Посилання скопійовано

Документ підготовлено в системі iplex

Про затвердження Положення про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами

Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку | Рішення, Форма типового документа, Положення від 08.06.2004 № 279 | Документ не діє

| |---------+---------+---------+---------+---------+---------+---------+---------+---------|

|------------+---------+---------+---------+---------+---------+---------+---------+---------+---------|

| |---------+---------+---------+---------+---------+---------+---------+---------+---------|

|------------+---------+---------+---------+---------+---------+---------+---------+---------+---------|

|цінними |---------+---------+---------+---------+---------+---------+---------+---------+---------|

|----------------------+---------+---------+---------+---------+---------+---------+---------+---------|

--------------------------------------------------------------------------------------------------------

Керівник ____________ Головний бухгалтер ________________

( Додаток 6 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2380 від 27.12.2007 )

Додаток 7

до Положення про порядок

складання та подання

адміністративних даних

щодо діяльності торговців

цінними паперами

ДОВІДКА

про відкриті позиції за станом на перший день першого місяця звітного кварталу

(за станом на ______________)

_______________________________________________

(найменування торговця цінними паперами)

____________________________________

(ідентифікаційний код за ЄДРПОУ)

----------------------------------------------------------------------------

|---+-----+------+----------+------+-----------+-------------+-------+-----|

| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |

|---+-----+------+----------+------+-----------+-------------+-------+-----|

| | | | | | | | | |

----------------------------------------------------------------------------

---------------

* Якщо стороною договору виступає фізична особа, то робиться напис "фізична особа", якщо стороною договору виступає фізична особа - нерезидент, то додатково робиться напис "нерезидент", якщо стороною договору виступає нерезидент, то зазначається найменування нерезидента та робиться напис "нерезидент".

Керівник ____________ Головний бухгалтер ________________

( Додаток 7 в редакції Рішень Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 177 від 13.04.2005, N 2380 від 27.12.2007 )

Додаток 8

до Положення про порядок

складання та подання

адміністративних даних

щодо діяльності торговців

цінними паперами

ДОВІДКА

щодо діяльності торговців цінними паперами з управління цінними паперами

за звітний період (з ______________ до ___________________)

_______________________________________________

(найменування торговця цінними паперами)

__________________________________

(ідентифікаційний код за ЄДРПОУ)

Довідка про зарахування/списання цінних паперів та грошових коштів, які перебувають в управлінні торговця цінними паперами

Таблиця 1

-----------------------------------------------------------------------------------

|---+--------+-----------+----------+---------+----------+-------+--------+-------|

| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |

|---+--------+-----------+----------+---------+----------+-------+--------+-------|

| | | | | | | | | |

-----------------------------------------------------------------------------------

Цінні папери та грошові кошти, які перебувають в управлінні торговця цінними паперами

Таблиця 2

------------------------------------------------------------------

|---+----------------+---------+---------------+--------+--------|

| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |

|---+----------------+---------+---------------+--------+--------|

| | | | | | |

------------------------------------------------------------------

Керівник ____________ Головний бухгалтер ________________

( Додаток 8 в редакції Рішень Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 177 від 13.04.2005, N 2380 від 27.12.2007 )

Додаток 9

до Положення про порядок

складання та подання

адміністративних даних

щодо діяльності торговців

цінними паперами

ДОВІДКА

про показники фінансового стану торговця цінними паперами (крім банків)

(за станом на ______________________)

______________________________________________

(найменування торговця цінними паперами)

__________________________________

(ідентифікаційний код за ЄДРПОУ)

------------------------------------------------------------------

|---+-------------+------------------------------------+---------|

| |абсолютної | --------------------------- | |

| |ліквідності | Ф.1 р.620 | |

|---+-------------+------------------------------------+---------|

| |покриття |----------------------------------- | |

| |зобов'язань | Ф.1 р.380 | |

|---+-------------+------------------------------------+---------|

| |рентабель- |------------------------------------| |

| | | | |

|---+-------------+------------------------------------+---------|

| 4 |Коефіцієнт | Ф.1 р.380 | |

| |платоспро- | ----------- | |

| |можності | Ф.1 р.640 | |

------------------------------------------------------------------

Примітки:

Ф.1 - "Баланс підприємства";

Ф.2 - "Звіт про фінансові результати".

Керівник ____________ Головний бухгалтер ________________

( Додаток 9 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2380 від 27.12.2007 )

Додаток 10

до Положення про порядок

складання та подання

адміністративних даних

щодо діяльності торговців

цінними паперами

ДОВІДКА

про обсяг укладених та виконаних договорів з нерезидентами торговцем цінними паперами

за звітний період (з ______________ до _______________)

____________________________________________

(найменування торговця цінними паперами)

__________________________________

(ідентифікаційний код за ЄДРПОУ)

------------------------------------------------------------------

| Вид діяльності | Укладено | Виконано |

| |-------------------+-------------------|

| | (шт.) |договорів| (шт.) |договорів|

|------------------------+---------+---------+---------+---------|

|------------------------+---------+---------+---------+---------|

|------------------------+---------+---------+---------+---------|

|------------------------+---------+---------+---------+---------|

|Діяльність з управління | | X | | X |

|------------------------+-------------------+-------------------|

|Усього | | |

------------------------------------------------------------------

Керівник ____________ Головний бухгалтер ________________

( Додаток 10 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2380 від 27.12.2007 )

Додаток 11

до Положення про порядок

складання та подання

адміністративних даних

щодо діяльності торговців

цінними паперами

ДОВІДКА

про місце здійснення договорів з нерезидентами за цінними паперами торговцем цінними паперами

за звітний період (з ______________ до _______________)

______________________________________________

(найменування торговця цінними паперами)

__________________________________

(ідентифікаційний код за ЄДРПОУ)

--------------------------------------------------------------------------------------------------------

| | |-------------------+-------------------+-------------------+-------------------|

| | |договорів| (шт.) |договорів| (шт.) |договорів| (шт.) |договорів| (шт.) |