ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
ЗАТВЕРДЖЕНО
Рішення Державної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
14.06.2011 N 721
( z1001-11 )
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
23 серпня 2011 р.
за N 1002/19740
ПОРЯДОК
заповнення компанією з управління активами електронних форм інформації, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
1. Цей Порядок встановлює структуру файлів та опис полів заповнення компанією з управління активами електронних форм інформації, яка подається до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Інформація) відповідно до вимог Положення про порядок складання та розкриття інформації компанією з управління активами про результати діяльності та розрахунок вартості чистих активів інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів), затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 01.08.2002
N 216, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21.08.2002 за N 697/6985 (у редакції рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19.01.2010
N 50) (далі - Положення).
2. Електронна форма Інформації складається за допомогою програмних засобів, які забезпечують формування файлів, відповідно до
Положення, підготовлених з використанням кодування RUS cp866 у форматі DBASE-IV.
3. Електронна форма щорічної Інформації інститутів спільного інвестування (венчурних) складається з файлів: "TITUL.dbf", "INF_KRP.dbf" (для корпоративних інститутів спільного інвестування), "INF_KRPU.dbf" (для корпоративних інститутів спільного інвестування), "INF_PAY.dbf" (для пайових інститутів спільного інвестування), "INF_PAYU.dbf" (для пайових інститутів спільного інвестування), "EARN1.dbf", "FCHA.dbf", "TBLCP.dbf", "TBLNEDV.dbf", "TBLCASH.dbf", "TBLMETAL.dbf", "TBLOTHER.dbf", "TBLDEBIZ.dbf", "EARN2.dbf", "EARN2_2.dbf", "EARN3.dbf", "EARN4.dbf", "VK_1.dbf", "VK_1.dbt", "VK_2.dbf", "VK_3.dbf", "BP_A.dbf", "BP_A.dbt", "BP_P.dbf", "FP.dbf", "FP.dbt", "RK_1.dbf", "RK_1. dbt", "RK_2.dbf".
4. Електронна форма щорічної Інформації інститутів спільного інвестування (крім венчурних) складається з файлів: "TITUL.dbf", "INF_KRP.dbf" (для корпоративних інститутів спільного інвестування), "INF_KRPU.dbf" (для корпоративних інститутів спільного інвестування), "INF_PAY.dbf" (для пайових інститутів спільного інвестування), "INF_PAYU.dbf" (для пайових інститутів спільного інвестування), "EARN1.dbf", "FCHA.dbf", "TBLCP.dbf", "TBLNEDV.dbf", "TBLCASH.dbf", "TBLMETAL.dbf", "TBLOTHER.dbf", "TBLDEBIZ.dbf", "EARN2.dbf", "EARN2_1.dbf", "EARN3.dbf", "EARN4.dbf", "VK_1.dbf", "VK_1.dbt", "VK_2.dbf", "VK_3.dbf", "BP_A.dbf", "BP_A.dbt", "BP_P.dbf", "FP.dbf", "FP.dbt", "RK_1.dbf", "RK_1. dbt", "RK_2.dbf".
5. Електронна форма щоквартальної Інформації інститутів спільного інвестування складається з файлів: "TITUL.dbf", "INF_KRP.dbf" (для корпоративних інститутів спільного інвестування), "INF_KRPU.dbf" (для корпоративних інститутів спільного інвестування), "INF_PAY.dbf" (для пайових інститутів спільного інвестування), "INF_PAYU.dbf" (для пайових інститутів спільного інвестування), "CH_AKTIV.dbf", "EARN1.dbf", "FCHA.dbf", "TBLCP.dbf", "TBLNEDV.dbf", "TBLCASH.dbf", "TBLMETAL.dbf", "TBLOTHER.dbf", "TBLDEBIZ.dbf".
6. Електронна форма щоденної Інформації інститутів спільного інвестування складається з файлів: "EARN1.dbf", "FCHA.dbf", "TBLCP.dbf", "TBLNEDV.dbf", "TBLCASH.dbf", "TBLMETAL.dbf", "TBLOTHER.dbf", "TBLDEBIZ.dbf".
7. Усі реквізити типу "дата" в паперовій формі Інформації заповнюються у форматі "дд.мм.рррр" або "дд/мм/рррр", де:
"дд" - двозначне число, що позначає календарний день у місяці;
"мм" - двозначне число, що позначає місяць року;
"рррр" - чотири цифри у числі року.
8. Електронна форма Інформації має бути надіслана електронною поштою до центрального апарату Комісії на адресу: fond@ssmsc.gov.ua.
9. Електронна форма фінансової звітності встановлюється окремим наказом Голови Комісії.
10. Файли Інформації містять індексні поля, які використовуються для сортування або пошуку даних:
"E_EDRPOU" - зазначається ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з управління активами;
"F_EDRPOU" - зазначається ідентифікаційний код за ЄДРПОУ корпоративного інвестиційного фонду;
"F_EDRICI" - зазначається реєстраційний код за ЄДРІСІ інституту спільного інвестування;
"ZVTYP" - зазначається вид Інформації, що подається до Комісії;
"ZV_YEAR" - зазначається звітний рік;
"ZV_QUART" - зазначається звітний квартал.
Директор департаменту
моніторингу фондового ринку |
О.М.Табала |
Додаток
до Порядку заповнення
компанією з управління
активами електронних форм
інформації, які подаються
до Державної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
Таблиця 1.
Структура файла "TITUL.dbf". Титульний аркуш
| Ім'я поля | Найменування поля (зміст) | Тип поля | Розмір (знаків) |
| E_EDRPOU | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з
управління активами | Текстовий | 10 |
| F_EDRPOU | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ фонду | Текстовий | 10 |
| F_EDRICI | Реєстраційний код за ЄДРІСІ фонду | Текстовий | 10 |
| ZVTYP | Вид Інформації: 2 - щоквартальна; 1 - щорічна | Числовий | 1 |
| ZV_YEAR | Звітний рік | Текстовий | 4 |
| ZV_QUART | Звітний квартал | Текстовий | 1 |
| OP_DATE | Дата оприлюднення Інформації | Дата | 8 |
| WEB | Інтернет-адреса оприлюднення Інформації | Текстовий | 254 |
| K_POS | Посада керівника компанії з управління
активами | Текстовий | 50 |
| K_FIO | Прізвище, ім'я, по батькові керівника
компанії з управління активами | Текстовий | 100 |
| K_DATE | Дата підтвердження ідентичності електронної
та паперової форм Інформації, що подається до
Комісії, та достовірність розкриття в
загальнодоступній інформаційній базі даних
Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку про ринок цінних паперів | Дата | 8 |
| C_NAME | Повне найменування інституту спільного
інвестування (пайового та корпоративного
інвестиційного фонду) | Текстовий | 254 |
| KON_POS | Посада, підрозділ контактної особи з питань
складеної Інформації | Текстовий | 100 |
| KON_FIO | Прізвище, ім'я, по батькові контактної особи
з питань складеної Інформації | Текстовий | 100 |
| KON_TEL | Міжміський код, телефон, факс контактної
особи з питань складеної Інформації | Текстовий | 50 |
| KON_MAIL | E-mail контактної особи з питань складеної
Інформації | Текстовий | 50 |
Таблиця 2.
Структура файла "INF_KRP.dbf". Інформація про корпоративний інвестиційний фонд
| Ім'я поля | Найменування поля (зміст) | Тип поля | Розмір (знаків) |
| E_EDRPOU | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з
управління активами | Текстовий | 10 |
| F_EDRPOU | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ фонду | Текстовий | 10 |
| F_EDRICI | Реєстраційний код за ЄДРІСІ фонду | Текстовий | 10 |
| ZVTYP | Вид Інформації: 2 - щоквартальна; 1 - щорічна | Числовий | 1 |
| ZV_YEAR | Звітний рік | Текстовий | 4 |
| ZV_QUART | Звітний квартал | Текстовий | 1 |
| F_NAME | Повне найменування інвестиційного фонду | Текстовий | 254 |
| F_LIC_DT | Дата видачі свідоцтва про державну реєстрацію | Дата | 8 |
| F_REGION | Територія (область) (табл. 24) | Текстовий | 5 |
| _ADRES | Місцезнаходження | Текстовий | 100 |
| F_A_DT1 | Дата реєстрації випуску акцій | Дата | 8 |
| F_A_LIC1 | Номер свідоцтва про реєстрацію випуску акцій | Текстовий | 20 |
| F_A_ORG1 | Найменування органу, що зареєстрував випуск
акцій | Текстовий | 50 |
| F_A_VID1 | Форма існування: документарна - 1;
бездокументарна - 2 | Текстовий | 1 |
| F_A_FRM1 | Форма випуску (табл. 20) | Текстовий | 3 |
| F_A_ROZM | Спосіб розміщення випуску: приватна
пропозиція - 1; прилюдна пропозиція - 2 | Текстовий | 1 |
| F_A_NOM1 | Номінальна вартість акції (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків
після коми) |
| F_A_QN1 | Зареєстрована загальна кількість акцій (штук) | Числовий | 16(0) |
Таблиця 3.
Структура файла "INF_KRPU.dbf". Інформація про юридичних осіб, послугами яких користується корпоративний інвестиційний фонд
| Ім'я поля | Найменування поля (зміст) | Тип поля | Розмір (знаків) |
| E_EDRPOU | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з
управління активами | Текстовий | 10 |
| F_EDRPOU | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ фонду | Текстовий | 10 |
| F_EDRICI | Реєстраційний код за ЄДРІСІ фонду | Текстовий | 10 |
| ZVTYP | Вид Інформації: 2 - щоквартальна; 1 - щорічна | Числовий | 1 |
| ZV_YEAR | Звітний рік | Текстовий | 4 |
| ZV_QUART | Звітний квартал | Текстовий | 1 |
| U_EDRPOU | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ юридичної
особи | Текстовий | 10 |
| U_TYP | Тип юридичної особи: компанія з управління
активами - 1; зберігач цінних паперів - 2;
реєстратор - 3; незалежний оцінювач
майна - 4; аудитор (аудиторська фірма) - 5 | Текстовий | 1 |
| U_NAME | Найменування юридичної особи | Текстовий | 254 |
| U_DOCINF | Назва, номер та серія документа, що
підтверджує повноваження юридичної особи | Текстовий | 254 |
| U_ADRESA | Місцезнаходження юридичної особи | Текстовий | 100 |
Таблиця 4.
Структура файла "INF_PAY.dbf". Інформація про пайовий інвестиційний фонд
| Ім'я поля | Найменування поля (зміст) | Тип поля | Розмір (знаків) |
| E_EDRPOU | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з
управління активами | Текстовий | 10 |
| F_EDRICI | Реєстраційний код за ЄДРІСІ фонду | Текстовий | 10 |
| ZVTYP | Вид Інформації: 2 - щоквартальна; 1 - щорічна | Числовий | 1 |
| ZV_YEAR | Звітний рік | Текстовий | 4 |
| ZV_QUART | Звітний квартал | Текстовий | 1 |
| F_NAME | Повне найменування інвестиційного фонду | Текстовий | 254 |
| C_NAME | Повне найменування компанії з управління
активами | Текстовий | 254 |
| C_LIC | Серія ліцензії на право провадження
професійної діяльності на фондовому ринку -
діяльності з управління активами
інституційних інвесторів (діяльності з
управління активами) | Текстовий | 2 |
| N_LIC | Номер ліцензії на право провадження
професійної діяльності на фондовому ринку -
діяльності з управління активами
інституційних інвесторів (діяльності з
управління активами) | Текстовий | 10 |
| F_KOATUU | Код території за КОАТУУ компанії з управління
активами | Текстовий | 20 |
| F_REGION | Територія (область) компанії з управління
активами (табл. 24) | Текстовий | 5 |
| F_ADRES | Місцезнаходження компанії з управління
активами | Текстовий | 100 |
| F_A_DT1 | Дата реєстрації випуску інвестиційних
сертифікатів | Дата | 8 |
| F_A_LIC1 | Номер свідоцтва про реєстрацію випуску
інвестиційних сертифікатів | Текстовий | 20 |
| F_A_ORG1 | Найменування органу, що зареєстрував випуск
інвестиційних сертифікатів | Текстовий | 50 |
| F_A_VID1 | Форма існування: документарна - 1;
бездокументарна - 2 | Текстовий | 1 |
| F_A_FRM1 | Форма випуску (табл. 20) | Текстовий | 3 |
| F_A_ROZM | Спосіб розміщення випуску: приватна
пропозиція - 1; прилюдна пропозиція - 2 | Текстовий | 1 |
| F_A_NOM1 | Номінальна вартість одного інвестиційного
сертифіката (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків
після коми) |
| F_A_QN1 | Загальна кількість інвестиційних сертифікатів
(штук) | Числовий | 16(0) |
Таблиця 5.
Структура файла "INF_PAYU.dbf". Інформація про юридичних осіб, які обслуговують пайовий інвестиційний фонд
| Ім'я поля | Найменування поля (зміст) | Тип поля | Розмір (знаків) |
| E_EDRPOU | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з
управління активами | Текстовий | 10 |
| F_EDRICI | Реєстраційний код за ЄДРІСІ фонду | Текстовий | 10 |
| ZVTYP | Вид Інформації: 2 - щоквартальна; 1 - щорічна | Числовий | 1 |
| ZV_YEAR | Звітний рік | Текстовий | 4 |
| ZV_QUART | Звітний квартал | Текстовий | 1 |
| U_TYP | Тип юридичної особи: компанія з управління
активами - 1; зберігач цінних паперів - 2;
реєстратор - 3; незалежний оцінювач
майна - 4; аудитор (аудиторська фірма) - 5 | Текстовий | 1 |
| U_EDRPOU | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ юридичної
особи | Текстовий | 10 |
| U_NAME | Найменування юридичної особи | Текстовий | 254 |
| U_DOCINF | Назва, номер та серія документа, що
підтверджує повноваження юридичної особи | Текстовий | 254 |
| U_ADRESA | Місцезнаходження юридичної особи | Текстовий | 100 |
Таблиця 6.
Структура файла "CH_AKTIV.dbf". Довідка, що підтверджує подання до Комісії розрахунку вартості чистих активів інвестиційного фонду за кожний день звітного кварталу
| Ім'я поля | Найменування поля (зміст) | Тип поля | Розмір (знаків) |
| E_EDRPOU | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з
управління активами | Текстовий | 10 |
| F_EDRPOU | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ фонду | Текстовий | 10 |
| F_EDRICI | Реєстраційний код за ЄДРІСІ фонду | Текстовий | 10 |
| ZVTYP | Вид Інформації: 2 - щоквартальна | Числовий | 1 |
| ZV_YEAR | Звітний рік | Текстовий | 4 |
| ZV_QUART | Звітний квартал | Текстовий | 1 |
| F_N | Номер з/п | Текстовий | 10 |
| F_DATA | Дата подання електронної форми Інформації
щодо розрахунку вартості чистих активів ІСІ
(чч.мм.рррр) | Дата | 8 |
| F_CH_AKT | Вартість чистих активів у розрахунку на одну
акцію або інвестиційний сертифікат (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків
після коми) |
| F_R_N | Реєстраційний номер прийнятої Інформації | Текстовий | 50 |
| F_KER_C | Керівник компанії з управління активами | Текстовий | 50 |
Таблиця 7.
Структура файла "EARN2.dbf". Довідка про винагороду компанії з управління активами інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів)
| Ім'я поля | Найменування поля (зміст) | Тип поля | Розмір (знаків) |
| E_EDRPOU | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з
управління активами | Текстовий | 10 |
| F_EDRPOU | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ фонду | Текстовий | 10 |
| F_EDRICI | Реєстраційний код за ЄДРІСІ фонду | Текстовий | 10 |
| ZVTYP | Вид Інформації: 1 - щорічна | Числовий | 1 |
| ZV_YEAR | Звітний рік | Текстовий | 4 |
| ZV_QUART | Звітний квартал | Текстовий | 1 |
| F_NAME | Повне найменування інвестиційного фонду | Текстовий | 254 |
| F_VID | Вид інвестиційного фонду (табл. 21) | Текстовий | 2 |
| F_TYP | Тип інвестиційного фонду (табл. 22) | Текстовий | 2 |
| C_NAME | Повне найменування компанії з управління
активами | Текстовий | 254 |
| C_SL | Серія ліцензії на право провадження
професійної діяльності на фондовому ринку -
діяльності з управління активами
інституційних інвесторів (діяльності з
управління активами) | Текстовий | 2 |
| C_NL | Номер ліцензії на право провадження
професійної діяльності на фондовому ринку -
діяльності з управління активами
інституційних інвесторів (діяльності з
управління активами) | Текстовий | 10 |
| C_DL | Дата отримання ліцензії на право провадження
професійної діяльності на фондовому ринку -
діяльності з управління активами
інституційних інвесторів (діяльності з
управління активами) | Дата | 8 |
Таблиця 8.
Структура файла "EARN2_1.dbf". Інформація про дотримання вимог щодо розміру винагороди компанії з управління активами інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів, крім венчурних)
| Ім'я поля | Найменування поля (зміст) | Тип поля | Розмір (знаків) |
| E_EDRPOU | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з
управління активами | Текстовий | 10 |
| F_EDRPOU | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ фонду | Текстовий | 10 |
| F_EDRICI | Реєстраційний код за ЄДРІСІ фонду | Текстовий | 10 |
| ZVTYP | Вид Інформації: 1 - щорічна | Числовий | 1 |
| ZV_YEAR | Звітний рік | Текстовий | 4 |
| ZV_QUART | Звітний квартал | Текстовий | 1 |
| K_FIO | Прізвище, ім'я, по батькові керівника
компанії з управління активами | Текстовий | 100 |
| K_DATE | Дата підписання довідки керівником компанії з
управління активами | Дата | 8 |
| H_FIO | Прізвище, ім'я, по батькові голови
спостережної ради (для корпоративного
інвестиційного фонду) | Текстовий | 100 |
| K_DATE | Дата підписання довідки головою спостережної
ради (для корпоративного інвестиційного
фонду) | Дата | 8 |
| POK1_1 | Винагорода компанії з управління активами,
середньорічна вартість чистих активів,
максимальний норматив винагороди, база
обчислення, сума (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків
після коми) |
| POK1_2 | Винагорода компанії з управління активами,
середньорічна вартість чистих активів,
максимальний норматив винагороди, база
обчислення, сума (%) | Числовий | 18 (5 знаків
після коми) |
| POK1_3 | Винагорода компанії з управління активами,
середньорічна вартість чистих активів,
максимальний норматив винагороди, ставка (%) | Числовий | 18 (5 знаків
після коми) |
| POK1_4 | Винагорода компанії з управління активами,
середньорічна вартість чистих активів,
максимальний норматив винагороди, сума (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків
після коми) |
| POK1_5 | Винагорода компанії з управління активами,
середньорічна вартість чистих активів,
фактичний розмір винагороди (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків
після коми) |
| POK1_6 | Винагорода компанії з управління активами,
середньорічна вартість чистих активів,
перевищення нормативу (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків
після коми) |
| POK2_1 | Премія компанії з управління активами,
різниця між фактично отриманим та
запланованим прибутком інституту спільного
інвестування, максимальний норматив
винагороди, база обчислення, сума (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків
після коми) |
| POK2_2 | Премія компанії з управління активами,
різниця між фактично отриманим та
запланованим прибутком інституту спільного
інвестування, максимальний норматив
винагороди, база обчислення, сума (%) | Числовий | 18 (5 знаків
після коми) |
| POK2_3 | Премія компанії з управління активами,
різниця між фактично отриманим та
запланованим прибутком інституту спільного
інвестування, максимальний норматив
винагороди, ставка (%) | Числовий | 18 (5 знаків
після коми) |
| POK2_4 | Премія компанії з управління активами,
різниця між фактично отриманим та
запланованим прибутком інституту спільного
інвестування, максимальний норматив
винагороди, сума (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків
після коми) |
| POK2_5 | Премія компанії з управління активами,
різниця між фактично отриманим та
запланованим прибутком інституту спільного
інвестування, фактичний розмір винагороди
(грн.) | Числовий | 18 (5 знаків
після коми) |
| POK2_6 | Премія компанії з управління активами,
різниця між фактично отриманим та
запланованим прибутком інституту спільного
інвестування, перевищення нормативу (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків
після коми) |
| POK3_4 | Разом максимальний норматив винагороди, сума
(грн.) | Числовий | 18 (5 знаків
після коми) |
| POK3_5 | Разом фактичний розмір винагороди (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків
після коми) |
| POK3_6 | Разом перевищення нормативу (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків
після коми) |
Таблиця 9.
Структура файла "EARN2_2.dbf". Інформація про дотримання вимог щодо розміру винагороди компанії з управління активами інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних венчурних інвестиційних фондів)
| Ім'я поля | Найменування поля (зміст) | Тип поля | Розмір (знаків) |
| E_EDRPOU | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з
управління активами | Текстовий | 10 |
| F_EDRPOU | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ фонду | Текстовий | 10 |
| F_EDRICI | Реєстраційний код за ЄДРІСІ фонду | Текстовий | 10 |
| ZVTYP | Вид Інформації: 1 - щорічна | Числовий | 1 |
| ZV_YEAR | Звітний рік | Текстовий | 4 |
| ZV_QUART | Звітний квартал | Текстовий | 1 |
| POK4_1 | Винагорода компанії з управління активами у
співвідношенні до вартості чистих активів
ІСІ, максимальний норматив винагороди, база
обчислення, сума (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків
після коми) |
| POK4_2 | Винагорода компанії з управління активами у
співвідношенні до вартості чистих активів
ІСІ, максимальний норматив винагороди, база
обчислення, сума (%) | Числовий | 18 (5 знаків
після коми) |
| POK4_3 | Винагорода компанії з управління активами у
співвідношенні до вартості чистих активів
ІСІ, максимальний норматив винагороди,
ставка (%) | Числовий | 18 (5 знаків
після коми) |
| POK4_4 | Винагорода компанії з управління активами у
співвідношенні до вартості чистих активів
ІСІ, максимальний норматив винагороди,
сума (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків
після коми) |
| POK4_5 | Винагорода компанії з управління активами у
співвідношенні до вартості чистих активів
ІСІ, фактичний розмір винагороди (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків
після коми) |
| POK4_6 | Винагорода компанії з управління активами у
співвідношенні до вартості чистих активів
ІСІ, перевищення нормативу (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків
після коми) |
| POK5_1 | Винагорода компанії з управління активами у
співвідношенні до приросту вартості чистих
активів ІСІ, максимальний норматив
винагороди, база обчислення, сума (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків
після коми) |
| POK5_2 | Винагорода компанії з управління активами у
співвідношенні до приросту вартості чистих
активів ІСІ, максимальний норматив
винагороди, база обчислення, сума (%) | Числовий | 18 (5 знаків
після коми) |
| POK5_3 | Винагорода компанії з управління активами у
співвідношенні до приросту вартості чистих
активів ІСІ, максимальний норматив
винагороди, ставка (%) | Числовий | 18 (5 знаків
після коми) |
| POK5_4 | Винагорода компанії з управління активами у
співвідношенні до приросту вартості чистих
активів ІСІ, максимальний норматив
винагороди, сума (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків
після коми) |
| POK5_5 | Винагорода компанії з управління активами у
співвідношенні до приросту вартості чистих
активів ІСІ, фактичний розмір
винагороди (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків
після коми) |
| POK5_6 | Винагорода компанії з управління активами у
співвідношенні до приросту вартості чистих
активів ІСІ, перевищення нормативу (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків
після коми) |
| POK6_1 | Премія компанії з управління активами,
різниця між фактично отриманим та
запланованим прибутком ІСІ, максимальний
норматив винагороди, база обчислення,
сума (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків
після коми) |
| POK6_2 | Премія компанії з управління активами,
різниця між фактично отриманим та
запланованим прибутком ІСІ, максимальний
норматив винагороди, база обчислення,
сума (%) | Числовий | 18 (5 знаків
після коми) |
| POK6_3 | Премія компанії з управління активами,
різниця між фактично отриманим та
запланованим прибутком ІСІ, максимальний
норматив винагороди, ставка (%) | Числовий | 18 (5 знаків
після коми) |
| POK6_4 | Премія компанії з управління активами,
різниця між фактично отриманим та
запланованим прибутком ІСІ, максимальний
норматив винагороди, сума (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків
після коми) |
| POK6_5 | Премія компанії з управління активами,
різниця між фактично отриманим та
запланованим прибутком ІСІ, фактичний розмір
винагороди (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків
після коми) |
| POK6_6 | Премія компанії з управління активами,
різниця між фактично отриманим та
запланованим прибутком ІСІ, перевищення
нормативу (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків
після коми) |
| POK7_4 | Разом максимальний норматив винагороди,
сума (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків
після коми) |
| POK7_5 | Разом фактичний розмір винагороди (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків
після коми) |
| POK7_6 | Разом перевищення нормативу (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків
після коми) |
Таблиця 10.
Структура файла "EARN3.dbf". Довідка про склад та розмір витрат, що відшкодовуються за рахунок активів інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів)
| Ім'я поля | Найменування поля (зміст) | Тип поля | Розмір (знаків) |
| E_EDRPOU | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з
управління активами | Текстовий | 10 |
| F_EDRPOU | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ фонду | Текстовий | 10 |
| F_EDRICI | Реєстраційний код за ЄДРІСІ фонду | Текстовий | 10 |
| ZVTYP | Вид Інформації: 1 - щорічна | Числовий | 1 |
| ZV_YEAR | Звітний рік | Текстовий | 4 |
| ZV_QUART | Звітний квартал | Текстовий | 1 |
| F_NAME | Повне найменування інвестиційного фонду | Текстовий | 254 |
| C_NAME | Повне найменування компанії з управління
активами | Текстовий | 254 |
| C_SL | Серія ліцензії на право провадження
професійної діяльності на фондовому ринку -
діяльності з управління активами
інституційних інвесторів (діяльності з
управління активами) | Текстовий | 2 |
| C_NL | Номер ліцензії на право провадження
професійної діяльності на фондовому ринку -
діяльності з управління активами
інституційних інвесторів (діяльності з
управління активами) | Текстовий | 10 |
| C_DL | Дата отримання ліцензії на право провадження
професійної діяльності на фондовому ринку -
діяльності з управління активами
інституційних інвесторів (діяльності з
управління активами) | Дата | 8 |
| POK2_1 | Винагорода зберігачу, сума витрат за рік
(грн.) | Числовий | 18 (5 знаків
після коми) |
| POK3_1 | Винагорода реєстратору, сума витрат за рік
(грн.) | Числовий | 18 (5 знаків
після коми) |
| POK4_1 | Винагорода аудитору, сума витрат за рік
(грн.) | Числовий | 18 (5 знаків
після коми) |
| POK5_1 | Винагорода оцінювачу майна, сума витрат за
рік (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків
після коми) |
| POK6_1 | Винагорода торговцю цінними паперами, сума
витрат за рік (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків
після коми) |
| POK8_1 | Реєстраційні послуги, сума витрат за рік
(грн.) | Числовий | 18 (5 знаків
після коми) |
| POK9_1 | Виготовлення бланків цінних паперів, сума
витрат за рік (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків
після коми) |
| POK10_1 | Розрахунково-касове обслуговування банком,
сума витрат за рік (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків
після коми) |
| POK11_1 | Нотаріальні послуги, сума витрат за рік
(грн.) | Числовий | 18 (5 знаків
після коми) |
| POK12_1 | Послуги депозитарію, сума витрат за рік
(грн.) | Числовий | 18 (5 знаків
після коми) |
| POK13_1 | Оплата вартості публікації обов'язкової
інформації, сума витрат за рік (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків
після коми) |
| POK14_1 | Інформаційні послуги, сума витрат за рік
(грн.) | Числовий | 18 (5 знаків
після коми) |
| POK15_1 | Орендна плата, сума витрат за рік (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків
після коми) |
| POK16_1 | Фонд оплати праці членам наглядової ради,
сума витрат за рік (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків
після коми) |
| POK18_1 | Рекламні послуги, пов'язані з розміщенням
цінних паперів, сума витрат за рік (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків
після коми) |
| POK19_1 | Витрати, пов'язані з обслуговуванням
учасників (акціонерів) інституту спільного
інвестування та обігу цінних паперів
інституту спільного інвестування, у тому
числі витрати на сплату відсотків за кредити,
залучені компанією з управління активами для
викупу цінних паперів інституту спільного
інвестування (з урахуванням обмежень,
встановлених законодавством України для
відкритих та інтервальних інститутів
спільного інвестування), сума витрат за рік
(грн.) | Числовий | 18 (5 знаків
після коми) |
| POK20_1 | Витрати, пов'язані з придбанням, утриманням
та реалізацією нерухомого майна, що входить
до складу активів недиверсифікованих
інститутів спільного інвестування, сума
витрат за рік (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків
після коми) |
| POK7_1 | Витрати на сплату відсотків за позику та
кредити, залучені компанією з управління
активами для венчурного інституту спільного
інвестування, сума витрат за рік (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків
після коми) |
| POK21_1 | Усього витрат, сума витрат за рік (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків
після коми) |
Таблиця 11.
Структура файла "EARN4.dbf". Інформація про недотримання вимог щодо загального розміру витрат за рахунок інститутів спільного інвестування
| Ім'я поля | Найменування поля (зміст) | Тип поля | Розмір (знаків) |
| E_EDRPOU | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з
управління активами | Текстовий | 10 |
| F_EDRPOU | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ фонду | Текстовий | 10 |
| F_EDRICI | Реєстраційний код за ЄДРІСІ фонду | Текстовий | 10 |
| ZVTYP | Вид Інформації: 1 - щорічна | Числовий | 1 |
| ZV_YEAR | Звітний рік | Текстовий | 4 |
| ZV_QUART | Звітний квартал | Текстовий | 1 |
| F_NAME | Прізвище уповноваженої посадової особи
компанії з управління активами | Текстовий | 100 |
| DATE | Дата підписання Інформації уповноваженою
особою | Дата | 8 |
| VUTRAT | Загальні витрати, грн. | Числовий | 18 (5 знаків
після коми) |
| VART | Середньорічна вартість чистих активів, грн. | Числовий | 18 (5 знаків
після коми) |
| NORM_V | Норматив витрат, грн. | Числовий | 18 (5 знаків
після коми) |
| SUM_N | Сума перевищення нормативу, грн. | Числовий | 18 (5 знаків
після коми) |
Таблиця 12.
Структура файла "EARN1.dbf". Інформація про ІСІ
| Ім'я поля | Найменування поля (зміст) | Тип поля | Розмір (знаків) |
| E_EDRPOU | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з
управління активами | Текстовий | 10 |
| F_EDRPOU | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ фонду | Текстовий | 10 |
| F_EDRICI | Реєстраційний код за ЄДРІСІ фонду | Текстовий | 10 |
| ZVTYP | Вид Інформації: 4 - щоденна;
2 - щоквартальна; 1 - щорічна | Числовий | 1 |
| ZV_YEAR | Звітний рік | Текстовий | 4 |
| ZV_QUART | Звітний квартал | Текстовий | 1 |
| F_DEDRICI | Дата внесення ІСІ до ЄДРІСІ | Дата | 8 |
| F_DFICI | Термін дії ІСІ | Дата | 8 |
| F_NAME | Повне найменування ІСІ | Текстовий | 254 |
| F_VID | Вид ІСІ (табл. 21) | Текстовий | 2 |
| F_TYP | Тип ІСІ (табл. 22) | Текстовий | 2 |
| U_DATADOG | Дата укладання договору на управління
активами ІСІ | Дата | 8 |