Про внесення змін до Положення про планування та порядок проведення інспекційних перевірок

Відповідно до статей 7, 15, 55, 56 Закону України "Про Національний банк України" та статей 9, 66, 67, 71, 72 Закону України "Про банки і банківську діяльність", з метою забезпечення виконання вимог пункту 11 розділу X Закону України "Про систему гарантування вкладів фізичних осіб" Правління Національного банку України

1. Унести до Положення про планування та порядок проведення інспекційних перевірок, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 17.07.2001 N 276, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 15.08.2001 за N 703/5894 (у редакції постанови Правління Національного банку України від 13.10.2011 N 366), такі зміни:

1.1. У главі 1:

пункт 1.3 після абзацу третього доповнити новим абзацом такого змісту:

"учасники банківської групи".

У зв'язку з цим абзац четвертий уважати абзацом п'ятим;

перше речення пункту 1.4 доповнити словами "а також з метою підтвердження приведення діяльності неплатоспроможного банку у відповідність до вимог банківського законодавства України";

пункт 1.8 доповнити трьома новими абзацами такого змісту:

"віднесення банку до категорії проблемних;

надходження інформації від Фонду гарантування вкладів фізичних осіб (далі - ФГВФО) до Національного банку про виявлені ФГВФО порушення банками вимог законодавства України;

надходження повідомлення від ФГВФО до Національного банку про необхідність проведення інспекційної перевірки неплатоспроможного банку у зв'язку з відновленням діяльності такого банку";

пункт 1.10 викласти в такій редакції:

"1.10. Розпорядження про проведення позапланової інспекційної перевірки має містити найменування (ім'я) об'єкта перевірки, підставу, строки проведення перевірки (дати початку і закінчення), період інспектування, перелік питань, що підлягають перевірці (у разі участі працівників ФГВФО в інспекційній перевірці проблемного банку, включаються питання, визначені в плані перевірки, затвердженому виконавчою дирекцією ФГВФО), склад інспекційної групи (прізвища, імена, по батькові) із зазначенням її керівника та його заступника";

у пункті 1.12 слова "та ініціював процедуру ліквідації банку" замінити словами "за рішенням власників банку, з власної ініціативи або за пропозицією ФГВФО";

третє речення абзацу першого пункту 1.16 доповнити словами "яка в разі включення працівників ФГВФО до складу інспекційної групи Національного банку, що перевірятиме проблемний банк, доповнюється переліком питань, визначених у плані перевірки, затвердженому виконавчою дирекцією ФГВФО".

1.2. В абзаці шостому пункту 2.2 глави 2 слова "зовнішніми аудиторами" замінити словами "ФГВФО, аудиторськими фірмами".

1.3. У главі 3:

у пункті 3.2 слово "та" замінити словами ", у тому числі інформації ФГВФО щодо діяльності банку,";

абзац другий пункту 3.4 доповнити словами "а також представника ФГВФО (у разі включення працівників ФГВФО до складу інспекційної групи)";

у пункті 3.5:

після абзацу першого доповнити пункт новим абзацом такого змісту:

"До складу інспекційної групи Національного банку, що перевірятиме проблемний банк, може бути включено працівників ФГВФО за клопотанням ФГВФО або за пропозицією Національного банку. Зазначені працівники під час інспекційної перевірки підпорядковуються керівнику інспекційної групи, виконують його завдання та вказівки з питань, визначених програмою інспекційної перевірки/розпорядженням про проведення позапланової інспекційної перевірки".

У зв'язку з цим абзац другий уважати абзацом третім.

1.4. В абзацах перших пунктів 4.1 та 4.2 глави 4 слова "Національного банку" виключити.

2. Департаменту нормативно-методологічного забезпечення банківського регулювання та нагляду (Іваненко Н.В.), Юридичному департаменту (Новіков В.В.) подати цю постанову на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

3. Постанова набирає чинності з 22.09.2012, крім абзаців другого - четвертого підпункту 1.1 пункту 1, які набирають чинності з дня її офіційного опублікування.

4. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на заступника Голови Національного банку України Соркіна І.В.