ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
ЗАТВЕРДЖЕНО
Рішення Державної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
14.06.2011 N 721
( z1001-11 )
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
23 серпня 2011 р.
за N 1002/19740
( Порядок втратив чинність на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
N 729 від 03.06.2014 )
ПОРЯДОК
заповнення компанією з управління активами електронних форм інформації, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
( Із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
N 1403 від 04.10.2011 )
1. Цей Порядок встановлює структуру файлів та опис полів заповнення компанією з управління активами електронних форм інформації, яка подається до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Інформація) відповідно до вимог Положення про порядок складання та розкриття інформації компанією з управління активами про результати діяльності та розрахунок вартості чистих активів інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів), затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 01.08.2002
N 216, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21.08.2002 за N 697/6985 (у редакції рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19.01.2010
N 50) (далі - Положення).
2. Електронна форма Інформації складається за допомогою програмних засобів, які забезпечують формування файлів, відповідно до
Положення, підготовлених з використанням кодування RUS cp866 у форматі DBASE-IV.
3. Електронна форма щорічної Інформації інститутів спільного інвестування (венчурних) складається з файлів: "TITUL.dbf", "INF_KRP.dbf" (для корпоративних інститутів спільного інвестування), "INF_KRPU.dbf" (для корпоративних інститутів спільного інвестування), "INF_PAY.dbf" (для пайових інститутів спільного інвестування), "INF_PAYU.dbf" (для пайових інститутів спільного інвестування), "EARN1.dbf", "FCHA.dbf", "TBLCP.dbf", "TBLNEDV.dbf", "TBLCASH.dbf", "TBLMETAL.dbf", "TBLOTHER.dbf", "TBLDEBIZ.dbf", "EARN2.dbf", "EARN2_2.dbf", "EARN3.dbf", "EARN4.dbf", "VK_1.dbf", "VK_1.dbt", "VK_2.dbf", "VK_3.dbf", "BP_A.dbf", "BP_A.dbt", "BP_P.dbf", "FP.dbf", "FP.dbt", "RK_1.dbf", "RK_1. dbt", "RK_2.dbf".
4. Електронна форма щорічної Інформації інститутів спільного інвестування (крім венчурних) складається з файлів: "TITUL.dbf", "INF_KRP.dbf" (для корпоративних інститутів спільного інвестування), "INF_KRPU.dbf" (для корпоративних інститутів спільного інвестування), "INF_PAY.dbf" (для пайових інститутів спільного інвестування), "INF_PAYU.dbf" (для пайових інститутів спільного інвестування), "EARN1.dbf", "FCHA.dbf", "TBLCP.dbf", "TBLNEDV.dbf", "TBLCASH.dbf", "TBLMETAL.dbf", "TBLOTHER.dbf", "TBLDEBIZ.dbf", "EARN2.dbf", "EARN2_1.dbf", "EARN3.dbf", "EARN4.dbf", "VK_1.dbf", "VK_1.dbt", "VK_2.dbf", "VK_3.dbf", "BP_A.dbf", "BP_A.dbt", "BP_P.dbf", "FP.dbf", "FP.dbt", "RK_1.dbf", "RK_1. dbt", "RK_2.dbf".
5. Електронна форма щоквартальної Інформації інститутів спільного інвестування складається з файлів: "TITUL.dbf", "INF_KRP.dbf" (для корпоративних інститутів спільного інвестування), "INF_KRPU.dbf" (для корпоративних інститутів спільного інвестування), "INF_PAY.dbf" (для пайових інститутів спільного інвестування), "INF_PAYU.dbf" (для пайових інститутів спільного інвестування), "CH_AKTIV.dbf", "EARN1.dbf", "FCHA.dbf", "TBLCP.dbf", "TBLNEDV.dbf", "TBLCASH.dbf", "TBLMETAL.dbf", "TBLOTHER.dbf", "TBLDEBIZ.dbf".
6. Електронна форма щоденної Інформації інститутів спільного інвестування складається з файлів: "EARN1.dbf", "FCHA.dbf", "TBLCP.dbf", "TBLNEDV.dbf", "TBLCASH.dbf", "TBLMETAL.dbf", "TBLOTHER.dbf", "TBLDEBIZ.dbf".
7. Електронна форма нерегулярної Інформації корпоративних інвестиційних фондів складається з файлів: "NR_DOD7.dbf", "NR_DOD8.dbf", "NR_DOD9.dbf", "NR_DOD10.dbf".
( Наказ доповнено новим пунктом 7 згідно з Рішенням Державноїкомісії з цінних паперів та фондового ринку
N 1403від 04.10.2011 )
8. Усі реквізити типу "дата" в паперовій формі Інформації заповнюються у форматі "дд.мм.рррр" або "дд/мм/рррр", де:
"дд" - двозначне число, що позначає календарний день у місяці;
"мм" - двозначне число, що позначає місяць року;
"рррр" - чотири цифри у числі року.
9. Електронна форма Інформації має бути надіслана електронною поштою до центрального апарату Комісії на адресу: fond@ssmsc.gov.ua.
10. Електронна форма фінансової звітності встановлюється окремим наказом Голови Комісії.
11. Файли Інформації містять індексні поля, які використовуються для сортування або пошуку даних:
"E_EDRPOU" - зазначається ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з управління активами;
"F_EDRPOU" - зазначається ідентифікаційний код за ЄДРПОУ корпоративного інвестиційного фонду;
"F_EDRICI" - зазначається реєстраційний код за ЄДРІСІ інституту спільного інвестування;
"ZVTYP" - зазначається вид Інформації, що подається до Комісії;
"ZV_YEAR" - зазначається звітний рік;
"ZV_QUART" - зазначається звітний квартал;
"F_NAME" - зазначається повне найменування інституту спільного інвестування;
"Rl1" - зазначається вид інституту спільного інвестування;
"Rl2"- зазначається тип інституту спільного інвестування;
"C_Code" - зазначається код країни емітента цінних паперів;
"ZVIT_Dat" - зазначається повідомлення станом на дату".
( Пункт 11 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державноїкомісії з цінних паперів та фондового ринку
N 1403від 04.10.2011 )
Директор департаменту
моніторингу фондового ринку |
О.М.Табала |
Додаток
до Порядку заповнення
компанією з управління
активами електронних форм
інформації, які подаються
до Державної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
Таблиця 1.
Структура файла "TITUL.dbf". Титульний аркуш
| Ім'я поля | Найменування поля
(зміст) | Тип поля | Розмір (знаків) |
| Е_EDRPOU | Ідентифікаційний
код за ЄДРПОУ
компанії з
управління
активами | Текстовий | 10 |
| F_EDRPOU | Ідентифікаційний
код за ЄДРПОУ
корпоративного
інвестиційного
фонду | Текстовий | 10 |
| F_EDRICI | Реєстраційний код
за ЄДРІСІ
інституту
спільного
інвестування | Текстовий | 10 |
| ZVTYP | Вид Інформації:
2 - щоквартальна;
1 - щорічна | Числовий | 1 |
| ZV_YEAR | Звітний рік | Текстовий | 4 |
| ZV_QUART | Звітний квартал | Текстовий | 1 |
| ZVIT_Dat | Повідомлення
станом на дату | Дата | 8 |
| OP_DATE | Дата оприлюднення
Інформації | Дата | 8 |
| WEB | Інтернет-адреса
оприлюднення
Інформації | Текстовий | 254 |
| K_POS | Посада керівника
компанії з
управління
активами | Текстовий | 50 |
| K_FIO | Прізвище, ім'я,
по батькові
керівника
компанії з
управління
активами | Текстовий | 100 |
| K_DATE | Дата
підтвердження
ідентичності
електронної та
паперової форм
Інформації, що
подається до
Комісії, та
достовірність
інформації,
наданої для
розкриття в
загальнодоступній
інформаційній
базі даних
Державної комісії
з цінних паперів
та фондового
ринку про ринок
цінних паперів | Дата | 8 |
| F_NAME | Повне
найменування
інституту
спільного
інвестування
(пайового та
корпоративного
інвестиційного
фонду) | Текстовий | 254 |
| KON_POS | Посада, підрозділ
контактної особи
з питань
складеної
Інформації | Текстовий | 100 |
| KON_FIO | Прізвище, ім'я,
по батькові
контактної особи
з питань
складеної
Інформації | Текстовий | 100 |
| KON_TEL | Міжміський код,
телефон, факс
контактної особи
з питань
складеної
Інформації | Текстовий | 50 |
| KON_MAIL | E-mail контактної
особи з питань
складеної
Інформації | Текстовий | 50 |
Таблиця 2.
Структура файла "INF_KRP.dbf". Інформація про корпоративний інвестиційний фонд
| Ім'я поля | Найменування
поля (зміст) | Тип поля | Розмір (знаків) |
| E_EDRPOU | Ідентифікаційний
код за ЄДРПОУ
компанії з
управління
активами | Текстовий | 10 |
| F_EDRPOU | Ідентифікаційний
код за ЄДРПОУ
корпоративного
інвестиційного
фонду | Текстовий | 10 |
| F_EDRICI | Реєстраційний
код за ЄДРІСІ | Текстовий | 10 |
| F_NAME | Повне
найменування
інвестиційного
фонду | Текстовий | 254 |
| ZVTYP | Вид Інформації:
2 - щокварталь-
на;
1 - щорічна | Числовий | 1 |
| ZV_YEAR | Звітний рік | Текстовий | 4 |
| ZV_QUART | Звітний квартал | Текстовий | 1 |
| ZVIT_Dat | Повідомлення
станом на дату | Дата | 8 |
| Rl1 | Вид інституту
спільного
інвестування
(табл. 25) | Текстовий | 50 |
| Rl2 | Тип інституту
спільного
інвестування
(табл. 26) | Текстовий | 50 |
| F_LIC_DT | Дата видачі
свідоцтва про
державну
реєстрацію | Дата | 8 |
| F_REGION | Територія
(область)
(табл. 28) | Текстовий | 5 |
| F_ADRES | Місцезнаходження | Текстовий | 100 |
| F_A_DT1 | Дата реєстрації
випуску акцій | Дата | 8 |
| F_A_LIC1 | Номер свідоцтва
про реєстрацію
випуску акцій | Текстовий | 20 |
| F_A_ORG1 | Найменування
органу, що
зареєстрував
випуск акцій | Текстовий | 50 |
| F_A_VID1 | Форма існування:
документарна -
1;
бездокументар-
на - 2 | Текстовий | 1 |
| F_A_FRM1 | Форма випуску
(табл. 24) | Текстовий | 3 |
| F_A_ROZM | Спосіб
розміщення
випуску:
приватна
пропозиція - 1;
прилюдна
пропозиція - 2 | Текстовий | 1 |
| F_A_NOM1 | Номінальна
вартість акції
(грн.) | Числовий | 18
(5 знаків після
коми) |
| F_A_QN1 | Зареєстрована
загальна
кількість акцій
(штук) | Числовий | 15 |
Таблиця 3.
Структура файла "INF_KRPU.dbf". Інформація про юридичних осіб, послугами яких користується корпоративний інвестиційний фонд
| Ім'я поля | Найменування
поля (зміст) | Тип поля | Розмір (знаків) |
| E_EDRPOU | Ідентифікаційний
код за ЄДРПОУ
компанії з
управління
активами | Текстовий | 10 |
| F_EDRPOU | Ідентифікаційний
код за ЄДРПОУ
корпоративного
інвестиційного
фонду | Текстовий | 10 |
| F_EDRICI | Реєстраційний
код за ЄДРІСІ
інституту
спільного
інвестування | Текстовий | 10 |
| F_NAME | Повне
найменування
інституту
спільного
інвестування | Текстовий | 254 |
| ZVTYP | Вид Інформації:
2 - щокварталь-
на;
1 - щорічна | Числовий | 1 |
| ZV_YEAR | Звітний рік | Текстовий | 4 |
| ZV_QUART | Звітний квартал | Текстовий | 1 |
| ZVIT_Dat | Повідомлення
станом на дату | Дата | 8 |
| Rl1 | Вид інституту
спільного
інвестування
(табл. 25) | Текстовий | 50 |
| Rl2 | Тип інституту
спільного
інвестування
(табл. 26) | Текстовий | 50 |
| U_EDRPOU | Ідентифікаційний
код за ЄДРПОУ
юридичної особи | Текстовий | 10 |
| U_TYP | Тип юридичної
особи: компанія
з управління
активами - 1;
зберігач цінних
паперів - 2;
реєстратор - 3;
незалежний
оцінювач майна -
4; аудитор
(аудиторська
фірма) - 5 | Текстовий | 1 |
| U_NAME | Найменування
юридичної особи | Текстовий | 254 |
| U_DOCINF | Назва, номер та
серія документа,
що підтверджує
повноваження
юридичної особи | Текстовий | 254 |
| U_ADRESA | Місцезнаходження
юридичної особи | Текстовий | 100 |
Таблиця 4.
Структура файла "INF_PAY.dbf". Інформація про пайовий інвестиційний фонд
| Ім'я поля | Найменування
поля (зміст) | Тип поля | Розмір (знаків) |
| E_EDRPOU | Ідентифікаційний
код за ЄДРПОУ
компанії з
управління
активами | Текстовий | 10 |
| F_EDRICI | Реєстраційний
код за ЄДРІСІ | Текстовий | 10 |
| F_NAME | Повне
найменування
інвестиційного
фонду | Текстовий | 254 |
| F_EDRPOU | Ідентифікаційний
код за ЄДРПОУ
корпоративного
інвестиційного
фонду | Текстовий | 10 |
| ZVTYP | Вид Інформації:
2 - щокварталь-
на;
1 - щорічна | Числовий | 1 |
| ZV_YEAR | Звітний рік | Текстовий | 4 |
| ZV_QUART | Звітний квартал | Текстовий | 1 |
| ZVIT_Dat | Повідомлення
станом на дату | Дата | 8 |
| Rl1 | Вид інституту
спільного
інвестування
(табл. 25) | Текстовий | 50 |
| Rl2 | Тип інституту
спільного
інвестування
(табл. 26) | Текстовий | 50 |
| C_NAME | Повне
найменування
компанії з
управління
активами | Текстовий | 254 |
| C_LIC | Серія ліцензії
на право
провадження
професійної
діяльності на
фондовому ринку
- діяльності з
управління
активами
інституційних
інвесторів
(діяльності з
управління
активами) | Текстовий | 2 |
| N_LIC | Номер ліцензії
на право
провадження
професійної
діяльності на
фондовому ринку
- діяльності з
управління
активами
інституційних
інвесторів
(діяльності з
управління
активами) | Текстовий | 10 |
| F_KOATUU | Код території за
КОАТУУ компанії
з управління
активами | Текстовий | 20 |
| F_REGION | Територія
(область)
компанії з
управління
активами
(табл. 28) | Текстовий | 5 |
| F_ADRES | Місцезнаходження
компанії з
управління
активами | Текстовий | 100 |
| F_A_DT1 | Дата реєстрації
випуску
інвестиційних
сертифікатів | Дата | 8 |
| F_A_LIC1 | Номер свідоцтва
про реєстрацію
випуску
інвестиційних
сертифікатів | Текстовий | 20 |
| F_A_ORG1 | Найменування
органу, що
зареєстрував
випуск
інвестиційних
сертифікатів | Текстовий | 50 |
| F_A_VID1 | Форма існування:
документарна -
1;
бездокументар-
на - 2 | Текстовий | 1 |
| F_A_FRM1 | Форма випуску
(табл. 24) | Текстовий | 3 |
| F_A_ROZM | Спосіб
розміщення
випуску:
приватна
пропозиція -1;
прилюдна
пропозиція - 2 | Текстовий | 1 |
| F_A_NOM1 | Номінальна
вартість одного
інвестиційного
сертифіката
(грн.) | Числовий | 18 (5 знаків
після коми) |
| F_A_QN1 | Загальна
кількість
інвестиційних
сертифікатів
(штук) | Числовий | 15 |
Таблиця 5.
Структура файла "INF_PAYU.dbf". Інформація про юридичних осіб, які обслуговують пайовий інвестиційний фонд
| Ім'я поля | Найменування
поля (зміст) | Тип поля | Розмір (знаків) |
| E_EDRPOU | Ідентифікаційний
код за ЄДРПОУ
компанії з
управління
активами | Текстовий | 10 |
| F_EDRICI | Реєстраційний
код за ЄДРІСІ
інституту
спільного
інвестування | Текстовий | 10 |
| F_NAME | Повне
найменування
інституту
спільного
інвестування | Текстовий | 254 |
| F_EDRPOU | Ідентифікаційний
код за ЄДРПОУ
корпоративного
інвестиційного
фонду | Текстовий | 10 |
| ZVTYP | Вид Інформації:
2 - щокварталь-
на;
1 - щорічна | Числовий | 1 |
| ZV_YEAR | Звітний рік | Текстовий | 4 |
| ZV_QUART | Звітний квартал | Текстовий | 1 |
| ZVIT_Dat | Повідомлення
станом на дату | Дата | 8 |
| Rl1 | Вид інституту
спільного
інвестування
(табл. 25) | Текстовий | 50 |
| Rl2 | Тип інституту
спільного
інвестування
(табл. 26) | Текстовий | 50 |
| U_TYP | Тип юридичної
особи: компанія
з управління
активами - 1;
зберігач цінних
паперів - 2;
реєстратор - 3;
незалежний
оцінювач майна -
4; аудитор
(аудиторська
фірма) - 5 | Текстовий | 1 |
| U_EDRPOU | Ідентифікаційний
код за ЄДРПОУ
юридичної особи | Текстовий | 10 |
| U_NAME | Найменування
юридичної особи | Текстовий | 254 |
| U_DOCINF | Назва, номер та
серія документа,
що підтверджує
повноваження
юридичної особи | Текстовий | 254 |
| U_ADRESA | Місцезнаходження
юридичної особи | Текстовий | 100 |
Таблиця 6.
Структура файла "CH_AKTIV.dbf". Довідка, що підтверджує подання до Комісії розрахунку вартості чистих активів інвестиційного фонду за кожний день звітного кварталу
| Ім'я поля | Найменування
поля (зміст) | Тип поля | Розмір (знаків) |
| E_EDRPOU | Ідентифікаційний
код за ЄДРПОУ
компанії з
управління
активами | Текстовий | 10 |
| F_EDRPOU | Ідентифікаційний
код за ЄДРПОУ
корпоративного
інвестиційного
фонду | Текстовий | 10 |
| F_EDRICI | Реєстраційний
код за ЄДРІСІ
інституту
спільного
інвестування | Текстовий | 10 |
| F_NAME | Повне
найменування
інституту
спільного
інвестування | Текстовий | 254 |
| ZVTYP | Вид Інформації:
2 - щоквартальна | Числовий | 1 |
| ZV_YEAR | Звітний рік | Текстовий | 4 |
| ZV_QUART | Звітний квартал | Текстовий | 1 |
| ZVIT_Dat | Повідомлення
станом на дату | Дата | 8 |
| Rl1 | Вид інституту
спільного
інвестування
(табл. 25) | Текстовий | 50 |
| Rl2 | Тип інституту
спільного
інвестування
(табл. 26) | Текстовий | 50 |
| F_N | Номер з/п | Текстовий | 10 |
| F_DATA | Дата подання
електронної
форми Інформації
щодо розрахунку
вартості чистих
активів ІСІ
(чч.мм.рррр) | Дата | 8 |
| F_CH_AKT | Вартість чистих
активів у
розрахунку на
одну акцію або
інвестиційний
сертифікат
(грн.) | Числовий | 18 (5 знаків
після коми) |
| F_R_N | Реєстраційний
номер прийнятої
інформації | Текстовий | 50 |
| F_KER_C | Керівник
компанії з
управління
активами | Текстовий | 50 |
Таблиця 7.
Структура файла "EARN2.dbf". Довідка про винагороду компанії з управління активами інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів)
| Ім'я поля | Найменування
поля (зміст) | Тип поля | Розмір (знаків) |
| E_EDRPOU | Ідентифікаційний
код за ЄДРПОУ
компанії з
управління
активами | Текстовий | 10 |
| F_EDRPOU | Ідентифікаційний
код за ЄДРПОУ
корпоративного
інвестиційного
фонду | Текстовий | 10 |
| F_EDRICI | Реєстраційний
код за ЄДРІСІ
фонду | Текстовий | 10 |
| ZVTYP | Вид Інформації:
1 - щорічна | Числовий | 1 |
| ZV_YEAR | Звітний рік | Текстовий | 4 |
| ZV_QUART | Звітний квартал | Текстовий | 1 |
| ZVIT_Dat | Повідомлення
станом на дату | Дата | 8 |
| Rl1 | Вид інституту
спільного
інвестування
(табл. 25) | Текстовий | 50 |
| Rl2 | Тип інституту
спільного
інвестування
(табл. 26) | Текстовий | 50 |
| F_NAME | Повне
найменування
інвестиційного
фонду | Текстовий | 254 |
| C_NAME | Повне
найменування
компанії з
управління
активами | Текстовий | 254 |
| C_SL | Серія ліцензії
на право
провадження
професійної
діяльності на
фондовому ринку
- діяльності з
управління
активами
інституційних
інвесторів
(діяльності з
управління
активами) | Текстовий | 2 |
| C_NL | Номер ліцензії
на право
провадження
професійної
діяльності на
фондовому ринку
- діяльності з
управління
активами
інституційних
інвесторів
(діяльності з
управління
активами) | Текстовий | 10 |
| C_DL | Дата отримання
ліцензії на
право
провадження
професійної
діяльності на
фондовому ринку
- діяльності з
управління
активами
інституційних
інвесторів
(діяльності з
управління
активами) | Дата | 8 |
Таблиця 8.
Структура файла "EARN2_1.dbf". Інформація про дотримання вимог щодо розміру винагороди компанії з управління активами інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів, крім венчурних)
| Ім'я поля | Найменування
поля (зміст) | Тип поля | Розмір (знаків) |
| E_EDRPOU | Ідентифікаційний
код за ЄДРПОУ
компанії з
управління
активами | Текстовий | 10 |
| F_EDRPOU | Ідентифікаційний
код за ЄДРПОУ
корпоративного
інвестиційного
фонду | Текстовий | 10 |
| F_EDRICI | Реєстраційний
код за ЄДРІСІ
інституту
спільного
інвестування | Текстовий | 10 |
| F_NAME | Повне
найменування
інституту
спільного
інвестування | Текстовий | 254 |
| ZVTYP | Вид Інформації:
1 - щорічна | Числовий | 1 |
| ZV_YEAR | Звітний рік | Текстовий | 4 |
| ZV_QUART | Звітний квартал | Текстовий | 1 |
| ZVIT_Dat | Повідомлення
станом на дату | Дата | 8 |
| Rl1 | Вид інституту
спільного
інвестування
(табл. 25) | Текстовий | 50 |
| Rl2 | Тип інституту
спільного
інвестування
(табл. 26) | Текстовий | 50 |
| K_FIO | Прізвище, ім'я,
по батькові
керівника
компанії з
управління
активами | Текстовий | 100 |
| K_DATE | Дата підписання
довідки
керівником
компанії з
управління
активами | Дата | 8 |
| H_FIO | Прізвище, ім'я,
по батькові
голови
спостережної
ради (для
корпоративного
інвестиційного
фонду) | Текстовий | 100 |
| H_DATE | Дата підписання
довідки головою
спостережної
ради (для
корпоративного
інвестиційного
фонду) | Дата | 8 |
| POK1_1 | Винагорода
компанії з
управління
активами,
середньорічна
вартість чистих
активів,
максимальний
норматив
винагороди, база
обчислення, сума
(грн.) | Числовий | 18 (5 знаків
після коми) |
| POK1_2 | Винагорода
компанії з
управління
активами,
середньорічна
вартість чистих
активів,
максимальний
норматив
винагороди, база
обчислення, сума
(%) | Числовий | 18 (5 знаків
після коми) |
| POK1_3 | Винагорода
компанії з
управління
активами,
середньорічна
вартість чистих
активів,
максимальний
норматив
винагороди,
ставка (%) | Числовий | 18 (5 знаків
після коми) |
| POK1_4 | Винагорода
компанії з
управління
активами,
середньорічна
вартість чистих
активів,
максимальний
норматив
винагороди, сума
(грн.) | Числовий | 18 (5 знаків
після коми) |
| POK1_5 | Винагорода
компанії з
управління
активами,
середньорічна
вартість чистих
активів,
фактичний
розмір
винагороди
(грн.) | Числовий | 18 (5 знаків
після коми) |
| POK1_6 | Винагорода
компанії з
управління
активами,
середньорічна
вартість чистих
активів,
перевищення
нормативу (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків
після коми) |
| POK2_1 | Премія компанії
з управління
активами,
різниця між
фактично
отриманим та
запланованим
прибутком
інституту
спільного
інвестування,
максимальний
норматив
винагороди, база
обчислення, сума
(грн.) | Числовий | 18 (5 знаків
після коми) |
| POK2_2 | Премія компанії
з управління
активами,
різниця між
фактично
отриманим та
запланованим
прибутком
інституту
спільного
інвестування,
максимальний
норматив
винагороди, база
обчислення, сума
(%) | Числовий | 18 (5 знаків
після коми) |
| POK2_3 | Премія компанії
з управління
активами,
різниця між
фактично
отриманим та
запланованим
прибутком
інституту
спільного
інвестування,
максимальний
норматив
винагороди,
ставка (%) | Числовий | 18 (5 знаків
після коми) |
| POK2_4 | Премія компанії
з управління
активами,
різниця між
фактично
отриманим та
запланованим
прибутком
інституту
спільного
інвестування,
максимальний
норматив
винагороди, сума
(грн.) | Числовий | 18 (5 знаків
після коми) |
| POK2_5 | Премія компанії
з управління
активами,
різниця між
фактично
отриманим та
запланованим
прибутком
інституту
спільного
інвестування,
фактичний
розмір
винагороди
(грн.) | Числовий | 18 (5 знаків
після коми) |
| POK2_6 | Премія компанії
з управління
активами,
різниця між
фактично
отриманим та
запланованим
прибутком
інституту
спільного
інвестування,
перевищення
нормативу (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків
після коми) |
| POK3_4 | Разом
максимальний
норматив
винагороди, сума
(грн.) | Числовий | 18 (5 знаків
після коми) |
| POK3_5 | Разом фактичний
розмір
винагороди
(грн.) | Числовий | 18 (5 знаків
після коми) |
| POK3_6 | Разом
перевищення
нормативу (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків
після коми) |
Таблиця 9.
Структура файла "EARN2_2.dbf". Інформація про дотримання вимог щодо розміру винагороди компанії з управління активами інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних венчурних інвестиційних фондів)
| Ім'я поля | Найменування
поля (зміст) | Тип поля | Розмір (знаків) |
| E_EDRPOU | Ідентифікаційний
код за ЄДРПОУ
компанії з
управління
активами | Текстовий | 10 |
| F_EDRPOU | Ідентифікаційний
код за ЄДРПОУ
корпоративного
інвестиційного
фонду | Текстовий | 10 |
| F_EDRICI | Реєстраційний
код за ЄДРІСІ
інституту
спільного
інвестування | Текстовий | 10 |
| F_NAME | Повне
найменування
інституту
спільного
інвестування | Текстовий | 254 |
| ZVTYP | Вид Інформації:
1 - щорічна | Числовий | 1 |
| ZV_YEAR | Звітний рік | Текстовий | 4 |
| ZV_QUART | Звітний квартал | Текстовий | 1 |
| ZVIT_Dat | Повідомлення
станом на дату | Дата | 8 |
| Rl1 | Вид інституту
спільного
інвестування
(табл. 25) | Текстовий | 50 |
| Rl2 | Тип інституту
спільного
інвестування
(табл. 26) | Текстовий | 50 |
| POK4_1 | Винагорода
компанії з
управління
активами у
співвідношенні
до вартості
чистих активів
ІСІ,
максимальний
норматив
винагороди, база
обчислення, сума
(грн.) | Числовий | 18 (5 знаків
після коми) |
| POK4_2 | Винагорода
компанії з
управління
активами у
співвідношенні
до вартості
чистих активів
ІСІ,
максимальний
норматив
винагороди, база
обчислення, сума
(%) | Числовий | 18 (5 знаків
після коми) |
| POK4_3 | Винагорода
компанії з
управління
активами у
співвідношенні
до вартості
чистих активів
ІСІ,
максимальний
норматив
винагороди,
ставка (%) | Числовий | 18 (5 знаків
після коми) |
| POK4_4 | Винагорода
компанії з
управління
активами у
співвідношенні
до вартості
чистих активів
ІСІ,
максимальний
норматив
винагороди, сума
(грн.) | Числовий | 18 (5 знаків
після коми) |
| POK4_5 | Винагорода
компанії з
управління
активами у
співвідношенні
до вартості
чистих активів
ІСІ, фактичний
розмір
винагороди
(грн.) | Числовий | 18 (5 знаків
після коми) |
| POK4_6 | Винагорода
компанії з
управління
активами у
співвідношенні
до вартості
чистих активів
ІСІ, перевищення
нормативу (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків
після коми) |
| POK5_1 | Винагорода
компанії з
управління
активами у
співвідношенні
до приросту
вартості чистих
активів ІСІ,
максимальний
норматив
винагороди, база
обчислення, сума
(грн.) | Числовий | 18 (5 знаків
після коми) |
| POK5_2 | Винагорода
компанії з
управління
активами у
співвідношенні
до приросту
вартості чистих
активів ІСІ,
максимальний
норматив
винагороди, база
обчислення, сума
(%) | Числовий | 18 (5 знаків
після коми) |
| POK5_3 | Винагорода
компанії з
управління
активами у
співвідношенні
до приросту
вартості чистих
активів ІСІ,
максимальний
норматив
винагороди,
ставка (%) | Числовий | 18 (5 знаків
після коми) |
| POK5_4 | Винагорода
компанії з
управління
активами у
співвідношенні
до приросту
вартості чистих
активів ІСІ,
максимальний
норматив
винагороди, сума
(грн.) | Числовий | 18 (5 знаків
після коми) |
| POK5_5 | Винагорода
компанії з
управління
активами у
співвідношенні
до приросту
вартості чистих
активів ІСІ,
фактичний
розмір
винагороди
(грн.) | Числовий | 18 (5 знаків
після коми) |
| POK5_6 | Винагорода
компанії з
управління
активами у
співвідношенні
до приросту
вартості чистих
активів ІСІ,
перевищення
нормативу (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків
після коми) |
| POK6_1 | Премія компанії
з управління
активами,
різниця між
фактично
отриманим та
запланованим
прибутком ІСІ,
максимальний
норматив
винагороди, база
обчислення, сума
(грн.) | Числовий | 18 (5 знаків
після коми) |
| POK6_2 | Премія компанії
з управління
активами,
різниця між
фактично
отриманим та
запланованим
прибутком ІСІ,
максимальний
норматив
винагороди, база
обчислення, сума
(%) | Числовий | 18 (5 знаків
після коми) |
| POK6_3 | Премія компанії
з управління
активами,
різниця між
фактично
отриманим та
запланованим
прибутком ІСІ,
максимальний
норматив
винагороди,
ставка (%) | Числовий | 18 (5 знаків
після коми) |
| POK6_4 | Премія компанії
з управління
активами,
різниця між
фактично
отриманим та
запланованим
прибутком ІСІ,
максимальний
норматив
винагороди, сума
(грн.) | Числовий | 18 (5 знаків
після коми) |
| POK6_5 | Премія компанії
з управління
активами,
різниця між
фактично
отриманим та
запланованим
прибутком ІСІ,
фактичний
розмір
винагороди
(грн.) | Числовий | 18 (5 знаків
після коми) |
| POK6_6 | Премія компанії
з управління
активами,
різниця між
фактично
отриманим та
запланованим
прибутком ІСІ,
перевищення
нормативу (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків
після коми) |
| POK7_4 | Разом
максимальний
норматив
винагороди, сума
(грн.) | Числовий | 18 (5 знаків
після коми) |
| POK7_5 | Разом фактичний
розмір
винагороди
(грн.) | Числовий | 18 (5 знаків
після коми) |
| POK7_6 | Разом
перевищення
нормативу (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків
після коми) |
Таблиця 10.
Структура файла "EARN3.dbf". Довідка про склад та розмір витрат, що відшкодовуються за рахунок активів інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів)
| Ім'я поля | Найменування
поля (зміст) | Тип поля | Розмір (знаків) |
| E_EDRPOU | Ідентифікаційний
код за ЄДРПОУ
компанії з
управління
активами | Текстовий | 10 |
| F_EDRPOU | Ідентифікаційний
код за ЄДРПОУ
корпоративного
інвестиційного
фонду | Текстовий | 10 |
| F_EDRICI | Реєстраційний
код за ЄДРІСІ | Текстовий | 10 |
| F_NAME | Повне
найменування
інституту
спільного
інвестування
(пайового та
корпоративного
інвестиційного
фонду) | Текстовий | 254 |
| ZVTYP | Вид Інформації:
1 - щорічна | Числовий | 1 |
| ZV_YEAR | Звітний рік | Текстовий | 4 |
| ZV_QUART | Звітний квартал | Текстовий | 1 |
| ZVIT_Dat | Повідомлення
станом на дату | Дата | 8 |
| Rl1 | Вид інституту
спільного
інвестування
(табл. 25) | Текстовий | 50 |
| Rl2 | Тип інституту
спільного
інвестування
(табл. 26) | Текстовий | 50 |
| C_NAME | Повне
найменування
компанії з
управління
активами | Текстовий | 254 |
| C_SL | Серія ліцензії
на право
провадження
професійної
діяльності на
фондовому ринку
- діяльності з
управління
активами
інституційних
інвесторів
(діяльності з
управління
активами) | Текстовий | 2 |
| C_NL | Номер ліцензії
на право
провадження
професійної
діяльності на
фондовому ринку
- діяльності з
управління
активами
інституційних
інвесторів
(діяльності з
управління
активами) | Текстовий | 10 |
| C_DL | Дата отримання
ліцензії на
право
провадження
професійної
діяльності на
фондовому ринку
- діяльності з
управління
активами
інституційних
інвесторів
(діяльності з
управління
активами) | Дата | 8 |
| POK2_1 | Винагорода
зберігачу, cума
витрат за рік
(грн.) | Числовий | 18 (5 знаків
після коми) |
| POK3_1 | Винагорода
реєстратору,
cума
витрат за рік
(грн.) | Числовий | 18 (5 знаків
після коми) |
| POK4_1 | Винагорода
аудитору, cума
витрат за рік
(грн.) | Числовий | 18 (5 знаків
після коми) |
| POK5_1 | Винагорода
оцінювачу майна,
cума витрат за
рік (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків
після коми) |
| POK6_1 | Винагорода
торговцю цінними
паперами, cума
витрат за рік
(грн.) | Числовий | 18 (5 знаків
після коми) |
| POK8_1 | Реєстраційні
послуги, cума
витрат за рік
(грн.) | Числовий | 18 (5 знаків
після коми) |
| POK9_1 | Виготовлення
бланків цінних
паперів, cума
витрат за рік
(грн.) | Числовий | 18 (5 знаків
після коми) |
| POK10_1 | Розрахунково-
касове
обслуговування
банком, cума
витрат за рік
(грн.) | Числовий | 18 (5 знаків
після коми) |
| POK11_1 | Нотаріальні
послуги, cума
витрат за рік
(грн.) | Числовий | 18 (5 знаків
після коми) |
| POK12_1 | Послуги
депозитарію,
cума
витрат за рік
(грн.) | Числовий | 18 (5 знаків
після коми) |
| POK13_1 | Оплата вартості
публікації
обов'язкової
інформації, cума
витрат за рік
(грн.) | Числовий | 18 (5 знаків
після коми) |
| POK14_1 | Інформаційні
послуги, cума
витрат за рік
(грн.) | Числовий | 18 (5 знаків
після коми) |
| POK15_1 | Орендна плата,
cума витрат за
рік (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків
після коми) |
| POK16_1 | Фонд оплати
праці членам
наглядової ради,
cума витрат
за рік (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків
після коми) |
| POK18_1 | Рекламні
послуги,
пов'язані з
розміщенням
цінних
паперів, cума
витрат за рік
(грн.) | Числовий | 18 (5 знаків
після коми) |
| POK19_1 | Витрати,
пов'язані з
обслуговуванням
учасників
(акціонерів)
інституту
спільного
інвестування та
обігом цінних
паперів
інституту
спільного
інвестування, у
тому числі
витрати
на сплату
відсотків за
кредити,
залучені
компанією з
управління
активами для
викупу цінних
паперів
інституту
спільного
інвестування (з
урахуванням
обмежень,
встановлених
законодавством
України для
відкритих та
інтервальних
інститутів
спільного
інвестування),
cума витрат за
рік (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків
після коми) |
| POK20_1 | Витрати,
пов'язані з
придбанням,
утриманням та
реалізацією
нерухомого
майна,
що входить до
складу активів
недиверсифіко-
ваних інститутів
спільного
інвестування,
cума витрат
за рік (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків
після коми) |
| POK7_1 | Витрати на
сплату відсотків
за позику та
кредити,
залучені
компанією з
управління
активами для
венчурного
інституту
спільного
інвестування,
cума витрат
за рік (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків
після коми) |
| POK21_1 | Усього витрат,
cума витрат за
рік (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків
після коми) |
