінку професійної придатності, ділової репутації, навичок та досвіду осіб, які претендують або призначені у професійних учасниках на посади, зазначені у пунктах 1, 2 розділу I цього Порядку;

4) здійснює моніторинг, передбачений розділом VIII цього Порядку;

5) приймає рішення щодо необхідності проведення додаткової оцінки професійної придатності шляхом тестування та/або співбесіди;

6) запитує інформацію та документи, необхідні для оцінки ділової репутації та/або професійної придатності осіб, зазначених у пунктах 1, 2 розділу I цього Порядку, від державних органів, учасників ринків капіталу або будь-яких фізичних чи юридичних осіб;

7) здійснює інші повноваження, передбачені цим Порядком.

Анкета фізичної особи має містити:

1. посаду (обирається із запропонованого: керівник / посадова особа системи внутрішнього контролю / головний бухгалтер / особа, відповідальна за здійснення фінансового моніторингу)-1;

2. прізвище, власне ім’я, по батькові (за наявності);

3. дату і місце народження;

4. паспортні дані (країна громадянства (підданства), серія (за наявності), номер, дата видачі, ким виданий);

5. реєстраційний номер облікової картки платника податків (крім фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків, офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган та мають відмітку в паспорті) та/або податковий ідентифікаційний номер для нерезидентів, унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі (за наявності);

6. контактні дані (номер телефону, адреса електронної пошти, адреса задекларованого/зареєстрованого місця проживання / фактичного місця проживання (перебування) (країна, поштовий індекс, область, район, назва населеного пункту, вулиця, номер будинку та квартири);

7. дані про освіту, інші відомості, що свідчать про набуття професійної кваліфікації, що має відношення до фінансової сфери та/або до ринків капіталу та/або товарного ринку, питань бухгалтерського обліку та/або питань фінансового моніторингу (назва закладу освіти, серія, номер, дата видачі документа про освіту, за наявності – іншого документа, що свідчить про набуття професійної кваліфікації, кваліфікація, спеціальність відповідно до документа про освіту/іншого документа);

8. інформацію щодо місця, стажу роботи та займаних посад-2:

місце роботи (повне найменування юридичної особи, ідентифікаційний код юридичної особи;

займана посада;

період перебування на посаді з ____ до ____;

опис посадових функцій та завдань / причина звільнення/припинення повноважень;

cтаж роботи (в роках):

на ринках капіталу та організованих товарних ринках та/або на ринках фінансових послуг,

на посаді бухгалтера та/або головного бухгалтера (особи, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку),

на посадах у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення;

9. інформацію про кінцевих бенефіціарних власників для фізичної особи у разі, якщо ця особа є комерційним агентом, номінальним власником або номінальним утримувачем або посередником щодо права на акції/частки статутного капіталу професійного учасника або права голосу за ними:

прізвище, власне ім’я, по батькові (за наявності) фізичної особи - кінцевого бенефіціарного власника;

унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі (за наявності); реєстраційний номер облікової картки платника податків (крім фізичних осіб, які черезмсвої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків, офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган та мають відмітку в паспорті) та/або податковий ідентифікаційний номер для нерезидентів (за наявності) фізичної особи - кінцевого бенефіціарного власника;

серія (за наявності) та номер паспорта-3, фізичної особи - кінцевого бенефіціарного власника;

інформація щодо відносин з фізичною особою - кінцевим бенефіціарним власником (комерційний агент, номінальний власник або номінальний утримувач або посередник щодо права на акції/частки статутного капіталу професійного учасника або права голосу за ними);

10. відповідь на запитання щодо виконання особою в даний час будь-якоїї діяльності, пов’язаної з ринками капіталу та/або організованими товарними ринками-4. Якщо відповідь так, зазначаються відповідні дані;

11. відповідь на запитання щодо наявності в особи можливості змінювати осіб, які призначаються до виконавчого органу та/або органу, що здійснює наглядові функції у професійному учаснику, незалежно від формального прямого та/або опосередкованого володіння однією особою самостійно чи спільно з іншими особами часткою статутного капіталу та/або правом голосу акцій (часток) заявника-4. Якщо відповідь так, зазначаються відповідні дані;

12. відповідь на запитання щодо наявності у особи можливості доступу до інсайдерської інформації, що прямо або опосередковано стосується професійного учасника, яка дає можливість ухвалювати та/або безпосередньо впливати на ухвалення управлінських рішень (у тому числі з питань операційної та фінансової стратегії), що впливають на подальший розвиток і комерційні перспективи професійного учасника-4. Якщо відповідь так, зазначаються відповідні дані;

13. відповідь на запитання щодо наявності у особи додаткових прав у професійному учаснику на підставі укладеного договору або положення, що міститься у статуті у заявника-4. Якщо відповідь так, зазначаються відповідні дані;

14. відповідь на запитання щодо відсутності/наявності у особи встановлених протягом останніх трьох років компетентними органами або судом порушень вимог законодавства про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, законодавства про фінансові послуги та законодавства про запобігання корупції, а також судимості за злочини проти основ національної безпеки України, миру, безпеки людства та міжнародного правопорядку, громадської безпеки, власності, у сфері господарської діяльності, у сфері використання електронно-обчислювальних машин (комп’ютерів), систем та комп’ютерних мереж і мереж електрозв’язку та у сфері службової діяльності та професійної діяльності, пов’язаної з наданням публічних послуг, яка не знята або не погашена в установленому законом порядку-4. Якщо відповідь так і порушення наявне, зазначається яке порушення вчинено, дату вчинення порушення, ким, коли і за яких підстав було встановлено таке порушення, реквізити судового рішення, вироку;

15. відповідь на запитання щодо наявності фактів припинення повноважень (звільнення) особи чи її переведення на іншу посаду протягом останніх трьох років, якщо йому передувала вимога (рішення) відповідного державного органу, у тому числі уповноваженого органу іноземної держави, щодо заміни цієї особи на посаді чи щодо її відсторонення від посади у зв’язку з неналежним виконанням особою посадових обов’язків, яке призвело до порушення фінансовою установою / іноземною фінансовою установою / товарною біржею вимог законодавства-4. Якщо відповідь так, зазначається повне найменування фінансової установи / іноземної фінансової установи / товарної біржі, ідентифікаційний код, код LEI (за наявності), ким, коли і за яких підстав прийнято рішення про припинення повноважень / звільнення / переведення;

16. відповідь на запитання щодо випадків звільнення особи з роботи (у тому числі з роботи в іноземних юридичних особах) протягом останніх п’яти років за систематичне або одноразове грубе порушення особою своїх посадових обов’язків, порушення законодавства про протидію корупції, вчинення розкрадання, зловживання владою / службовим становищем або іншого правопорушення (при роботі в юридичних особах - резидентах - звільнення на підставі пунктів 3, 4, 7, 8 частини першої статті 40, пунктів 1, 1-1, 2, 3 частини першої статті 41, абзацу дев’ятого частини першої статті 43-1 та статті 45 Кодексу законів про працю України)-4. Якщо відповідь так, зазначається хто, коли та за яких підстав приймав таке рішення;

17. відповідь на запитання щодо випадків звільнення особи з посади у зв’язку з притягненням до дисциплінарної відповідальності за результатами процедури дисциплінарного провадження, передбаченої спеціальними законами (застосовується протягом трьох років із дня прийняття відповідного рішення)-4. Якщо відповідь так, зазначається хто, коли та за яких підстав приймав таке рішення;

18. відповідь на запитання щодо звільнення особи від виконання функцій довірчого власника трасту або не припинення інших фідуціарних відносин з цією особою у зв’язку з порушенням або неналежним виконанням нею обов’язків-4. Якщо відповідь так, зазначається хто, коли та за яких підстав приймав таке рішення;

19. відповідь на запитання щодо застосовування до особи дисциплінарного стягнення у вигляді позбавлення права на зайняття адвокатською діяльністю / виключення з Єдиного реєстру адвокатів України, анулювання виданого особі свідоцтва про право на зайняття нотаріальною діяльністю чи діяльністю арбітражного керуючого (розпорядника майна, керуючого санацією, ліквідатора), позбавлення права на здійснення діяльності приватного виконавця (застосовується протягом трьох років із дня прийняття відповідного рішення)-4. Якщо відповідь так, зазначається хто, коли та за яких підстав приймав таке рішення;

20. відповідь на запитання щодо наявності фактів, встановлених відповідним державним органом, надання особою безпосередньо або через третіх осіб державному органу недостовірної інформації про власну особу, яка вплинула або могла вплинути на прийняття цим державним органом рішення (застосовується протягом трьох років із дня надання такої інформації)-4. Якщо відповідь так, зазначається перелік фактів, ким, коли та за яких обставин встановлено відповідний(-і) факт(и);

21. відповідь на запитання щодо наявності фактів володіння істотною участю у фінансовій установі, іноземній фінансовій установі станом на будь-яку дату протягом року, що передує даті рішення органу ліцензування та нагляду, суду або іншого уповноваженого органу щодо такої установи про:

призначення тимчасової адміністрації та/або

віднесення до категорії неплатоспроможних, або

визнання банкрутом, та/або

відкликання/ припинення (анулювання) ліцензії / усіх ліцензій на провадження діяльності з надання фінансових послуг / усіх ліцензій на окремі види професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках за ініціативою органу ліцензування та нагляду (крім відкликання/припинення (анулювання) ліцензії у зв’язку з ненаданням фінансовою установою жодної фінансової послуги протягом року з дня її отримання / якщо професійний учасник ринків капіталу не розпочав провадження професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках та/або не надавав додаткових послуг, передбачених ліцензією на провадження певного виду діяльності, протягом року з дати отримання такої ліцензії / не провадив професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках, та/або не надавав додаткових послуг, передбачених ліцензією на провадження певного виду професійної діяльності, протягом шести місяців поспіль, якщо інший строк не встановлено спеціальним законом, що регулює такий вид професійної діяльності), та/або виключення з Державного реєстру фінансових установ / Реєстру професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків та/або реєстру фінансових установ іншого органу ліцензування та нагляду, уповноваженого органу іноземної держави-4. Якщо відповідь так, зазначається найменування фінансової установи / іноземної фінансової установи, ідентифікаційний код, код LEI (за наявності), де особа володіла істотною участю, ким, коли та за яких обставин прийнято рішення щодо такої установи про: призначення тимчасової адміністрації та/або віднесення до категорії неплатоспроможних, або визнання банкрутом, та/або відкликання/припинення (анулювання) ліцензії/ усіх ліцензій на провадження діяльності з надання фінансових послуг / усіх ліцензій на окремі види професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках за ініціативою органу ліцензування та нагляду, та/або виключення з Державного реєстру фінансових установ / Реєстру професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків та/або реєстру фінансових установ іншого органу ліцензування та нагляду, уповноваженого органу іноземної держави);

22. відповідь на запитання щодо наявності фактів перебування протягом більше шести місяців на посаді (або виконання обов’язків за посадою) у складі наглядової ради, ради директорів, колегіального виконавчого органу, керівника одноосібного виконавчого органу, посадової особи системи внутрішнього контролю, головного бухгалтера або факти виконання функцій особи, яка забезпечує ведення бухгалтерського обліку, фінансової установи / іноземної фінансової установи / товарної біржі протягом року, що передує даті рішення про визнання фінансової установи / іноземної фінансової установи / товарної біржі банкрутом або набрання законної сили рішення / постанови про відкликання (припинення, анулювання) ліцензії за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках або рішення відносно банку / іноземного банку про банкрутство / відкликання ліцензії / виключення з реєстру професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків та/або реєстру фінансових установ (крім відкликання банківської ліцензії у зв’язку з нездійсненням банком жодної банківської операції протягом року з дня її отримання або під час ліквідації банку чи припиненні здійснення банківської діяльності без припинення юридичної особи за ініціативою власників)-4. Якщо відповідь так, зазначається найменування фінансової установи / іноземної фінансової установи / товарної біржі, ідентифікаційний код, код LEI (за наявності), де особа обіймала відповідну посаду, найменування посади, ким, коли та за яких обставин прийнято рішення про визнання такої фінансової установи / іноземної фінансової установи / товарної біржі банкрутом, або рішення / постанова про примусову ліквідацію чи припинення (анулювання) ліцензії за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках, або про віднесення банку / іноземного банку до категорії неплатоспроможних чи відкликання у банку / іноземного банку банківської ліцензії за ініціативою Національного банку України (крім відкликання банківської ліцензії у зв’язку з нездійсненням банком жодної банківської операції протягом року з дня її отримання або під час ліквідації банку чи припиненні здійснення банківської діяльності без припинення юридичної особи за ініціативою власників);

23. відповідь на запитання щодо наявності у особи можливості незалежно від обіймання посад і володіння участю у фінансовій установі / іноземної фінансової установи / товарній біржі надавати обов’язкові вказівки або іншим чином визначати чи істотно впливати на дії такої фінансової установи / іноземної фінансової установи / товарної біржі станом на будь-яку дату протягом року, що передує даті рішення про визнання фінансової установи / іноземної фінансової установи / товарної біржі банкрутом або набрання законної сили рішення / постанови про відкликання (припинення, анулювання) ліцензії за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках або рішення відносно банку про банкрутство / відкликання ліцензії / виключення з реєстру професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків та/або реєстру фінансових установ (крім відкликання банківської ліцензії у зв’язку з нездійсненням банком жодної банківської операції протягом року з дня її отримання або під час ліквідації банку чи припиненні здійснення банківської діяльності без припинення юридичної особи за ініціативою власників)-4. Якщо відповідь так, зазначається повне найменування фінансової установи / товарної біржі, ідентифікаційний код, код LEI (за наявності) та підстави надавати обов’язкові вказівки або іншим чином визначати чи істотно впливати на її дії, ким, коли та за яких підстав прийнято рішення про визнання такої фінансової установи / іноземної фінансової установи / товарної біржі банкрутом, або рішення / постанова про відкликання (припинення, анулювання) ліцензії за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках, або рішення відносно банку про банкрутство / відкликання ліцензії / виключення з реєстру професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків та/або реєстру фінансових установ (крім відкликання банківської ліцензії у зв’язку з нездійсненням банком жодної банківської операції протягом року з дня її отримання або під час ліквідації банку чи припиненні здійснення банківської діяльності без припинення юридичної особи за ініціативою власників);

24. відповідь на запитання щодо вчинення особою грубих (істотних) та/або систематичних порушень вимог банківського, фінансового, валютного законодавства, законодавства з питань фінансового моніторингу, законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки, законодавства про акціонерні товариства, захист прав споживачів, встановлених у визначеному законодавством порядку-4. Якщо відповідь так, зазначається яке порушення вчинено, дату вчинення порушення та ким, коли і за яких підстав було встановлено таке порушення, вид застосованої санкції;

25. відповідь на запитання щодо наявності фактів двох та більше неявок особи (без поважних причин) на складання протоколу про адміністративне правопорушення вимог банківського, фінансового, валютного законодавства, законодавства з питань фінансового моніторингу, законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки, законодавства про акціонерні товариства, захист прав споживачів-4. Якщо відповідь так, зазначається подія, з якою пов’язаний факт складання протоколу, причина неявки та ким, коли та за яких підстав складався протокол про адміністративне правопорушення;

26. відповідь на запитання щодо наявності фактів невідповідності діяльності особи вимогам до ділової практики та/або професійної етики-4. Якщо відповідь так, зазначається ким, коли та за яких обставин встановлено такі факти;

27. відповідь на запитання щодо застосовування до особи економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій) згідно з резолюціями Ради Безпеки Організації Об’єднаних Націй, інших міжнародних організацій, рішень Ради Європейського Союзу, інших міждержавних об’єднань, членом (учасником) яких є Україна, що передбачають обмеження або заборону торговельних та/або фінансових операцій, органами іноземних держав (крім держав, що здійснюють збройну агресію проти України у значенні, наведеному у статті 1 Закону України "Про оборону України") або України (для цілей цього підпункту особа вважається такою, до якої не застосовувалися зазначені заходи, якщо після їх скасування пройшло три роки)-4. Якщо відповідь так, зазначається вид заходу (санкції), найменування органу та причини його (їх) застосування;

28. відповідь на запитання щодо позбавлення особи в установленому законодавством порядку права обіймати певні посади або займатися певною діяльністю (для цілей цього підпункту особа вважається такою, що не позбавлена права обіймати певні посади або займатися певною діяльністю після закінчення строку, на який здійснювалося позбавлення зазначеного права)-4. Якщо відповідь так, зазначається посада та/або вид діяльності, яку (якою) позбавлено права обіймати / займатися, ким, коли та за яких підстав прийнято відповідне рішення;

29. відповідь на запитання щодо включення особи до переліку осіб, пов’язаних із провадженням терористичної діяльності, або стосовно яких застосовано міжнародні санкції, у встановленому законодавством порядку-4. Якщо відповідь так, зазначається відповідний перелік, ким складений, та дату і обставини/підстави включення особи, перелік застосованих до особи санкцій;

30. відповідь на запитання щодо наявності фактів набуття особою істотної участі у фінансовій установі/товарній біржі-4. Якщо відповідь так, зазначається повне найменування фінансової установи / товарної біржі, ідентифікаційний код, код LEI (за наявності), дата набуття істотної участі, вид та форма правочину, розмір частки (акцій) у статутному капіталі, яка була набута;

31. відповідь на запитання щодо того, чи виконувала особа повноважень одноосібного виконавчого органу, є (була) головою або членом колегіального виконавчого органу, головою або членом наглядової ради (або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду) юридичної особи, щодо якої існують факти здійснення операції (операцій), пов’язаної (пов’язаних) з безпосереднім провадженням професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках, для здійснення якої (яких) необхідна наявність відповідної ліцензії, без ліцензії на провадження відповідного виду діяльності в межах такої професійної діяльності, або провадження відповідного виду діяльності, що підлягає ліцензуванню, на підставі ліцензії, іншої ніж та, що надає право на провадження такого виду діяльності-4. Якщо відповідь так, вказується посада особи у юридичній особі, вид та дата здійснення таких операцій, вид діяльності, що підлягає ліцензуванню;

32. відповідь на запитання щодо наявності інших ознак невідповідності ділової репутації вимогам, визначеним відповідними державними органами (у тому числі відповідними іноземними державними органами), що виявлені відносно періодів роботи особи на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках, державне регулювання щодо яких здійснюють відповідні державні органи-4. Якщо відповідь так, зазначаються відповідні ознаки, ким, коли та за яких обставин вони виявлені/встановлені;

33. відповідь на запитання щодо наявності фактів обіймання особою посади / посад (виконання обов’язків за посадою) керівника, посадової особи системи внутрішнього контролю, головного бухгалтера або фактів виконання функцій особи, яка забезпечує ведення бухгалтерського обліку, фінансової установи / товарної біржі протягом більше шести місяців без погодження відповідним органом державної влади, необхідність погодження призначення на які відповідним органом державної влади передбачена законодавством, на таку посаду / посади (застосовується з першого дня сьомого місяця після дня обрання (призначення) особи на посаду (у разі обіймання кількох посад або однієї посади кілька разів без погодження з відповідним органом державної влади - після дня обрання (призначення) особи на першу з таких посад) та протягом трьох років із дати усунення цього порушення)-4. Якщо відповідь так, зазначаються найменування юридичної особи, її ідентифікаційний код, код LEI (за наявності), де особа обіймала відповідну(-і) посаду(-и) (виконувала обов’язки за посадами), найменування посад, обставини та підстави, за яких особа обіймала відповідну(-і) посаду(-и) (виконувала обов’язки за посадами) без погодження відповідним органом державної влади, дату призначення та звільнення особи з відповідних посад (виконання обов’язків за посадами), повне найменування органу державної влади, який мав погодити призначення особи на відповідні посади (виконання обов’язків за посадами);

34. відповідь на запитання щодо наявності / відсутності у особи конфлікту інтересів (суперечності між особистими інтересами і посадовими обов’язками в професійному учаснику)-4. Якщо відповідь так і конфлікт інтересів наявний, зазначається чи є можливість його усунення;

35. відповідь на запитання щодо наявності фактів, визначених у вимогах, встановлених пунктом 4 глави 2 розділу IV Стандартів корпоративного управління-5, якщо така особа є незалежним членом та входить до складу органу, відповідального за здійснення нагляду-4. Якщо відповідь так, зазначається вичерпна інформація з приводу такої невідповідності, визначеної в пункті 4 глави 2 розділу IV Стандартів корпоративного управління-5;

36. відповідь на запитання щодо наявності стосовно особи триваючих на дату подання анкети провадження будь-яких контролюючих органів у справах щодо такої особи, виконавчі провадження (як до боржника), процедури застосування санкцій за порушення, пов’язані з наданням фінансових послуг-4. Якщо відповідь так, зазначаються обставини триваючих проваджень, контролюючий орган, обставини виконавчого провадження, хто, коли та за які порушення застосовував санкції;

37. підтвердження, що інформація, надана в цій анкеті, є правдивою, повною станом на дату її підписання;

38. дату підписання анкети фізичної особи.

Заява на погодження особи на посаду у професійному учаснику ринків капіталу та організованих товарних ринків має містити:

1. дату складання заяви-1;

2. повне найменування заявника (у розумінні Цивільного кодексу України)-1;

3. ідентифікаційний код, код LEI (за наявності) заявника-1;

4. види професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках, які провадить заявник (вказуються всі види діяльності)-1;

5. номери засобів зв’язку;

6. адресу електронної пошти для офіційного каналу зв’язку;

7. прізвище, власне ім’я, по батькові (за наявності) особи, яку погоджують;

8. посаду особи, яку погоджують (обирається із запропонованого):

особа, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу,

голова колегіального виконавчого органу,

член колегіального виконавчого органу,

голова наглядової ради,

член наглядової ради,

голова ради директорів,

член ради директорів – невиконавчий директор,

член ради директорів – виконавчий директор,

член ради директорів – головний виконавчий директор,

головний бухгалтер,

особа, яка має право першого підпису,

керівник самостійного підрозділу, який виконує функції з управління ризиками,

керівник самостійного підрозділу, який виконує функції з внутрішнього аудиту,

керівник самостійного підрозділу, який виконує функції з комплаєнсу,

ризик-менеджер (ризик-офіцер),

комплаєнс-менеджер (комплаєнс-офіцер),

внутрішній аудитор,

особа, відповідальна за здійснення фінансового моніторингу;

9. статус особи, яку погоджують (обирається із запропонованого):

обрано на посаду,

призначено на посаду,

кандидатура на посаду,

покладено виконання обов’язків,

тимчасово покладено виконання обов’язків,

покладено обов’язки з виконання функції;

10. інформацію про рішення уповноваженого органу / уповноваженої особи професійного учасника щодо обрання / призначення особи на посаду, покладення функцій / обов’язків (за наявності):

дата рішення,

дата вступу на посаду, початку виконання функцій / обов’язків (у разі наявності);

11. інформацію щодо наявності опису (переліку) документів, що додаються;

12. прізвище, власне ім’я, по батькові (за наявності) уповноваженої особи заявника, яка підписує заяву.

Заява щодо уточнення даних у заяві на погодження особи на посаду в професійному учаснику ринків капіталу та організованих товарних ринків має містити:

1. дату складання заяви-1;

2. повне найменування заявника (у розумінні Цивільного кодексу України)-1;

3. ідентифікаційний код, код LEI (за наявності) заявника-1;

4. номери засобів зв’язку;

5. адресу електронної пошти для офіційного каналу зв’язку;

6. реквізити заяви на погодження особи на посаду в професійному учаснику ринків капіталу та організованих товарних ринків;

7. опис змін, внесених до анкети фізичної особи / доданих документів або заміни таких документів;

8. інформацію щодо наявності опису (переліку) документів, що додаються;

9. прізвище, власне ім’я, по батькові (за наявності) уповноваженої особи заявника, яка підписує заяву.

Повідомлення щодо звільнення особи із займаної посади або припинення тимчасового виконання особою обов’язків, права першого підпису, виконання обов’язків / функції має містити:

1. дату складання повідомлення-1;

2. повне найменування заявника (у розумінні Цивільного кодексу України)-1;

3. ідентифікаційний код, код LEI (за наявності) заявника-1;

4. прізвище, власне ім’я, по батькові (у разі наявності) особи, щодо якої прийнято рішення;

5. серію (за наявності) та номер паспорта (іншого документа, що посвідчує особу та відповідно до законодавства України)-2, реєстраційний номер облікової картки платника податків та/або податковий ідентифікаційний номер для нерезидентів (за наявності)-3, унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі (за наявності);

6. назву посади, яку займала особа;

7. назву обов’язків / функцій, виконання яких припинено;

8. дату звільнення / припинення тимчасового виконання особою обов’язків, права першого підпису, виконання обов’язків / функції;

9. назву документа про звільнення або припинення виконання обов’язків / функцій, його дату та номер;

10. назву іншого документа, пов’язаного із процедурою звільнення / припинення тимчасового виконання особою обов’язків, права першого підпису, виконання обов’язків / функції (протокол загальних зборів або рішення іншого уповноваженого органу, судове рішення про припинення трудових відносин (яке набрало законної сили) тощо) (у разі наявності), його дату та номер;

11. дату та номер рішення НКЦПФР про погодження особи (у разі наявності).