параметри заявки (мінімальні параметри заявки, вказані вище в цьому пункті);
дата і час надходження заявки;
дату та час внесення змін до заявки;
дату та час відкликання (скасування) заявки.
Товарна біржа веде перелік усіх поданих заявок, що дає можливість ідентифікувати дату подачі заявки та учасника торгів, що її подав, та у разі відмови в реєстрації,— причини, з яких заявка була не зареєстрована.
Товарна біржа встановлює у правилах та інших внутрішніх документах товарної біржі умови внесення змін до заявок та умови їх відкликання (скасування).
( Пункт 5 розділу VII в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/1453/К03 від 21.11.2024 )
VIII. Порядок централізованого вчинення (укладання) та централізованого виконання правочинів (біржових угод / біржових договорів) щодо біржових товарів, та централізованого укладання та виконання деривативних контрактів
1. За результатами біржових торгів учасники торгів укладають біржові угоди / біржові договори/ деривативні контракти від свого імені та за свій рахунок, від імені клієнтів і за їх рахунок відповідно до правил та інших внутрішніх документів товарної біржі.
2. Біржові угоди / біржові договори укладаються за встановленою товарною біржею формою, якщо інше не визначено правилами товарної біржі.
Укладенні біржові угоди / біржові договори реєструються товарною біржею за встановленою нею процедурою. Реєстр біржових угод / біржових договорів повинен містити щонайменше такі дані:
реєстраційний номер біржової угоди / біржового договору;
сторони біржової угоди / біржового договору;
дату і час фіксації біржової угоди / біржового договору;
ідентифікація біржового товару, щодо якого було укладено біржову угоду / біржовий договір;
суму біржової угоди / біржового договору;
кількість (обсяг) товару, щодо якого було укладено біржову угоду / біржовий договір;
ціну товару, за яким було укладено біржову угоду / біржовий договір;
номери заявок, на підставі яких укладено біржову угоду / біржовий договір.
Деривативні контракти укладаються на товарній біржі відповідно до специфікації деривативного контракту, зареєстрованої НКЦПФР відповідно до вимог розділу XVI цього Положення (у разі якщо зміст деривативного контракту визначається специфікацією), або генеральної угодою.
Укладені деривативні контракти реєструються товарною біржею за встановленою нею процедурою. Реєстр укладених деривативних контрактів повинен містити щонайменше такі дані:
вид деривативного контракту (опціон, ф’ючерс, форвард тощо);
вид деривативного контракту за типом базового активу (товарні деривативні контракти / інші деривативні контракти);
реєстраційний номер деривативного контракту, присвоєний товарною біржею;
унікальний ідентифікатор продуктів (після присвоєння його деривативному контракту в порядку, встановленому законодавством);
сторони деривативного контракту;
дату і час фіксації деривативного контракту;
ідентифікація базового активу деривативного контракту;
ціну деривативного контракту (ціна виконання);
строк деривативного контракту;
дата виконання;
строк / термін поставки;
кількість (обсяг) базового активу;
номери заявок, на підставі яких укладено деривативний контракт.
Товарна біржа надає учасникам торгів звіти за укладеними ними біржовими угодами / біржовими договорами / деривативними контрактами за встановленою нею формою та порядком.
3. Внутрішні документи товарної біржі можуть встановлювати особливості виконання біржових договорів / деривативних контрактів, порядок розрахунків та умови поставки продукції.
4. Товарна біржа зобов’язана доводити до відома учасників торгів інформацію про їхні права та обов’язки та процедури виконання біржових договорів / деривативних контрактів.
( Розділ VIII в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/1453/К03 від 21.11.2024 )
IX. Ціноутворення
1. Товарна біржа зобов’язана забезпечити умови біржових торгів, що створюють можливість вільного та конкурентного ціноутворення на біржові товари.
2. При проведенні біржових торгів товарна біржа обов’язково розраховує наступні показники:
кількісні показники (загальна кількість укладених біржових угод / біржових договорів / деривативних контрактів протягом торгової сесії; загальний обсяг укладених протягом торгової сесії біржових угод (договорів) у вартісному вираженні; загальна кількість біржового товару, що є предметом укладених протягом торгової сесії біржових угод / біржових договорів);
( Абзац другий пункту 2 розділу IX в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/1453/К03 від 21.11.2024 )
цінові показники (біржовий курс (ринкова ціна) біржового товару).
Розрахунок здійснюється по кожному біржовому товару, який має однакову ідентифікацію; у разі продажу такого біржового товару на окремих сесіях,- за кожною сесією окремо.
3. Товарна біржа може розраховувати поточний біржовий курс, інші індекси та показники біржової торгівлі. При виконанні таких розрахунків товарна біржа може використовувати загальнодоступну інформацію та інформацію, одержану в ході або за результатами біржових торгів, інформацію з біржових договорів та біржових операцій.
4. Порядок визначення та оприлюднення біржового курсу визначається правилами товарної біржі.
Перелік цінових показників, індексів, інших показників (крім біржового курсу), розрахунок та оприлюднення яких здійснює товарна біржа, а також порядки (методики) їх розрахунку та оприлюднення встановлюються в правилах товарної біржі або інших внутрішніх документах товарної біржі.
Розрахунок цінових показників, індексів та інших показників, що оприлюднюються товарною біржею, супроводжується повною, достовірною, прозорою (такою, що може бути перевірена) та актуальною інформацію про джерела даних, використаних для розрахунку цін, індексів та показників. Порядки (методики) розрахунку таких цінових показників, індексів та інших показників також оприлюднюються товарною біржею.
5. Товарна біржа має право надавати інформацію про ціни, індекси та/або показники, які вона розраховує, третім особам із дотриманням вимог та обмежень щодо розголошення конфіденційної та/або інсайдерської інформації, та/або професійної таємниці на ринках капіталу та організованих товарних ринках.
6. Товарна біржа за результатами біржових торгів зобов’язана оприлюднювати біржовий курс біржового товару не пізніше робочого дня, наступного після торгового дня, в який відбувалися біржові торги відповідним біржовим товаром.
7. Ситуацією цінової нестабільності на товарній біржі вважається значне коливання ціни товару, допущеного до торгів на товарній біржі, в результаті якого товарна біржі зупиняє або може зупинити біржові торги.
У разі виникнення ситуації цінової нестабільності та зупинки біржових торгів товарною біржею, така зупинка здійснюється на строк, необхідний для проведення перевірки обставин, причин ситуації цінової нестабільності та встановлення подальших дій, необхідних для ліквідації ситуації цінової нестабільності, мінімізації наслідків, пов’язаних з такою ситуацією. Порядок проведення перевірки, перелік заходів, що вживаються за результатами перевірки та порядок їх застосування встановлюються правилами та іншими внутрішніми документами товарної біржі.
Товарна біржа зобов’язана негайно повідомити про зупинення біржових торгів учасників торгів та НКЦПФР із зазначенням підстав зупинення та часу, на який біржові торги зупинено. Крім того, товарна біржа повідомляє НКЦПФР про результати перевірки ситуації цінової нестабільності та вжиті заходи в складі звітних даних.
У разі невжиття заходів щодо зупинення біржових торгів товарною біржею при виникненні ситуації цінової нестабільності, такі біржові торги можуть бути зупинені НКЦПФР у встановленому нею порядку.
X. Порядок взаємодії з особою, яка провадить клірингову діяльність та особою, яка провадить діяльність зі зберігання біржових товарів
1. У разі якщо товарна біржа не провадить клірингову діяльність самостійно на підставі відповідної ліцензії, товарна біржа повинна укласти договір з особою, яка провадить клірингову діяльність про здійснення клірингу відповідно до вимог НКЦПФР.
2. Товарна біржа під час здійснення професійної діяльності на організованих товарних ринках може взаємодіяти з особою, що здійснює зберігання продукції, у тому числі тієї, що є базовим активом деривативних контрактів, а саме: її приймання, зберігання та відпуск. Товарна біржа має право встановити організаційні, технічні та технологічні вимоги до таких осіб для роботи з продукцією, у тому числі тієї, що є базовим активом деривативних контрактів та взаємодії з товарною біржею.
( Пункт 2 розділу X в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/1453/К03 від 21.11.2024 )
XI. Розкриття інформації та звітність на товарній біржі
1. Оприлюднена згідно з цим Положенням інформація повинна підтримуватись товарною біржею в актуальному стані. У разі внесення змін - такі зміни (інформація з урахуванням змін) повинні бути оприлюднені на власному вебсайті товарної біржі не пізніше наступного робочого дня з дати внесення відповідних змін.
2. Товарна біржа зобов’язана оприлюднювати та подавати до НКЦПФР інформацію, передбачену Ліцензійними умовами та іншим законодавством.
( Пункт 2 розділу XI в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/1453/К03 від 21.11.2024 )
3. Під час біржових торгів учасники торгів отримують інформацію про біржові торги в режимі реального часу.
За результатами біржових торгів товарна біржа оприлюднює результати торгів з інформацією щодо біржового курсу на біржові товари та іншою інформацією про результати торгів, яку товарна біржа оприлюднює у відповідності до законодавства та своїх внутрішніх документів. Зміст біржових угод (договорів) не підлягає розкриттю (за винятком найменування товару, кількості, ціни, місця і строку виконання), крім випадків, передбачених законодавством України та правилами товарної біржі.
Реєстр учасників торгів оприлюднюється на власному вебсайті товарної біржі (у цілодобовому режимі).
Інформація, зазначена у цьому пункті, повинна бути оприлюднена товарною біржею у вільному доступі у цілодобовому режимі на власному вебсайті за кожен торговий день та перебувати на такому вебсайті не менше, ніж протягом трьох років з дати її оприлюднення.
( Пункт 3 розділу XI в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/1453/К03 від 21.11.2024 )
XII. Здійснення товарною біржею заходів для протидії маніпулюванням, інсайдерській торгівлі та іншим зловживанням на товарних біржах
1. На товарній біржі забороняються маніпулювання, інсайдерська торгівля та інші зловживання.
До маніпулювання на товарній біржі не відносяться дії учасника торгів, що мають на меті підтримання цін, попиту, пропозиції або обсягів торгів біржових товарів на товарній біржі на підставі договору про виконання функцій маркет-мейкера, укладеного учасником торгів з товарною біржею.
2. Учасники торгів зобов’язані брати участь у біржових торгах на засадах конкуренції та не здійснювати діяльність, яка може призвести до маніпулювання та інших зловживань.
З метою запобігання маніпулюванню, інсайдерській торгівлі та іншим зловживанням спеціальний підрозділ (уповноважена особа) товарної біржі повинен(-нна) на постійній основі забезпечити, у тому числі із використанням електронної торгової системи:
моніторинг біржових торгів для перевірки дотримання учасниками торгів правил товарної біржі;
аналіз заявок, біржових угод та біржових договорів та іншої інформації;
запит письмових пояснень від учасників торгів у разі виявлення дій, які мають ознаки маніпулювання, інсайдерської торгівлі та інших зловживань.
Товарна біржа повинна повідомити у складі звітних даних НКЦПФР про біржові операції, які здійснюються на такій товарній біржі, у разі, якщо існує підозра в тому, що такі біржові операції мають ознаки маніпулювання, інсайдерської торгівлі та інших зловживань.
3. Товарна біржа зобов’язана запровадити систему своєчасного виявлення порушень під час організації та здійснення біржової торгівлі, що включає серед іншого автоматизовані системи моніторингу біржових торгів та інформації за їх результатами, а також визначити в правилах товарної біржі процедуру встановлення порушення та заходи відповідальності, що застосовуються до членів товарної біржі, інших учасників торгів, у разі порушення ними вимог законодавства та/або правил товарної біржі та інші заходи, необхідні для відновлення належної роботи товарної біржі. Товарна біржа має право зупинити або припинити права, надані особі, яка вчинила або допустила порушення, зокрема щодо участі у біржових торгах, та/або вжити інших заходів для забезпечення дії в повному обсязі правил організації торгівлі продукцією на товарній біржі, що були порушені.
4. У разі виявлення товарною біржею за результатами моніторингу та/або контролю відхилень/порушень від встановлених правил, стандартів, тощо (в тому числі дії, що містять ознаки маніпулювання, інсайдерської торгівлі, інших зловживань), товарна біржа зобов’язана вжити заходів, передбачених правилами товарної біржі, щодо припинення порушення та відновлення роботи товарної біржі відповідно до вимог законодавства та правил товарної біржі, а також негайно повідомити про це на власному вебсайті та НКЦПФР офіційним каналом зв’язку, з подальшим відображенням відповідної інформації в річному звіті про результати біржових торгів за відповідний звітний рік.
XIII. Здійснення товарною біржею заходів для виявлення, запобігання та усунення конфлікту інтересів
1. Товарна біржа визначає, контролює реалізацію механізмів виявлення, запобігання та усунення конфлікту інтересів.
Товарна біржа зобов’язана підтримувати і використовувати ефективні організаційні та операційні механізми з метою вжиття всіх доцільних заходів для запобігання конфлікту інтересів та їх негативного впливу на інтереси учасників торгів.
2. Товарна біржа зобов’язана вживати всіх необхідних заходів для виявлення, запобігання та усунення конфлікту інтересів між товарною біржею, акціонерами (учасниками) товарної біржі, особами, пов’язаними з товарною біржею відносинами контролю, працівниками товарної біржі, учасниками торгів.
3. Конфліктом інтересів є наявні та потенційні суперечності між особистими інтересами та правами і обов’язками (в тому числі посадовими, професійними) посадових осіб товарної біржі, акціонерів (учасників) товарної біржі, осіб, пов’язаних з товарною біржею відносинами контролю, працівниками, учасниками торгів (далі разом особи, пов’язані з діяльністю товарної біржі), що можуть вплинути на добросовісне виконання такими особами своїх повноважень, об’єктивність та неупередженість прийняття рішень під час провадження товарною біржею діяльності з організації торгівлі продукцією.
4. Товарна біржа зобов’язана розробити, впровадити, підтримувати в актуальному стані (регулярно переглядати, але не рідше одного разу на рік) внутрішній документ про порядок виявлення, запобігання та усунення конфліктів інтересів (далі - політика щодо конфлікту інтересів).
Політика щодо конфлікту інтересів обов’язково повинна визначати ознаки та перелік потенційних конфліктів інтересів, враховуючи особливості провадження відповідного виду професійної діяльності на організованих товарних ринках, а також економічної сутності, обсягу і складності операцій, які здійснюються такою товарною біржею, та переліку біржових операцій та послуг, які надаються на товарній біржі, в тому числі учасниками торгів, зокрема, у випадках, якщо такі конфлікти інтересів можуть виявитися шкідливими для діяльності товарної біржі.
( Абзац другий пункту 4 розділу XIII із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/1453/К03 від 21.11.2024 )
У випадку, якщо товарна біржа входить до складу об’єднання або групи (фінансової, тощо), політика щодо конфлікту інтересів також повинна враховувати обставини, про які товарна біржа знає або повинна знати, і які можуть призвести до конфлікту інтересів, що виникає в результаті структури та ділової активності інших членів об’єднання/групи.
Політика щодо конфлікту інтересів повинна включати:
1) засоби виявлення конфлікту інтересів, зокрема ідентифікацію обставин, що виникають при здійсненні біржових операцій або наданні товарною біржею або учасниками торгів інших послуг, та складають або можуть викликати конфлікт інтересів, що має наслідком нанесення шкоди інтересам товарної біржі або учасників торгів;
2) визначення процедур, яких необхідно дотримуватись і заходів, яких необхідно вживати для запобігання або усунення конфліктів інтересів.
5. Товарні біржі зобов’язані вести актуальний перелік видів діяльності, біржових операцій та послуг, що здійснюються/надаються товарною біржею або особами, пов’язаними з діяльністю товарної біржі, щодо яких виник або може виникнути конфлікт інтересів, пов’язаний з ризиком нанесення шкоди інтересам товарної біржі та/або учасників торгів.
XIV. Розв’язання спорів між членами товарної біржі та іншими учасниками торгів
1. Товарна біржа визначає порядок розгляду скарг та розв’язання спорів між членами товарної біржі, іншими учасниками торгів, а також клієнтами за їх згодою, в правилах та в інших внутрішніх документах товарної біржі.
2. Порядок організації розгляду товарною біржею скарг повинен відповідати вимогам, передбаченим Ліцензійними умовами.
3. Порядок розв’язання спорів між членами товарної біржі та іншими учасниками торгів, а також клієнтами за їх згодою, повинен містити, зокрема:
( Абзац перший пункту 3 розділу XIV із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/1453/К03 від 21.11.2024 )
порядок створення та функціонування відповідного органу/підрозділу товарної біржі, який уповноважений вирішувати спори, або порядок призначення та повноваження відповідальної посадової особи або працівника, на якого будуть покладені відповідні функції;
порядок розгляду спорів, який повинен передбачати процедуру розгляду спорів, пов’язаних зі здійсненням біржових операцій, біржових договорів та наданням інших послуг товарною біржею, членами товарної біржі, іншими учасниками торгів та клієнтами.
XV. Наслідки порушення правил товарної біржі
1. Товарна біржа застосовує санкції за порушення учасниками торгів та біржовими брокерами правил товарної біржі, порядок накладання яких визначається у правилах товарної біржі.
Порядок накладення санкцій за порушення правил товарної біржі членами товарної біржі та іншими особами, які відповідно до законодавства та/або правил товарної біржі мають право брати участь у торгах, а також біржовими брокерами, які діють від їх імені, повинен містити:
порядок створення (призначення) та повноваження відповідного підрозділу (посадової особи) товарної біржі, уповноваженого накладати санкції;
види санкцій за порушення правил товарної біржі;
порядок та підстави накладення санкцій;
вимоги до поширення інформації щодо застосованих санкцій;
порядок оскарження накладених санкцій.
( Пункт 1 розділу XV в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/1453/К03 від 21.11.2024 )
2. Товарна біржа у разі порушення правил товарної біржі протягом п’яти робочих днів повідомляє НКЦПФР офіційним каналом зв’язку про виявлені порушення та вживає заходів щодо усунення порушень. Товарна біржа застосовує санкції до порушників та протягом п’яти робочих днів повідомляє НКЦПФР про застосовані санкції.
XVI. Запровадження на товарній біржі деривативних контрактів, розробка та реєстрація специфікацій деривативних контрактів
1. Зміст деривативних контрактів, що укладаються на товарній біржі, в залежності від порядку укладання, визначається генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту.
Якщо зміст деривативного контракту, відповідно до вимог закону, визначається специфікацією, розробка товарною біржею специфікації деривативного контракту є обов’язковою.
2. Товарна біржа до запровадження деривативного контракту на товарній біржі здійснює наступні дії:
1) забезпечує, щоб були дотримані вимоги щодо запобігання та врегулювання конфлікту інтересів;
2) забезпечує, щоб деривативний контракт не становив загрози для стабільності функціонування ринків капіталу та організованих товарних ринків;
3) забезпечує, щоб працівники, залучені до розробки специфікації деривативного контракту та генеральної угоди, на підставі якої укладатиметься деривативний контракт, мали належний рівень знань, щоб розуміти характеристики деривативного контракту та ризики, пов’язані з його запровадженням;
4) забезпечує, щоб уповноважений орган управління товарної біржі контролював процес розробки специфікацій деривативних контрактів та генеральної угоди, на підставі якої укладатиметься деривативний контракт;
5) визначає категорії учасників товарних спот-ринків, потребам та інтересам яких відповідатиме деривативний контракт, на основі інформації про стан організованого товарного ринку, подібні деривативні контракти, потреби та інтереси учасників товарних спот-ринків з метою надання такої інформації учасникам торгів;
6) аналізує розроблену специфікацію деривативного контракту та генеральну угоду, на підставі якої укладатиметься деривативний контракт, на предмет наявності ризиків негативних наслідків для клієнтів учасників торгів та обставин, за яких такі ризики можуть реалізуватися, зокрема, таких:
виникнення ситуації цінової нестабільності;
зупинення торгів деривативним контрактом;
зупинення торгів базовим активом (продукцією), зупинення чи скасування допуску базового активу (продукції) до біржових торгів;
вплив значного об’єму торгів деривативним контрактом на ціну, ліквідність та цінову нестабільність на ринку базового активу (продукції);
7) перевіряє, чи відповідає деривативний контракт потребам та інтересам учасників товарних спот-ринків;
8) забезпечує, щоб комплаєнс-підрозділ (комплаєнс-менеджер) товарної біржі контролював відповідність процедур розробки специфікацій деривативних контрактів / генеральної угоди, на підставі якої укладатиметься деривативний контракт, вимогам цього розділу.
До моменту допуску до торгів першого деривативного контракту, передбаченого специфікацією (змінами до неї) / генеральною угодою, на підставі якої укладатиметься деривативний контракт, товарна біржа зобов’язана надати учасникам торгів інформацію про категорії учасників товарних спот-ринків, потребам та інтересам яких відповідатиме деривативний контракт. Товарна біржа також зобов’язана надавати відповідну інформацію кожному новому учаснику торгів.
Якщо товарній біржі стає відомо про обставини, що можуть свідчити про наявність істотних ризиків, пов’язаних з умовами специфікації деривативного контракту / генеральної угоди, на підставі якої укладатиметься деривативний контракт, для учасників товарних спот-ринків, така товарна біржа зобов’язана проаналізувати умови відповідної специфікації / генеральної угоди на предмет наявності таких істотних ризиків. Якщо в результаті аналізу підтвердиться їх наявність, товарна біржа повинна відмовитися від допуску до біржових торгів нових деривативних контрактів, передбачених відповідною специфікацією / генеральною угодою. Якщо на організованому ринку вже укладаються деривативні контракти, передбачені такою специфікацією / генеральною угодою, товарна біржа зобов’язана негайно:
1) у довільній формі повідомити НКЦПФР через офіційний канал зв’язку та учасників торгів про виявлення істотного ризику, пов’язаного з умовами специфікації деривативного контракту / генеральної угоди (включаючи опис його суті, вірогідності матеріалізації, вірогідних наслідків матеріалізації та опис заходів товарної біржі щодо управління таким ризиком (зокрема, щодо мінімізації його впливу));
2) розглянути питання про зупинення торгів деривативним контрактом, передбаченим відповідною специфікацією / генеральною угодою, або зупинення чи скасування його допуску до торгів.
Товарна біржа повинна регулярно, але не рідше одного разу на рік, визначати, чи існують істотні ризики, пов’язані з умовами специфікацій деривативних контрактів / генеральної угоди, на підставі якої укладається деривативний контракт, для інвесторів у фінансові інструменти.
3. Специфікації деривативних контрактів розробляються товарною біржею для кожного з деривативних контрактів, які укладаються на цій товарній біржі, затверджується уповноваженим органом товарної біржі та реєструються:
НКЦПФР після їх погодження центральним органом виконавчої влади, що забезпечує формування та реалізує державну політику у відповідних сферах,— щодо поставних товарних деривативних контрактів, базовий актив яких належить до сфери, державну політику у якій формує такий центральний орган виконавчої влади;
НКЦПФР — щодо інших деривативних контрактів.
Специфікація ф’ючерсного контракту повинна містити такі реквізити:
назва деривативного контракту (з обов’язковим зазначенням у ній слова "ф’ючерс" або однокореневого слова);
вид деривативного контракту за типом базового активу (товарний, інший деривативний контракт);
сторони деривативного контракту;
ціна деривативного контракту (ціна виконання);
строк деривативного контракту;
дата виконання;
строк / термін поставки;
базовий актив деривативного контракту та його характеристики (для товарного деривативного контракту: ідентифікація продукції, кількість (обсяг) продукції / кількість лотів продукції тощо; для іншого деривативного контракту: опис майна, кількість (обсяг) майна / кількість лотів майна тощо);
вид деривативного контракту за наявністю обов’язку щодо передачі базового активу (поставний);
порядок укладання деривативного контракту;
методика визначення дати виконання;
умови поставки;
відповідальність сторін у разі невиконання чи неналежного виконання зобов’язань, встановлених деривативним контрактом;
порядок розгляду спорів, що виникають під час укладання та виконання деривативного контракту.
мінімальний крок ціни у ході біржових торгів.
Специфікація опціону повинна містити такі реквізити:
назва деривативного контракту (з обов’язковим зазначенням у ній слова "опціон" або однокореневого слова);
вид деривативного контракту за типом базового активу (товарний, інший деривативний контракт);
різновид опціону (опціон "кол" або опціон "пут");
сторони деривативного контракту;
розмір премії опціону (у разі якщо опціон передбачає обов’язок однієї сторони сплатити іншій стороні премію опціону);
ціна деривативного контракту (ціна виконання);
строк деривативного контракту;
дата виконання;
строк / термін поставки;
базовий актив деривативного контракту та його характеристики (для товарного деривативного контракту: ідентифікація продукції, кількість (обсяг) продукції / кількість лотів продукції тощо; для іншого деривативного контракту: опис майна, кількість (обсяг) майна / кількість лотів майна тощо);
вид деривативного контракту за наявністю обов’язку щодо передачі базового активу (поставний);
порядок укладання деривативного контракту;
методика визначення строку виконання (для опціону з виконанням протягом строку дії) або дату виконання (для опціону з виконанням у встановлену дату);
умови поставки;
відповідальність сторін у разі невиконання чи неналежного виконання зобов’язань, встановлених деривативним контрактом;
порядок розгляду спорів, що виникають під час укладання та виконання деривативного контракту.
Крім того, специфікація опціону може містити мінімальний крок ціни у ході біржових торгів.
4. Істотними умовами генеральної угоди, на підставі якої укладається деривативний контракт є:
вид деривативного контракту (опціон, ф’ючерс, форвард тощо);
вид деривативного контракту за типом базового активу (товарний, інший деривативний контракт);
базовий актив деривативного контракту та його характеристики (для товарного деривативного контракту: ідентифікація продукції, кількість (обсяг) продукції / кількість лотів продукції тощо; для іншого деривативного контракту: опис майна, кількість (обсяг) майна / кількість лотів майна тощо);
ціна деривативного контракту (ціна виконання);
строк деривативного контракту;
дата виконання;
строк / термін поставки;
порядок укладання та виконання деривативного контракту.
5. Для реєстрації специфікації деривативного контракту товарна біржа подає до НКЦПФР такі документи:
заяву про реєстрацію специфікації (змін до специфікації) деривативного контракту;
специфікацію деривативного контракту (у разі внесення змін специфікація подається у новій редакції з урахуванням внесених змін), затверджену уповноваженим органом (посадовою особою) товарної біржі та погоджену центральним органом виконавчої влади, що забезпечує формування та реалізує державну політику у сфері, до якої належить базовий актив, підписану головою уповноваженого органу (посадовою особою) товарної біржі;
обґрунтування щодо доцільності запровадження на товарній біржі деривативних контрактів, що будуть укладені відповідно до такої специфікації, або обґрунтування причин знесення змін до специфікації деривативного контракту;
порівняльну таблицю старої та нової редакції специфікації деривативного контракту із зазначенням підстав внесення змін;
платіжний документ про перерахування плати за реєстрацію специфікації деривативного контракту (змін до неї).
Обґрунтування щодо доцільності запровадження на товарній біржі деривативних контрактів, що будуть укладені відповідно до такої специфікації, повинно містити:
опис базового активу, надійність, якість та доступність джерел даних, на підставі яких встановлюються ціна базового активу, та ціна виконання деривативного контракту;
аналіз динаміки ціни базового активу за попередні 1–3 роки (в разі наявності);
інформацію про категорії учасників товарних спот-ринків, потребам та інтересам яких відповідатиме деривативний контракт;
пояснення, чому деривативний контракт відповідає потребам та інтересам тих учасників спот-ринків, які найбільш вірогідно будуть сторонами деривативного контракту;
інформацію щодо програмного та технічного забезпечення, яке використовуватиметься при укладанні та виконанні деривативних контрактів, або інформацію про заплановані заходи щодо розробки / придбання програмного та технічного забезпечення та строки вжиття таких заходів.
Дані, що містяться в зазначеному обґрунтуванні, мають інформаційно-довідковий характер.
6. Адміністративна послуга НКЦПФР з реєстрації специфікації (змін до специфікації) деривативного контракту надається з урахуванням вимог, визначених Порядком надання адміністративних послуг Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, затвердженим рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17 листопада 2021 року № 1124, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 03 лютого 2022 року за № 147/37483.
7. Адміністративна послуга НКЦПФР з реєстрації специфікації (змін до специфікації) деривативного контракту є платною послугою, розмір плати за надання якої встановлено Розмірами плати за реєстраційні дії щодо учасників ринків капіталу та інших осіб, затвердженими рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13 червня 2022 року № 620, зареєстрованими в Міністерстві юстиції України 10 серпня 2022 року за № 909/38245.
8. Документи, передбачені цим розділом, товарна біржа надає до НКЦПФР в електронній формі з урахуванням вимог законодавства про електронні документи та електронний документообіг офіційним каналом зв’язку засобами, визначеними окремим документом нормативно-технічного характеру, інформація про які оприлюднена на офіційному вебсайті НКЦПФР, із застосуванням кваліфікованого електронного підпису або удосконаленого електронного підпису уповноваженої особи що базується на кваліфікованому сертифікаті електронного підпису уповноваженої особи, який повинен містити ідентифікаційні дані товарної біржі, представником якої є така особа (повне або офіційне скорочене найменування та ідентифікаційний код юридичної особи — товарної біржі) на кожному окремому електронному документі;
Документи, передбачені цим розділом, подаються до НКЦПФР українською мовою, із супровідним листом, засвідченим підписом керівника, у якому необхідно обов’язково зазначити дату і номер рішення / постанови про видачу ліцензії на провадження професійною діяльністю на організованих товарних ринках.
У разі якщо документи підписані не керівником товарної біржі, а виконувачем його обов’язків (крім випадків, установлених законами), товарна біржа надає документ, який підтверджує повноваження цієї особи.
9. У разі подання для реєстрації специфікації (змін до специфікації) деривативного контракту неповного пакета документів або подання документів з порушенням вимог, встановлених пунктом 8 цього розділу, НКЦПФР інформує товарну біржу про залишення документів без руху протягом 3 робочих днів з дня отримання таких документів шляхом направлення офіційним каналом зв’язку відповідного повідомлення, що містить виявлені недоліки з посиланням на порушені вимоги цього Положення, спосіб та строк усунення недоліків, а також способи, порядок та строки оскарження рішення про залишення документів без руху.
Строк для усунення недоліків не може бути меншим 5 робочих днів.
За клопотанням товарної біржі НКЦПФР може продовжити строк усунення виявлених недоліків.
У разі усунення виявлених недоліків у строк, встановлений НКЦПФР, документи, подані для реєстрації специфікації (змін до специфікації) деривативного контракту вважаються поданими в день їх первинного подання. При цьому строк розгляду документів продовжується на строк залишення заяви про видачу ліцензії без руху.
10. За наслідками розгляду заяви та поданих на реєстрацію специфікації (змін до специфікації) деривативного контракту НКЦПФР не пізніше 30 днів з дня одержання документів, передбачених пунктом 5 цього розділу, приймається одна з таких постанов:
про реєстрацію специфікації (змін до специфікації) деривативного контракту;
про відмову в реєстрації специфікації (змін до специфікації) деривативного контракту.
11. За письмовим зверненням товарної біржі, поданим до НКЦПФР офіційним каналом зв’язку протягом строку розгляду документів, поданих товарною біржею для реєстрації специфікації (змін до специфікації) деривативного контракту, про відмову від розгляду НКЦПФР цих документів з метою доопрацювання поданих документів, НКЦПФР з дати отримання такого звернення припиняє їх розгляд та вважає їх такими, що повернуті заявнику. Після доопрацювання товарна біржа подає документи у загальному порядку.
12. Підставою для відмови в реєстрації специфікації (змін до специфікації) деривативного контракту можуть бути:
невідповідність поданих документів вимогам законодавства, у тому числі цього Положення;
наявність у поданих документах недостовірних даних;
відсутність погодження специфікації деривативного контракту центральним органом виконавчої влади, що забезпечує формування та реалізує державну політику у відповідній сфері, до якого належить базовий актив;
неусунення виявлених недоліків, що стали підставою для залишення документів, поданих товарною біржею для реєстрації специфікації (змін до специфікації) деривативного контракту, без руху, у тому числі у строк, встановлений у повідомлені НКЦПФР про залишення заяви про видачу ліцензії без руху відповідно до абзацу першого пункту 9 цього розділу.
13. У постанові про відмову у реєстрації специфікації (змін до специфікації) деривативного контракту мають бути зазначені підстави для відмови з відповідним обґрунтуванням.
14. Якщо НКЦПФР прийнято постанову про відмову в реєстрації специфікації (змін до специфікації) деривативного контракту, товарна біржа не може використовувати зазначену специфікацію (зміни до специфікації) деривативного контракту у своїй діяльності та повинна скасувати її (їх).
15. Повідомлення про прийняту НКЦПФР постанову в письмовій формі та копія відповідної постанови надсилаються товарній біржі не пізніше 30 днів з дня одержання заяви та документів на реєстрацію специфікації (змін до специфікації) деривативного контракту.".
( Порядок доповнено новим розділом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/1453/К03 від 21.11.2024 - Зміни у частині, що стосується встановлення розміру плати за адміністративну послугу з реєстрації специфікації (змін до специфікації) деривативного контракту та подання товарною біржею для реєстрації специфікації деривативного контракту платіжного документу про перерахування плати за реєстрацію специфікації деривативного контракту (змін до неї), набирають чинності через 90 календарних днів з дня наступного після дня припинення або скасування воєнного стану в Україні )
| Директор департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів | І. Курочкіна |