Про затвердження Змін до деяких нормативно-правових актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

Відповідно до пункту 1 частини першої статті 7 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків", Закону України "Про інститути спільного інвестування", Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки", з метою уніфікації нормативно-правових актів, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Затвердити Зміни до деяких нормативно-правових актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, що додаються.

2. Департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

3. Управлінню адміністративної діяльності забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

4. Це рішення набирає чинності з дня наступного, за днем його оприлюднення на вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Бойка Ю.

1. У Положенні про порядок реєстрації проспекту емісії та випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду, затвердженому рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 20 червня 2013 року № 1103, зареєстрованому в Міністерстві юстиції України 16 липня 2013 року за № 1188/23720 (у редакції рішення НКЦПФР від 20 березня 2024 року № 318):

1) у розділі І:

у пункті 3 слова "уповноваженою особою Національної комісії" замінити словами "Національною комісією";

доповнити друге речення абзацу першого пункту 11 після слів "Аудиторський звіт" словами "щодо річної фінансової звітності", після слів "щодо огляду" словами "проміжної фінансової звітності";

у пунктах 13, 16, 18, в абзаці першому пунктів 14, 15, слова "уповноваженої особи НКЦПФР" замінити словами "службовця НКЦПФР, який наділений відповідними повноваженнями";

в абзаці другому пунктів 14, 15 слова "уповноваженої особи НКЦПФР" замінити словами "службовця НКЦПФР, який наділений відповідними повноваженнями,";

в абзаці четвертому пункту 17:

у першому реченні слово "календарних" замінити словом "робочих";

доповнити друге речення після слова "вони" словом "НКЦПФР", слова "при прийнятті відповідної постанови" виключити;

2) у розділі:II

у пункті 2:

доповнити підпункт 3 після слів "(акціонера(ів)) компанії з управління активами" словами "на підставі відповідної(них) довіреності(остей)";

підпункт 8 викласти в такій редакції:

"8) довідку у довільній формі, що містить відомості про аудиторську(і) фірму(и) (повне найменування, ідентифікаційний код, реєстровий номер суб’єкта аудиторської діяльності (щодо кожної такої фірми)), оцінювача(ів) майна (повне найменування, ідентифікаційний код (для юридичної особи)/(прізвище, власне ім’я та по батькові (за наявності) реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія (за наявності) та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку у паспорті (для фізичної особи - суб’єкта підприємницької діяльності), дата видачі та строк дії сертифіката суб’єкта оціночної діяльності (щодо кожного суб’єкта оціночної діяльності)) (якщо інвестиційною декларацією передбачено інвестування в нерухомість), зберігача (повне найменування, ідентифікаційний код, номер і дату прийняття рішень/постанов про видачу відповідних ліцензій на провадження професійної діяльності на ринках капіталу) (у разі укладення зі зберігачем договору про обслуговування зберігачем активів інституту спільного інвестування), оператора регульованого фондового ринку, на якому здійснюватиметься обіг інвестиційних сертифікатів пайового фонду (повне найменування, ідентифікаційний код, номер і дата прийняття рішення/постанови про видачу ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з організації торгівлі фінансовими інструментами на регульованому ринку) (для біржових пайових фондів), інвестиційну(і) фірму(и) (повне найменування, ідентифікаційний код, номер і дата прийняття рішення/постанови про видачу ліцензії на провадження відповідного виду професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з торгівлі фінансовими інструментами (щодо кожної такої фірми)) (у разі укладення компанією з управління активами договору (договорів) щодо проведення нею(ними) розміщення інвестиційних сертифікатів пайового фонду), депозитарну(і) установу(и) (повне найменування, ідентифікаційний код, номер і дата прийняття рішення/постанови про видачу ліцензії на провадження депозитарної діяльності депозитарної установи (щодо кожної такої установи)) (у разі укладення з депозитарною(ими) установою(ами) тільки договору про обслуговування рахунку в цінних паперах), реквізити та строки дії відповідних договорів з обслуговування пайового фонду, укладених з ними, створену в електронній формі, із застосуванням електронного підпису уповноваженої особи компанії з управління активами, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа. Довідка має бути складена не раніше ніж за 7 робочих днів до дати її подання;";

абзац восьмий підпункту 9 викласти в такій редакції:

"створену в електронній формі, із застосуванням електронного підпису уповноваженої особи компанії з управління активами, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа (подається у разі приватного розміщення інвестиційних сертифікатів пайового фонду). Довідка має бути складена не раніше ніж за 7 робочих днів до дати її подання.";

у пункті 4:

в абзаці першому слова "уповноважена особа НКЦПФР" замінити словами "службовець НКЦПФР, який наділений відповідними повноваженнями";

в абзаці другому слова "наказом Голови Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 05 квітня 2021 року № 52" замінити словами "постановою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 29 квітня 2024 року № 535";

у пункті 5 слова "приймає постанову про" замінити словом "здійснює";

пункт 6 викласти в такій редакції:

"6. НКЦПФР не пізніше наступного робочого дня з дати видачі свідоцтва про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів пайового фонду направляє його до Центрального депозитарію цінних паперів засобами системи електронної взаємодії органів виконавчої влади відповідно до постанови Кабінету Міністрів України від 17 січня 2018 року № 55 "Деякі питання документування управлінської діяльності".";

3) у розділі III:

у пункті 4:

доповнити підпункт 3 після слів "(акціонера(ів)) компанії з управління активами" словами "на підставі відповідної(них) довіреності(остей)";

у підпункті 4:

розділовий знак ";" замінити розділовим знаком ".";

доповнити цей підпункт новим реченням такого змісту:

"Центральний депозитарій цінних паперів засвідчує звіт виключно в частині підтвердження кількості цінних паперів, які на дату складання звіту обліковуються в Центральному депозитарії на рахунках у цінних паперах депозитарних установ, в яких відкрито рахунки в цінних паперах осіб, що придбали зазначені цінні папери під час розміщення;";

підпункт 15 викласти в такій редакції:

"15) довідку у довільній формі, що містить відомості про зберігача (повне найменування, ідентифікаційний код, код LEI (за наявності), номер і дату прийняття рішень/постанов про видачу відповідних ліцензій на провадження професійної діяльності на ринках капіталу) (у разі укладення зі зберігачем договору про обслуговування зберігачем активів інституту спільного інвестування), реквізити та строк дії договору про обслуговування зберігачем активів інституту спільного інвестування, укладеного з ним, створену в електронній формі із застосуванням електронного підпису уповноваженої особи компанії з управління активами, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа (подається у разі зміни інформації про зберігача, зазначеної у проспекті емісії інвестиційних сертифікатів пайового фонду). Довідка має бути складена не раніше ніж за 7 робочих днів до дати її подання;";

доповнити перше речення абзацу восьмого підпункту 16 після слова "формі" словами ", із застосуванням електронного підпису уповноваженої особи компанії з управління активами, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа";

в абзаці першому пункту 5 слова "приймає відповідну постанову про" замінити словом "здійснює";

пункт 7 викласти в такій редакції:

"7. НКЦПФР не пізніше наступного робочого дня з дати видачі свідоцтва про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів пайового фонду направляє його до Центрального депозитарію цінних паперів засобами системи електронної взаємодії органів виконавчої влади відповідно до постанови Кабінету Міністрів України від 17 січня 2018 року № 55 "Деякі питання документування управлінської діяльності".";

4) у розділі IV:

в абзаці першому пункту 1 слова "прийняття НКЦПФР постанови про відмову" замінити словами "відмови НКЦПФР";

пункт 2 викласти в такій редакції:

"2. У разі відмови НКЦПФР в реєстрації заявник повідомляється офіційним каналом зв’язку протягом 3 робочих днів із зазначенням підстав такої відмови.";

у пункті 3 слова "Постанова НКЦПФР про відмову" замінити словами "Відмова НКЦПФР";

5) у додатках до цього Положення:

у додатках 2, 10:

слова

"

"

замінити словами

"

";

слова

"

"

замінити словами

"

";

слова "Випуск унесено до Реєстру." замінити словами "Випуск унесено до Державного реєстру випусків цінних паперів.";

доповнити ці додатки після слів "Дата реєстрації "___" ________ 20___ року" словами

доповнити розділ "Відомості про пайовий фонд" таблиці додатка 6 після рядка 3 новим рядком 4 такого змісту:

"

".

У зв’язку з цим рядок 4 цього розділу вважати рядком 5;

рядок 4 розділу "Відомості про пайовий фонд" таблиці додатку 7 викласти в такій редакції:

"

";

у додатку 11:

слово "Реєстр" в усіх відмінках замінити словами "Єдиний державний реєстр інститутів спільного інвестування" у відповідних відмінках;

доповнити цей додаток після слів "Свідоцтво від "____" ____________ 20___ року № ____________, видане Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, припинило дію." словами

2. У Положенні про порядок реєстрації проспекту емісії та випуску акцій корпоративного фонду, затвердженому рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 20 червня 2013 року № 1104, зареєстрованому в Міністерстві юстиції України 16 липня 2013 року за № 1187/23719 (у редакції рішення НКЦПФР від 20 березня 2024 року № 319), такі зміни:

1) у розділі І:

у пункті 2 слова "уповноваженою особою Національної комісії" замінити словами "Національною комісією";

доповнити друге речення абзацу першого пункту 9 після слів "Аудиторський звіт" словами "щодо річної фінансової звітності", після слів "щодо огляду" словами "проміжної фінансової звітності";

у пунктах 11, 18, в абзаці першому пунктів 12, 13, 14 слова "уповноваженої особи НКЦПФР" замінити словами "службовця НКЦПФР, який наділений відповідними повноваженнями";

в абзаці другому пунктів 12, 13, 14 слова "уповноваженої особи НКЦПФР" замінити словами "службовця НКЦПФР, який наділений відповідними повноваженнями,";

у пункті 16 слово "ЄДРІСІ" замінити словом "про внесення відомостей про інститут спільного інвестування до Реєстру", слова "уповноваженої особи НКЦПФР" замінити словами "службовця НКЦПФР, який наділений відповідними повноваженнями";

в абзаці четвертому пункту 17:

у першому реченні слово "календарних" замінити словом "робочих";

доповнити друге речення після слова "вони" словом "НКЦПФР", слова "при прийнятті відповідної постанови" виключити;

2) у розділі II:

абзац восьмий підпункту 7 пункту 3 викласти в такій редакції:

"створену в електронній формі, із застосуванням електронного(них) підпису(ів) уповноваженої(них) особи(осіб) засновника(ів), що базується(ються) на кваліфікованому(их) сертифікаті(тах) відкритого(тих) ключа(ів) (подається у разі приватного розміщення акцій). Ця довідка складається не раніше ніж за 7 робочих днів до дати її подання.";

у пункті 4:

в абзаці першому слова "приймає постанову про" замінити словом "здійснює";

в абзаці другому слова "уповноваженої особи НКЦПФР" замінити словами "службовця НКЦПФР, який наділений відповідними повноваженнями";

абзац третій викласти в такій редакції:

"НКЦПФР не пізніше наступного робочого дня з дати видачі тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску акцій корпоративного фонду направляє його до Центрального депозитарію засобами системи електронної взаємодії органів виконавчої влади відповідно до постанови Кабінету Міністрів України від 17 січня 2018 року № 55 "Деякі питання документування управлінської діяльності".";

3) у розділі III:

у пункті 1 слово "Реєстру" замінити словами "Єдиного державного реєстру інститутів спільного інвестування (далі - Реєстр)";

у пункті 2:

в абзаці другому підпункту 2 слова "(рішення одноосібного учасника)" виключити;

підпункт 12 викласти в такій редакції:

"12) довідку у довільній формі, що містить відомості про компанію з управління активами (повне найменування, ідентифікаційний код, місцезнаходження, код LEI (за наявності), номер і дата прийняття рішення/постанови про видачу ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами), аудиторську(і) фірму(и) (повне найменування, ідентифікаційний код, реєстровий номер суб’єкта аудиторської діяльності (щодо кожної такої фірми)), зберігача (повне найменування, ідентифікаційний код, номер і дату прийняття рішень/постанов про видачу відповідних ліцензій на провадження професійної діяльності на ринках капіталу) (у разі укладення зі зберігачем договору про обслуговування зберігачем активів інституту спільного інвестування), оператора регульованого фондового ринку, на якому здійснюватиметься обіг акцій корпоративного фонду (повне найменування, ідентифікаційний код, номер і дата прийняття рішення/постанови про видачу ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з організації торгівлі фінансовими інструментами на регульованому ринку) (для біржових корпоративних фондів), інвестиційну(і) фірму(и) (повне найменування, ідентифікаційний код, номер і дата прийняття рішення/постанови про видачу ліцензії на провадження відповідного виду професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з торгівлі фінансовими інструментами) (у разі укладення компанією з управління активами договору (договорів) щодо проведення нею(ними) розміщення акцій корпоративного фонду, (щодо кожної такої фірми)), а також відомості про оцінювача(ів) майна (повне найменування, ідентифікаційний код (для юридичної особи)/(прізвище, власне ім’я та по батькові (за наявності) реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія (за наявності) та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку у паспорті (для фізичної особи - суб’єкта підприємницької діяльності), дата видачі та строк дії сертифіката суб’єкта оціночної діяльності (щодо кожного суб’єкта оціночної діяльності)) (якщо інвестиційною декларацією передбачено інвестування в нерухомість), депозитарну(і) установу(и) (повне найменування, ідентифікаційний код, номер і дата прийняття рішення/постанови про видачу ліцензії на провадження депозитарної діяльності депозитарної установи) (у разі укладення з депозитарною(ими) установою(ами) тільки договору про обслуговування рахунку в цінних паперах (щодо кожної такої установи)), реквізити та строки дії відповідних договорів з обслуговування корпоративного фонду, укладених з ними, створену в електронній формі, із застосуванням електронного підпису уповноваженої особи корпоративного фонду, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа. Ця довідка складається не раніше ніж за 7 робочих днів до дати її подання;";

в абзаці п’ятому підпункту 14 слово " створення" замінити словами "зміни складу";

доповнити абзац шостий підпункту 1 пункту 3 після слова "рішення" словом "/постанови";

у пункті 4:

в абзаці першому слова "уповноважена особа НКЦПФР" замінити словами "службовець НКЦПФР, який наділений відповідними повноваженнями";

в абзаці другому слова "наказом Голови Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 05 квітня 2021 року № 52" замінити словами "постановою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 29 квітня 2024 року № 535";

в абзаці першому пункту 5 слова "приймає постанову про" замінити словом "здійснює";

пункт 6 викласти в такій редакції:

"6. НКЦПФР не пізніше наступного робочого дня з дати видачі свідоцтва про реєстрацію випуску акцій корпоративного фонду направляє його до Центрального депозитарію засобами системи електронної взаємодії органів виконавчої влади відповідно до постанови Кабінету Міністрів України від 17 січня 2018 року № 55 "Деякі питання документування управлінської діяльності".";

4) у розділі IV:

у пункті 6:

в абзаці другому підпункту 3 слова "(рішення одноосібного учасника)" виключити;

у підпункті 4:

слово "другою" замінити словом "третьою";

розділовий знак ";" замінити розділовим знаком ".";

доповнити підпункт новим реченням такого змісту:

"Центральний депозитарій цінних паперів засвідчує звіт виключно в частині підтвердження кількості цінних паперів, які на дату складання звіту обліковуються в Центральному депозитарії на рахунках у цінних паперах депозитарних установ, в яких відкрито рахунки в цінних паперах осіб, що придбали зазначені цінні папери під час розміщення;";

у підпунктах 7, 14, 15 слово "другою" замінити словом "третьою";

у підпункті 10:

в абзаці першому слова "(звітом незалежного аудитора)" виключити, слово "другою" замінити словом "третьою";

в абзаці другому розділовий знак "." замінити розділовим знаком ";";

доповнити підпункт 16 після слів "електронній формі" словами ", із застосуванням електронного підпису уповноваженої особи корпоративного фонду, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа", слово "другою" замінити словом "третьою";

підпункт 17 викласти в такій редакції:

"17) довідку у довільній формі, що містить відомості про компанію з управління активами (повне найменування, ідентифікаційний код, місцезнаходження, код LEI (за наявності), номер і дата прийняття рішення/постанови про видачу ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами), зберігача (повне найменування, ідентифікаційний код, номер і дату прийняття рішень/постанов про видачу відповідних ліцензій на провадження професійної діяльності на ринках капіталу) (у разі укладення зі зберігачем договору про обслуговування зберігачем активів інституту спільного інвестування), реквізити та строки дії відповідних договорів, укладених з ними, створену в електронній формі, із застосуванням електронного підпису уповноваженої особи корпоративного фонду, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа (подається у разі зміни інформації про компанію з управління активами та/або зберігача, зазначеної у проспекті емісії акцій корпоративного фонду). Ця довідка складається не раніше ніж за 7 робочих днів до дати її подання;";

абзаци сьомий, восьмий підпункту 18 викласти в такій редакції:

"осіб, до яких застосовані спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи (санкції) відповідно до статті 5 Закону України "Про санкції", які унеможливлюють вчинення вказаних в цьому абзаці правочинів/дій,

створену в електронній формі, із застосуванням електронного підпису уповноваженої особи компанії з управління активами, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа (подається у разі внесення змін до проспекту емісії акцій корпоративного фонду, пов’язаних з третьою та кожною наступною емісією акцій, а також зі зміною переліку осіб серед яких розміщуватимуться акції, за умови приватного розміщення акцій). Ця довідка складається не раніше ніж за 7 робочих днів до дати її подання.";

в абзаці першому пункту 7 слова "приймає постанову про" замінити словом "здійснює";

пункт 9 викласти в такій редакції:

"9. НКЦПФР не пізніше наступного робочого дня з дати видачі свідоцтва про реєстрацію випуску акцій корпоративного фонду відправляє його до Центрального депозитарію засобами системи електронної взаємодії органів виконавчої влади відповідно до постанови Кабінету Міністрів України від 17 січня 2018 року № 55 "Деякі питання документування управлінської діяльності".";

5) у розділі V:

в абзаці першому пункту 1 слова "прийняття НКЦПФР постанови про відмову" замінити словами "відмови НКЦПФР";

пункт 2 викласти в такій редакції:

"2. У разі відмови НКЦПФР в реєстрації заявник повідомляється офіційним каналом зв’язку протягом 3 робочих днів із зазначенням підстав такої відмови.";

викласти в такій редакції:

у пункті 3 слово "Постанова НКЦПФР про відмову" замінити словами "Відмова НКЦПФР";

6) у додатках до цього Положення:

у додатку 1:

слова "погодити проєкт статуту корпоративного інвестиційного фонду та реєстрацію випуску" замінити словами "погодити проєкт статуту корпоративного інвестиційного фонду та зареєструвати випуск";

у додатку 3:

"слова

"

"

замінити словами

"

",

слова

"

"

замінити словами

"

",

слово "Реєстру" замінити словами "Державного реєстру випусків цінних паперів";

доповнити цей додаток після слів "Дата реєстрації "____" ____________ 20___ року" словами

доповнити таблицю 2 додатку 5 після графи 6 новою графою 7 такого змісту:

"

".

У зв’язку з цим графи 7-10 вважати відповідно графами 8-11;

у додатку 6:

слова

"

"

замінити словами

"

",

слово "Реєстру" замінити словами "Державного реєстру випусків цінних паперів";

доповнити цей додаток після слів "Дата реєстрації "___" ________ 20__ року" словами

у додатку 10:

доповнити розділ "Відомості про корпоративний фонд" таблиці після рядка 6 новим рядком 7 такого змісту:

"

".

У зв’язку з цим рядки 7-10 цього розділу вважати рядками 8-11;

у додатку 14:

слово "Реєстр" в усіх відмінках замінити словами "Єдиний державний реєстр інститутів спільного інвестування" у відповідних відмінках;

доповнити цей додаток після слів "припинило дію." словами